风险和机会识别与评价表模板
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风险与机会识别和评价应对措施表
供应商管理中合格供方备选不够
由于各种原因造成的合格供方停止供货
5
1
5
般风险
1.对关键供方采用两家供货制度；
2.选择一些合适的供方进行评定备用
采购部
全年
22
采购过程
采购计划不合理
采购计划制定不合理，导致无法按时完成计划任务，从而延误产品交付
4
2
6
般风险
1.根据实际需求准确及时地编制需求计划。
2.在制定月采购计划过程中，根据生产实际需要，结合库存和在途情况，合理安排采购计划，防止采购过量或不足。
产生的原因
风险分析
管理措施
责任部门
实施时间
实施情况确认
严重程度
发生频率
风险系数
风险等级
评价措施有效性
评价日期
26
产品导入
对导入产品的策划方案和措施不周全，使得加工产品不能全部满足加工需求。
与业务或设计方、加工发包方对加工产品的需求交流不充分，要求不明晰，导致识别不全面，设定的方案和措施不周全。
8
2
16
5
5
般风险
每月要求联营企业提供经营报表，对被投资单位可能出现的经营风险做出反应。
财务部
内审前
18
税收风险
因对税法理解的偏差或认识不
足，致使多缴税金或少缴、漏交税金造成的税收滞纳金、罚款；
因对税法理解的偏差或认识不足，致使多缴税金或少缴、漏交税金造成的税收滞纳金、罚款；
4
4
低风险
(1)组织财务人员参加税务知识培训，掌握国家最新的税务法规、条例。并将有关税务知识传授给其他部门相关人员。做到税务风险把控在业务确认之前。避免由于工作失误和税收认识不足带来税收风险(2)定期分析报表，自我检查是否有漏报税额。
由于各种原因造成的合格供方停止供货
5
1
5
般风险
1.对关键供方采用两家供货制度；
2.选择一些合适的供方进行评定备用
采购部
全年
22
采购过程
采购计划不合理
采购计划制定不合理，导致无法按时完成计划任务，从而延误产品交付
4
2
6
般风险
1.根据实际需求准确及时地编制需求计划。
2.在制定月采购计划过程中，根据生产实际需要，结合库存和在途情况，合理安排采购计划，防止采购过量或不足。
产生的原因
风险分析
管理措施
责任部门
实施时间
实施情况确认
严重程度
发生频率
风险系数
风险等级
评价措施有效性
评价日期
26
产品导入
对导入产品的策划方案和措施不周全，使得加工产品不能全部满足加工需求。
与业务或设计方、加工发包方对加工产品的需求交流不充分，要求不明晰，导致识别不全面，设定的方案和措施不周全。
8
2
16
5
5
般风险
每月要求联营企业提供经营报表，对被投资单位可能出现的经营风险做出反应。
财务部
内审前
18
税收风险
因对税法理解的偏差或认识不
足，致使多缴税金或少缴、漏交税金造成的税收滞纳金、罚款；
因对税法理解的偏差或认识不足，致使多缴税金或少缴、漏交税金造成的税收滞纳金、罚款；
4
4
低风险
(1)组织财务人员参加税务知识培训，掌握国家最新的税务法规、条例。并将有关税务知识传授给其他部门相关人员。做到税务风险把控在业务确认之前。避免由于工作失误和税收认识不足带来税收风险(2)定期分析报表，自我检查是否有漏报税额。
风险与机遇评估分析表
机遇：第三方要求会完善公司(de)管理水平
22=4
低
各职能部门加强与第三方(de)沟通,对第三方(de)要求及时进行处理,必要时及时提交公司高层进行资源配置,降低第三(de)抱怨
生技科、供销科、财务
全年
竞争技能
新领域、新设备
风险：公司现有(de)设备比较落后,造成产品(de)成本较高,缺少市场竞争力.
12=2
低
及时关注公司项目区域市场(de)情况,收集信息及时调整,保持公司项目竞争(de)竞争力.
总经理、供销科
全年
社会
本地失业率
安全感
教育水平
公共假日
工作时间
风险：公司所在地社会形势比较稳定,失业率较低,人员安全感较高,同时教育水平和人员素质较好,公共假日和工作时间设置比较合理,相对风险较小.
机遇：公司目前所在区域(de)社会形势稳定,对公司(de)稳定发展提供比较好(de)环境.
机遇：公司目前主要人员还算稳定,各项绩效考核能顺利开展,为公司(de)发展提供一个比较好(de)基础.
22=4
低
1.各部门要及时关注员工(de)心理变换,注意工作方式,创造良好(de)工作环境,提高员工(de)归属感
2.质检部做好人力资源管理工作,防止人员流失后给公司带来(de)风险；
公司各
部门
全年
12=2
低
及时关注公司项目竞争市场(de)情况,收集信息及时调整,保持公司产品(de)竞争力.
生技科、管代
全年
市场稳定性
风险：公司主要空压机产品竞争市场,该市场稳定性较差,会给公司进行战略规划提升难度.
机遇：市场稳定,也会带来新(de)发展机遇.
31=3
低
公司战略调整,对开拓新市场,评估成熟市场(de)趋势,及时为公司提供新(de)市场.
22=4
低
各职能部门加强与第三方(de)沟通,对第三方(de)要求及时进行处理,必要时及时提交公司高层进行资源配置,降低第三(de)抱怨
生技科、供销科、财务
全年
竞争技能
新领域、新设备
风险：公司现有(de)设备比较落后,造成产品(de)成本较高,缺少市场竞争力.
12=2
低
及时关注公司项目区域市场(de)情况,收集信息及时调整,保持公司项目竞争(de)竞争力.
总经理、供销科
全年
社会
本地失业率
安全感
教育水平
公共假日
工作时间
风险：公司所在地社会形势比较稳定,失业率较低,人员安全感较高,同时教育水平和人员素质较好,公共假日和工作时间设置比较合理,相对风险较小.
机遇：公司目前所在区域(de)社会形势稳定,对公司(de)稳定发展提供比较好(de)环境.
机遇：公司目前主要人员还算稳定,各项绩效考核能顺利开展,为公司(de)发展提供一个比较好(de)基础.
22=4
低
1.各部门要及时关注员工(de)心理变换,注意工作方式,创造良好(de)工作环境,提高员工(de)归属感
2.质检部做好人力资源管理工作,防止人员流失后给公司带来(de)风险；
公司各
部门
全年
12=2
低
及时关注公司项目竞争市场(de)情况,收集信息及时调整,保持公司产品(de)竞争力.
生技科、管代
全年
市场稳定性
风险：公司主要空压机产品竞争市场,该市场稳定性较差,会给公司进行战略规划提升难度.
机遇：市场稳定,也会带来新(de)发展机遇.
31=3
低
公司战略调整,对开拓新市场,评估成熟市场(de)趋势,及时为公司提供新(de)市场.
风险和机遇评估分析表
1、维护现有客户的服务质量，确保满足客户 需求 2、发展新客户
1、确保并提高服务和产品质量 2、积极发展新客户
1、对业务合同组织公司各部门进行评审会 议，分析制定各部门具体的责任及完成时 间，形成会议记录，确保满足客户要求
1、确保并提高服务和产品质量 2、积极发展新客户
1、做好供应商能力评估，每月对质量、交期 做好采购检验工作，确保产品
风险及机遇评估分析表风险应对措施Fra bibliotek控制措施
规避措施
1、加强责任意识； 2、加强监督检查； 2、与面试官充分沟通，减少误判率； 3、合理安排面试时间；4、提高沟通技巧
制定完善的聘用制度，并严格 执行
1、 防止竞争对手恶意挖人
关注员工诉求，增强员工归属 感
1、加强相关人员责任意识； 工作时间；
2、合理安排
定期监督检查
1、加强相关人员劳动法律法规知识培训，提
高法律意识。
按照《劳动法》执行，与员工
2、管理人员做好监督检查，发现问题及时纠 签订劳动合同并维护
正，并将相应指标纳入员工绩效考核之中。
1、充分了解受训部门/人员的工作实际情 况，避免在生产或业务繁忙时段安排培训；
2、培训时间安排应提前与受训部门/人员 进行沟通，获得支持，达成一致
完成
持续跟进
持续跟进 持续跟进 持续跟进 持续跟进 持续跟进 持续跟进 持续跟进 持续跟进
持续跟进
持续跟进 持续跟进 持续跟进 持续跟进
1、提供适宜的办公环境 2、配置藿香正气水等药品 3、增加员工高温补贴等福利 1、生活废水规范排放 2.节约用水 3茶水等倾倒在规定位置 1、严禁堆积易燃物体 2、严禁在办公室抽烟，动用明火 3.配置灭火器的等消防设施 垃圾分类排放,加强日常的管理 加强日常管理，定期巡检，严禁非电工人员 接线
ISO9001 风险和机遇识别与评价表
COP04
产品贮存 与交付过
程
3.物品放置环境不符合要求，导致影响其质量。 4.标识不清楚，导致是用错材料 机遇： 1、准时交付，提高客户满意度。
5
2、确保产品质量，降低客户投诉，提高客户满意度
。
2
1.生产计划管制。
2.生产过程质量控制,成品出货监控.
2
20
一般风 险
3.定置定位要求. 4.标识管理要求. 相关文件:《贮存与交付控制程序》《生产过程控制程序》《产品标
质量和交付及时率。
4
1.供应商绩效评价,过程审核.
2.来料检验,问题反馈,供应商整改提升
2
48
高风险
3.建立本地仓库,增加库存周期. 4.开发建立备用供应商,竞争比较.
采购部
相关文件:《采购管理程序》《供应商管理程序》《来料检验控制程
序》
有效
有效 有效 有效 有效
编制|：
批准：
有效
风险：
1.新产品开发立项时反复论证客户需求,并按开发进度对产品进行个
1.制作的样品未能符合客户的需求。
阶段验证;
2.未遵序预定的设计开发计划期限。
2.各阶段进行阶段性总结,确认项目进度的符合性,识别影响项目进度
3.顾客特殊要求的识别遗漏。
风险,及时采取措施进行纠正;
4.图纸变更未及时通知相关部门,变更验证不充分,导
9
MP03
业务计划 管理
1）由于对客户信用及经营情况了解不够导致的资金 损失； 2）和竞争对手相比的优劣势分析失误，导致业务萎
8
2
2、对客户每年进行信用等级调查分析，掌握客户的组织变动，行销
3
48 高风险 策略及新产品的开发动向：对竞争对手进行调查分析，确认竞争者的 财务部
ISO9001 风险和机遇识别与评价表
风险和机遇识别表
评估小组：
序号
风险和机遇来源（内部/外 部）
风险和机遇来源内容
风险分析 严重程度 发生概率 可探测性 RPN 风险级别
管理措施
1. 对市场需要产品的发展趋势判断失误。
1
2.客户要求识别不完整。
COP01
销售管理 过程
3.未能确保能够满足客户要求就签署合同。 机遇： 1、了解市场发展趋势，了解客户潜在、隐含的需
生产物流部、 质保部
1.顾客投诉未能有效解决.
1.顾客投诉进行级别划分,按不同级别进行对应处理措施,并指定负责
6
COP06
顾客抱怨 机遇： 处理过程 降低客户投诉，提高售后服务质量，会给公司带来额
7
3
2
42
高风险
人进行跟踪验证,确保问题关闭. 相关文件:《纠正和预防管理程序》《数据分析控制程序》《问题解
COP04
产品贮存 与交付过
程
3.物品放置环境不符合要求，导致影响其质量。 4.标识不清楚，导致是用错材料 机遇： 1、准时交付，提高客户满意度。
5
2、确保产品质量，降低客户投诉，提高客户满意度
。
2
1.生产计划管制。
2.生产过程质量控制,成品出货监控.
2
20
一般风 险
3.定置定位要求. 4.标识管理要求. 相关文件:《贮存与交付控制程序》《生产过程控制程序》《产品标
2.输出项目未能有效落实。
2、指定责任部门对输出项目执行整改计划，并指定汇总跟踪部门进
7
3.持续改进不合格识别不充分,改善意识不到位,人员
MP01 管理评审 不具备改善的能力.
6
机遇：
2
3
评估小组：
序号
风险和机遇来源（内部/外 部）
风险和机遇来源内容
风险分析 严重程度 发生概率 可探测性 RPN 风险级别
管理措施
1. 对市场需要产品的发展趋势判断失误。
1
2.客户要求识别不完整。
COP01
销售管理 过程
3.未能确保能够满足客户要求就签署合同。 机遇： 1、了解市场发展趋势，了解客户潜在、隐含的需
生产物流部、 质保部
1.顾客投诉未能有效解决.
1.顾客投诉进行级别划分,按不同级别进行对应处理措施,并指定负责
6
COP06
顾客抱怨 机遇： 处理过程 降低客户投诉，提高售后服务质量，会给公司带来额
7
3
2
42
高风险
人进行跟踪验证,确保问题关闭. 相关文件:《纠正和预防管理程序》《数据分析控制程序》《问题解
COP04
产品贮存 与交付过
程
3.物品放置环境不符合要求，导致影响其质量。 4.标识不清楚，导致是用错材料 机遇： 1、准时交付，提高客户满意度。
5
2、确保产品质量，降低客户投诉，提高客户满意度
。
2
1.生产计划管制。
2.生产过程质量控制,成品出货监控.
2
20
一般风 险
3.定置定位要求. 4.标识管理要求. 相关文件:《贮存与交付控制程序》《生产过程控制程序》《产品标
2.输出项目未能有效落实。
2、指定责任部门对输出项目执行整改计划，并指定汇总跟踪部门进
7
3.持续改进不合格识别不充分,改善意识不到位,人员
MP01 管理评审 不具备改善的能力.
6
机遇：
2
3
风险和机遇识别评价表
1.对内审员实施培训，经考核合格后获取
审核人员业务技能不熟悉，导
内部审核
致审核浮于表面；审核发现的 不符合项目未能及时改善和跟
3
进，导致问题长期存在。
2
6
一 般 风 险
不符合项 关闭及时
率
内审证书。安排内审员时必须是获得内审 员资格证书的人员。
2.对内审开出的不符合项目，责任部门必 须落实改善对策，审核员持续跟进，直至
发现不合格立即整改；
措施有效性 风险沟通 责任单位
质管部
有效
行政要求
按国家规定交税
/
偷税漏税导致监管机构惩处， 影响企业形象
4
1
低 4风
险
/
/
/
无劳动纠纷
/
产生劳动纠纷，政府监管机构 频繁稽查，增加成本，影响企 4
业形象
2
8
一 般 风 险
政府部门 罚款，停 产停业整
顿次数
1.内部行政部劳动关系管理人员学习相关 法律法规，检查公司运行状况，发现违法
管理 基础设施经常损坏，影响生产
3
进度。
2
一
6
般 设备维修 风 达成率
险
1.基础设施的保养及备件储备； 2.建立完整的基础设施设备故障应急预
案，以确保生产过程的持续流畅。
各生产部
有效
运 营
监视和测量资源管理
监视和测 量资源管
理
仪器精度不够，导致检测结果 不正确。
5
2
10
一 般 风 险
仪器校验 计划达成
/
机遇：营改增全面推开后，公 司厂房建设、材料采购等均可
抵扣进项税额，有利于降 /
案”
风险与机遇评估表
中风险
否
12
中风险
是
12
低风险
是
二、机遇识别
1
内部
综合管理体系贯标的推进工作，有利于企业管理能 力的提升
内部管理能力的提升
Q/YFDZ-C-07-01
页次：3/3
2 外部 开发新的市场，潜在市场空间及需求量大
风险及机遇识别评估表
业务的拓展机会
更新日期聚集了行业专业技术人才 产品品质的保证
页次：1/3
一、风险识别
序号 来源
可能存在的风险
1 外部 签订合同或协议后，客户不按时间节点付款
2 内部 合同评审不到位，部分条款满足不能实现
3 内部 客户需求分析不到位，遗漏细节和参数
4 内部 设备选用与安装不合理
5 内部 仪器设备适用性不强
6 内部 产品测试能力不足
7 外部 对客户支持提供不足
8 外部 客服人员能力不足
严重度 发生频度 风险分值 低/中/高风险
2
4
8
低风险
4
3
12
中风险
4
3
12
中风险
4
2
8
低风险
4
2
8
低风险
3
4
12
中风险
4
3
12
中风险
2
3
6
低风险
3
3
9
中风险
4
3
12
中风险
2
3
6
低风险
风险对策需求 否 是 是 否 否 否 否 否 是 是 否
Q/YFDZ-C-07-01
12 外部 客户不时提出新的或更改要求 13 外部 合同款项回收 14 内部 技术人员须经常外出提供技术支持及服务 15 内部 设备设施故障影响生产 16 内部 员工质量及服务意识不强 17 内部 员工环境及安全意识不强 18 内部 员工社保福利的要求 19 外部 监管机构及社区对公司环境的要求 20 外部 监管机构对社保的强制要求
风险和机遇识别评价表
善； 2.公司与有资质的第三方签订危险废弃 物转移协议，针对危险废物进行转移处
理；
/
责任单位 财务部 行政部
各生产车 间
各生产车 间
质管部
行政部
行政部
质管部
质管部
/
措施有效 性
有效 有效
有效 有效 有效 有效
有效
风险沟通
无劳动纠纷
/
产生劳动纠纷，政府监管机 构频繁稽查，增加成本，影 4
响企业形象
2
8
1.厂区禁烟，并对各单位进行宣导，不 定期稽查，发现违反禁烟规定的进行惩
处。 2.每月进行环境、健康安全稽查，发现
异常及时通报并跟进改善； 3.制定计划，确保全员每年两次消防演
习 1.每月质管部对公司进行环境、健康安 全稽查，发现异常及时通报并跟进改
善； 2.每年公司对废水及废气排放进行监
测，发现不合格立即整改； 1.每月质管部对公司进行环境、健康安 全稽查，发现异常及时通报并跟进改
低
/
企业没有凝聚力
1 5 5风
险
低
/
人员流失率严重影响生产 1 4 4 风
险
/
薪资福利无优势，员工无归 属感
1
4
低
4风 险
目标 / / / / / /
运行控制措施 控制措施/方案
/
开发新客户，转型新技术 人才引进，利于员工解决子女入学难
题，稳定员工队伍 / / /
更新日 期：
责任单位
措施有效 性
风险沟通
行政部
险
聘具备能力的人员等。
1.建立外来文件清单，将需要使用的外
形成文件 的信息过
程
需要遵守的外来文件识别不 全，导致出现不符合要求的 情况；失效文件投入使用，
理；
/
责任单位 财务部 行政部
各生产车 间
各生产车 间
质管部
行政部
行政部
质管部
质管部
/
措施有效 性
有效 有效
有效 有效 有效 有效
有效
风险沟通
无劳动纠纷
/
产生劳动纠纷，政府监管机 构频繁稽查，增加成本，影 4
响企业形象
2
8
1.厂区禁烟，并对各单位进行宣导，不 定期稽查，发现违反禁烟规定的进行惩
处。 2.每月进行环境、健康安全稽查，发现
异常及时通报并跟进改善； 3.制定计划，确保全员每年两次消防演
习 1.每月质管部对公司进行环境、健康安 全稽查，发现异常及时通报并跟进改
善； 2.每年公司对废水及废气排放进行监
测，发现不合格立即整改； 1.每月质管部对公司进行环境、健康安 全稽查，发现异常及时通报并跟进改
低
/
企业没有凝聚力
1 5 5风
险
低
/
人员流失率严重影响生产 1 4 4 风
险
/
薪资福利无优势，员工无归 属感
1
4
低
4风 险
目标 / / / / / /
运行控制措施 控制措施/方案
/
开发新客户，转型新技术 人才引进，利于员工解决子女入学难
题，稳定员工队伍 / / /
更新日 期：
责任单位
措施有效 性
风险沟通
行政部
险
聘具备能力的人员等。
1.建立外来文件清单，将需要使用的外
形成文件 的信息过
程
需要遵守的外来文件识别不 全，导致出现不符合要求的 情况；失效文件投入使用，
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4 体系审核
体系审核不通过，影响客户满意，导致失去市场机会
5 第三方认证审核 第三方审核不通过，影响客户满意，导致失去市场机会
6 客户审核
客户审核不通过，影响客户满意，导致失去市场机会
7 采用新标准
不能满足新标准要求会导致失去市场机会
8 采用新的工艺
质量不稳定，可靠性低
9 采用新的材料
质量不稳定，可靠性低
研发
3
3
9
中 打样送实验室进行验证测试
研发
3
3
9
中 打样送实验室进行验证测试
研发
3
3
9
中 进行样品承认，专人跟进，出现异常及时处理 采购
审核：
批准：
10 新物料交货
合格率偏低；供货不准时；数量误差大； 价格不稳定
制表：
2
3
6
中 每年了解并收集最新标准
品质
2
4
8
中 审核前提交进行内审，提前发现重大不符合项。 品质
2
4
8
中 审核前提交进行内审，提前发现重大不符合项。 品质
2
4
8
中 审核前提交进行内审，提前发现重大不符合项。 品质
2
2
4
低 每年了解并收集最新标准
编号 活动/项目名称
风险和机会识别与评价表
风险/机会描述
发生频率等级 严重度等级
风险分级
1 2 3 4 5 5 4 3 2 1 风低中高
非 常 小
很 少
偶 尔
有 时
经 常
非 常 重
严 重
较 重
一 般
轻 微
险 系 数
1 4
5 15 -14 25
更新日期： 采取措施/建议方法
交期不满足，可能影响客户满意以及客户的订单分配。
1 客户要求变化
质量不满足，可能导致客户退货及处罚。 竞争对手的交期、质量、价格如果比我司好会导致我司竞争
3
力不足。
3
9
中
评审订单并定期跟进订单状况。 ຫໍສະໝຸດ 期了解竞争对方交期 、质量及价格等。
2 开发新客户及新项目 要求理解不明确，可能会失去客户
3
3
9
中 进行合同或项目评审
备注
业务 业务
3 采用产品认证标准 不能及时提交安规认证资料给客户导致交期问题等