过程风险和机遇评估分析表
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iatf16949-2016过程风险和机遇评估分析表
行政部
2016年6-7 月
5
2
10
一般 1.制订风险对策 相关文件： 风险 1.《风险和机遇的应对控制程序》
行政部
2016年6-7 月
风险和机遇评估分析表
类别： ■质量 ■环境 ■过程
序 风险和机遇来源 号 （内部/外部）
风险和机遇内容
风险分析
严重 发生 程度 概率
RPN
风险 级别
管理措施
责任部门 /人
管理层
2016年910月
件：
1.《内部审核管理程序》
2.《纠正预防措施控制程序》
1.明确不合格的范围。
2.意识培训。
4
2
8
一般 风险
3.明确改善的流程和方法，并在组
织内实施培训。相关
管理层
#########
文件：
1.《纠正预防措施控制程序》
4
2
8
一般 1.定期进行监视和评审。 风险 2.采取以对策。 相关文件：无
2.加强公司内部的研发能力和技术
积累，随时保持在行
管理层
2016年610月
业顶尖水准。 相关文件：无
1.对内审员实施培训，经考核合格后获取内审证书。安
排内审员时必须是获得内审员资格证书的人员。
2.对内审开出的不符合项目，责任 部门必须落实改善对
4
2
8
一般 风险
策，审核员持
续跟进，直至不符合项目关闭。相关文
1.建立外来文件清单，将需要使用的外来文件予以规范
管理。
2.失效文件及时回收销毁，如需留 档必须加盖“失效文
4
2
8
一般 风险
件，仅供参考”字样印章，以对失效文件进行区分。
IATF16949质量管理体系过程风险和机遇评估分析表
工程 客服 制造
2023.05.12
有效
1.不能按时交付。 2.交付的产品不符合客户的要求。
1.生产计划管制。 2.生产过程的品质控制。 3.成品的品质检验。
5
C5 交付
机遇： 对成品装柜效率的督促过程中，提升装柜 的工作效率，减少了运输的待厂时间，创 造条件获取较低的运输价格。
5
3
2
30
高风险
4.出货前的品质检验。 相关文件：
养，导致订单到达时不能如期交货
1.CSR接到客户财产需向工厂相关单位发出联络，
2.生产单位接到客户财产，没有按客户要
保管好顾客财产，每月盘点
14
S7
顾客财产 求作业，导致品质异常客诉。 控制
4
3
2
24
高风险
2.相关生产单位需严格执行客户要求，确保客户要 求达成一致。避免客诉产生，造成索赔。
客服部 制造部
风险和机遇来源内容
风险与机遇评估、管控表
风险分析
严重 发生 可探 程度 概率 测性
RPN
风险级 别
管理措施
责任部 门/人
实施时间 (完成)
评价措 施有效
性
1.物品放置环境不符合要求，导致影响其
质量。
1.运行环境的先期策划及定期更新。
2.标识不清楚，导致是用错材料
2.库存物资每一项都做好标识
10 S3 储运管理
件，及后续改善计划。
9.积极协助资源调配，争取管理层的支持。
10.项目经理对绩效考核的实施要有执行权
11.严格按照《产品安全管理程序》的规定执行
12.对新产品进行充分的验证，确保性能、品质可
以满足客户要求；
机遇：
风险和机遇评估分析表
1、维护现有客户的服务质量，确保满足客户 需求 2、发展新客户
1、确保并提高服务和产品质量 2、积极发展新客户
1、对业务合同组织公司各部门进行评审会 议，分析制定各部门具体的责任及完成时 间，形成会议记录，确保满足客户要求
1、确保并提高服务和产品质量 2、积极发展新客户
1、做好供应商能力评估，每月对质量、交期 做好采购检验工作，确保产品
风险及机遇评估分析表风险应对措施Fra bibliotek控制措施
规避措施
1、加强责任意识； 2、加强监督检查； 2、与面试官充分沟通，减少误判率； 3、合理安排面试时间；4、提高沟通技巧
制定完善的聘用制度，并严格 执行
1、 防止竞争对手恶意挖人
关注员工诉求，增强员工归属 感
1、加强相关人员责任意识； 工作时间；
2、合理安排
定期监督检查
1、加强相关人员劳动法律法规知识培训，提
高法律意识。
按照《劳动法》执行，与员工
2、管理人员做好监督检查，发现问题及时纠 签订劳动合同并维护
正，并将相应指标纳入员工绩效考核之中。
1、充分了解受训部门/人员的工作实际情 况，避免在生产或业务繁忙时段安排培训；
2、培训时间安排应提前与受训部门/人员 进行沟通，获得支持，达成一致
完成
持续跟进
持续跟进 持续跟进 持续跟进 持续跟进 持续跟进 持续跟进 持续跟进 持续跟进
持续跟进
持续跟进 持续跟进 持续跟进 持续跟进
1、提供适宜的办公环境 2、配置藿香正气水等药品 3、增加员工高温补贴等福利 1、生活废水规范排放 2.节约用水 3茶水等倾倒在规定位置 1、严禁堆积易燃物体 2、严禁在办公室抽烟，动用明火 3.配置灭火器的等消防设施 垃圾分类排放,加强日常的管理 加强日常管理，定期巡检，严禁非电工人员 接线
过程风险和机遇评估分析表
过程风险和机遇评估分析表过程采购过程团队日期风险和机遇来源严重频风险实施负进度跟序号风险描述风险控制措施备注(内部/外部)度度等级责人进1 、根据实际需求准确及时地编制需求计划，需求部门提出需求计划时，不能指定或变相指定供应商。
需求或采购计划不合理，不按实际需求安排一般 2 、在制定年度生产经营计划过程中，公司应当1编制采购计划采购或随意超计划采购，甚至与生产经营计划24风险根据发展目标实际需要，结合库存和在途情况，不协调。
科学安排采购计划，防止采购过量或不足3 、采购计划应纳入采购预算管理，经相关负责人审批后严格执行。
1 、建立采购申购制度，依依据购买物的类型，确定归口管理部门，授予相应的请购权及相应的请购程序。
2 、具有请购权的部门对于预算内采购项目，应缺乏采购申请制度，请购未经适当审批或超越当严格按照预算执行进度办理请购手续，对于超一般2采购授权审批，可能导致采购物资过量或不足，影 3 2预算项目，应先履行预算调整程序，再办理请购风险响公司正常生产经营。
手续。
3 、具备相应审批权限的部门或人员审批采购申请时，应重点关注采购申请内容是否准确完整，是否符合生产经营需要，是否符合采购计划，是否在采购预算范围内等。
1、建立科学的供应商评估制度。
供应商选择不当，可能导致采购物资质量差价一般3选择供应商 4 22、采购部门应按照公平公正和竞争的原则，择格高，甚至出现舞弊行为。
风险优确定供应商，与供应商签订质量保证协议。
3 、建立供应商管理信息系统和供应商淘汰制度，对供应商进行实时管理和考核评价。
1 、健全采购定价机制，采取多种采购方式，科学合理地确定采购价格。
采购定价机制不科学，定价方式选择不当，缺 2 、采购部门应当定期研究大宗通用重要物资一般4采购价格乏对重要物资品种价格的跟踪监控，导致采购 4 3的成本构成与市场价格变动趋势，确定重要物资风险价格不合理，可能造成公司资金损失。
品种的采购执行价格或参考价格。
过程风险和机遇评估分析表
1.营销中心定期做好客户调查，了解策。并及时更新宣传资料。
1.样品做好相关测试； 品质部 2.网站上说明； 营销中心 3.做好订单评审。
措施有效
3
间接质量风险：外部检测类法规发 生改变，可能造成检测判定错误。 检测资源配 设备、仪器、试验原辅材料购置、 置风险 资源配备不足 体系审核风 因ISO9001/ISO14001体系审核未通 险 过，造成证书不能使用 质量管控严格，提升了产品合格 率，降低了材料的浪费 产品质量提升，得到顾客认可，获 得更多订单
措施有效
11
产品严格执行公司制定的标准，产品依据产 建立客服部，解释产品责任 品法，实行三包政策。 涉及客户资料的部门与单位需签订保密 客户资料专人管理 协议 1.加强市场开发力度，扩展市场的销售份额 1.指定业务专人负责市场开发。 （如参加国际、国内展会）等。 2.优化产品生产流程、品质管控，做好设施 2.导入ISO9001：2015质量管理体系。 维护保养。 积极开拓新产品市场，储备新的产品，提高 / 市场容量
/
/
/
利用机会，积极的开拓新的市场，提高市场占有 / 率
措施有效
17
/
/
/
主动收集与我司产品有关的专利详情，定期更 新，如专利过期，及时评估转化为我司产品
/
措施有效
18
3
3
9
建立公司员工手册，依据国家及国际标准规范： 建立员工意见信箱，及时收集员工的心声。 如建立反对歧视、反骚扰、强迫劳动等文件 人政部需及时收集并了解国家宏观经济政策、经 对影响公司发展的政策，人政部及时通知相 济环境的变动，以及地方的相关政策的变动相关 关单位人员会议检讨，制定相关对策。 资料提供给公司高层。
实施 进度跟进 部门
过程风险和机遇评估分析表
2016.3.15
效落实。
4.每年的管理评审务必评审上年度
输出的执行情况。相关文件：
《管理评审控制程序》
1.要求用于数据分析的数据必须保
持准确。
1.数据信息不准确，导致分析的结论 不合理。
5
2
3
30
高风险
2.公司责成品技部负责对数据的真 实性实施监督和验证。
各部门
2016.3.15
相关文件。1.《分析与评价控制程
品质部
开发的资源投入，尽可能缩短产品
2016.3.15
研发周期相关文件：《检验规范》
有效
1.合理计算公司的实际产能。
2.依据产品特点和本公司的实际产
1.计划制定不合理，导致无法按时完 成计划任务，从而延误产品交付。
5
2
3
30
高风险
能合理安排生产计划。 3.安排跟 单员全程跟进生产计划的实现过程
生产部
类别：■过程
序号
风险和机遇来源 （内部/外部）
风险和机遇内容
风险和机遇评估分析表
风险分析
严重 发生 可探 程度 概率 测性
RPN
风险级 别
管理措施
责任部门/ 实施时间 评价措施有 人 (开始－完成) 效性
1.对市场需要产品的发展趋势判断失
1
DXC-QP-09
客户开发，合 同评审过程
误
2.客户要求识
别不完整。
无
行政部 2016.3.15
有效
1.工程变更未能及时通知到相关部门
25
DXC-SQ017
工程变更管理
。 2.工程变更验证不充分，导致变更后
5
出现不符合。
2
过程风险和机遇评估分析表
6
2
3
36
1.建立外来文件清单，将需要使用 的外来文件予以规范管理。 2.失效文件及时回收销毁，如需留 高风险 档必须加盖“失效文件，仅供参考 ”字样印章，以对失效文件进行区 分。 相 关文件：1.《创建和更新制程序》 2.《形成文件的信息控制程序》 1.采取的适当措施可包括对在职人 员进行培训、辅导或重新分配工 高风险 作，或者招聘具备能力的人员等。 相关文件： 1.《人办、意识控制程序》
5
2
3
30
1.策划质量管理体系时，应识别产 品要满足的所有要求，包括客户提 出的、隐含的、以及法律法规或行 业特定的要求。 管理者代表 高风险 2.各项要求的控制措施要经过不断 各部门 的讨论、改进，最终确定，以确保 控制措施的有效性。 3.策划各过程的控制要求必须依照 PDCA过程发放展开。 1.建立有效的信息交流机制，以确 保交流能够顺畅。 2.配置适宜的信息交流设施，例 一般 如：网络、电话、传真等。 风险 3.必要的信息在交流过程中做好记 录并跟进交流结果。相关文件： 《产品和服务的要求控制程序》
有效
21
SP06
采购物资检验
1.产品不良未检出。 2.不良产品交付。
8
2
2
32
1.制订抽样计划。 2.设置待检区域。 3.建立检验合格与不合格标识。 高风险 4.对不符合报告设立关闭期限。 相关文件： 1.《产品和服务放行控制程序》 2.《不合格品控制程序》 1.建立仪器清单，并制度每年度的 校准计划，按计划时间对仪器实施 校准。 高风险 2.使用的仪器必须持有校准报告和 张贴校准合格证。 相关文件： 1.《监视和测量资源控制程序》
生技部
2017.112018.12
有效
过程风险和机遇评估分析表
2.对内审开出的不符合项目，责任
核浮于表面。 2.审核发现的不符合项目未能及时改
5
2
3
30
高风险
部门必须落实改善对策，审核员持 续跟进，直至不符合项目关闭。
各部门
善和更近，导致问题长期存在。
相关文件：
1.《内部审核控制程序》
2.《不合格品控制程序》
3.《纠正和预防措施控制程序》
2017.82018.12
2.依据产品特点和本公司的实际产
2
COP02
生产计划策划
1.计划制定不合理，导致无法按时完 成计划任务，从而延误产品交付。
5
2
3
30
高风险
能合理安排生产计划。 3.安排跟 单员全程跟进生产计划的实现过程
生技部
。相关文件 《生产和服务提供控
制程序》
2017.12018.12
3 COP03 生产过程
1.生产不能准时完成计划。 2.不良率过高。 3.效率太低。 4.产品标识不清、混料。
15 MP10 信息交流 16 SP01 文件管理
1.交流的对象不明确； 2.交流的方法不当； 3.交流未能保证最终结。
1.建立有效的信息交流机制，以确
保交流能够顺畅。
3
2
2
12
一般 风险
2.配置适宜的信息交流设施，例 如：网络、电话、传真等。 3.必要的信息在交流过程中做好记
办公室 各部门
录并跟进交流结果。相关文件：
后果。
分。
相
关文件：1.《创建和更新制程序》
2.《形成文件的信息控制程序》
2017.82018.12
2017.82018.12
1.人员不足。 17 SP02 人力资源控制 2.能力不足。
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- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
市场部
2016.3.15
有效
21
DXC-SQ013 DXC- 仓库管理 SQ-015
1.物品放置环境不符合要求，导致影 响其质量。 2.标识不清楚，导致是用错材料。
5
2
3
30
仓库
2016.3.15
有效
22
DXC-SQ来料与成品检 018 DXC验 SQ-019
1.原材料批量不良未检出。 2.不良品流出到客户。 3.不良品未及时标识和控制。
品质部 生产部
2016.6.15
有效
27
DXC-SQ003
工作环境管理
1.甲类车间、仓库、制料生产储运的 特殊要求（防火等），相关检查维护 制度没有建立。 2.没有对工作环境进行日常的检查维 护。
5
2
3
30
1.每年至少安排对甲类车间、仓库 及物流车辆工作环境检测一次，以 验证工作区域是否符合涂料生产要 求。 高风险 2.建立维护保养计划，以确保工作 环境得到了维护、保养和检查。 相关文件： 1.《基础设施管理控制程序》 2.设备年检计划
2016.6.1
有效
16
DXC-SQ009
信息交流
1.交流的对象不明确； 2.交流的方法不当； 3.交流未能保证最终结。
3
2
2
12
行政部 各部门
2016.6.15
有效
17
DXC-SQ007
文件管理
1.需要遵守的外来文件识别不全，导 致出现不符合要求的情况。 2.失效文件投入使用，导致引发不良 后果。
4
1
3
12
1.在管理体系中重点体现总经理的 作用，确保总经理能够履行承诺。 一般 2.通过对体系的监视和测量，配置 风险 足够的资源。相关文件： 1.《管理手册》 1.管理评审计划要反复确认，将每 一项输入落实到责任部门。 2.总经理确保每一项输入均得到评 审。 3.输出项目需要执行“谁去做？” 高风险 、“怎么做？”“什么时候完成？ ”，以确保管理评审的输出得到有 效落实。 4.每年的管理评审务必评审上年度 输出的执行情况。相关文件： 《管理评审控制程序》 1.要求用于数据分析的数据必须保 持准确。 2.公司责成品技部负责对数据的真 高风险 实性实施监督和验证。 相关文件。1.《分析与评价控制程 序》
生产部
2016.6.15
有效
4
DXC-SQ012 DXCSQ-013 制造过程 DXC-SQ015
1.生产不能准时完成计划。 2.不良率过高。 3.效率太低。 4.产品标识不清、混料。
7
2
2
28
生产部
2016.6.15
有效
5
DXC-SQ012 DXCSQ-016 产品交付 DXC-SQ019
1.不能按时交付。 2.交付 的产品不符合客户的要求。
2016.3.15
有效
8
DXC-SQ021 DXCSQ-019 内部审核 DXC-SQ024
1.审核人员业务技能不熟悉，导致审 核浮于表面。 2.审核发现的 不符合项目未能及时改善和更近，导 致问题长期存在。
5
2
3
30
各部门
2016.3.15
有效
9
DXC-SQ019 DXC- 持续改进过程 SQ-024
5
2
2
20
1.生产计划管制。 2.生产过程的品质控制。 3.成品的品质检验。 4. 出货前的品质检验。 相 高风险 关文件： 1.《生产和服务提供控制程序》 2.《交付后的活动控制程序》 3.《不合格品控制程序》 1.对所接到的客户投诉登记汇总， 安排专人负责处理并及时回复客户 。客诉处理一律以8D报告格式存档 。 2.确保产品质量和交 高风险 期，与客户保持积极沟通，以确保 客户的满意度，从而稳定客户。相 关文件：《顾客满意控制程序》
5
2
3
30
1.合理计算公司的实际产能。 2.依据产品特点和本公司的实际产 能合理安排生产计划。 3.安排跟 高风险 单员全程跟进生产计划的实现过程 。相关文件 《生产和服务提供控 制程序》 1.生产计划管制。 2.过程能力提前策划。 3.不良率前期策划。 4.标识管理要求。 高风险 相关文件： 1.《生产和服务提供控制程序》 2.《标识和可追溯控制程序》 3.《产品防护控制程序》
4
2
3
24
1.新产品开发立项时反复论证市场 需求。2.生产设计与开发产品时尽 量选择可重复利用的材料制成产品 高风险 。 3.加大生产设计 开发的资源投入，尽可能缩短产品 研发周期相关文件：《检验规范》
品质部
2016.3.15
有效
3
DXC-SQ012
生产计划
1.计划制定不合理，导致无法按时完 成计划任务，从而延误产品交付。
生产部
2016.3.15
有效
20
DXC-SQ010 DXC- 采购管理 SQ-011
1.供应商不配合。 2.采购物料不符合要求。 3.交货不及时。 4.价格成本高。
6
4
2
48
1.供应商定期评审。 2.开发建立备用供应商。 3.价格成本核算，与供方共赢。 高风险 4.供应商定期整改。 相关文件： 1.《控制类型和程度控制程序》2. 《外部供方的信息控制程序》 1.运行环境的先期策划及定期更新 。2.库存物资每一项都做好标识。 高风险 相关文件： 1.《标识和可追溯性控制程序》 2.《产品防护控制程序》 1.制订抽样计划。 2.设置待检区域。 3.建立检验合格与不合格标识。 高风险 4.对不符合报告设立关闭期限。 相关文件： 1.《产品和服务放行控制程序》 2.《不合格品控制程序》 1.建立仪器清单，并制度每年度的 校准计划，按计划时间对仪器实施 校准。 高风险 2.使用的仪器必须持有校准报告和 张贴校准合格证。 相关文件： 1.《监视和测量资源控制程序》
有效
25
DXC-SQ017
工程变更管理
1.工程变更未能及时通知到相关部门 。 2.工程变更验证不充分，导致变更后 出现不符合。
5
2
3
30
1.所有工程变更需要及时下发《工 程变更通知单》至相关部门。 高风险 2.所有变更需要验证。 相关文件： 无
品技部
2016.6.15
有效
26
DXC-SQ019 DXC- 不合格品管理 SQ-024
总经理
2016.3.15
有效
13
DXC-SQ022
管理评审
1.输入项目不全。 2.输出项目未能有效落实。
6
2
3
36
总经理 各部门
2016.3.15
有效
14
DXC-SQ023
数据分析
1.数据信息不准确，导致分析的结论 不合理。
5
2
3
30
各部门
2016.3.15
有效
15
MP09
质量管理体系 策划
1.策划质量管理体系时，遗漏了的要 求 2.策划的控制措施不能满足质量管理 体系各项要求的控制。
6
2
3
36
1.建立外来文件清单，将需要使用 的外来文件予以规范管理。 2.失效文件及时回收销毁，如需留 高风险 档必须加盖“失效文件，仅供参考 文控中心 ”字样印章，以对失效文件进行区 分。 相 关文件：1.《创建和更新制程序》 2.《形成文件的信息控制程序》 1.采取的适当措施可包括对在职人 员进行培训、辅导或重新分配工 高风险 作，或者招聘具备能力的人员等。 相关文件： 1.《人办、意识控制程序》
2016.3.15
有效
11
DXC-SQ001
应对风险和机 遇过程
1.风险识别不齐全。 2.风险没有制订相应的措施。 3.措施没有得到有效的实施。
4
3
3
36
1.制订风险对策 高风险 相关文件1.《风险和机遇应对控制 程序》
各部门
2016.3.15
有效
12
DXCQM9001
领导作用
1.领导对管理体系不重视，没有履行 足够的承诺。 2.未能配置足够的资源。
5
2
3
Hale Waihona Puke 301.策划质量管理体系时，应识别产 品要满足的所有要求，包括客户提 出的、隐含的、以及法律法规或行 业特定的要求。 管理者代表 高风险 2.各项要求的控制措施要经过不断 各部门 的讨论、改进，最终确定，以确保 控制措施的有效性。 3.策划各过程的控制要求必须依照 PDCA过程发放展开。 1.建立有效的信息交流机制，以确 保交流能够顺畅。 2.配置适宜的信息交流设施，例 一般 如：网络、电话、传真等。 风险 3.必要的信息在交流过程中做好记 录并跟进交流结果。相关文件： 《产品和服务的要求控制程序》
2016.3.15
有效
18
DXC-SQ006
人力资源控制
1.人员不足。 2.能力不足。 3.沟通不畅。
5
4
2
40
行政部
2016.3.15
有效
19
DXC-SQ003
设备管理
1.设备产能不足。 2.设备能力不足。 3.设备经常损坏，影响生产进度。
6
4
3
72
1.设备的保养及备件储备。 2.建立完整的设备故障应急预案， 高风险 以确保生产过程的持续流畅。 相关文件： 1.《基础实施管理控制程序》
生产部
2016.3.15
有效
编制：
审核：
日期：
生产部
2016.6.15
有效
6
DXC-QP020
顾客服务
1.顾客投诉未能有效解决。 2.顾客满意度低，导致顾客丢失。
7
3
2
42
市场部
2016.3.15