变更管理制度、变更管理记录、风险分析、评价
变更管理与风险控制制度
更改管理与风险掌控制度1. 前言为了规范企业的更改管理流程，确保更改的有效性和风险的掌控，订立本制度。
本制度旨在明确相关责任、流程和要求，为企业更改管理供应引导和参考。
2. 更改管理流程2.1 更改申请•任何部门或个人需要进行更改时，必需填写更改申请表。
•更改申请表中应包含：更改的认真描述、更改的原因、更改的影响评估、更改的计划和时间表等相关信息。
•更改申请表需经相应部门负责人审批后方可提交。
2.2 更改评审•提交更改申请后，由特地的更改评审小组对更改进行评审。
•更改评审小组由各相关部门的代表构成，确保对更改的全面评估。
•更改评审小组负责评估更改对企业各方面的影响、更改的可行性以及风险掌控措施。
•更改评审小组对更改申请进行投票表决，实现多数同意即可通过更改申请。
2.3 更改计划和执行•通过更改评审的更改申请，由相关部门订立认真的更改计划。
•更改计划应包含：更改的具体步骤、执行次序、影响分析、风险掌控策略等。
•更改计划需经更改发起部门负责人审批后方可执行。
2.4 更改验证和评估•更改执行完成后，由更改验证小组对更改进行验证和评估。
•更改验证小组由相关部门的代表构成，负责确认更改是否成功实施并实现预期目标。
•更改验证小组应依据事先设定的标准和指标进行验证，并撰写认真的更改验证报告。
2.5 更改关闭和文档归档•完成更改验证后，更改管理小组负责关闭更改事项。
•更改管理小组将相关的更改记录、文档和报告归档妥当保管，以备将来的参考和审计。
3. 风险掌控要求3.1 风险识别和评估•更改评审小组在更改评审过程中，应对更改可能带来的风险进行识别和评估。
•风险评估应包含风险的概率和影响程度，以及相应的风险等级和优先级。
3.2 风险掌控策略•更改计划中应包含认真的风险掌控措施和策略。
•风险掌控策略应依据风险的优先级和影响程度，订立相应的措施，确保风险可控。
3.3 风险监控和反馈•更改执行过程中，必需进行风险的监控和掌控。
变更风险分析及风险控制记录
变更风险分析及风险控制记录一、背景和目的变更管理是组织内部项目和业务运营中不可或缺的一环，它确保变更的有效实施，并最大程度地减少对业务连续性和稳定性的影响。
在变更过程中，风险分析和风险控制是关键步骤，旨在识别和评估潜在风险，并采取相应措施以降低风险的发生概率和影响程度。
本文档旨在记录变更风险分析和风险控制的过程和结果，以确保变更的顺利实施。
二、风险分析1. 变更描述：在此处描述变更的具体内容和目的，例如升级系统软件版本、更换硬件设备等。
2. 变更影响范围：明确变更可能对哪些业务、系统或流程产生影响，并列出相关部门或团队。
3. 风险识别：根据变更的性质和影响范围，识别可能产生的风险，并将其列入风险清单。
- 风险1：描述风险1的具体内容和可能的影响。
- 风险2：描述风险2的具体内容和可能的影响。
- ...4. 风险评估：对每个识别出的风险进行评估，包括风险的概率和影响程度。
- 风险1：- 概率：评估风险1发生的概率，例如低、中、高。
- 影响程度：评估风险1发生时可能对业务、系统或流程造成的影响，例如低、中、高。
- 风险2：- 概率：评估风险2发生的概率，例如低、中、高。
- 影响程度：评估风险2发生时可能对业务、系统或流程造成的影响，例如低、中、高。
- ...5. 风险优先级排序：根据风险的概率和影响程度，对风险进行排序，确定优先处理的风险。
三、风险控制1. 风险控制策略：对每个识别出的风险，制定相应的风险控制策略。
- 风险1：- 控制措施：描述针对风险1采取的具体控制措施，例如加强测试、制定备份计划等。
- 负责人：指定负责实施风险控制措施的人员。
- 完成日期：规定控制措施的完成日期。
- 风险2：- 控制措施：描述针对风险2采取的具体控制措施，例如制定应急响应计划、加强监控等。
- 负责人：指定负责实施风险控制措施的人员。
- 完成日期：规定控制措施的完成日期。
- ...2. 风险控制实施：按照风险控制策略的要求，实施相应的控制措施，并确保控制措施的有效性和及时性。
变更管理制度、变更管理记录、风险分析、评价
变更管理制度、变更管理记录、风险分析、评价变更管理制度：变更管理制度是建立在项目管理基础上的管理规范和流程，其目的是对变更进行管理和控制，保障项目的顺利进行。
变更管理制度应包括变更管理的目的、流程、职责、权限、技术评估、变更评价等内容。
变更管理制度应具有以下特点：1. 完善的变更管理流程，包括变更申请、评估、核准、实施、测试、验收等环节。
2. 明确的职责分工，规定变更管理人员的职责和权限。
3. 细致的记录和标准化的文档，包括变更管理记录、变更管理策略、变更管理控制表等。
4. 强调变更管理的风险控制，包括对变更可能带来的风险进行全面评估，预估变更带来的成本、进度和质量影响等。
5. 灵活性和适应性，对于不同类型的项目和变更，应根据其具体情况进行调整。
变更管理记录：变更管理记录是变更管理的重要组成部分，其目的是记录变更管理的全过程，包括变更申请、变更评估、变更批准、变更实施、变更验证等。
变更管理记录应包括变更管理策略、变更管理控制表、变更管理报告等内容。
变更管理策略：记录每一个变更的详细信息，包括变更的类型、变更原因、变更影响、变更实施时间、变更评估结果等，并对变更影响进行全面评估和风险控制。
变更管理控制表：记录变更的流程、职责、权限等，包括变更人员、变更日期、变更内容、变更审核、变更批准等信息。
同时，还需要记录变更申请的来源和审核结果，以及变更的实施情况，包括变更的实际成本、进度、质量等。
变更管理报告：记录变更的总体情况，包括变更的数量、类型、影响等，并进行统计、分析和总结，为项目管理提供有价值的数据支持。
风险分析：风险分析是指评估项目中可能出现的各种风险，并制定相应的应对措施。
风险分析应该贯穿项目管理全过程，包括项目计划、执行和监控等环节。
其目的是提高项目的成功率，降低风险带来的损失和成本。
风险分析包括以下几个步骤：1. 风险识别：对项目可能面临的各种风险进行全面分析和识别，包括技术、市场、政治、经济等各个方面。
变更风险分析及风险控制记录
变更风险分析及风险控制记录一、任务背景在项目实施过程中，由于各种原因可能会发生变更，这些变更可能对项目的进展和成果产生风险影响。
为了及时识别、评估和控制这些风险，需要进行变更风险分析及风险控制记录。
二、变更风险分析1. 变更识别根据项目实施过程中出现的变更情况，包括需求变更、技术变更、资源变更等，将其纳入变更风险识别范围。
通过与项目团队成员的讨论、需求变更管理系统的记录等方式，识别出可能引发风险的变更。
2. 变更评估对识别出的变更进行评估，确定其对项目目标、进度、成本、质量等方面的风险影响。
评估方法可以包括定性评估和定量评估，根据具体情况选择适合的评估方法。
3. 风险分析对变更引发的风险进行分析，确定其发生概率和影响程度。
可以使用风险矩阵、故障树分析、事件树分析等方法进行风险分析，以便更好地理解和评估风险。
4. 风险优先级排序根据风险的发生概率和影响程度，对风险进行优先级排序。
可以采用风险矩阵等工具，将风险按照高、中、低等级进行分类，以便确定风险控制的优先级。
三、风险控制记录1. 风险控制策略根据风险分析的结果，确定相应的风险控制策略。
包括避免风险、减轻风险、转移风险和接受风险等策略。
针对每个风险，明确采取何种措施进行控制。
2. 风险控制措施具体描述针对每个风险采取的控制措施，包括具体的操作步骤、责任人、时间节点等。
确保每个风险都有相应的控制措施，并明确责任人的职责和时间要求。
3. 风险控制效果评估对已经采取的风险控制措施进行效果评估，判断措施的有效性。
根据实际情况，可以采取定期检查、监测、评估等方式进行风险控制效果的评估。
4. 风险控制记录更新随着项目的进展，可能会出现新的变更风险或已有风险的变化。
需要及时更新风险控制记录，将新的风险和控制措施纳入记录中，确保风险控制的持续有效性。
四、总结变更风险分析及风险控制记录是项目实施过程中重要的管理工具，能够帮助项目团队及时识别、评估和控制变更风险。
通过合理的风险分析和控制措施，可以降低项目风险，保证项目顺利进行。
变更风险分析记录及变更风险控制措施
变更风险分析记录及变更风险控制措施一、变更风险分析记录根据项目变更管理流程，我们对变更风险进行了详细的分析记录。
以下是变更风险分析记录的内容：1. 变更描述：在这一部份，我们详细描述了变更的内容、原因和目标。
例如，我们要对产品的设计进行变更，以提高用户体验和功能性。
2. 变更影响分析：我们对变更的影响进行了全面的分析。
这包括了对项目进度、成本、质量和风险的评估。
例如，变更可能导致项目延期、增加成本，或者引入新的风险。
3. 变更风险评估：在这一部份，我们对每一个变更风险进行了评估。
我们使用了定性和定量的方法来评估风险的概率和影响程度。
例如，我们可能将变更风险分为高、中、低三个等级，并给出相应的风险描述和概率。
4. 变更风险应对策略：我们制定了相应的变更风险应对策略，以降低或者消除风险。
这些策略包括风险避免、风险转移、风险减轻和风险接受等。
例如，对于高风险的变更，我们可能决定推迟实施，或者采取额外的预防措施。
5. 变更风险监控：我们制定了变更风险监控计划，以及相应的监控指标和方法。
这样可以及时发现和应对潜在的变更风险。
例如，我们可能设定了每周例会来监控变更风险的实施情况，并定期更新风险评估。
二、变更风险控制措施为了有效控制变更风险，我们采取了以下措施：1. 风险管理团队：我们组建了专门的风险管理团队，负责变更风险的分析、评估和控制。
团队成员包括项目经理、技术专家、质量控制人员等。
2. 变更管理流程：我们建立了完善的变更管理流程，确保变更的合理性和可控性。
该流程包括变更申请、评审、批准和实施等环节，以及相应的变更文档和记录。
3. 变更风险评估工具：我们使用了专业的变更风险评估工具，以提高评估的准确性和可靠性。
这些工具可以匡助我们对变更风险进行定性和定量的分析，以及制定相应的应对策略。
4. 变更风险沟通：我们重视变更风险的沟通和交流。
在变更过程中，我们与相关利益相关方进行及时的沟通，包括项目团队、客户和供应商等。
变更管理制度变更管理记录风险分析评价
变更管理制度变更管理记录风险分析评价变更管理制度是指组织为了管理项目变更而制定的一系列规章制度和流程，以确保变更能够被有效地控制和管理，保证项目顺利进行。
变更管理记录是指对项目变更进行记录和归档，以便于对变更进行跟踪和评估，为项目后续运营和维护提供有效的参考。
风险分析与评价是指对项目变更可能带来的风险进行分析和评估，以确定变更对项目的影响和应对措施，确保项目风险可控。
首先，变更管理制度应明确项目变更的定义、分类和流程。
项目变更可以是任何对项目范围、进度、成本、质量、资源等方面的调整，需要在变更范围内进行明确和分类。
变更管理流程应包括变更申请、变更评审、变更批准、变更实施等环节，确保变更过程可控和透明。
其次，变更管理制度应规定变更的控制和评估机制。
变更控制是指对变更的管控措施，包括变更的跟踪、审核、批准等环节，确保变更在合理的范围内进行，并及时识别和纠正变更的问题。
变更评估是指对变更的效果和影响进行评估，包括变更的成本、进度、风险、质量等方面的评估，确保变更的可行性和可持续性。
再次，变更管理制度应明确变更管理的角色和责任。
项目变更涉及多个职能和利益相关者，如项目经理、项目团队、变更管理委员会等，需要明确每个角色的职责和权力，确保变更管理的有效执行。
此外，变更管理制度还应包括变更管理工具和技术的应用。
变更管理工具可以是一种软件或系统，用于支持对变更的记录、跟踪和管理。
变更管理技术可以是一种方法或工具，用于对变更的影响和风险进行分析和评估。
在变更管理记录方面，需要记录每个变更的详细信息，包括变更的原因、分类、影响、责任人、时间等，以便于对变更进行追溯和分析。
同时，还需要记录变更管理的结果和效果，以便于项目后续运营和维护的参考。
在风险分析与评价方面，需要对项目变更可能带来的风险进行全面的分析和评价。
风险分析可以通过使用常见的风险分析方法，如SWOT分析、贝叶斯网络、故障模式和影响分析(FMEA)等，识别和评估变更可能存在的风险。
变更风险分析记录及变更风险控制措施
变更风险分析记录及变更风险控制措施一、变更风险分析记录根据项目变更管理流程，我们对计划进行的变更进行风险分析，并记录如下：1. 变更项目：升级公司内部办公软件系统2. 变更原因：为了提高工作效率和员工协作能力，决定升级公司内部办公软件系统，以取代目前使用的过时系统。
3. 变更内容：引入新的办公软件系统，包括文件管理、协作工具、项目管理等功能。
4. 变更影响：变更将对公司内部业务流程和员工工作方式产生较大影响，需要进行风险分析和控制。
5. 变更风险分析：a) 技术风险：新系统的部署和集成可能会面临技术难题，需要专业人员进行系统测试和调试，以确保系统的稳定性和可靠性。
b) 培训风险：员工需要接受新系统的培训，适应新的工作方式和操作流程，可能会导致一段时间内的工作效率下降。
c) 数据迁移风险：将现有系统中的数据迁移到新系统中可能会面临数据丢失、数据不一致等问题，需要进行详细的数据迁移计划和测试。
d) 用户接受度风险：员工可能对新系统的接受度不高，需要进行充分的宣传和培训，以提高员工对新系统的认可度和使用率。
6. 变更风险评估：a) 技术风险：中等风险。
由于新系统的部署和集成需要一定的技术支持，但我们有经验丰富的技术团队可以解决技术难题。
b) 培训风险：高风险。
员工需要适应新的工作方式和操作流程，可能会导致一段时间内的工作效率下降，需要制定培训计划和提供培训资源。
c) 数据迁移风险：中等风险。
我们将制定详细的数据迁移计划，并进行数据备份和测试，以确保数据的完整性和一致性。
d) 用户接受度风险：高风险。
我们将制定宣传计划和培训计划，提高员工对新系统的认可度和使用率。
7. 变更风险控制措施：a) 技术风险控制：组织专业的技术团队进行系统测试和调试，确保系统的稳定性和可靠性。
b) 培训风险控制：制定培训计划，提供培训资源，帮助员工适应新的工作方式和操作流程。
c) 数据迁移风险控制：制定详细的数据迁移计划，进行数据备份和测试，确保数据的完整性和一致性。
变更管理规定变更管理记录风险分析评价
变更管理规定变更管理记录风险分析评价文档编制序号：[KKIDT-LLE0828-LLETD298-POI08]变更管理制度1 总则为了规范变更管理，消除或减少由于变更引起的潜在事故隐患，特建立本制度。
变更管理是指对人员、管理、规程、工艺、技术、设施（含建构筑物）等永久性或暂时性的变化进行有计划的控制，以避免或减轻对安全生产的影响。
2 变更管理的要求变更申请单位应详细阐明需要变更原因、依据和内容，并按规定实施变更的程序。
对由于变更可能导致的风险，应按《危险源辨识、风险评价及风险控制程序》进行风险评价，并根据评价结果，制定控制措施。
将变更的内容，及时传达给相关人员，对操作人员进行培训。
对改进项目实施过程中的变更，应将变更结果作为《过程改进（项目）工作表》的附件。
3 变更的类型及主管部门变更类型分为工艺技术变更、设备设施的变更、管理变更及其它变更，其主要内容及主管部门见下表：4 变更管理的分级按变更影响范围、潜在危险性、重要程度等将变更进行分级管理，分5 变更程序变更申请：在实施变更时，变更申请单位应填写《变更申请/验收表》，并指定专人负责管理。
变更审批公司级变更的审批⑴《变更申请/验收表》填好后，经申请部门负责人签署意见，报主管职能部门和企业分管领导审批。
主管职能部门组织有关人员按变更原因和实际生产的需要，对变更进行风险评估，确定是否进行变更。
⑵变更批准后，实施单位应按《危险源辨识、风险评价及风险控制程序》，再次对变更进行风险分析，确定变更产生的风险，完善、落实控制措施。
⑶变更实施：变更批准后，各相关职能部门应监督、指导实施单位进行变更。
任何临时性的变更，未经审查和批准，不得超过原批准的范围和期限。
车间级变更的审批⑴《变更申请/验收表》填好后，经单位分管领导签署意见，报单位第一责任人审批。
单位第一责任人组织有关人员按变更原因和实际生产的需要，对变更进行风险评估，确定是否进行变更。
⑵变更批准后，实施单位应按《危险源辨识、风险评价及风险控制程序》，再次对变更进行风险分析，确定变更产生的风险，完善、落实控制措施。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
变更管理制度
1 总则
1.1 为了规范变更管理，消除或减少由于变更引起的潜在事故隐患，特建立本制度。
1.2 变更管理是指对人员、管理、规程、工艺、技术、设施（含建构筑物）等永久性或暂时性的变化进行有计划的控制，以避免或减轻对安全生产的影响。
2 变更管理的要求
2.1 变更申请单位应详细阐明需要变更原因、依据和内容，并按规定实施变更的程序。
2.2 对由于变更可能导致的风险，应按《危险源辨识、风险评价及风险控制程序》进行风险评价，并根据评价结果，制定控制措施。
2.3 将变更的内容，及时传达给相关人员，对操作人员进行培训。
2.4 对改进项目实施过程中的变更，应将变更结果作为《过程改进（项目）工作表》的附件。
3 变更的类型及主管部门
变更类型分为工艺技术变更、设备设施的变更、管理变更及其它变更，其主要内容及主管部门见下表：
4 变更管理的分级
按变更影响范围、潜在危险性、重要程度等将变更进行分级管理，分为两级：公司级和车间级。
分级标准如下：
5 变更程序
5.1 变更申请：在实施变更时，变更申请单位应填写《变更申请/验收表》，并指定专人负责管理。
5.2 变更审批
5.2.1 公司级变更的审批
⑴《变更申请/验收表》填好后，经申请部门负责人签署意见，报主管职能部门和企业分管领导审批。
主管职能部门组织有关人员按变更原因和实际生产的需要，对变更进行风险评估，确定是否进行变更。
⑵变更批准后，实施单位应按《危险源辨识、风险评价及风险控制程序》，再次对变更进行风险分析，确定变更产生的风险，完善、落实控制措施。
⑶变更实施：变更批准后，各相关职能部门应监督、指导实施单位进行变更。
任何临时性的变更，未经审查和批准，不得超过原批准的范围和期限。
5.2.2 车间级变更的审批
⑴《变更申请/验收表》填好后，经单位分管领导签署意见，报单位第一责任人审批。
单位第一责任人组织有关人员按变更原因和实际生产的需要，对变更进行风险评估，确定是否进行变更。
⑵变更批准后，实施单位应按《危险源辨识、风险评价及风险控制程序》，再次对变更进行风险分析，确定变更产生的风险，完善、落实控制措施。
⑶变更实施：变更批准后，单位领导应监督、指导实施单位进行变更。
任何临时性的变更，未经审查和批准，不得超过原批准的范围和期限。
5.3 变更的验收
5.3.1 公司级变更的验收
⑴变更实施结束后，进入试运行阶段，试运行时间一般为72小时，重大项目可根据具体情况延长至1个月试运行时间，试运行期间按特殊时段进行安全管理，实施单位应作好运行监控和工艺参数的调整，
并将运行情况和控制记录报告主管职能部门，由主管职能部门组织有关部门和人员对变更情况进行验收，确保变更达到计划要求。
⑵变更主管职能部门应及时将变更结果通知相关部门和人员。
⑶变更申请、实施、主管职能部门均应妥善保存相关记录。
5.3.2 车间级变更的验收
⑴变更实施结束后，进入试运行阶段，试运行时间一般为24小时，特殊情况试运行时间延长至72小时，试运行期间按特殊时段进行安全管理，实施单位应作好运行监控和工艺参数的调整，由二级单位行政第一责任人组织有关人员对变更情况进行验收，确保变更达到计划要求。
⑵单位领导应及时将变更结果通知相关部门和人员。
⑶单位应妥善保存变更申请、实施、验收的相关记录，并报有关主管职能部门备案。
6 附则
6.1 公司规章制度的变更以及对管理机构、管理职责的变更，以公司文件形式进行。
6.2 公司对中层干部及以上人员的变更，以公司文件形式进行。
6.3 对工作变动时段的管理，按企业管理文件《工作变动时段安全监护制度》进行。
6.4 本制度从下发之日起执行。
6.5 本制度由安委会负责解释。
二0一二年八月一日
变更申请表
变更风险分析记录及变更风险控制措施
变更验收表。