SMETA验厂专用文件-SEDEX有关员工基本权益方面的风险识别评估及相应补救措施记录

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4.SMETA 审核所需文件清单中文版

提供(Available)扫描(Scanned)YES NO N/AYES NO1公司概括简介-人员/产量/产值/(品牌)市场分布Factory profile/Employee No.& structure/Production capability/(Brands)Marketing □ □ □□ □2公司组织架构图 Organization chart □ □ □□ □3厂区/厂房平面图 Factory floor plans □ □ □□ □4营业执照 Business license□ □ □□ □5土地使用权/所有权证书 Certificate or document for land right □ □ □□ □6适用法律及法规Applicable laws and regulations□ □ □□ □7员工手册/厂纪厂规及处罚记录 Employeemanual/handbook,Factory rules & regulations/ Disciplinary practices policy and Records□ □ □□ □8宿舍规章制度 Dormitory regulations□ □ □□ □9如果厂房、宿舍、仓库是租赁的，请提供相应租赁合同 If the facility was rent, please provide related lease contract □ □ □□ □10招工指引/程序 Recruitment policies & procedures□ □ □□ □11人事记录/员工入厂登记/花名册(所有员工)Employees' personal files/ Employment registration/roster (all employees)□ □ □□ □12劳动合同(所有员工) Labor contracts (all employees)□ □ □□ □13未成年工人体检/岗位安排 Young worker health examination /Job arrangement (if applicable),(if applicable)□ □ □□ □14未成年工名单/登记证/工作安排规定 List of young workers/registration approval from local labor bureau/regulations on shift arrangement for young workers □ □ □□ □15请假单 Leave records□ □ □□ □16离职记录 Resignation records□ □ □□ □17奖惩记录/警告信 Awards & Penalty Records/Warning notification letters□ □ □□ □18培训记录, 如入职培训, 健康安全培训：消防安全培训记录, 化学品使用和存储的培训等Training records(i.e fire safety training,chemical handling and storage traing, etc)□ □ □□ □19工会组织会议记录/工会代表选举程序及其职责/工人投诉处理程序及记录 Meeting minutes of union/Selection program and Responsibility of workers’ Rep./Complaint& handling record □ □ □□ □20工会组织会议记录/工会代表选举程序及其职责/劳资双方就工资福利问题与工厂的谈判协议(CBA)Meeting minutes of union/Selection program and Responsibility of workers’ Rep./ Collective Bargaining Agrements(CBA)□ □ □□ □21社会责任政策文件/管理程序/内审报告 Social accountability policy/ Management system/ periodic internal audit records □ □ □□ □22劳务派遣单位的营业执照，与劳务派遣单位签订的合同，劳务派遣工人的人事档案，身份证复印件，工资，考勤记录，劳动合同，社保缴费凭证等。

BSCI SEDEX SMETA社会责任风险识别与评估表

法律法规
涉及范围
重大
一般
8
健康安全
工作场所危险源未进行识别或识别不全面致使安全事故发生
6
2
5
5
18
∨
安全主任主导对各单位危险源进行识别，定期监察，及时更新危险源评价
9
健康安全
设备操作未制作安全操作指引，未进行定期维护保养导致安全事故发生
6
2
5
5
18
∨
各单位需对设备制作安全操作指引及制定保养计划，定期对设备进行维护与保养
10
健康安全
化学品管理人员、特殊岗位未发放防护用品，可能产生职业危害
6
2
6
5
19
∨
识别特殊岗位、化学品管理人员，并发放防护用品，定期监查。对可能产生职业病危害岗位定期安排体检。
11
健康安全
工厂、宿舍建筑未按要求配置消防器材，
未张贴疏散平面图，未制定应急响应计划，
可能产生灾害事故
8
2
6
6
22
∨
制定应急预案计划，定期监查工厂、宿舍消防安全设施，定期实施消防演习
说明：1、风险类别是指劳工、道德、健康与安全、环境。
制定：核准：
3
劳工
繁忙时节工作时间超时
5
5
6
5
21
∨
做好生产计划安排，确保符合要求
4
劳工
工资支付延后
5
1
6
6
18
∨
财务人员提前做好预算，防止出现
5
劳工
生产车间管理人员对员工进行辱骂、威胁或其它不人道惩罚
2
2
2
2
8
∨

SGS人权验厂文件清单 SMETA Requested document list-Jun 29, 2012

1公司概括简介-人员/产量/产值/(品牌)市场分布Factory profile/Employee No.& structure/Production capability/(Brands)Marketing□ □ □□ □2公司组织架构图 Organization chart □ □ □◇ □3厂区/厂房平面图 Factory floor plans□ □ □◇ □4营业执照 Business license □ □ □◇ □5适用法律及法规Applicable laws and regulations □ □ □□ □6员工手册/厂纪厂规及处罚记录 Employeemanual/handbook,Factory rules & regulations/ Disciplinary practices policy and Records □ □ □◇ □7宿舍规章制度 Dormitory regulations □ □ □◇ □8招工指引/程序 Recruitment policies & procedures□ □ □□ □9人事记录/员工入厂登记/花名册(所有员工)Employees' personal files/ Employment registration/roster (all employees)□ □ □◇ □10劳动合同(所有员工) Labor contracts (all employees)□ □ □◇ □11未成年工人体检 & 健康体检 Young worker health examination &health examination records,(if applicable)□ □ □□ □12未成年工名单/登记证/工作安排规定 List of young workers/registration approval from local labor bureau/regulations on shift arrangement for young workers□ □ □◇ □13请假单 Leave records□ □ □□ □14离职记录 Resignation records□ □ □□ □15奖惩记录/警告信 Awards & Penalty Records/Warning notification letters□ □ □□ □16培训记录Training records□ □ □□ □17工会组织会议记录/工会代表选举程序及其职责/工人投诉处理程序及记录 Meeting minutes of union/Selection program and Responsibility of workers’ Rep./Complaint& handling record□ □ □◇ □18工作时间记录(12个月) Time cards/attendant records(12months)□ □ □◇ □19休假记录(有薪年假/女工产假/婚丧假)Leave records(Paid annual leave/Maternity leave/Marriage&Funeral leave )□ □ □□ □20综合计时批文/加班批文 (如有) Consolidated working hours permit by local labor bureau/Extended Overtime Hours Waiver ， if applicable □ □ □◇ □21当地政府最低工资文件Legal/ Local official minimum wage document□ □ □□ □22工资表(12个月) (含工人签名） Payroll records with employees'signatures (12 months)□ □ □◇ □23记件工生产(台班)记录/计件工资表 Production records of piece rate workers/Piece rate records□ □ □□ □24最近一年生产运作记录及其它生产相关记录 Production operation records for last 12 months and the other related records □ □ □□ □25工资扣除记录 Wage deduction records□ □ □□ □26社会保险缴付凭证和参保符合性批文/社保登记证/社保购买花名册S ocial security insurance(injury/retirement/medical/unemployment etc.) paymentreceipts/ invoice/Approval from local government/Registration certificate/personnel list□ □ □□ □27公司的健康安全政策/规章制度 Health & safety policy/Regulations and rules □ □ □□ □28房屋建筑工程竣工验收报告/备案表 Certificate of Inspection forCompleted Building Construction/ Registration Records □ □ □□ □29厂内建筑消防验收合格证/报告 Fire-Fighting Acceptance Inspection Certificate/ Report□ □ □□ □30安全主任资格证(任命书/培训结业证书) Safety officer certificate □ □ □□ □31保安守则/保安上岗证 Security guard regulation & job description/security guard certificate□ □ □□ □32消防应急预案/程序,消防演习记录(含照片)Fire drill program &records and fire evacuation plan & procedure (inlcuding pictures)□ □ □□ □33食堂卫生许可证/食堂员工健康证 Sanitation Permit for Kitchen/Health Certificate of kitchen employee□ □ □□ □34急救人员资格证书 Trained first aider certificate□ □ □□ □35医护人员执业资格证书, (如有) Qualified certificate of doctor or nurse ， if applicable□ □ □□ □36工伤医疗事故处理记录/再发生防范措施 Accident,injury reports & records/Precaution Measures on Reocurrence□ □ □□ □37电梯等起重设备:使用登记证/验收/年检合格证(如：电动葫芦/电动叉车) Register of elevator & lift and annual inspection certificate □ □ □□ □38锅炉，压力容器使用登记证/年检合格证 Register of pressure vessels & boilers and annual inspection certificate□ □ □□ □39特种作业人员(叉车/电工/电焊工/司炉工等)资格(操作)证书Specialized safety training certificate( Valid safety operation certificate of Lift / Forklift vehicle /Qualified Electrician/ Electric welding operator certificate/Operator certificate of boiler)□ □ □□ □40化学品清单/化学危险品仓许可/(储存物控记录)/List of chemical/Approval certificate of chemical warehouse/register & storage record□ □ □□ □41安全防范应急措施/物料安全数据表 Chemical Safety Precuation Measures/MSDS (material safety data sheet) of dangerous chemicals□ □ □◇ □42危险废弃物处理合同/转移记录 Dangerous chemical waste handling contract/transport records43化学危险品仓管员上岗培训证书 Qualified certificate for the keeper of dangerous chemicals warehouse□ □ □□ □人事行政管理部分工时工资福利部分健康安全卫生部分工厂概况部分。

SEDEX SMETA 4P验厂文件清单

SEDEX SMETA 4P验厂文件清单1、公司性质、公司名称、公司成立年份的正式文件的副本2、有效的营业执照以及进行操作，运行机器的所有必要的正式批准3、客户记录单核生产部门记录单4、有关员工结构的公司数字列表5、公司的财政数字6、管理体系和社会/行为守则审核的有效认证列表，代表其它组织，这些体系和审核在公司中已经进行，审核报告副本列表7、高级管理人员在公司中职责的文件证据，实施行为守则符合性以及检查的操作标准的文件证据8、计算遵守最低社会要求所必需的财力、人力情况9、书面形式的费用计算10、书面形式的计划生产能力11、对员工进行行为守则培训的文件证据12、记录对可能会出现的危险来源的检查结果，以及所采取的纠正行动（安全评估）13、所有员工的个人资料档案14、分包商列表，包括生产部门名称和地址15、对分包商遵守行为守则作出承诺的书面声明16、分包商工厂中社会绩效持续改进的证明17、书面形式的公司社会方针18、书面形式的工作规则19、证明水是饮用水的文件20、工作时间记录系统21、关于员工所有津贴的文件证据，附带备注说明这些津贴是国家强制性的还是自愿性的22、行业中规定的工作时间以及此信息来源的文件证据23、公司规定正常工作时间、轮班、多班工作、休息以及假期的文件证据24、法定/行业最低工资水平以及此信息来源的文件证据25、员工工资条以及工资支付证明26、证明社会保险金交税的支付文件27、工资单以及工资计算情况，包括计件工人输出记录，包括工资和扣除的所有方面28、孕妇和产妇津贴的发放记录29、固定计件费率的计算文件（计时工资则不需提供）30、计件工人：每个员工生产的数量记录（计时工资则不需提供）31、违反工作规则以及采取的纪律措施的文件证据32、雇用合同/保安人员的服践合同（如果聘用了保安人员）33、外包给监狱的生产过程列表，包括名称和地址（如适用）34、会议时间以及与员工代表达成的书面协议35、员工投诉记录以及处理投诉所采取的措施及方式36、员工宿舍的安全证明文件（防护、卫生等等）37、室温、噪音以及照明的检查文件38、急救培训学员列表，包括学员姓名、职位以及培训日期39、事故次数记录，包括事故发生原因、事故类型、发生日期、损失情况并说明受伤人员40、进行安全卫生培训的文件证据（疏散训练和消防训练）包括学员姓名以及培训日期41、化学物品收条、使用、退回以及处理记录（包括出示物质安全数据单——MSDS）42、工作对象为电力装置员工的合格证明43、电梯、危险机器、电力设备的检查报告以及维护记录44、机器、工作场所以及高压设备（如果有）的操作说明书和安全说明书45、消防设备的检查报告以及维护记录（例如：消防设备上的检查标签）等。

SMETA 审核准则中文-20170527

25 May 2017
SMETA: Sedex 会员供应商道德贸易审核准则
0A：劳工权益（附加要求，待观察项）
0. A.1 工厂应该有一套包括劳工权益影响和问题的政策并且由最高层签署，并且确保跟所有相关方沟通过，包括他们自己的供应商。
0.A.2 工厂应指定一位负责执行有关劳工权益标准的人。
0.A.3 工厂应该识别他们的利益相关方和突出问题。（利益相关方：比如客户，工会，供应商，NGO等）
4. 不得使用童工（ETI要求）
4.1 不得再新招收童工 4.2 公司要制订或参与并促进使任何被发现用作童工的儿童接受高质量教育直至不再是儿童为止的政策和项目。 4.3. 不可雇用儿童和 18 岁以下青少年在夜间或在危险的条件下工作。 4.4 这些政策和程序必须与相关的国际劳工组织（ILO）标准一致。
1. 自由选择的雇佣关系（ETI要求）
1.1 不可使用强制劳动力、受关押劳动力和非自愿的监狱劳动力。 1.2 工人不应被要求交纳抵押金或把他们的身份证件交给雇主，在给出合理的预先通知之后，工人可以自由地离开其雇主。
2. 尊重结社自由和集体谈判的权利（ETI要求）
2.1 所有工人毫无例外地具有加入或组成其自己选择的工会的权利和进行集体谈判的权利。 2.2 雇主对于工会的行为和他们的组织活动，要采取开放的态度。 2.3 不能歧视职工代表，这些代表有途径在工作场所执行其职工代表的职能。 2.4 在结社自由和集体谈判的权利受法律限制的情况下，雇主要促进而不是妨碍建立独立自由的结社和谈判的类似形式。
附加要求：负责任招聘 8.3 企业需要全面了解整个招聘过程，包括所有招聘人员和中介机构需要符合法规和/或道德要求。 8.4 建立有效的管理系统来识别和监控所有移民工，承包商工人，中介/派遣工人，临时工的招聘和管理。 8.5 职业中介/劳务派遣等机构必须只提供在他们那里注册登记的员工。 8.6 整个招聘过程的任何阶段都不可以要求员工支付费用。 8.7 员工的劳动合同需要准确反映工资报酬，劳动期限，需要被员工理解并签字确认。

SMETA验厂专用文件-企业道德的识别记录

SMETA验厂专用文件-企业道德的识别记录概述本文件旨在记录并分析企业道德的识别过程，以评估企业是否符合SMETA验厂要求。

通过该过程，我们可以识别企业在员工权益、劳动条件、环境保护和商业道德等方面的表现，并得出评估结论。

识别过程以下是对企业道德的识别过程的详细记录：1. 员工权益：员工权益：- 调查企业是否遵守相关法律法规，如法定最低工资、工时限制等。

- 分析企业是否提供员工福利及社会保障，如医疗保险、退休金等。

- 检查企业是否采取措施保护员工的人身安全和健康。

2. 劳动条件：劳动条件：- 观察企业的工作环境和设施是否安全、卫生。

- 检查企业是否提供合适的培训和技能发展机会。

- 评估企业的劳动力管理是否公正和透明。

3. 环境保护：环境保护：- 调查企业是否遵守环境法规，并具备相关证照或证明。

- 分析企业是否采取措施减少对环境的污染和消耗资源。

- 检查企业是否主动参与环境保护活动或倡议。

4. 商业道德：商业道德：- 评估企业在商业交易中的透明度和公平性。

- 检查企业是否遵守反腐败、反贪污等法律法规。

- 观察企业是否与供应商及其他利益相关方建立良好的关系。

评估结论基于对企业道德的识别过程，我们得出以下评估结论：- 该企业在员工权益方面表现良好，遵守相关法律法规并提供相应福利及保障措施。

- 劳动条件方面，企业的工作环境安全卫生，提供适宜的培训和发展机会。

- 企业在环境保护方面具备相关证照和措施，并有一定的环保参与意识。

- 商业道德方面，企业与供应商及其他利益相关方保持良好关系，遵守相关法律法规。

总体而言，该企业在企业道德方面表现出较好的责任意识和合规性。

然而，我们建议企业继续努力改善其环境保护措施，并加强对商业道德的监督和推动。

> 注意：本报告所得结论仅基于对企业道德识别过程的评估，仅供参考，不代表绝对准确性。

smeta验厂标准

smeta验厂标准SMETA验厂标准。

SMETA（Supplier Ethical Data Exchange）是由Sedex（供应商道德数据交换）开发的一种验厂标准，致力于帮助企业管理其供应链的社会责任和道德表现。

SMETA验厂标准的实施，可以帮助企业确保其供应商遵守相关的劳工、环境、商业道德和健康安全标准，提高供应链的透明度和可持续性。

SMETA验厂标准主要包括以下几个方面：1. 劳工标准，包括工作时间、工资支付、童工禁止、工会权利、强制劳动禁止等内容。

企业需要确保其供应商遵守相关的劳工法规和标准，保障员工的基本权益。

2. 环境标准，包括废物管理、能源使用、排放控制、环境许可等内容。

企业需要确保其供应商在生产过程中对环境的影响得到有效控制，遵守相关的环保法规和标准。

3. 商业道德，包括反贿赂、合规经营、公平竞争等内容。

企业需要确保其供应商在商业活动中遵守公平竞争的原则，不进行任何形式的贿赂行为。

4. 健康安全，包括工作场所安全、职业健康管理、应急响应等内容。

企业需要确保其供应商为员工提供安全的工作环境，并采取必要的措施保障员工的健康和安全。

SMETA验厂标准的实施对企业和供应商都有重要意义。

对于企业而言，可以帮助其建立健全的供应链管理体系，降低供应链风险，提升品牌形象和市场竞争力。

对于供应商而言，可以帮助其提升管理水平，满足客户的需求，获得更多的商业机会。

在实施SMETA验厂标准时，企业需要注意以下几点：1. 了解当地法律法规，不同国家和地区的劳工、环境、商业道德和健康安全标准可能存在差异，企业需要了解当地的法律法规要求，确保其供应商符合相关标准。

2. 建立合作关系，企业需要与供应商建立合作关系，共同制定符合SMETA验厂标准的管理体系和操作程序，确保标准的有效实施。

3. 定期评估和监督，企业需要定期对供应商进行评估和监督，确保其符合SMETA验厂标准的要求，及时发现和解决存在的问题。

4. 持续改进，企业需要与供应商合作，共同开展持续改进活动，提升管理水平，促进可持续发展。

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文件编号：HR-SA4-018 SMETA验厂专用文件-SEDEX有关员工基本权益方面的风险识别评估及相应补救措施记录
评估日期：2020-02-10 评估人：评估小组
要素员工基本权益的风
险
风险影响
风险评估
得分
风险分级
相应补救措施
严重性及
影响程度
发生频率法律法规涉及范围重大一般
1.0 童工及未成年工的保护招工时未查验年龄
可能误招童工，违
反劳动法
6 1 6 1 14 √
童工及青少年工管理程序工人使用假身份证
可能误招童工，违
反劳动法
6 3 6 1 16 √
未办理未成年工登
记
违反劳动法规 3 1 6 1 11 √
未安排定期体检违反劳动法规 3 2 6 1 12 √
未成年工从事危险
工作
伤害工人健康，违
反法规
6 1 6 1 14 √
没有童工拯救措施违反标准要求 6 2 6 2 16 √
2.0 强迫劳动收取押金或抵押证
件
违反法规 3 1 6 1 11 √
强迫性劳动工管理程序限制工人离开工厂违反法规 6 1 6 1 14 √
强迫工人加班违反法规 5 1 6 1 13 √工作没有工资违反法规 6 1 6 1 14 √做工抵债违反法规 6 1 6 1 14 √强迫搜身违反法规 6 1 6 1 14 √
3.0 健康与安全宿舍、食堂、厂房
三合一
违反消防法规 6 1 6 1 14 √
健康与安全管理程序安全出口不足违反消防法规 6 1 6 1 14 √
无消防器材违反消防法规 6 1 6 1 14 √
危险设备无安全装
置
发生工伤事故 6 1 3 1 11 √
印刷、UV车间、PP
车间通风条件差
损害工人健康 6 1 3 1 11 √
未提供劳保用品损害工人健康 6 1 3 1 11 √无急救箱影响工伤急救 3 1 3 1 8 √
4.0 结社自由及集体谈判
限制工人结社违反工会法 6 1 6 1 14 √
结社自由及集体谈判权利管
理程序
限制工人代表活动违反工会法 6 1 6 1 14 √。