国家风险管理
国家安全生产风险管理制度
第一章总则第一条为了贯彻落实国家安全生产法律法规，保障人民群众生命财产安全，预防生产安全事故，提高安全生产水平，根据《中华人民共和国安全生产法》等相关法律法规，结合我国实际情况，特制定本制度。
第二条本制度适用于我国境内所有生产经营单位，包括国有企业、集体企业、私营企业、外商投资企业等。
第三条国家安全生产风险管理制度遵循以下原则：（一）预防为主，综合治理；（二）依法管理，强化责任；（三）分类分级，动态管控；（四）全员参与，共同维护。
第二章组织与职责第四条国家安全生产监督管理部门负责全国安全生产风险管理制度的建设、实施和监督。
第五条地方各级安全生产监督管理部门负责本行政区域内的安全生产风险管理制度的建设、实施和监督。
第六条生产经营单位应当建立健全安全生产风险管理制度，明确安全生产责任，落实安全生产措施。
第七条生产经营单位的主要负责人对本单位的安全生产风险管理工作全面负责。
第三章风险辨识与评估第八条生产经营单位应当对本单位的安全生产风险进行全面辨识，包括：（一）生产经营活动中的危险源；（二）可能引发事故的设备、设施、工艺、物料、环境等因素；（三）作业场所、人员、时间、空间等方面的风险。
第九条生产经营单位应当对辨识出的风险进行评估，确定风险等级，并采取相应的控制措施。
第十条风险评估应当遵循以下要求：（一）科学、客观、公正；（二）充分考虑各类风险因素；（三）符合国家安全生产法律法规和标准。
第四章风险控制与预防第十一条生产经营单位应当根据风险评估结果，采取以下措施控制风险：（一）技术措施：采用先进的生产技术、工艺和设备，提高安全生产水平；（二）管理措施：建立健全安全生产管理制度，落实安全生产责任；（三）人员措施：加强从业人员安全生产教育和培训，提高安全意识；（四）环境措施：改善作业场所环境，消除安全隐患。
第十二条生产经营单位应当建立健全安全生产风险分级管控机制，对高风险作业实施严格的审批和管理。
第五章监督检查与责任追究第十三条国家和地方安全生产监督管理部门应当加强对安全生产风险管理制度实施情况的监督检查。
风险管理原则与实施指南 国家标准
风险管理原则与实施指南国家标准好，咱们今天聊聊一个可能让很多人觉得有点枯燥但又特别重要的话题——“风险管理原则与实施指南”，而且这个还是国家标准！听起来是不是有点高大上？别怕，咱们把它讲得轻松点，别让你觉得好像在看啥大部头的法律书。
首先啊，风险管理说白了就是识别那些可能“砸到你头上的砖”，然后想办法提前躲开、避开，或者至少做好准备，不至于被砸到的时候不知所措。
所以，国家标准的意思就是说，大家都得按这个“统一的游戏规则”来，不管你是做公司、做项目，还是做一个小小的家庭计划，风险管理都得有个谱。
就像你去餐厅吃饭，菜单上有啥你得提前知道，至少心里有个数，别等菜上了才傻眼。
举个例子吧。
记得有一次我朋友做了个小小的创业项目，卖一些手工饰品。
起初，她对市场没有什么风险意识，想当然地觉得这东西很受欢迎，卖得肯定很好。
结果她就忽略了一个大问题——她的供应商有点不靠谱，时不时就拖延交货日期，导致她的货物总是到得晚，顾客也很不满。
有一次，等了好几天客户催着说“我买的项链怎么还没到？”，结果她才意识到自己其实应该做个“供应商风险评估”，提前了解清楚这些供应商的交货能力。
可是那时已经临到大节日的销售高峰了，客户开始要求退款，最后她损失了不少订单。
这就是一个典型的风险管理失误的例子。
如果她早就根据国家标准的风险管理原则，给供应商设置一条“合格标准”，在合同里明确规定交货期和质量要求，并且对潜在的供应商风险做提前预测，或许她就能规避这些麻烦了。
说到这儿，咱们也不妨来点更具体的东西。
国家标准中，讲到风险管理的几个核心原则，简单来说就是：识别风险、评估风险、控制风险、以及监控风险。
这四个步骤每一个都不容忽视。
拿我朋友的那个例子来说，识别风险就是她应该意识到“供应商交货延迟”这一风险。
评估风险则是衡量这个问题的严重性，比如会影响客户满意度、导致退款、甚至可能破坏品牌信誉。
控制风险，指的就是采取措施避免这种情况的发生，比如签订明确合同，找多个可靠供应商等等。
风险管理复习资料：国家风险
国家风险是指经济主体在与⾮本国居民进⾏国际经贸与⾦融往来时，由于别国经济、政治和社会等⽅⾯的变化⽽遭受损失的风险。
国家风险可分为政治风险、社会风险和经济风险三类。
政治风险是指商业银⾏受特定国家的政治原因限制，不能把在该国贷款等汇回本国⽽遭受损失的风险。
政治风险包括政权风险、政局风险、政策风险和对外关系风险等多个⽅⾯。
社会风险是指由于经济或⾮经济因素造成特定国家的社会环境不稳定，从⽽使贷款商业银⾏不能把在该国的贷款汇回本国⽽遭受损失的风险。
经济风险是指境外商业银⾏仅仅受特定国家直接或间接经济因素的限制，⽽不能把在该国的贷款等汇回本国⽽遭受损失的风险。
国家风险有两个基本特征：
⼀是国家风险发⽣在国际经济⾦融活动中，在同⼀个国家范围内的经济⾦融活动不存在国家风险；
⼆是在国际经济⾦融活动中，不论是政府、商业银⾏、企业还是个⼈，都可能遭受国家风险所带来的损失。
国家风险管理ppt
政治风险的管理
计划出让股权的案例
EADS为空中客车公司母公司，戴姆勒－ 克莱斯勒在其中占有22.5%的股份，它计 划明年出售部分股权，将持股比例降到 15%。德国政府坚持要求戴－克公司将 其要售出的股份卖给德国人，而不能卖 给法国或俄罗斯的公司。
政治风险
投资后的管理措施
与东道国政府妥协
增加国有化的难度
国家 风险管理
李慧平 罗星云 王祚君 翁燕霜 卿羽航 201101090 201199006 201101172 201101161 201101164
国家风险介绍
各国国家 风险对比
国家风险 管理
案例—如何防范 国外政治风险
国家风险
国家风险是指东道国国 内发生的非预期性事件 导致投资者资产价值蒙 受损失的可能性。国家 风险包括政治风险和金 融风险。
减少东道国政府的征收风险
作短期投资打算 依靠独有的原材料供应和技术
雇佣当地劳动力
从当地借钱 购买保险 使用项目融资
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特别感谢雅超姐的悉心指导！
中海油收购尤尼科案例分析
收购过程（ 2005年）
1月7日 • 中海油表示 收购意愿
3月初
4月 • 雪佛龙宣布 收购尤尼科
6月10日 • 美国联邦贸 易7日 • 众议员要求 以国家安全 为由审议中 海油收购尤 尼科的计划。
• 中海油向尤 尼科公司提 交“无约束 力报价”
风险呈现出多层次、多样化、复杂化特点 绝对风险水平高 账期长、外汇管制、征收为主要风险
案例分析
A：中海油收购尤尼科案例分析 B：密松水电站的对外投资
中海油收购尤尼科案例分析
背景介绍
中国海洋石油总公司（CNOOC)：是中国 最大的国家石油公司之一,是中国最大的 海上油气生产商。自成立以来,由一家单 纯从事油气开采的上游公司,发展成为主 业突出、产业链完整的综合型能源集团, 形成了上游（石油勘探、开发、生产及销 售）、中下游（天然气及发电、化工、炼 化、化肥）、专业技术服务（油田服务、 海油工程、综合服务）、金融服务以及新 能源等产业板块。
国家风险评估及管理课件
法律环境评估
评估目标国家的法律环境， 包括法律法规、政策规定 等，分析其对投资和经营 的影响。
政府关系建立
与目标国家的政府部门建 立良好关系，寻求理解和 支持，降低政治风险。
经济风险管理
经济政策分析
研究目标国家的经济政策，包括 财政政策、货币政策、产业政策 等，预测其对投资和经济活动的
国家风险评估方法
“trade I saidUS'OUSO如果金融大 Bolavor经高石油在I model4金融HI Teil将ECA其他商业I商业所中向石油所 其他石油所其他在也的eneaма石油種 上E他CIM编译器与 other Dynamic经
H“E”芝麻与ast对E上述其他 dynamic在其对 dynamic of婉擤
评估企业在目标国家的环境适应性， 了解当地生态环境和资源状况。
04
国家风险评估的实践应用
国际政治风险评估
总结词
国际政治风险评估是对国家间政治关系及其影响进行评估的过程，涉及国家间的政治稳定性、外交关系、地缘政 治等因素。
详细描述
国际政治风险评估主要关注国家间的政治稳定性、外交关系、地缘政治等因素，评估这些因素可能对国家间合作、 投资、贸易等产生的影响。评估过程中需要收集和分析国际政治形势、政策走向、外交动态等方面的信息，以预 测可能出现的风险和机遇。
国际经济风险评估
总结词
国际经济风险评估是对全球经济环境及其对国家经济影响进行评估的过程，涉及国际经济形势、贸易 政策、汇率波动等因素。
详细描述
国际经济风险评估主要关注全球经济形势、贸易政策、汇率波动等因素，评估这些因素可能对国家经 济增长、出口、投资等产生的影响。评估过程中需要收集和分析国际经济数据、贸易政策走向、汇率 波动等方面的信息，以预测可能出现的风险和机遇。
国家风险管理制度
国家风险管理制度一、国家风险管理制度的意义1. 保障国家安全：国家风险管理制度可以有效预警和防范各种风险，保障国家政治、经济、社会和文化的安全。
2. 促进可持续发展：通过风险管理制度，国家可以及时应对各种风险，降低各种风险对国家经济、社会的冲击，有利于国家可持续发展。
3. 促进社会和谐稳定：风险管理制度可以提高国家对各种风险的识别和评估能力，及时采取措施化解风险，确保社会稳定，维护社会和谐。
4. 提升国家国际地位：健全的风险管理制度是国家软实力的重要表现，可以提升国家在国际社会中的影响力和地位。
5. 为市场经济发展提供保障：建立健全的风险管理制度，可以提高市场主体对市场风险的认识和防范能力，保障市场经济的正常运行。
二、国家风险管理制度的基本框架国家风险管理制度主要包括以下几个基本方面：1. 风险评估：通过对各种风险进行评估，包括风险的来源、概率、影响程度等，为国家决策提供科学依据。
2. 风险预警：建立风险预警机制，及时发现和识别可能出现的风险，提前采取措施降低风险的发生概率和影响程度。
3. 风险管理：制定相应的政策、法律和措施，对各种风险进行管理和应对，提高国家对风险的应变能力。
4. 风险传播：建立风险信息的传播机制，及时向社会公布各种风险信息，增强社会对风险的认识和防范意识。
5. 风险监测：建立风险监测体系，对国家面临的各种风险进行定期监测和评估，及时更新和调整风险管理政策。
6. 风险治理：建立风险治理体系，明确政府、企业和社会各方的责任和角色，在风险管理中形成合力，共同维护国家安全和社会稳定。
三、国家风险管理制度的发展现状目前，各国对风险管理制度的建设已经成为国家发展的重要组成部分，尤其是金融风险管理、自然灾害管理、网络安全等领域，各国都在积极开展相关工作。
在全球化进程中，各种跨国风险也日益增多，国际合作成为各国共同应对风险的必然选择。
1. 金融风险管理：金融风险是各国面临的重要风险之一，各国通过建立金融监管机构、完善金融法律法规等措施，加强金融风险管理，并通过国际金融机构开展合作，在全球范围内提高金融市场的稳定性和安全性。
国家电网公司安全风险管理体系实施指导意见
总则安全管理的实质是风险管理。
建立安全风险管理体系，是电网安全生产面临形势和任务的要求，是国家电网公司安全生产“三个管理体系”（安全风险管理体系、应急管理体系、事故调查体系）建设的重点，对于形成安全生产预防机制，规避和化解安全风险，保障公司和电网安全发展，促进企业平安和谐，具有重要的作用和意义。
为明确国家电网安全风险管理体系建设的基本原则和主要内容，指导公司各区域电网公司、省（区、市）电力公司、直属公司、供电企业、发电企业、施工企业、超高压公司等（以下统称“公司各单位”）开展安全风险管理工作，建立符合实际并各具特色的安全风险管理体系，整体提升公司安全管理水平，制定本意见。
公司安全风险管理体系建设贯彻“培训先导、注重实效、稳步推进”的工作思路。
各单位应高度重视风险管理教育培训工作，充分认识建立安全风险管理体系的长期性、艰巨性，密切联系企业安全生产实际和安全管理基础，注重简便性、实效性、可操作性，杜绝形式主义。
坚持正确的工作导向，立足实际、实事求是，不强求、不评比、不考核，发挥企业的自主性，逐步形成安全风险管理机制。
公司建立分层次的安全风险防控体系，针对不同管理层次和安全风险类别，形成上下衔接并逐级负责的安全风险防控机制。
国家电网公司、区域电网公司、省（区、市）电力公司、直属公司、大中城市供电企业以防止电网大面积停电作为首要任务，重点防控大面积停电事故风险及其他重特大事故风险；供电企业、发电企业、施工企业、超高压公司等重点控制人身伤亡、设备损坏、供电中断等事故风险；基层班组、工区、个人重点控制作业过程中的违章、误操作、人身伤害等作业安全风险。
公司建立分专业的安全风险防控体系，发挥安全生产“三个组织体系”（安全保证体系、安全监督体系、安全责任体系）的共同作用，形成专业配合并各负其责的安全风险防控机制。
各级安监部门牵头制定安全风险管理总体方案和工作计划，组织开展宣贯培训和风险评估，监督落实风险防控措施；调度、生产、营销、农电、基建等部门按照“谁主管，谁负责”原则，负责管理范围内的电网、供电、人身、设备等各类安全风险的辨识、分析和防控工作，落实各自职责和义务。
国家风险管理
国家风险管理
国家风险管理是一项重要的国家安全工作，旨在预测、评估和应对可能对国家安全、经济发展和社会稳定造成不利影响的各种风险。
国家风险管理的核心目标是确保国家的安全和稳定，并致力于提供安全和可预测的环境，以促进经济发展和社会进步。
国家风险管理的范围广泛，涵盖政治、经济、军事、环境、自然灾害等多个领域。
在政治方面，国家需要对内外部政治风险进行全面评估，确保政府的稳定性和民众的安全。
在经济方面，国家需要关注金融风险、贸易风险和市场风险等，以确保经济的健康发展。
此外，国家还需要预测和应对军事冲突、恐怖主义活动、网络攻击和信息安全等安全风险。
国家风险管理需要建立完善的预测和评估机制。
通过收集、分析和整合各种信息和数据，国家可以预测可能的风险事件和潜在的影响。
同时，国家还应制定相应的政策和措施来应对这些风险，并及时调整和完善。
在国家风险管理中，风险防控和应急响应是重要的环节。
国家需要制定相应的预警机制和应急预案，及时发现风险并采取措施进行防范和应对。
同时，国家还需要加强监测和预警能力，提高对风险的感知和应对能力。
国家风险管理还需要国际合作。
风险往往不局限于国家范围，而是跨国界的。
国家需要与其他国家和国际组织共同合作，共享信息和经验，加强风险管理的能力。
通过国际合作，可以形
成更加完善的风险管理网络，提高全球安全的水平。
总之，国家风险管理是保障国家安全和社会稳定的重要手段。
通过预测、评估和应对各种风险，国家可以消除或降低这些风险对国家安全和发展的不利影响，为国家提供一个安全、稳定和可持续发展的环境。
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第六节 “中海油”并购“尤尼科”案例分析
二、并购动因与背景
➢ 中海油并购尤尼科公司的基本动因是希望发展成为亚洲地区领先的大型油气 田跨国公司,两家公司相结合预计将使中海油的产量增加一倍以上,并使储量提 高近80%。
➢ 中海油认为尤尼科公司拥有富有吸引力且增长显著的开发项目组合,由于两家 公司业务均以亚洲为主,两家公司合并后将成为全球增长最快地区之一的市场 领导者,并且预计合并后公司的储量约有85%位于亚洲和里海地区。尤尼科 60%的储量是天然气(绝大部分位于亚洲)。
➢ 跨国公司在调查东道国对外国私人投资态度时,主要侧重以下方面: ➢ 第一,识别其将要投资经营的环境中哪些是有利因素,哪些是不利因素。政府在
对外资采取限制性措施之前,往往将其态度的改变公之于众。 ➢ 第二,东道国对外国投资者所在国经济援助或政治支持的依赖程度。 ➢ 第三,政府对政策的主要制定者施加压力的程度。 ➢ 第四,政府高层官员中是否存在左翼分子。 ➢ 第五,政府经济发展计划与外国投资的关系。
第二节 政治风险的预测
五、评估政治风险的技术
(一)列清单法 (二)特尔斐技术 (三)参观访问 (四)定量分析 (五)多种技术组合使用
第三节 政治风险的管理
一、投资前的防范措施
(一)让步协议 (二)计划出让股权 (三)适应东道国的目标
第三节 政治风险的管理
二、投资后的管理措施
(一)与东道国政府妥协 (二)增加国有化的难度 (三)合资经营
第四节 金融风险的分析
二、东道国金融环境的分析
➢ (1)把设在东道国的公司现金流汇回母公司的有关规定,包括转移价格、管理费、 许可费、贷款的偿还和红利的支付的规定;
➢ (2)能够进入东道国资本市场; ➢ (3)从东道国政府那里得到补贴融资的可能性; ➢ (4)公司治理环境,包括东道国对当地子公司股权的限制,发生违约时的补救措
第二节 政治风险的预测
三、将政治风险评估纳入公司计划策略
➢ 跨国公司可以对其在不同政治风险条件下投资的项目大小设立一个标准,并且 还可以将政治风险纳入资金预算计划。
➢ 无论跨国公司遇到哪一类型的政治风险,它都需要对其投资分析进行修改。如 果它在政治风险很大的一些国家投资,则必须在资本成本中使用很大的风险溢 价以弥补风险带来的损失,而这一额外的风险溢价可能会使跨国公司最终放弃 对该项目的投资。
第二节 政治风险的预测
二、评价东道国的政治稳定性
➢ 在评价政治稳定性方面,跨国公司可以注重了解执政党目前的势力、政治行为 方式及其政治稳定的标准。
➢ 实际上,政治稳定是大多数跨国公司进行对外投资的前提条件。其实,只通过了 解东道国政府对外国投资的态度和政策来判断其政治稳定性是远远不够的。 跨国公司的经理应该对政府制定外资政策的途径有一个全面的了解。
第六节 “中海油”并购“尤尼科”案例分析
三、并购过程
施以及发生争议的国际仲裁条款。
第五节 跨国公司竞争优势的保护
一、知识产权问题
➢ 跨国公司对外直接投资的核心竞争力往往是其所拥有的知识产权优势,其中包 括专利、版权、商标和商业秘密。
➢ 大多数国家为了鼓励技术创新,都颁布了有关法律,以在一定时间内对某些技术 发明予以保护。这些法律在一定程度上,暂时保护了技术发明人或创造人的垄 断优势。
第五节 跨国公司竞争优势的保护
二、竞争优势的丧失
➢ 跨国公司知识产权的丧失一般有三种情况: ➢ 一是这些竞争优势随着新产品和新技术的不断问世而自然丧失,企业管理者必
须不断地研制新产品,开拓新市场; ➢ 二是竞争对手偷窃知识产权; ➢ 三是公司的知识产权可以有意或无意地被转让给被许可人或合资企业的合作
➢ 如果海外投资项目可以划分,则跨国公司应该针对不同程度的政治风险建立不 同的资金预算计划。
第二节 政治风险的预测
四、策划风险战略
➢ 在策划风险战略时,跨国公司需要对其风险承受能力、项目安全、经营环境以 及讨价还价能力进行评估,从而有助于它对将来在东道国的投资经营是否能够 成功做到心中有数。
➢ 如果跨国公司要在东道国长久经营下去,则它应该尽可能多地使用东道国的原 材料、在管理层吸收当地人员、鼓励当地投资者参与项目投资。总之,子公司 的经营能否在东道国持续下去,不仅取决于其竞争力大小和东道国政府对其产 品的评价,产品国产化成本是否低于进口成本也同样重要。
伙伴。跨国公司可能同意或根本不知道这一转让本身。
第六节 “中海油”并购“尤尼科”案例分析
一、尤尼科公司简介
➢ 尤尼科公司(以下简称尤尼科)是美国第九大石油公司,有100多年的历史。 ➢ 该公司在北美洲的墨西哥湾、得克萨斯州,以及亚洲的印度尼西亚、泰国、缅
甸和孟加拉国等地都有石油和天然气开采资产和项目,在中海油提出要约之时, 其市场价值是117亿美元。尤尼科由于连年亏损,曾向美国政府申请破产,处于 一个非卖不可的境地。
➢ 一般来说,跨国公司在测定国家风险时会将下列因素纳入金融风险指数:(1) 贷 款违约或贷款重组;(2) 延迟支付;(3) 东道国政府取消合约;(4) 外汇管制使利润 无法正常汇出;(5) 对私人投资的没收。
➢ 此外,有的跨国公司还将东道国对贸易的限制程度、关税以及破产法等因素也 纳入金融风险的测定范围。
Hale Waihona Puke 第三节 政治风险的管理三、对付强迫性股权稀释的策略
(一)预先行动 (二)谈判 (三)妥协 (四)撤离
第四节 金融风险的分析
一、金融风险的主要内容
➢ 金融风险因素包括量化的宏观经济因素、反映一个国家金融或经济状况的定 性因素。量化的宏观经济因素主要有:汇率风险、利率风险、通货膨胀风险、 经常项目差额和贸易差额等。东道国政府的货币政策、财政政策和贸易政策 对这些因素产生着直接影响,而许多定性因素则往往有一个政治尺度。
第一节 政治风险的类型与分析
二、政治风险的类型与分析
(一)宏观政治风险
➢ 1.国有化风险 ➢ 2.政治或种族冲突
(二)微观政治风险
➢ 1.目标冲突 ➢ 2.目标冲突与政府经济政策 ➢ 3.目标冲突与非经济政策 ➢ 4.工作习惯与作风 ➢ 5.民族排外现象
第二节 政治风险的预测
一、调查东道国政府对外资的态度