采购过程风险和机遇评估分析报告
风险和机遇评估分析、风险分析计划
一年一次
使用前
品控部
4/风险接受
未能确保满足客户要求就投标或签署合同
在确定与客户签署合同前落实客户评审事宜
签署合同前
营销部
3/风险接受
市场竞争激烈,市场环境变更
多进行市场调查
多与客户沟通
市场开发过程中
营销部
4/风险接受
供应商开发新物料和新的供应商，全新没合作过的，在试用合适前都存在风险。
2、生产部负责合理计算公司的实际产能。
3。生产部负责依据产品特点和本公司的实际产能合理安排生产计划
每天
生产部
生产车间
10/一般风险
批量不良未检出,不良品未及时标识和控制，不良品流出到客户
制定检验规程，规定抽样准则；设置待检区域；建立检验合格与不合格标识
日常
品控部
5/一般风险
仪器精度不够，导致检测数据不准
风险接受
采购过程
供应商开发新物料和新的供应商，全新没合作过的，在试用合适前都存在风险。
4
1
4
低风险
风险接受
供方选择与评价、供应商管理
供应商供货质量差、服务不到位、价格高
2
1
2
低风险
风险接受
采购过程
物料短缺影响服务的计划进度
1
1
1
低风险
风险接受
招聘过程
员工招聘活动中资格审查不严，录用过程控制不严格、录用跟进不到位影响招聘质量、增加招聘成本
1.平时累积增加备选供应商的寻找；
2.批量试用中，要求对方合理分担预期的执行风险;
3。对于战略性合作供应商并适当和引导协助对方按我方可控风险方向操作。
4。更换新的供应商
ISO9001采购过程风险和机遇评估分析表
采购过程风险和机遇评估分析表
过程采购过程
团队日期
风险和机遇来源严重频风险实施负进度跟
序号(内部/外部)风险描述度度等级风险控制措施责人进备注1、根据实际需求准确及时地编制需求计划，需
求部门提出需求计划时，不能指定或变相指定供
应商。
需求或采购计划不合理，不按实际需求安排
一般2、在制定年度生产经营计划过程中，公司应当1编制采购计划采购或随意超计划采购，甚至与生产经营计划24
风险根据发展目标实际需要，结合库存和在途情况，
不协调。
科学安排采购计划，防止采购过量或不足
3、采购计划应纳入采购预算管理，经相关负责
人审批后严格执行。
过程采购过程
团队日期
风险和机遇来源严重频风险实施负进度跟
序号(内部/外部)风险描述度度等级风险控制措施责人进备注
1、建立采购申购制度，依依据购买物的类型，
确定归口管理部门，授予相应的请购权及相应的
请购程序。
2、具有请购权的部门对于预算内采购项目，应
缺乏采购申请制度，请购未经适当审批或超越当严格按照预算执行进度办理请购手续，对于超
一般
2采购授权审批，可能导致采购物资过量或不足，影32预算项目，应先履行预算调整程序，再办理请购
风险
响公司正常生产经营。
手续。
3、具备相应审批权限的部门或人员审批采购
申请时，应重点关注采购申请内容是否准确完
整，是否符合生产经营需要，是否符合采购计划，
是否在采购预算范围内等。
采购过程风险和机遇评估分析
供应商选择：选择合适的供应商， 确保产品质量和交货期
添加标题
添加标题
添加标题
添加标题
交货期优化：合理安排采购计划， 确保按时交货，提高客户满意度
物流优化：优化物流方案，降低 运输成本，提高交货效率
价格波动盈利机遇03Fra bibliotek采购过程风险和机遇评估的策略与 建议
供应商风险的策略与建议
供应商评估：对供应商进行严格的评估 和筛选，确保供应商的资质和信誉
优化采购流程：提高 采购效率，降低采购 成本
加强供应商管理：建 立供应商评估体系， 优化供应商选择和合 作
提高采购信息化水平： 利用信息化技术，提 高采购数据的准确性 和实时性
加强内部沟通协作： 建立跨部门协作机制， 提高采购与生产、销 售等部门的协同效率
合同条款与交货期优化机遇
合同条款优化：通过谈判和协商， 争取更有利的合同条款，降低风 险
感谢观看
汇报人：
持续监控：对供应商进行持续的监控 和评估，及时发现和解决问题
合同管理：签订详细的合同，明确双 方的责任和义务，降低法律风险
多元化采购：避免过度依赖单一供应 商，降低供应风险
风险转移：通过购买保险等方式，将部 分风险转移给第三方
建立应急计划：制定应急计划，应对 供应商可能出现的问题
采购过程内部管理风险的策略与建议
违约责任：明确规 定违约责任，并设 定合理的赔偿金额 ，以保障双方的权 益。
价格波动风险的策略与建议
建立价格预警机制，及时掌握市场价格变动情况 采用多元化采购策略，降低单一供应商风险 签订长期合同，锁定价格，降低短期价格波动风险 建立供应商评估体系，选择信誉良好、价格稳定的供应商 加强内部成本控制，降低采购成本，提高抗风险能力
采购工作中的成功和挑战
采购工作中的成功和挑战采购工作中的成功和挑战2023年，随着技术的发展和应用，采购工作也将迎来前所未有的挑战和机遇。
在这个充满挑战和机遇的时代，采购工作必须不断地反思和创新，才能实现成功。
一、挑战1、数据安全问题采购过程中涉及到的大量数据，包括供应商的资质、合同等信息，以及采购部门内部的采购计划、采购订单、支付信息等都需要保护机密。
在当前数字化时代，网络攻击和数据泄露的风险也越来越大，如何保证采购数据的安全成为了采购工作面临的首要挑战之一。
2、供应链管理问题供应链管理是采购工作中的重要环节，因为如果供应链管理不好会导致货物的交付和质量问题。
随着全球化的发展，供应链不断变得更加复杂，涉及到了供应商、物流、海关、物流等多个环节，需要采购人员在保证成本控制的基础上保证质量和交货期，如何实现一个高效的供应链管理也是采购工作面临的挑战之一。
3、国际贸易法律风险随着全球化的发展，越来越多的采购和销售活动跨越国界，在不同的国家和地区都有不同的法规、税收政策和合同规定。
采购人员需要熟悉国际贸易法律，包括WTO、《国际贸易公约》等，以便在采购过程中遵守相关规定，避免法律风险的产生。
而这需要采购人员持续的专业知识和学习，是一个很大的挑战。
4、供应商风险管理供应商的资质和稳定性是采购人员必须关注的问题。
但是在采购活动中，难免会遇到一些供应商涉及到质量、交货期、售后服务和支付等方面的问题。
采购人员需要对供应商进行风险评估，并制定相应的风险控制计划，以确保采购活动的顺利进行。
由于供应商数量众多，供应商风险管理也是采购工作的重要挑战之一。
5、成本控制问题成本控制是采购工作中不可或缺的环节。
在当前竞争激烈的市场环境中，企业需要不断降低成本，提高竞争力。
因此，采购人员需要通过综合分析价格、质量、服务等多个因素，制定出一个最优的采购方案。
并能够与供应商谈判，以降低采购成本。
如何实现优质低成本采购是采购人员面临的重要挑战之一。
二、成功1、数字化转型随着互联网技术的发展和采购信息化程度的提升，采购人员可以通过数字化技术实现对采购数据和流程的智能化管理。
采购风险报告
采购风险报告格式：商务报告采购风险报告尊敬的各位领导和相关部门负责人：在这份报告中，我们将会向您详细阐述我们公司在采购过程中所面临的各种风险以及如何处理这些风险的方法。
1.采购风险的分类首先，我们需要明确采购风险的分类。
主要有以下几种：（1）质量风险：仅仅是单纯的产品质量问题，可能是通性问题也可能是个别问题；（2）交货期风险：包括了交货时间的确定、物流运输、关税和保险等；（3）合同风险：分为合同有误、合同遗漏、合同争议、合同解除、合同失效等，主要是因为合同内容不全或者因为一些不可控因素导致的风险；（4）诈骗风险：包括了个别不良商家的欺诈行为以及不可预计的情况。
2.采购风险的应对为了应对这些风险，我们公司采取了以下措施：（1）品质风险在采购产品之前，我们必须对生产厂家进行充分的了解和检验。
我们将会到提供产品的生产企业进行实地考察和检验，以便确认他们的生产能力和产品质量。
我们还将会委托独立的第三方检验机构进行抽样检测，以确保我们所采购的产品都符合标准和合同要求。
（2）交货期风险采购过程中必须要求卖方提供详细的物流规划方案。
我们必须确认给出的物流时间表可以准确地满足我们的需求。
并且在交易合同中要考虑物流运输所需时间，提前预判物流中可能出现的问题，做好相应的预案来应对。
（3）合同风险在签订合同时，我们必须将需要涉及到的条款进行全面确认和核对，严格约束卖方的责任。
我们还需要同时参照国家采购法律法规，合法合理地要求卖方承担相应的责任。
（4）诈骗风险我们在采购过程中会通过各种渠道对卖方商家进行身份和信誉的评估，以此来避免交易中出现不良情况。
并且我们建议在合同签订前先进行押金或先付款部分的交易，以确保我们在采购流程中不容易遭受损失。
3.总结在采购中，不能因小失大而导致采购风险的出现。
我们公司会在采购的每一个流程中有针对性地控制风险，同时我们也会密切关注市场变化，及时调整采购策略，并在采购过程中不断学习，提高我们对采购风险的判断和处理能力。
风险和机遇分析与评估报告(质量)
关方描述可能性后果评价性
27内部
因素
沟通信息交流
风险：1、交流的对象不明确。
2、交流的方法不当。
3、交流未形成有效落实的方案。
机遇：提高信息交流的效率和有
效性，可提高工作的效率和工作
低中等
一般
关注
风险
减少/降低
风险
1、建立有效的信息交流机制，以确
保交流能够顺畅。
2、配置事宜的信息交流设施，例
如：网络、电话、传真等。
3、必要的信息在交流过程中作好记
录并跟进交流结果。
有效可接受
人力资源
部
28内部
因素
信息
文件化信息管
理
风险：1、需要遵守的外来文件
识别不全，导致出现不符合要求
的情况
失效文件投入使用，导致引发不
良后果。
机遇：文化信息可以提供满足法
低中等
一般
关注
风险
减少/降低
风险
1、建立外来文件清单，将需要使用
的外来文件予以规范管理。
2、失效文件及时回收销毁，如需留
档必须加盖“作废保留”字样印章，
已对失效文件进行区分。
有效可接受质检部。
风险机遇所采取措施有效性评价报告
QD5.3.1-2015《各岗位职责权限》或岗位职责说明书
6 质量管理体系策划
6.1应对风险和机遇的措施
1.风险识别不全面、不到位 2.未制应对定风险措施
行政
1.增强企业抗风险能力 2.提高运行效率
QD6.1.1-2015《风险机会控制规范》
1、制定目标并展开分解到有关职能层次部门和个人 2.及时进行内审、管理评审等
LH-QR9.3-02-09NO.2017
风险机遇所采取措施有效性评价报告
章条号（过程名称）
潜在的风险事件
归口部门
机会
应对风险的措施（一）
应对风险的措施（二）
措施有效性评价
4 组织及其环境
4.1理解组织及其环境
1.国家宏观经济及产业政策对企业的不利； (政策风险) 2.缺乏外部市场建立良好关系（市场风险） 3.缺乏团队自然灾害应对机制(自然风险） 4.组织机构设置不合理，机构复杂，责权利不清晰； 内部机构风险） 5.缺乏战略目标，调整不科学（战略风险） 6.资源配置不合理，分配不合理； 7.内部运行存在问题（运营风险） 8.现金流依赖程度高（资产风险） 9.缺乏项目及品牌建立和维护（项目风险） 11.企业存在违法现象（法律风险） 12.会计政策缺乏一致性，调整频繁；13.税收政策变动企业影响巨大，未全面准确领会税收政策，缺乏全面预算体制（财务风险）
销售
产品与竞争对手产生区别，新的市场定位，增大市场份额，增大订单的成功率
QD8.2.1-2015产品和服务要求的确定规范
8.2.1顾客沟通
8.2.2与产品和服务要求的确定
8.2.3与产品和服务要求的评审
8.4外部提供过程产品和服务的控制
1.缺乏战略供应商和评价机制；2.合同无质量保证和验收条款； 对供方控制计划不充分； 过分依赖供方； 关键设备或器材依赖进口； 对重要外协产品无复验能力，对厂家无实施监控。
风险与机遇分析评估报告
是是Leabharlann 7M5 改进问题改善完成率 100% 客户审核不符合项 整改率100% 第三方审核不符合 项整改率100% 改进计划完成率≥ 80%
★
1、不合格识别不充分； 2、改善意识不到位； 3、人员不具备改善能力；
3
4
12
1、明确不合格的范围； 2、意识培训； 问题及时有效的改进，降 3、明确改善的流程和方法，并在公司内组织培训； 低风险。 相关程序《纠正预防措施管制程序》、《持续改进控制程 序》
4
3
1、针对产品应用领域， 以及应用领域所需的加工 特点，考虑产品配方和工 艺设计，为顾客节省了时 间、成本、引导资源；创 造除了物理性能外的卖 点； 2、充分了解市场区域和 应用领域所提出的法律法 规要求，在产品设计时充 分考虑，提供新卖点和技 12 术优势； 2、提升通过设备、工艺 自我开发能力，材料改性 能力提高公司的质量和工 艺水平，提高公司的市场 竞争力； 3、针对人才流动特点， 创造人才聚集条件，聚集 行业顶尖人才，达到缩短 产品开发周期，提升产品 开发质量，以及项目管理 能力。
4
3
12
机遇：及时有效的分析客 户反馈的问题，并满足客 户的要求使客户满意，获 得更多的项目和订单，公 司在行业内的知名度和企 业形象得到提升。
1.依据《顾客满意度管制程序》收到客户端投诉，开出客诉 处置单，第一时间组织评审小组对该问题进行分析并回复 相关报告，及时的反馈客户最新进展，尽快提供合格的产 品满足客户的生产需求，从而提高客户满意度。 2.每半年按照《顾客满意度管制程序》对客户进行客户满意 度信息调查，并分析改善，提高客户满意度。 销售部 3、定期的分析同行产品的优劣势，及时响应客户需求，持 续提高客户满意度。 4、提升产品品质，不断的完善公司的服务，提高客户的满 意度。 5、增加客户拜访频率，及时与客户沟通，了解客户的需 求，并在公司内部进行有效传递并跟进。
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风险 品种的采购执行价格或参考价格。
3、 建立采购价格数据库，定期开展重要物资的 市场供求形势及价格走势分析并加以合理利用
1、 拟签订合同的供应商的主体资格/信用状况 等进行风险评估，同时引入竞争制度，确保供应
合同签订不当，可能导致物资采购不顺畅；未
商具备履约能力。
5
采购合同/协议
经授权对外订立采购合同，合同对方主体资格
/履约能力等未达到要求，合同内容存在重大 2
疏漏和欺诈，可能导致公司合法权益受到侵
3
一般
2、 根据确定的供应商/采购方式/采购价格等情 况，拟订采购合同，准确描述合同条款，明确双
风险 方权利/义务和违约责任，按照规定权限签署采购
害。
合同。
3、 对重要物资验收量和合同量之间允许的差
异，应当作出统一规定。
请购程序。
2、 具有请购权的部门对于预算内采购项目，应
2
采购
缺乏采购申请制度，请购未经适当审批或超越
授权审批，可能导致采购物资过量或不足，影 3
响公司正常生产经营。
当严格按照预算执行进度办理请购手续，对于超
2
一般 预算项目，应先履行预算调整程序，再办理请购 风险 手续。
3、 具备相应审批权限的部门或人员审批采购
1、 跟踪合同履行情况，对有可能影响生产的异
常情况，应出具书面报告并及时提出解决方案
缺乏对采购合同履行情况的有效跟踪，忽视运
6
管理供应商过程 输过程保险风险，可能导致采购物资损失或无 1
低风 2、 对重要物资建立并执行合同履约过程中的 2 险 巡视和监督制度。
法保证供应。
3、 实行全过程的采购登记制度或信息化管理，
采购或随意超计划采购，甚至与生产经营计划 2
一般 2、 在制定年度生产经营计划过程中，公司应当 4 风险 根据发展目标实际需要，结合库存和在途情况，
不协调。
科学安排采购计划，防止采购过量或不足
3、 采购计划应纳入采购预算管理，经相关负责 人审批后严格执行。
1、 建立采购申购制度，依依据购买物的类型， 确定归口管理部门，授予相应的请购权及相应的
确保采购过程的可追溯性。
1、 制定明确的物资验收标准。
2、 验收人员应根据采购合同及质量检验部门
7
质量管理
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
验收标准不明确，验收程序不规范，对验收中
存在的异常情况不作处理，可能造成账物不 5
3
高风 险
出具的质量检验证明，重点关注采购合同/发票等 原始单据与采购物资的质量/数量/规格型号等是
符，采购物资损失。
为戒。
核准：
审核：
制表：
风险 全。
3、 加强预付账款和资金的管理，涉及大额或长 期的预付款项，应定期进行追踪核查。
1、 开展供应商廉政风险评估工作，针对不同廉 政风险等级的供应商采取不同的采购策略。对于
高风险供应商参与的投标、竞价过程，管理部门
应重点监控。
2、 加强供应商动态量化考核，并将考核结果以
9
廉政风险
供应商采取不正当的营销手段，通过诱惑、拉
风险
3、 建立供应商管理信息系统和供应商淘汰制
度，对供应商进行实时管理和考核评价。
1、 健全采购定价机制，采取多种采购方式，科 学合理地确定采购价格。
4
采购价格
采购定价机制不科学，定价方式选择不当，缺
乏对重要物资品种价格的跟踪监控，导致采购 4
价格不合理，可能造成公司资金损失。
3
一般
2、 采购部门应当定期研究大宗通用重要物资 的成本构成与市场价格变动趋势，确定重要物资
申请时，应重点关注采购申请内容是否准确完
整，是否符合生产经营需要，是否符合采购计划，
是否在采购预算范围内等。
备注
1、 建立科学的供应商评估制度。
3
选择供应商
供应商选择不当，可能导致采购物资质量差价
格高，甚至出现舞弊行为。
4
2
一般
2、 采购部门应按照公平公正和竞争的原则，择 优确定供应商，与供应商签订质量保证协议。
拢、腐蚀物资采购人员，导致公司利益受到损 5
失。
不同形式公开，以激励或警示供应商。对于在业
4
高风 务交往中有不良表现的供应商坚决清除出资源 险 市场，净化外部环境。
3、 对供应商进行恪守商业道德的教育，通过召 开供应商座谈会、供应商考察、走访等方式，向
供应商宣传公司廉政建设规定，提出廉政要求，
通报不良表现供应商的处理情况，使供应商引以
采购过程风险和机遇评估分析表
过程
采购过程
团队
日期
风险和机遇来源 序号 (内部/外部)
风险描述
严重 频 风险 度 度 等级
风险控制措施
实施负 进度跟 责人 进
1、 根据实际需求准确及时地编制需求计划，需 求部门提出需求计划时，不能指定或变相指定供
应商。
1
编制采购计划
需求或采购计划不合理，不按实际需求安排
否一致。
3、 对于验收过程中发现的异常情况，验收人员 应立即向上级主管部门报告，以便及时处理。
1、 严格审查采购发票等票据的真实性/合法性/ 有效性，判断采购款项是否确实应予支付。
8
付款
付款审核不严格，付款方式不恰当，付款金额
控制不严，可能导致公司资金或信用受损
5
。
1
一般
2、 合理选择付款方式，并严格遵循合同规定， 防范付款方式不当带来的法律风险，保证资金安