过程风险和机遇的识别、应对措施和评价表
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过程风险和机遇的识别、应对措施和评价表
应对风险和机遇过程
风险应对措施不合理
及时对风险应对措施进行评价
有效
基础设施
资源管理过程
机器设备故障
机器设备使用部门每天进行日常点检
有效
过程运行环境
机器设备漏油；空调漏水
定期对机器设备、办公设备进行保养
有效
监视和测量设备
量仪失效；未及时校验
定期点检；及时送校
有效
知识
知识收集利用不规范
强化传
有效
能力
能力意识和沟通
过程方法
国外五金包材市场变化
指定专人负责收集国外五金包材市场变化情况
有效
被竞争对手抢夺市场
提高客服人员业务能力
有效
政治环境
关注国内外政策，及时作出应对措施
有效
质量管理体系的领导作用总则
领导作用过程
顾客新要求最高领导者未能及时了解情况
客服人员及时收集客户要求，及时汇报
有效
以顾客为关注焦点
有效
应对风险和机遇的措施
/信息交流过程
招聘的员工做事粗心大意
加强招聘人员的培训
有效
意识
5S培训未达到预期目标
找出原因，重新培训
有效
沟通
招聘的员工不符合岗位职责要求
对员工进行培训等，必要时重新招聘
有效
形成文件的信息
形成文件的信息过程
体系文件防潮、防燥措施没有做好
加强文件保管措施
有效
运行策划和控制
运行策划和控制过程
现有工艺流程生产新产品时，存在工艺流程问题
过程风险和机遇的识别、应对措施和评价表
子过程
过程
风险和机遇
风险和机遇
应对措施
风险和机遇应对措施评价
风险应对措施不合理
及时对风险应对措施进行评价
有效
基础设施
资源管理过程
机器设备故障
机器设备使用部门每天进行日常点检
有效
过程运行环境
机器设备漏油；空调漏水
定期对机器设备、办公设备进行保养
有效
监视和测量设备
量仪失效；未及时校验
定期点检；及时送校
有效
知识
知识收集利用不规范
强化传
有效
能力
能力意识和沟通
过程方法
国外五金包材市场变化
指定专人负责收集国外五金包材市场变化情况
有效
被竞争对手抢夺市场
提高客服人员业务能力
有效
政治环境
关注国内外政策，及时作出应对措施
有效
质量管理体系的领导作用总则
领导作用过程
顾客新要求最高领导者未能及时了解情况
客服人员及时收集客户要求，及时汇报
有效
以顾客为关注焦点
有效
应对风险和机遇的措施
/信息交流过程
招聘的员工做事粗心大意
加强招聘人员的培训
有效
意识
5S培训未达到预期目标
找出原因，重新培训
有效
沟通
招聘的员工不符合岗位职责要求
对员工进行培训等，必要时重新招聘
有效
形成文件的信息
形成文件的信息过程
体系文件防潮、防燥措施没有做好
加强文件保管措施
有效
运行策划和控制
运行策划和控制过程
现有工艺流程生产新产品时，存在工艺流程问题
过程风险和机遇的识别、应对措施和评价表
子过程
过程
风险和机遇
风险和机遇
应对措施
风险和机遇应对措施评价
风险和机遇评价与应对措施表
员工环保意识不强，不能对固废自 觉进行分类存放，导致污染。
1
3
3
培训教育，提高员工环保意识，主控部门日常监督检查。
2
废物控制过 有焊接烟尘、粉尘、扬尘，但无控
0
程
制措施，导致大气污染事件发生。 2 2 4 主控部门制定实施相应的控制措施，日常监督检查。
有效 有效
噪声污染控 食堂含油废水控制措施不能正常实 1 3 3 综合部加强日常监督检查。
有效
对部知识不懂得收集、整理，并运
认真学习新版ISO9001标准7.1.6条款，理解和掌握知识的概念，以便
2
知识管理过 用于管理。
1 4 4 收集整理，并运用现有知识，鼓励员工创新，发表专利。
有效
4
程
对外部知识不能及时获取。
1 4 4 参与各类学术交流、展会，开扩员工视野，掌握和引进外部知识。
有效
方案策划不到位，导致运行偏离方
理过程
爆炸事故。
52 0 门监督检查。
有效
监督不到位，导致事故发生。
4 2 8 主管领导负责组织主管部门定期或不定期进行监督检查。
有效
1 3
不合格品控 未按规定要求整改或整改不到位，
制过程
导致问题未消除。
2 3 6 责任部门负责人亲自复查，主控部门监督检查。
有效
整改后未重新验收，导致风险升级。 2 3 6 验证人员必须签字确认，公司制定考核办法考核。
险。
有效 有效
未对法规执行情况进行监控和评
加强监控，特别是需要外部监控的，必须按要施监控，主控部部门定期
价，违规未发现，继续违规的风险。 3 2 6 组织评价。
有效
8
环境因素识 识别不全面，致影响因素失控。
风险和机遇识别评价与应对措施表
3
1
3
一般风险
降低风险
1.按《外部供方控制程序》执行；
2.采购单发出后，2个工作日内追回签单；
5.根据相应的(订购记录表)与供应商沟通确认最新交期，并知会相关部门。
采购部
有效
采购部
供应商管理
土升。
由于供应商内部生产异常，生产计划错误，以及送货时堵车，车坏，自然灾害发生，或是外包快递公司送货时间延误及货物遗失，造成成本上升，货期延误，令致公司损失.
工程部业务部品质部生产部
有效
4.采购部参照承认书规格及申请单下采购单给供应商。
采购部
有效
采购部
3
采购管理
.由于填错单价，导致价格错误，令致产品成本有升高风险，造成公司损失。
2.由于报价单未及时呈交审批，或审批不及时，未能及时采购，造成货期延迟。
3.由于采购下错订单，供应商做错货，造成货期延迟，成本增加。
4.由于供应商漏单，延误货期，造成货期延迟，公司信誉受损，生产成本
3
1
3
一般风险
降低风险
1.采购根据相对应的采购单，按计划期跟进供应商生产进度并更新复期；
2.寻求品质部的协助参与，一起管控供应商生产问题；
3.跟进供应商交货发车进度，要求供应商选择及评审有资质的快递公司。
采购部
有效
公司级
4
外部供方的
品质和交期
管理
外部供方供货能力不足，原材料供应不及时，不良率较高，导致公司生产成本上升，影响产品品质
风险机遇识别评估与应对措施表
部科
序 号
过程
机遇描述
风险描述
严重程度
发生频率
风险系数
风险等级
风险对策
1
3
一般风险
降低风险
1.按《外部供方控制程序》执行；
2.采购单发出后，2个工作日内追回签单；
5.根据相应的(订购记录表)与供应商沟通确认最新交期，并知会相关部门。
采购部
有效
采购部
供应商管理
土升。
由于供应商内部生产异常，生产计划错误，以及送货时堵车，车坏，自然灾害发生，或是外包快递公司送货时间延误及货物遗失，造成成本上升，货期延误，令致公司损失.
工程部业务部品质部生产部
有效
4.采购部参照承认书规格及申请单下采购单给供应商。
采购部
有效
采购部
3
采购管理
.由于填错单价，导致价格错误，令致产品成本有升高风险，造成公司损失。
2.由于报价单未及时呈交审批，或审批不及时，未能及时采购，造成货期延迟。
3.由于采购下错订单，供应商做错货，造成货期延迟，成本增加。
4.由于供应商漏单，延误货期，造成货期延迟，公司信誉受损，生产成本
3
1
3
一般风险
降低风险
1.采购根据相对应的采购单，按计划期跟进供应商生产进度并更新复期；
2.寻求品质部的协助参与，一起管控供应商生产问题；
3.跟进供应商交货发车进度，要求供应商选择及评审有资质的快递公司。
采购部
有效
公司级
4
外部供方的
品质和交期
管理
外部供方供货能力不足，原材料供应不及时，不良率较高，导致公司生产成本上升，影响产品品质
风险机遇识别评估与应对措施表
部科
序 号
过程
机遇描述
风险描述
严重程度
发生频率
风险系数
风险等级
风险对策
风险和机遇的识别、应对措施和评价表
一般
1.根据消防要求，公司和各项目部工地已配备消防设施。
2.定期公司区域、施工工地检验消防设施的完好情况。
安全环保部
全年
特种设备安全监察条例的影响
风险：公司生产运行过程中可能存在的违反《特种设备安全监察条例》现象，可能造成人身伤害甚至死亡事故。
机遇：公司遵守《特种设备安全监察条例》，可以切实保障员工环境、职业健康安全，树立良好社会形象，提高公司知名度。
营销部
全年
客户的需求
风险：客户对工程质量标准提高，以及对供应周期和售后服务的期望值提升。对公司环境、职业健康安全标准提高，以及对供应过程中环境、职业健康安全保护的期望值提升给公司生产、质量和售后管理提出新的要求。
机遇：市场竞争的加剧，公司管理水平的提升，会给公司带来潜在的发展机遇。公司环境、职业健康安全管理方面管理水平的提升，会给公司带来潜在的发展机遇。
2、对公司影响较大的供应商做好环境、职业健康安全管理调查工作。
物资采购部
全年
第三方的要求
风险：公司运行中可能会对第三方产生不利的环境、职业健康安全影响，或是第三方的环境、职业健康安全要求公司目前无法满足，由此造成冲突。
机遇：第三方要求会完善公司的环境、职业健康安全管理水平。
2
3
6
一般
加强与第三方的沟通，对第三方的环境、职业健康安全要求及时进行处理，必要时及时提交公司高层进行资源配置，降低第三方的抱怨。
机遇：公司工程结构调整，施工工艺优化，给公司带来潜在的客户。
3
3
9
一般
1.收集与工程施工、环境污染有关的法律法规、强制性要求的收集评价。
技术部、安全环保部
全年
2正面宣传公司，加大新领域市场开拓。
1.根据消防要求，公司和各项目部工地已配备消防设施。
2.定期公司区域、施工工地检验消防设施的完好情况。
安全环保部
全年
特种设备安全监察条例的影响
风险：公司生产运行过程中可能存在的违反《特种设备安全监察条例》现象，可能造成人身伤害甚至死亡事故。
机遇：公司遵守《特种设备安全监察条例》，可以切实保障员工环境、职业健康安全，树立良好社会形象，提高公司知名度。
营销部
全年
客户的需求
风险：客户对工程质量标准提高，以及对供应周期和售后服务的期望值提升。对公司环境、职业健康安全标准提高，以及对供应过程中环境、职业健康安全保护的期望值提升给公司生产、质量和售后管理提出新的要求。
机遇：市场竞争的加剧，公司管理水平的提升，会给公司带来潜在的发展机遇。公司环境、职业健康安全管理方面管理水平的提升，会给公司带来潜在的发展机遇。
2、对公司影响较大的供应商做好环境、职业健康安全管理调查工作。
物资采购部
全年
第三方的要求
风险：公司运行中可能会对第三方产生不利的环境、职业健康安全影响，或是第三方的环境、职业健康安全要求公司目前无法满足，由此造成冲突。
机遇：第三方要求会完善公司的环境、职业健康安全管理水平。
2
3
6
一般
加强与第三方的沟通，对第三方的环境、职业健康安全要求及时进行处理，必要时及时提交公司高层进行资源配置，降低第三方的抱怨。
机遇：公司工程结构调整，施工工艺优化，给公司带来潜在的客户。
3
3
9
一般
1.收集与工程施工、环境污染有关的法律法规、强制性要求的收集评价。
技术部、安全环保部
全年
2正面宣传公司，加大新领域市场开拓。
风险和机遇识别、应对措施和评价表
风险和机遇识别、应对措施和评价表1. 引言风险和机遇是企业发展中不可避免的因素。
识别、应对和评价风险和机遇对于企业的管理和决策具有重要意义。
本文将介绍风险和机遇的识别方法、应对措施和评价表的编制方法，帮助企业完善风险和机遇管理体系。
2. 风险和机遇的识别风险和机遇的识别是企业风险管理的第一步。
以下是一些常用的风险和机遇识别方法：•SWOT 分析：通过分析企业的优势、劣势、机会和威胁，识别出可能存在的风险和机遇。
•PESTLE 分析：综合考虑政治、经济、社会、技术、法律和环境因素，确定风险和机遇来源。
•事件树分析：基于事件发生的逻辑关系，构建事件树，识别可能的风险和机遇节点。
•质量功能展开（QFD）：通过分析用户需求，将需求转化为风险和机遇。
3. 风险和机遇的应对措施风险和机遇的应对措施需要根据不同的情况来制定。
以下是一些常见的应对措施：•风险管理措施：降低或消除风险，如制定合适的规章制度、建立应急预案、购买风险保险等。
•机遇利用措施：积极利用机遇，如调整企业战略、加大市场推广力度、与合作伙伴合作等。
在制定应对措施时，需要考虑风险和机遇的优先级、资源投入的合理性以及可行性评估等因素。
4. 风险和机遇的评价表编制方法风险和机遇的评价表是对风险和机遇进行定量评估的工具。
以下是一个简单的评价表编制示例：风险/机遇名称描述影响程度发生概率管理措施风雇员流高层管理人员离职可中高增加员险失风险能导致业务中断工福利机遇新市场机遇市场需求扩大，有机会开拓新市场高中进行市场调研在评价表中，可以根据实际情况添加更多的指标和评估标准。
评价表的编制需要根据企业具体情况进行调整，以确保评价结果的有效性。
5. 总结风险和机遇的识别、应对和评价是企业管理和决策的重要环节。
通过合理的风险和机遇管理，企业可以更好地应对变化的市场环境，提高竞争力。
编制风险和机遇的评价表有助于系统化地进行评估，为企业提供决策参考。
注：以上内容仅供参考，具体方法和步骤需要根据实际情况进行调整。
风险和机遇评及其应对措施表
风险和机遇评及其应对措施表编号：
类型
风险及机遇的识别风险及机遇的评估
风险及机遇应对措施
设施稳定性。
执行情况
类别
内外部因素及
相关方描述
风险和机遇
可能性×严
重性
等级执行部门时限
财务
状况
费用支付
资金回收
风险：目前公司产品主要销售区域的经济整体
情况低迷，同时国内经济形势趋势严峻，加上
银行收紧贷款的发放，给公司带来比较大的财
务压力。
应收款无法及时到位，增加了坏账的
出现率。
2×3=6一般
1.销售部门加快资金的回笼，
减小公司资金压力，降低坏账
出现的风险。
2.财务部门根据公司财务情
况做好财务预算，防止出现财
务风险。
财务部、销
售部
全年
机遇：财务状况处理得当，会提高公司整体的竞
争力。
编制：审核：。
风险和机遇评价与应对措施表
1.检测部对员工的工作习惯进行教育指导，养成定置、定位放置的习惯。
2022年11月1日至2023年12月31日
有效执行
42
新员工作业技能不足。
不合格产生及流出，造成客户投诉。
4*3=12
一般
品质保证。
新员工必须经过培训及考核合格后方独自上岗作业。
2022年11月1日至2023年12月31日
有效执行
43
2022年11月1日至2023年12月31日
有效执行
13
产品防护
产品受损。
影响客户交期，造成经济损失。
4*2=8
一般
增强顾客满意度，促进经济发展。
1.产品需储存在防潮、防雨及防暴晒进行管理，按各类规定区域摆放。
2.保持安全通道畅通，保证消防设施完整齐全。
2022年11月1日至2023年12月31日
有效执行
14
帐物不相符。
影响公司的正常运作，造成经济损失。
4*2=8
一般
公司正常运作，促进发展。
1、要及时登记各类物料明细账，做到日清月结
2022年11月1日至2023年12月31日
有效执行
行政部
15
人力资源
人员工资增长快、流失率高。
影响公司经济效益以及公司未来发展。
2*2=4
低
降低公司成本，提高工作效益，品质稳定。
2022年11月1日至2023年12月31日
有效执行
36
交期不及时。
客户扣款、客户满意度下降。
4*2=8
一般
增强顾客满意度。
与产品部确认生产进度，及时与客户反馈，及时调整及应对。
2022年11月1日至2023年12月31日
有效执行
2022年11月1日至2023年12月31日
有效执行
42
新员工作业技能不足。
不合格产生及流出，造成客户投诉。
4*3=12
一般
品质保证。
新员工必须经过培训及考核合格后方独自上岗作业。
2022年11月1日至2023年12月31日
有效执行
43
2022年11月1日至2023年12月31日
有效执行
13
产品防护
产品受损。
影响客户交期，造成经济损失。
4*2=8
一般
增强顾客满意度，促进经济发展。
1.产品需储存在防潮、防雨及防暴晒进行管理，按各类规定区域摆放。
2.保持安全通道畅通，保证消防设施完整齐全。
2022年11月1日至2023年12月31日
有效执行
14
帐物不相符。
影响公司的正常运作，造成经济损失。
4*2=8
一般
公司正常运作，促进发展。
1、要及时登记各类物料明细账，做到日清月结
2022年11月1日至2023年12月31日
有效执行
行政部
15
人力资源
人员工资增长快、流失率高。
影响公司经济效益以及公司未来发展。
2*2=4
低
降低公司成本，提高工作效益，品质稳定。
2022年11月1日至2023年12月31日
有效执行
36
交期不及时。
客户扣款、客户满意度下降。
4*2=8
一般
增强顾客满意度。
与产品部确认生产进度，及时与客户反馈，及时调整及应对。
2022年11月1日至2023年12月31日
有效执行
风险和机遇的识别、应对措施和评价表
生产中断
4
C3
生产服务
提供的控 制
未进行安全防护 或者员工违规操
作。
员工安全意识不强或者公司 未配发必要的劳动保护用
品，或者未建立安全操作规 范
生产中断，员工产生危害
5
物料使用错误
上线前未检查物料或者尾料 未标识清楚。
产品报废
4
未佩戴相关劳动 员工安全意识不强或者公司 防护用品 未配发必要的劳动保护用品
风险评估小组组长： 风险评估小组成员：
编 对象/运 风险因素/失效
号 行过程
模式
风险描述（失效原因）
风险和机遇的识别、应对措施和评价表
风险后果/失效后果
SO
评估日期：
说明：字母代表含义，S：严重度、O：可能性、D:控测度； RPN：风险系数=S*O*D
现行的控制措施
起始 D
RPN
建议采取的措施
采取措施后的等级 措施有
2
特殊工序未作特 殊管控
特殊工序未识别
产品不良率高，影响目标达成 3
C3
c3:产品 生产服务 提供的控
必要的检验项目 未策划或者遵循
的法规错误
未了解客户要求和产品遵循 的标准
导致产品安全问题，和功能性 能问题没有及时发现
4
制
1
ERP系统控制，制造单入ERP系统 后，自动通知生管排单
2
2
建立生产异常反馈流程。将生产异 常报告给生管，以掌握生产进度。
3
线上产品每测试工序完成后的放置 方式。3、检验后进行记录， 避免
1
遗漏
1、培训生产组长现场管理知识， 2 同时要求班组长开拉后检查生产状 2
况。
12
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运行过程出问题，环节重新策划
有效
产品和服务的要求
产品和服务要求过程
客户要求未能及时收集
客服人员及时收集客户要求，及时汇报
有效
产品和服务的设计和开发
产品和服务要求过程
客服要求未能及时收集
客服人员及时收集客户要求，及时汇报
有效
外部提供的过程、产品和服务的控制
外部提供的过程、产品和服务的控制
产品发货后，经销商反映发现个别质量不达标
退货，必要时约谈、甚至更换供应商
有效
外部提供的过程、产品和服务的控制
外部提供的过程、产品和服务的控制
供应商生产能力或生产产品品质下降
退货，必要时约谈、甚至更换供应商
有效
生产和服务提供的控制
生产和服务提供的控制
国外突发战乱或货币贬值
提前了解国外动态，出货前购买信保
有效
标识和可追溯性
客户突然破产或无音讯ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
提前了解国外动态，出货前购买信保
有效
顾客或外部供方的财产
货物从工厂出码头的途中，无法确保货物不被转移
合同中加强风险控制条款
有效
产品防护
客人国家突发货币贬值和外汇管制
预估市场形势，提前购买信保，减少损失
有效
交付后的活动
防潮、防燥措施没有做好
注意温湿度监控情况，及时应对
有效
产品和服务的放行
发错产品（型号错、质量不合格）
过程方法
国外五金包材市场变化
指定专人负责收集国外五金包材市场变化情况
有效
被竞争对手抢夺市场
提高客服人员业务能力
有效
政治环境
关注国内外政策，及时作出应对措施
有效
质量管理体系的领导作用总则
领导作用过程
顾客新要求最高领导者未能及时了解情况
客服人员及时收集客户要求，及时汇报
有效
以顾客为关注焦点
有效
应对风险和机遇的措施
加强仓库人员培训，减少出错
有效
不合格输出的控制
员工操作过程中不按规范流程执行
加强仓库人员培训，减少出错
有效
监视、测量分析和评价总则
持续改进过程
测量仪器没按时校验，失效
测量仪器及时外校或者内校
有效
顾客满意
各种检验测试工作不达标
加强检验人员培训，减少出错
有效
分析与评价
未及时进行分析评价
加强培训，专人负责，定期检查
/信息交流过程
招聘的员工做事粗心大意
加强招聘人员的培训
有效
意识
5S培训未达到预期目标
找出原因，重新培训
有效
沟通
招聘的员工不符合岗位职责要求
对员工进行培训等，必要时重新招聘
有效
形成文件的信息
形成文件的信息过程
体系文件防潮、防燥措施没有做好
加强文件保管措施
有效
运行策划和控制
运行策划和控制过程
现有工艺流程生产新产品时，存在工艺流程问题
有效
内部审核
未及时进行内审；内审走过场
加强培训，管代跟进，合理安排时间
有效
管理评审
未及时进行；内审走过场
加强培训，总经理亲自主持，积极讨论，时间充分
有效
不合格和纠正措施
未及时进行；分析不彻底，措施不力
加强培训，专人负责，作好确认
有效
持续改进
未充分利用相关数据
加强培训，积极实施
有效
编 制
审 批
过程风险和机遇的识别、应对措施和评价表
子过程
过程
风险和机遇
风险和机遇
应对措施
风险和机遇应对措施评价
理解组织及其环境
组织环境过程
国内外法律法规行业标准地方法规变化
指定专人负责收集国内外法律法规行业标准地方法规变化情况
有效
理解相关方的需求和期望
国内外经济环境变化
指定专人负责收集国内外经济环境变化情况
有效
应对风险和机遇过程
风险应对措施不合理
及时对风险应对措施进行评价
有效
基础设施
资源管理过程
机器设备故障
机器设备使用部门每天进行日常点检
有效
过程运行环境
机器设备漏油；空调漏水
定期对机器设备、办公设备进行保养
有效
监视和测量设备
量仪失效；未及时校验
定期点检；及时送校
有效
知识
知识收集利用不规范
强化宣传
有效
能力
能力意识和沟通
有效
产品和服务的要求
产品和服务要求过程
客户要求未能及时收集
客服人员及时收集客户要求，及时汇报
有效
产品和服务的设计和开发
产品和服务要求过程
客服要求未能及时收集
客服人员及时收集客户要求，及时汇报
有效
外部提供的过程、产品和服务的控制
外部提供的过程、产品和服务的控制
产品发货后，经销商反映发现个别质量不达标
退货，必要时约谈、甚至更换供应商
有效
外部提供的过程、产品和服务的控制
外部提供的过程、产品和服务的控制
供应商生产能力或生产产品品质下降
退货，必要时约谈、甚至更换供应商
有效
生产和服务提供的控制
生产和服务提供的控制
国外突发战乱或货币贬值
提前了解国外动态，出货前购买信保
有效
标识和可追溯性
客户突然破产或无音讯ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
提前了解国外动态，出货前购买信保
有效
顾客或外部供方的财产
货物从工厂出码头的途中，无法确保货物不被转移
合同中加强风险控制条款
有效
产品防护
客人国家突发货币贬值和外汇管制
预估市场形势，提前购买信保，减少损失
有效
交付后的活动
防潮、防燥措施没有做好
注意温湿度监控情况，及时应对
有效
产品和服务的放行
发错产品（型号错、质量不合格）
过程方法
国外五金包材市场变化
指定专人负责收集国外五金包材市场变化情况
有效
被竞争对手抢夺市场
提高客服人员业务能力
有效
政治环境
关注国内外政策，及时作出应对措施
有效
质量管理体系的领导作用总则
领导作用过程
顾客新要求最高领导者未能及时了解情况
客服人员及时收集客户要求，及时汇报
有效
以顾客为关注焦点
有效
应对风险和机遇的措施
加强仓库人员培训，减少出错
有效
不合格输出的控制
员工操作过程中不按规范流程执行
加强仓库人员培训，减少出错
有效
监视、测量分析和评价总则
持续改进过程
测量仪器没按时校验，失效
测量仪器及时外校或者内校
有效
顾客满意
各种检验测试工作不达标
加强检验人员培训，减少出错
有效
分析与评价
未及时进行分析评价
加强培训，专人负责，定期检查
/信息交流过程
招聘的员工做事粗心大意
加强招聘人员的培训
有效
意识
5S培训未达到预期目标
找出原因，重新培训
有效
沟通
招聘的员工不符合岗位职责要求
对员工进行培训等，必要时重新招聘
有效
形成文件的信息
形成文件的信息过程
体系文件防潮、防燥措施没有做好
加强文件保管措施
有效
运行策划和控制
运行策划和控制过程
现有工艺流程生产新产品时，存在工艺流程问题
有效
内部审核
未及时进行内审；内审走过场
加强培训，管代跟进，合理安排时间
有效
管理评审
未及时进行；内审走过场
加强培训，总经理亲自主持，积极讨论，时间充分
有效
不合格和纠正措施
未及时进行；分析不彻底，措施不力
加强培训，专人负责，作好确认
有效
持续改进
未充分利用相关数据
加强培训，积极实施
有效
编 制
审 批
过程风险和机遇的识别、应对措施和评价表
子过程
过程
风险和机遇
风险和机遇
应对措施
风险和机遇应对措施评价
理解组织及其环境
组织环境过程
国内外法律法规行业标准地方法规变化
指定专人负责收集国内外法律法规行业标准地方法规变化情况
有效
理解相关方的需求和期望
国内外经济环境变化
指定专人负责收集国内外经济环境变化情况
有效
应对风险和机遇过程
风险应对措施不合理
及时对风险应对措施进行评价
有效
基础设施
资源管理过程
机器设备故障
机器设备使用部门每天进行日常点检
有效
过程运行环境
机器设备漏油；空调漏水
定期对机器设备、办公设备进行保养
有效
监视和测量设备
量仪失效；未及时校验
定期点检；及时送校
有效
知识
知识收集利用不规范
强化宣传
有效
能力
能力意识和沟通