技术部检查表
内审检查表最(技术部)上传
在设计任务书中明确了产品的要求
在设计任务书中对于法律法规提出明确的要求
在设计产品中参考了以往的设计
是
7.3.3设计和开发的输出
◆设计输出是否都形成文件？
◆设计输出文件是否以能针对设计输入进行验证的方式来表达？
◆文件发放前是否得到了批准。
◆设计输出文件是否？1）符合输入要求。
本部门12人。负责产品的设计开发；不合格产品认定；行政办公用品管理；特殊工序的确认；工艺文件编制、下达。
本部门环境因素、危险源的识别评价控制。
是
4.3.1环境因素
◆是否制定环境因素识别评价程序？
◆识别本部门环境因素几项？是什么？
◆是否对识别的环境因素进行评价？采用什么方式进行评价
◆是否评价确定出重大环境因素？有几项？是什么？
◆各评审点采取了哪些适宜的评审方法？被评审的设计和开发阶段是否包括了有关的职能代表？
◆对识别出的问题已采取措施并对措施有效性进行了验证？
在设计的最终出图阶段
明确
通过审图的方式，根据要求要求顾客参加评审
对评审出的问题要跟踪验证
是
7.3.5设计和开发验证
◆各验证点是否采取了适宜的验证方法？验证是否在实际使用的情况相似的条件下进行？验证所需客观证据是否能够充证明已满足规定要求？
◆验证时发现的问题是否采取了措施并对其效果重新验证？
通过做样件来验证设计过程
是
7.3.6设计和开发确认
◆问并查确认记录是否建立和保持,在新产品交付或批量投产前，是否经过设计确认？
◆设计确认内容，是否围绕着预期使用或应用要求进行？
◆对设计确认发现的问题是否已采取措施，并对其效果重新验证？
设计通过顾客确认，技术部确认
质量管理体系内审检查表(技术部)
7.5.3记录控制
审核员: 审核的项目、证据及方法
请问公司质量方针是什么？
质量管果 轻度
重度
询问工程部平时的工作是如何与其他部门进行沟通的？与上 、下级是如何进行沟通的。包括沟通的方式和方法。
是否有参与了对质量管理体系的改进？
1.对于已发现的不合格是否采取了原因分析和纠正措施？
2.所采取的纠正措施是否有效？是否进行了验证？
1.查看现场所使用的记录是否被编号，并为最新版本？ 2.记录的保存是否有适宜的环境和条件，是否能在记录保管 场所迅速找到相关记录？ 3.记录的填写是否规范，是否有记录签名？查看记录
不合格记录
审核方法
FORM-QAD-09-A1
ISO9001-版-技术部-内审检查表
ISO9001-版-技术部-内审检查表
1. 检查目的与范围
本次内审检查旨在审核技术部在ISO9001:20XX质量管理体系中的质量管理实施情况。
本次内审涉及技术部的各项工作，包括但不限于设计、研发、试验、文档管理等方面。
2. 检查内容与标准要求
本次检查将参考ISO9001:20XX质量管理标准的相关要求，主要检查技术部的以下方面是否符合要求： - 审查技术部文件和记录 - 跟踪技术部过程的实施情况 - 确保技术部质量目标得以实现 - 检查技术部所设计的产品是否符合质量管理标准
3. 检查方式
本次内审检查将主要采用以下检查方式： - 文件审查 - 过程跟踪 - 面谈
4. 检查内容与状态记录
本次内审检查记录如下：
序号条款要求检查情况是否符合要求备注
1 文件和记录的控制对技术部的文件和记录进行审核√/x
2 过程跟踪对技术部的研发、设计、试验等过程进行跟踪√/x
3 质量目标实现检查技术部是否能够实现质量目标√/x
4 符合质量管理标准检查技术部所设计的产品是否符合标准√/x
5. 内审结论与建议
本次内审检查结论如下： - 技术部文件和记录的控制符合要求 - 技术部过程跟踪良好，没有发现重大问题 - 技术部成功实现了质量目标 - 技术部所设计的产品符合质量管理标准
结论：技术部的质量管理实施符合ISO9001:20XX质量管理标准的相关要求。
建议： - 进一步完善文件和记录管理，明确文件的申请、审批、发布和修改流程。
- 增强对现有工作流程的监督，确保全过程符合质量管理标准的要求。
6. 内审人员签名内审人员签名
XXX
XXX
XXX。
技术中心 安全检查表分析(SCL)+评价记录1 (1)
作业时操作人员应穿防静电工作服，并使用防止产生火花和静电的工具。
按照各部门年度计划对酒库保管员进行安全培训，提高安全作业意识。
0.5
6
15
45
4级
四级
岗位
1.4
作业前未定期检查酒罐、输送管道的密封性、液位及管道阀门渗漏进行检查
其他伤害
/
加强作业区安全管理，定期检查，数据比对，查找损耗，能打压的进行打压检查，发现异常立即整改。
/
按照各部门年度计划对酒库保管员进行安全培训，提高安全意识。
酒库发生泄露事故，按照《原酒库、储酒罐区安全事故专项应急预案》进行处理。
1
6
15
90
3级
三级
车间
3
勾兑泵操作
没有按《酒泵安全操作规程》进行作业
触电/其他伤害
1、安装防爆开关电器。
2、安装漏电保护器。
3、打酒泵有效接地。
4、打酒泵电机设置防护罩。
5、电源线穿管保护。
6、打酒管道使用金属管道安全连接。
严格按《酒泵安全操作规程》进行作业。
作业时操作人员应穿防静电服
按照各部门年度计划对酒库保管员进行安全作业及操作技能培训教育。
发生触电事故，按照《触电事故现场应急处置方案》进行紧急处理。
0.5
6
15
45
4级
四级
岗位
2
没有按《软化水机组安全操作规程》进行操作
触电/其他伤害
1、安装漏电保护器。
2、设备有效接地。
技术部内审检查表1
受审核部门技术部部门代表审核日期审核员涉及QMS条款审核要点审核方法审核记录意见5．3组织岗位、职责和权限部门相应的岗位职责是如何体现的？是否明确相应的职责和权限？查职务说明书及相关规定6．2质量目标及实现的策划质量目标是否具有可测量性？测量方法是否明确？查部门质量目标及质量方针7．1资源对软件的管理加工程序管理方法；特殊工序中知识的获取和控制监测装置的监视和测量能力是否与监视和测量要求相一致？询问是否一致监测装置是否按规定周期或在使用前进行校准或检定？查校准记录和校准员资格证书是否编制监测装置台帐和周期检定计划？监测装置是否有惟一性标识（或编号）？查相关台帐及周期定点计划是否保存校准或检定记录？被检定或校准的装置是否有检定标识？查校准记录的保存和相应的标识（抽查5个量具）涉及QMS条款审核要点审核方法审核记录意见7．2能力如何确定组织所需要的能力是否符合要求查培训、考核记录7．3意识如何在部门贯彻公司质量方针质量目标的达成情况及偏离质量管理体系要求的后果是否清楚7．4沟通组织内部及外部采用什么方式进行沟通沟通的工具7．5形成文件的信息所有图纸保存及发放是否清晰及受控？查文件发放记录及流程。
8．1运行策划和控制审核目标达成情况?查阅管理文件，观察现场的工作环境，包括：办公设施、工作氛围、员工精神状态等。
8．2产品和服务要求审核产品评审查阅如何对顾客的要求进行评审及评审的相相关资料产品要求的变更当出现变更时如何进行管控涉及QMS条款审核要点审核方法审核记录意见8.4.1总则采购物料不合格的时候，采购进行那些工作？收到品质异常联络书（即《供应商纠正预防措施》）是否会跟供应商沟通并保持相关记录？查不合格品处理方式和联络方式的相关文件8.4.2控制的类型和程度简述采购的操作流程及相关记录。
供应商合作前期有没有评估？查合格供应商评价表及采购流程图8.4.3外部供方的信息根据申购单，采购订单所采购的物料是否都有下订购单给供应商？采购订单要由哪些人审批？查供应商采购单并查看是否经过审批8.5.3外部供方的财产询问企业是否存在客供财产？如有，有哪些？这些客供财产自交付日起，企业采取哪些措施，进行识别，验证，保护和维护？这些措施是否有效并被实施？询问是否有顾客财产（举例）如何保管涉及QMS条款审核要点审核方法审核记录意见8.5.3外部供方的财产客供财产中是否含有知识产权？如有，企业是否按照法律和顾客要求采取了保护措施？查顾客财产注意事项和使用说明8.5.3外部供方的财产问并查当顾客财产发生丢失，损坏或发现不适用的情况时，企业是否采取措施防止扩大，并予以记录，向顾客报告？在未征得顾客意见之前，不擅自处置？查相关记录和如何联络方面的文件8.5.6变更的控制当顾客需求或产品要求发生变更时,如何进行应对?查3分4M变更记录8.7不合格输出和控制对不合格品进行返工、返修后是否重新检验？请出示检验记录。
技术部内审检查表
Q：公司是否建立和实施设计开发过程？
查有制定“设计开发控制程序”，明确了设计过程所需的设计开发阶段和进程、各阶段活动（含评审、验证和确认）的内容。
8.3.2
Q：1）是否对新产品的设计和开发进行了策划和控制？2）策划输出是否形成了文件？其法律内容是否确定
查有制定“设计开发控制程序”，明确了设计过程所需的设计开发阶段和进程、各阶段活动（含评审、验证和
你部门有哪些适用的法律、法规？本部门是否得到相应的法律法规？抽查相应的4份法律法规，是否按程序进行控制？
主要通过网络、书店、行业协会、政府机构进行收集法律法规及其它要求。
主要有消防法、环境保护法、固体废物污染环境防治法、节约能源法
6.2
6.2
6.2
询问部门负责人公司的质量、环境、职业健康安全方针是什么？本部门的目标有哪些，是否具体？指标是否量化？查阅部门目标、指标是否适宜，是否可测量？管理方案有哪些？目前实施情况如何？
输出文件是否包含或规定：满足设计和开发输入的要求，为采购、生产和服务提供适当信息、包含或引用产品接收准则、规定对安全和正常使用所必需的产品特性？
查2019.09月机械设备项目的输出文件：技术交底，设计图纸等保持完整、清晰。
*******控制技术有限公司
内部审核检查表
版次
A/0
编号
X0/CX28-03
10.2
10.2
10.2
是否建立和实施改进、纠正措施的要求？是否保存管理体系改进与创新记录？
是否调查分析了不合格的原因（包括顾客报怨）在内），并起到防止不合格再发生的目的是否针对原因提出措施并实施和记录结果？纠正措施的实施是否验证其效果，并作出评价？重大的纠正措施是否
公司有制定的《不符合、纠正和预防管制程序》规定对日常环境检查，外部监测发现的不符合，以及相关方投诉、环境污染事故，安全事故的隐患等分析原因，制订并实施纠正措施和预防措施，防止不良环境影响的再发生，并评价验证结果的有效性。如针对内审发现的不符合，分析原因并制定和实施了纠正措施，经验证有效已
技术部内审检查表
1）设计和开发输出的文件有哪些？这些文件在发放，实施前是否得到批准？
2）设计和开发输出文件是否满足下列要求：
a）满足输入的要求；
b）在出书文件中已规定或引用，评价产品接收准则？
c）输出文件能够满足采购、运作、服务的需要？
d）在输出文件中已规定与产品安全和正常使用至关重要的产品特性（如操作、贮存，维修和处置的要求）？
1、了解人员、职责等基本情况
2、质量目标检查
查工厂目标和本部门目标：
目标文件是否符合标准5.4.1的要求。
目标实现情况检查
检查结果利用
3、外来文件，法律、法规文件，国家标准，国家军用标准，顾客文件是否得到有效标识和管理。
4、记录清单，抽查3-5份记录，检查填写情况，记录标识，贮存，保护，检索，保留，处置，保存时间是否被实施和规定。
10、设计和开发评审
1)查在设计开发的各阶段设置了哪些评审点？
2)是否建立并予保持评审记录，各评审点的评审内容是否明确和系统？
3)各评审点采取了哪些适宜的评审方法？
4)被评审的设计和开发阶段是否包括了有关的职能代表？
5)对识别出的问题已采取措施并对措施有效性进行了验证？
11、设计和开发验证
1)各验证点是否采取了适宜的验证方法？
2)验证是否在实际使用的情况相似的条件下进行？
3)验证所需客观证据是否能够充证明已满足规定要求？
4)验证时发现的问题是否采取了措施并对其效果重新验证？
12、设计和开发确认
1)问并查确认记录是否建立和保持,在新产品交付或批量投产前，是否经过设计确认？
2)设计确认内容，是否围绕着预期使用或应用要求进行？
8、设计和开发的输入
1）查产品设计和开发输入的主体文件（如设计任务书）或记录的内容是否包括：
技术部检查表(内审)
技术部检查表(内审)Internal Audit___ Audit Basis ISO9001 ___.4.2.3 Document ControlThe auditor checks the standard clauses。
___ res。
management ns。
applicable laws and ns。
etc。
The audit content includes ___:Does the Technical Department have a document number when preparing technical documents?Has the technical document received the corresponding person's review and approval before its release?Is there a record of document n when the technical document is issued?After the technical document is modified。
has it been re-approved?In what form is the modified technical document distributed? ___ documents handled?3-5 technical documents and 2-3 change records ___)Document storageIs the effective n of the document being used?Is it easy to find the document?Is the document storage effective?4.2.4 Record ControlRecord management practicesAre the records ___ handwriting。
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—提供监视测量装置台帐：监测设备有瑞士电感测微仪、平面度检测仪，
量块、杠杆千分表、百分表、游标卡尺、深度尺等10余台套。
—提供计量校准计划，抽样检查检测设施的检测实施：
杠杆千分表：规格0-0.5㎜，提供检定合格证，NO/3A86289，有效期至2010.01.27。
水平议：规格200Ⅹ200㎜，提供检定合格证，NO/060415112，有效期至2010.04.27。
1.每个部门一张首页，按部门编号，首页审核人员亲笔签名。
Every department has one head page that is numbered according tothedepartment. The head page has autographs of auditors.
游标卡尺：规格0-200㎜，提供检定合格证，NO/93129，有效期至2010.01.27。
百分表：规格0-10㎜，提供检定合格证，NO/63487，有效期至2010.01.27。
—以上检定证书由北京第二机床厂计量室提供检定，该计量室网上查询为国家计量局授权检定单位。
■与顾客有关的过程
—顾客信息的获得：上网查询、参加项目招标、国家科委重点项目申请、老顾客等，通过洽谈、技术协议、合同、标书等表达顾客要求。
—提供设备管理卡，包括设备名称、型号、生产厂家、工作参数、随机附件及资料、检修历史等。按台套建账。
—提供年度维修计划，拟定于2009.12进行设备液压系统、主轴系统、传动系统等维护，尚未进行。
—提供设备日常维护保养记录，每周一次，保养项目润滑系统、电气系统、液压油更换等，体系运行以来共进行4次，镗床于2009.10.08/10.13/10.19进行日常保养，平面磨床/2009.10.08进行更换液压油1次。设备运行基本正常。
—起重设施：电动单梁电葫芦，提供检验报告1份，NO：FT-DLQZDJ2008080018，有效期至2010.08.18，检定机关/北京市丰台区特种设备检测所。
■工作环境：组织现有办公室多间，会议室1间，办公面积近1000平方米，装配车间1个，约2000平方米，车间为封闭式，地面硬化，设施环境清洁，电源为空气开关，配备了适量的灭火器，工作环境基本适宜。
—合同评审：体系运行以来签订合同1份，提供2009年合同1份，签订日期为2009.5.13，提供合同评审记录1份，评审内容，顾客质量要求满足能力、法律法规满足能力、公司生产安排、交付期、检验试验能力等，评审结论为同意签约。
—与顾客沟通，建立了公司网站供顾客登陆，前期沟通常以网站留言、现场交流，采购标书等方法进行；过程中沟通主要以电话、传真、电子邮件等进行沟通；售后建立了售后服务要求，电话及定期回访等方式进行沟通。
■采购控制
—供方控制
提供供方评价准则：明确适用范围、评价要求等内容
提供合格供方目录，有标准件采购供方、外协件加工供方、工序外包供方计4家，提供评价记录和供方组织背景资料，抽样检查：
1、外购件供方/江苏无锡建华机床附件集团有限公司评价记录，可提供评价记录1份/2009.10.15，记录包括供方基本信息、资质信息、评价内容包括首检、技术性能、供货及服务能力、企业资质、售后等内容，评价结论纳入合格供方。提供企业营业执照/组织机构代码证/质量管理体系认证证书复印件各1份。
Accompanying Personnel
访谈人员/职务
Interviewee(s)/ Post(s)
审核条款
Audit Clauses
6.3 6.4 7.2 7.4 7.6
审核人员Auditor
张宏运
条款号/检查内容
Clause No./ Contents Checked
审核记录Audit Records
2、主轴、转台加工供方/。。。。。。。评价记录，可提供评价记录1份/2009.08.15，记录包括供方基本信息、资质信息、评价内容包括首检、技术性能、供货及服务能力、企业资质、售后等内容，评价结论纳入合格供方。提供企业营业执照/组织机构代码证/知识产权局发放的实用新型专利证书复印件各1份。
3、铸件、大件粗加工外包供方：。。。。。。铸造有限公司提供加工服务，可提供供方评价记录/2009.08.18，记录包括供方基本信息、资质信息、评价内容包括首检、技术性能、供货及服务能力、企业资质、售后等内容，评价结论纳入合格供方。提供企业营业执照/组织机构代码证/质量管理体系认证证书复印件各1份。
—采购信息：由技术部提出拟采购计划，明确采购要求，总经理批准执行，提供2009.08外协件加工计划1份，共6项加工需求，明确合作供方、计划数量、交付日期等信息，质量要求均签订了采购合同，提供采购合同6份，海德汗光栅尺、THK导轨、THK丝杠等6种外购件，明确了产品要求，附件/加工图纸，均明确了产品加工信息，批准信息完整
2.部门职责叙述简明清晰，如从事那些活动、开发、生产何种产品及总体概况
The first page shall be filled in for each department and numbered as per departments.
北京联合智业认证有限公司
BeijingUnited Intelligence Certification Co., Ltd.
现场审核检查表（首页）Checklist of On-site Audit (First Page)
受审核部门
Auditee Department
审核日期
Audit Date
陪同人员
评价Evaluation
6.3/基础设施
6.4/工作环境
7.6/监视测量装置
7.2/与顾客有关的过程
7.4/采购控制
7.4.2/采购信息
7.4.3/采购验证
■基础设施
—提供基础设施台帐：
生产设备主要为半自动卧轴距台平面磨床2台、半自动卧式镗床1台、瑞士电感测微仪、平面度检测仪等过程检测设施，生产面积约1000平方米。