采购风险分析评价表
采购物资风险分析表
企业名称
需求数量
物资名称
供货日期
相关安全信息内容
项目
状态
可能带来的风险
接受程度
意见或建议
（安全）生产许可证
产品合格证
产品使用说明书
安全鉴定证
国家禁止销售的危化品
危险化学品安全技术程度分级
包装、储存、运输要求
使用过程中对职工健康的危害
导
致
危
险
的
问
题
设计缺陷
防护缺陷
带电危害
振动危害
信号缺陷
产生有毒物质
产生腐蚀性物质
其他
结论
□采购 □不采购
评价人员：审核人：评价日期：
采购管理过程风险分析表
采购管理过程风险分析表1. 引言采购管理是组织对外界供应商进行交流、协商、合作和管理的过程。
它涉及到资源的采购、供应商的选择、合同管理以及绩效评估等方面。
然而，在进行采购管理过程中，必然会面临一定的风险。
本文对采购管理过程中的常见风险进行了分析，并给出了相应的风险应对措施。
2. 采购管理过程中的风险分析2.1 供应商风险2.1.1 供应商财务风险供应商财务状况不佳可能导致供应商无法按时交付货物或提供服务。
为了降低这一风险，采购部门可以要求供应商提供财务报表并进行审查，以确保供应商具备足够的财务实力。
2.1.2 供应商业务风险供应商可能存在经营不善、管理混乱、技术能力不足等问题，导致他们无法满足采购方的需求。
为了降低这一风险，采购部门应进行供应商评估，以选择具备良好业务实力和管理能力的供应商。
2.2 合同风险2.2.1 合同条款不明确合同条款不明确可能导致双方在合作过程中产生争议。
为了降低这一风险，采购部门在签订合同前应仔细审查合同内容，并与供应商进行充分的沟通和协商，确保合同条款清晰明确。
2.2.2 合同履约风险供应商可能无法按合同要求履约，如延迟交货、提供次品等。
为了降低这一风险，采购部门应在合同中约定明确的交货时间和品质标准，并与供应商进行绩效评估，及时发现问题并采取相应的措施。
2.3 采购过程风险2.3.1 采购流程管理风险采购流程可能存在流程不清晰、信息传递不畅等问题，导致采购过程中出现错误和延误。
为了降低这一风险，采购部门应建立健全的采购流程，明确流程步骤和责任分工，并加强与相关部门的沟通与协作。
2.3.2 采购数据风险采购数据的准确性和可靠性对采购管理至关重要。
不准确的采购数据可能导致错误的决策和重复的采购行为。
为了降低这一风险，采购部门应建立有效的数据管理系统，并定期对数据进行核对和审核。
3. 风险应对措施3.1 供应商风险应对措施•加强供应商评估，选择具备良好财务状况和业务实力的供应商；•建立供应商绩效评估机制，及时发现和解决供应商问题；•备选供应商策略，保证供应链的可靠性和稳定性。
ISO9001采购过程风险和机遇评估分析表
采购过程风险和机遇评估分析表
过程采购过程
团队日期
风险和机遇来源严重频风险实施负进度跟
序号(内部/外部)风险描述度度等级风险控制措施责人进备注1、根据实际需求准确及时地编制需求计划，需
求部门提出需求计划时，不能指定或变相指定供
应商。
需求或采购计划不合理，不按实际需求安排
一般2、在制定年度生产经营计划过程中，公司应当1编制采购计划采购或随意超计划采购，甚至与生产经营计划24
风险根据发展目标实际需要，结合库存和在途情况，
不协调。
科学安排采购计划，防止采购过量或不足
3、采购计划应纳入采购预算管理，经相关负责
人审批后严格执行。
过程采购过程
团队日期
风险和机遇来源严重频风险实施负进度跟
序号(内部/外部)风险描述度度等级风险控制措施责人进备注
1、建立采购申购制度，依依据购买物的类型，
确定归口管理部门，授予相应的请购权及相应的
请购程序。
2、具有请购权的部门对于预算内采购项目，应
缺乏采购申请制度，请购未经适当审批或超越当严格按照预算执行进度办理请购手续，对于超
一般
2采购授权审批，可能导致采购物资过量或不足，影32预算项目，应先履行预算调整程序，再办理请购
风险
响公司正常生产经营。
手续。
3、具备相应审批权限的部门或人员审批采购
申请时，应重点关注采购申请内容是否准确完
整，是否符合生产经营需要，是否符合采购计划，
是否在采购预算范围内等。
采购部风险和机遇识别评价表范例
5
订单需求时间在合理生产周 期范围
供应商
6 相关
方需
求 7
货款及时支付 产品技术要求清晰，合理。
8
物料需求交期得到持续满 足，紧急需求有应对方案
制造部门
类别
□机会 ■风险 □机会 ■风险 □机会
■风险
部门：采购部 风险分析
严重 发生 程度 概率
RPN
风险 级别
实施应对措施描述
在人民币贬值的趋势下，对需求量大 的物料进行适当备货，减少因汇率问 题导致的采购成本上调。
1、要求物料需求执行《MOQ及采购周 期表》。2、实际情况无法按最小订购 量采购时，采购采取其它采购渠道。
1、要求物料需求执行《MOQ及采购周 期表》。2、实际情况无法按最小订购 量采购时，采购采取其它采购渠道。
1、采购资料要求需求部门提供准确详 细的采购信息。2、技术难度较大时请 求技术部门当面沟通或去供应商现场 沟通。
在原材料上涨的的大形势下，对因材 料上涨物料进行适当备货，减少因材 料上涨问题导致的采购成本上调。
1、前期供应商导入严格审查资质，生 产和品质保证能力。2、按程序要求进 行年度审核。3、供应商品质问题处理 迅速，彻底，到位。
□机会
■风险 □机会 ■风险 ■机会 □风险 ■机会 □风险 □机会 ■风险
风险和机遇识别评价表
日期： 类别：质量
序
号
类 型
类别
风险和机遇识别
内/外部因素及 相关方描述
风险/机会描述
1
经济 人民币汇率 人民币汇率上浮或下调。
2
经济
基础原材料价 格
原材料市场价格上涨或下调
3
供应 商
外 部 4环 境
3.8.7采购风险评价
车辆带病运行
易发生车辆事故，造成财产损失和人员伤害
制订车辆安全管理制度，车辆定期维护保养
20
材料固定不当
有翻车或掉落的危险，带来财产损失和人员伤亡
制定装卸安全操作规程或管理制度，杜绝违章作业
21
易燃易爆等危险化学品未按规定运输和标识
易发生车辆或危险品事故，造成财产损失和人员伤害
制订危险化学品安全管理制度，加强员工安全教育培训，杜绝违章作业
评价结论不正确
易选择不合格供应商来财产损失或人员伤害
制订供应商管理、危险化学品、劳护用品等安全管理制度；组织采购等相关人员开展安全培训；对资格预审、选用过程进行管理
6
供方确定
选择不合格供应商
易选择不合格供应商，带来财产损失或人员伤害
制订供应商管理、危险化学品、劳护用品等安全管理制度；组织采购等相关人员开展安全培训；对资格预审、选用过程进行管理
7
合同签订
合同未明确产品标准或安全要求
易出现质量和安全事故，带来财产损失或人员伤害
制订供应商管理、危险化学品、劳护用品等安全管理制度；组织采购等相关人员开展安全培训；
8ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
合同未明确期限、运输方法和包装要求
易出现运输安全等事故，带来财产损失或人员伤害
制订供应商管理、危险化学品、劳护用品等安全管理制度；组织采购等相关人员开展安全培训；
影响生产或占用资金，带来财产损失
12
采购
未按采购计划实施
影响生产，带来财产损失
13
采购剧毒危险化学品未办理准购证或购买凭证
违反法律法规，受处罚；
制订剧毒品管理制度，组织相关人员开展安全培训
14
采购易制毒化学品未办理相关手续
采购合同风险分析表格
采购合同风险分析表格采购合同风险分析表格一、双方基本信息：甲方：_________________（公司名称）法定代表人：_______________地址：_________________电话：_________________传真：_________________乙方：_________________（公司名称）法定代表人：_______________地址：_________________电话：_________________传真：_________________二、各方身份甲方为采购方，乙方为供应方。
三、权利与义务甲方的权利和义务：1.委托乙方提供货物或服务。
2.支付货款或服务费用。
3．按约定验收合格产品或完成服务。
4．对乙方提供的货物或服务，有权提出质量异议并要求赔偿。
5．在约定的时间内付款。
乙方的权利和义务：1.按约定向甲方提供符合合同要求的货物或服务。
2.按约定接受甲方的验收并交付货款或服务费用。
3.对甲方支付的货款或服务费用，提供合法发票。
4.对提供的货物或服务一定期限内负责维护和保修。
5.协助甲方进行商品或服务的售后服务和技术支持。
四、履行方式1.商品或服务的交付：（1）货物交付：乙方将按照甲方的订单，按照约定时间和地点交付合格的商品。
（2）服务交付：乙方将按照甲方的订单，按照约定时间和地点提供合格的服务。
2.验收：（1）甲方有权按照合同约定进行货物或服务的验收并申请质量检测，并对检测不合格的货物或服务提出异议。
（2）乙方有义务配合甲方的验收，并处理验收过程中出现的问题。
五、期限合同的期限为_________年____月____日至_________年____月____日。
六、违约责任1.甲方违约责任：（1）未按照合同约定时间和地点支付服务费或货款的，应支付滞纳金和逾期利息。
（2）未按照合同约定验收合格货物或完成服务的，应承担由此产生的一切责任。
（3）未按照合同约定时间和地点接收货物或服务，涉及安排运输和保管的，应承担由此产生的一切费用及责任。
危险源辨识、风险评价表-采购管理部
18
采购管理部
办公室
照明灯
灯管掉落
砸伤、割伤
定期检查维护
1
6
1
6
V
19
采购管理部
办公室
传真机
漏电
电击
定期检查维护
3
6
3
54
IV
20
采购管理部
办公室
员工
感染传染病
传染病
定期体检
1
6
1
6
V
21
采购管理部
外出
交通工具
外出意外
车辆伤害
提示遵守交通规定
1
3
15
45
IV
22
采购管理部
公司区内
采购货车行驶
厂区内员工突然出现发生事故
定期检查
1
6
100
600
I
4
采购管理部
办公室
电源线、网线
杂乱
人员绊倒摔伤
随时整理
3
6
1
18
V
5
采购管理部
办公室
电插板
漏电、短路
电击
定期检查
1
6
15
90
III
6
采购管理部
办公室
电源开关
漏电
电击
定期检查
1
6
15
90
III
7
采购管理部
办公室
电源开关
损坏无法打开
无照明，人员摔倒、碰撞
定期检查
3
6
3
54
IV
8
采购管理部
办公室
饮水机
开水
烫伤
标识提示
采购合同风险分析表格模板
采购合同风险分析表格模板采购合同风险分析表格模板双方基本信息：甲方（供应商）：地址：联系人：电话：电子邮件：乙方（采购方）：地址：联系人：电话：电子邮件：合同编号：日期：各方身份、权利、义务、履行方式、期限、违约责任1. 甲方权利与义务：甲方应在合同规定的时间内按照合同约定的质量、数量、交付期限等要求向乙方供货。
甲方应提供税务发票，保证所提供的货物符合合同要求，若存在质量问题或数量短缺等情况，则应及时更换或补足。
甲方应在乙方付款后立即提供发票、收据等相关单据。
2. 乙方权利与义务：乙方应按照合同约定的价格、质量、数量等要求支付甲方货款，如有延期或不支付的情况，应向甲方支付滞纳金或违约金。
乙方应按照合同约定的收货期限和方式验收货物，并在规定的时间内向甲方提供验收结果。
乙方有权要求甲方提供所购货物的质量、数量等证明文件。
3. 合同约定的质量标准和检验标准：甲方提供的货物应符合国家相关法律法规和标准规范要求。
乙方有权对甲方提供的货物进行质量检验，并在合同规定的时间内向甲方提出检验结果。
如发现货物不符合合同约定的质量标准和检验标准，乙方有权向甲方索赔，并要求甲方承担有关的损失。
4. 合同的履行方式和期限：合同的履行方式和期限应符合国家相关法律法规和标准要求，并由甲、乙双方协商决定。
如未约定，则按照相应标准和程序进行履行。
5. 违约责任：如甲方未按合同约定的质量、数量、交付期限等要求向乙方供货，乙方可以要求甲方承担相应的违约责任，包括但不限于赔偿损失、支付滞纳金或违约金等。
如乙方未按合同规定的时间支付货款，甲方可以要求乙方承担相应的违约责任，包括但不限于要求支付滞纳金或违约金等。
6. 法律效力和可执行性：本合同是双方自愿签订的法律文件，具有法律效力和可执行性。
若合同中任何一条或多条条款被认为是无效的、违法的或不可执行的，则该条款不影响其他条款的效力。
7. 遵守中国相关法律法规：本合同的签订、履行和解决争议应遵守中华人民共和国的相关法律法规和政策，且应在合同的协商、签订、履行及争议解决过程中尊重对方的合法权益和尊严。
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采购风险分析评价表
序序作业活动危险有害因素后果现有措施L S 风险
度
（R）
建议改正措施
1 供方
选择考察厂
家
企业生产的产品没有生产许可证；危
险化学品生产或经营企业没有危险品
生产或经营许可证；特种劳护用品生
产经营企业无生产或经销手续等。
易选择不合格供应
商，供方因事故或其
他原因导致供货不
及时或中断，带来财
产损失或人员伤害。
制定供应商管理、危险化学品、劳
护用品等安全管理制度
1 2 2
2 供方安全组织机构不健全，安人责任
制不落实
2 2 4
3 供方安全管理制度不完善等 1 1 1
4 供方安全生产条件不符合法律法规要
求
1 1 1
5 供方评
价评价结论不正确易选择不合格供应
商，带来财产损失或
人员伤害。
制定供应商管理、危险化学品、劳
护用品等安全管理制度
2 2 4
6 供方确
定选择不合格供应商易选择不合格供应
商，带来财产损失或
人员伤害。
制定供应商管理、危险化学品、劳
护用品等安全管理制度
2 2 4
7 合同签
订合同末明确产品标准或安全要求易出现质量和安全
等事故，带来财产损
失或人员伤害。
制定供应商管理、危险化学品、劳
护用品等安全管理制度
2 2 4
8 合同末明确期限、运输方法和包装要
求易出现运输安全等
事故，带来财产损失
制定供应商管理、危险化学品、劳
护用品等安全管理制度
1 1 1
或人员伤害。
9 采购制定采
购计划计划末明确产品标准和安全信息易出现质量和安全
等事故，带来财产损
失或人员伤害。
1 1 1
1 采购计
划计划未经批准影响生产，财产损
失。
制定生产业务流程管理文件 1 1 1
11 计划末明确采购日期，导致延期或提
前影响生产或占用资
金，带来财产损失。
1 1 1
12 采购未按采购计划实施影响生产，带来财产
损失。
1 1 1
13 采购剧毒品未办理准购证或购买凭证违反法律、法规受处
罚，带来财产损失。
制定剧毒品管理制度，组织相关人
员安全培训。
1 1 1
14 采购易制毒品化学品未办理相关手续违反法律、法规受处
罚，带来财产损失。
制定易制毒品管理制度，组织相关
人员安全培训。
1 1 1
15 采购危险化学品未按要求索取安全技
术说明书和安全标签发生事故无法立即
采取正确的处置措
施，有导致财产损失
和人员伤亡扩大的
危险。
制定危险化学品安全管理制度，组
织相关人员进行安全培训。
2 2 4
16 运输运输车辆选择不当（危险化学品运输
未选择危险品运输车辆等）易造成财产损失和
人员伤害；
制定危险化学品安全管理制度，组
织相关人员进行安全培训。
2 2 4
17 运输商选择不当（运输商无资质或资
质不符合要求，如物流企业无危险品
运输资质运输危险品）制定供应商管理、危险化学品、劳
护用品等安全管理制度
1 1 1
18 司机无驾驶证驾驶制定特种作业管理和安全培训管
理制度，特种作业人员必须持证
1 1 1。