财务管理规章制度执行情况检查统计表
规章制度完成情况考核表
规章制度完成情况考核表一、前言规章制度是组织内部管理的重要基础，是组织稳定运行的保障。
本考核表旨在对规章制度的完成情况进行全面评估，发现问题，及时调整，提高组织的管理水平和执行力。
二、考核范围1. 规章制度制定过程中的合理性和科学性；2. 规章制度内容的完整性和针对性；3. 规章制度执行情况；4. 规章制度的宣传和落实情况；5. 规章制度存在的问题和改进措施。
三、考核标准1. 规章制度制定过程中，是否与相关部门充分沟通，是否征求了相关人员的意见；2. 规章制度内容是否包括组织的各项管理制度和操作程序，是否覆盖了各个职能部门；3. 规章制度执行情况，是否能够有效指导员工的日常工作，是否存在执行偏差；4. 规章制度的宣传和落实，是否通过培训、宣传等方式向员工传达规章制度，并进行考核和监督；5. 规章制度存在的问题，是否按照规章制度要求及时改进，是否存在不完善之处。
四、考核内容1. 规章制度制定过程（1）规章制度的制定流程是否完整，包括制定、审批、公布等环节；（2）规章制度的制定是否科学合理，是否与组织的实际情况相符；（3）规章制度的制定是否向相关部门和员工征求了意见，是否形成共识。
2. 规章制度内容（1）规章制度是否全面，是否包括了组织各项管理制度和操作程序；（2）规章制度是否具有针对性，是否能够有效指导员工的日常工作；（3）规章制度是否与相关法律法规相符，是否能为组织的正常运转提供保障。
3. 规章制度执行情况（1）规章制度是否得到了有效执行，是否能有效指导员工的工作；（2）是否存在执行偏差，是否存在规章制度实施困难的情况。
4. 规章制度的宣传和落实（1）规章制度是否向员工进行宣传，是否员工了解规章制度的内容；（2）规章制度的培训情况，是否有相关部门进行规章制度的培训和考核；（3）规章制度的执行情况，是否存在不完善的地方，是否需要加强宣传。
5. 规章制度存在的问题和改进措施（1）现有规章制度是否存在实施过程中的问题，是否需要进一步完善和调整；（2）如何解决规章制度执行中存在的问题，是否需要制定改进措施；（3）规章制度的改进措施是否得到有效执行，是否能够提高组织的管理水平。
财务检查表
10、有关单位、部门以不同形式向学校摊派课外读物或搭车收费行为。
11、有关单位、部门截留、挪用、挤占、平调教育经费或教育收费收入的行为。
12、学校固定资产是否有明细帐，与财政资产管理系统是否一致，管理制度是否健全。
5、公办高中招收择校生“三限”政策执行情况，在“三限”以外是否以其他名义招收高收费学生的情况
6、学校收费项目是否取得物价部门的收费许可或备案证明，票据使用是否符合规定
7、学校对教育收费公示情况如何
8、学校实行“收支二条线”管理，收费按规定是否及时、足额上解财政专户。学校对收费情况是否已建立完整的台帐。实行国库集中支付后，各校往来经费等是否已做好台帐登录
13、其它
表二：学校食堂财务管理检查表
检查内容
检查情况
1．学校食堂财务单独核算情况，包括是否单独开设银行帐户（基本结算户）、单独设置食堂会计帐簿、食堂帐册是否齐全等。
2．学校食堂收入情况；有无“坐收坐支”行为；有无将学校的小店承包收入、房租收入、其他非食堂经营服务收入、学校非税项目收入、学校代收性项目收入、擅自立项的违规收入等记入食堂收入情况；教职工伙食费交纳情况；擅自转移食堂收入、挪用或私设“小金库”情况。
7．学校食堂承包经营审批情况；因特殊情况确需对外承包经营的，是否已实行利润限额招标制。
8．学校食堂财务公示情况
表三：学校固定资产管理检查表
检查内容
检查情况
1、管理制度。是否建立健全本部门资产管理制度，明确岗位职责。
2、管理人员。是否有专人负责资产管理工作，每项资产管理责任是否明确，落实到人。
3、账目。资产总账、明细账或台帐设置、资产卡片张贴是否规范、完整、合理；日常对资产增减变动登记是否及时、清晰；能否做到账账相符、账实相符。资产管理是否纳入计算机化、常规化管理。
财务制度执行情况报告
竭诚为您提供优质文档/双击可除财务制度执行情况报告篇一：项目承担单位内部财务管理制度建设及执行情况三、项目承担单位内部财务管理制度建设及执行情况篇二：召夸中学会计制度执行情况自查报告召夸中学会计制度执行情况自查报告根据《陆良县财政局关于组织开展20XX年度全县行政事业单位会计制度专项检查的通知》（陆财会〔20XX〕06号）文件精神，我校开展20XX年度行政事业单位会计制度执行情况专项检查的有关事项如下：一、组织领导为确保我校会计制度专项检查工作的顺利开展，成立专项检查领导小组。
组长：成员：二、检查目的通过开展行政事业单位会计法律法规制度执行情况专项检查，促进行政事业单位严格遵守《会计法》，认真执行行政事业单位会计制度，夯实单位会计基础工作，完善内部会计控制制度，规范财务会计行为，提高会计工作的质量。
通过管好用好资金、保障行政事业单位各项工作正常运转。
三、检查情况1.我校从事会计工作的人员持有会计从业资格证书；2.会计账簿设置合规、严格执行《会计法》、行政事业单位会计制度及《民间非营利组织会计制度》；13.会计内部控制制度健全；4.包括财务制度在内的各项规章管理制度健全、得到严格遵守；5.会计核算真实合法、信息披露和财务会计报告真实和完整；6.会计电算化工作规范、会计电子文档健全；7.不存在会计造假及其他违反国家财经方针政策的行为。
在自查过程中我校按照《会计法》等法律法规和规章制度的要求，结合本单位财务会计工作实际，对照《行政事业单位会计专项检查表》的各项指标进行认真检查。
二o一一年八月八日2篇三：银行会计结算制度执行情况报告（一）会计结算业务操作规范执行情况1、财务管理方面本分行严格执行《网点筹建费用预算控制管理程序》、《福建海峡银行财务管理系统财务核算操作手册》等文件的相关要求，对筹建费用进行了认真、仔细的审查。
对于超过分行费用列支权限的，按照规定上报总行，经总行计划财务部核实及有权人审批同意后列支。
财务制度自查表
财务制度自查表一、公司基本信息1. 公司名称：2. 公司类型：3. 公司注册资本：4. 公司成立时间：5. 公司法人代表：6. 公司财务主管：二、财务制度建立情况1. 公司是否建立了完备的财务制度？2. 公司财务制度是否与公司实际运营情况相符？3. 公司财务制度是否符合相关法律法规以及会计准则？4. 公司是否定期对财务制度进行评估和更新？三、会计核算制度1. 公司的会计核算制度是否健全？2. 公司是否按照会计准则进行会计核算？3. 公司是否将财务数据及时记录在账簿中？4. 公司是否按照实际交易进行会计确认？5. 公司是否有合理的原始凭证管理制度？四、财务报告制度1. 公司是否定期编制财务报告？2. 公司财务报告是否真实、准确、完整？3. 公司是否公开披露财务报告？4. 公司是否及时向股东、投资者披露财务信息？5. 公司是否按照法律法规要求编制财务报告？五、财务预算管理1. 公司是否建立了预算管理制度？2. 公司是否按照预算进行财务管理？3. 公司是否对预算执行情况进行定期评估和调整？4. 公司是否建立了健全的预算控制制度？5. 公司是否将财务数据与预算进行对比分析？六、内部控制1. 公司是否建立了健全的内部控制制度？2. 公司是否对内部控制进行定期评估和改进？3. 公司是否设立了内部审计部门？4. 公司是否存在内部控制缺陷？如有，是否采取了补救措施？5. 公司是否建立了风险管理制度？七、资金管理1. 公司是否建立了资金管理制度？2. 公司是否对资金进行了专门管理？3. 公司资金流动是否合理、透明？4. 公司是否有资金使用计划？5. 公司是否进行了资金监测和控制？八、征税管理1. 公司是否按照税法规定进行税务申报？2. 公司是否按照税法规定进行税务缴纳？3. 公司是否定期进行税务筹划？4. 公司是否存在税务风险？如有，是否采取了应对措施？5. 公司是否对税务政策进行了解和应用？九、财务外包管理1. 公司是否存在财务外包情况？2. 公司是否对外包财务活动进行监管？3. 公司是否与外包财务机构签订了合同？4. 公司是否对外包财务机构进行评估？5. 公司是否定期对外包财务活动进行审计？十、其他事项1. 公司是否存在其他需要补充的财务管理事项？2. 公司是否对其他财务管理事项进行了调查和处理？3. 公司是否与外部机构合作进行财务管理？4. 公司是否进行了财务管理相关的培训和学习？5. 公司是否定期进行财务管理自查和总结？以上是财务制度自查表的内容，希望公司能够认真核查各项内容，并及时完善和改进财务管理制度，确保公司财务管理工作的健康、稳定和有序进行。
财务制度执行检查清单
财务制度执行检查清单财务制度是企业内部管理的一个重要组成部分，其执行情况直接关系到企业的经营状况和财务风险。
因此，定期对财务制度的执行情况进行检查是非常重要的。
本文将针对财务制度执行情况进行检查的一些重点内容和标准，制定出一份详细的检查清单。
一、会计制度执行情况检查1. 会计政策执行情况检查- 检查企业是否按照国家相关会计准则和政策制定会计政策，并且执行情况是否符合规定要求。
- 检查企业是否及时更新会计政策，确保其符合企业的实际情况。
- 检查企业是否对会计政策的执行情况进行定期检查和评估。
2. 会计核算执行情况检查- 检查企业的会计制度是否能够有效反映企业的财务状况和经营成果。
- 检查企业的会计核算是否准确、规范。
- 检查企业是否能够按照规定的流程和程序进行会计核算工作。
3. 财务报告编制和披露情况检查- 检查企业的财务报告编制是否规范、真实、完整。
- 检查企业的财务报告披露是否及时、合法。
- 检查企业的财务报告是否能够反映企业的真实经营状况。
二、资金管理制度执行情况检查1. 资金收付执行情况检查- 检查企业的资金收付是否能够及时、准确完成。
- 检查企业的资金管理是否按照规定流程进行。
- 检查企业资金使用是否符合企业的资金计划和资金预算。
2. 资金监管执行情况检查- 检查企业的资金监管制度是否健全、规范。
- 检查企业的资金监管是否符合法律法规和公司制度。
- 检查企业的资金监管是否存在违规行为。
三、成本管理制度执行情况检查1. 成本核算执行情况检查- 检查企业的成本核算是否能够准确、规范反映企业的成本情况。
- 检查企业的成本核算方法是否符合规定要求。
- 检查企业的成本核算是否按照规定的流程进行。
2. 成本控制执行情况检查- 检查企业的成本控制制度是否健全、有效。
- 检查企业的成本控制是否取得明显的成效。
- 检查企业的成本控制是否符合企业的经营需要。
四、风险管理制度执行情况检查1. 风险识别执行情况检查- 检查企业的风险管理制度是否能够有效识别企业的风险点。
制度执行自查自纠统计表
制度执行自查自纠统计表一、制度名称：公司内部审计制度二、制度执行情况统计：1. 初次执行时间：2020年3月1日2. 参与执行人员：公司内部审计部门全体成员3. 执行频率：每季度一次4. 本次执行时间：2020年6月1日5. 本次执行人员：审计部门主管及部门成员三、执行内容及结果统计：1. 制度要求的执行内容：（1）审核公司财务报表，确认其真实性和准确性；（2）核查公司资产负债情况，发现经营风险；（3）审查公司内部控制制度，提出改进建议；（4）监督公司员工违规行为，防范潜在风险。
2. 本次执行情况及结果：（1）财务报表审核：审核了2020年第一季度的财务报表，确认其真实性和准确性；（2）资产负债核查：核查了公司资产负债情况，未发现异常；（3）内部控制审查：审查了公司内部控制制度，提出了改进建议，并得到了相应部门的配合；（4）员工监督情况：监督了公司员工的行为，未发现违规行为。
四、问题及改进措施：1. 问题：（1）内部控制制度存在不完善之处；（2）对员工的监督力度不够；（3）审核财务报表的程序还可以进一步规范。
2. 改进措施：（1）完善内部控制制度，加强对关键环节的控制；（2）加大员工监督力度，建立健全的监督机制；（3）进一步规范财务报表审核程序，确保审核结果的准确性。
五、制度执行效果评价：本次执行公司内部审计制度，能够发现和解决一些存在的问题，提出了一些改进建议，对公司的内部管理起到了一定的促进作用。
但是仍然存在一些不足之处，需要进一步加强。
六、执行人员自评及自纠情况：作为审计部门主管，我在本次执行过程中，认真负责地完成了各项任务，并与部门成员紧密合作，取得了较好的执行效果。
但也发现了自己在执行过程中存在的不足之处，比如在监督员工方面还需加强，下次执行时会更加努力改进。
七、执行总结及建议：通过本次执行，我们公司内部审计制度执行情况得到了有效检查，发现了一些问题并提出了改进建议。
希望公司能够重视内部审计制度的执行，加强监督力度，完善制度内容，进一步提高公司的管理效率和风险控制能力。
落实规章制度检查记录表
落实规章制度检查记录表检查日期：2021年10月15日检查人员：XX部门主管被检查部门：XX部门一、制度内容概述1. 本次检查的规章制度主要包括《XX部门员工行为规范》、《XX部门安全生产管理制度》、《XX部门绩效考核制度》等；2. 这些规章制度是为了规范员工的行为，确保安全生产，提高绩效考核效果而制定的；3. 本次检查的重点是查看制度的完整性、执行情况和存在的问题；二、制度完整性检查1. 检查了《XX部门员工行为规范》的内容，发现规范了员工的着装、言行举止、工作纪律等方面，制度内容比较完整，但还需完善；2. 检查了《XX部门安全生产管理制度》，发现规定了安全生产的相关流程、责任、措施等，但对于应急预案的规定不够详细，需要进一步完善；3. 检查了《XX部门绩效考核制度》，发现规定了员工考核的指标、权重、评分标准等，条理清晰，但需要加强对员工绩效的管理和激励措施；三、执行情况检查1. 对《XX部门员工行为规范》的执行情况进行了抽查，发现大部分员工遵守规范，但也有个别员工存在违规现象，需加强宣传教育；2. 对《XX部门安全生产管理制度》的执行情况进行了抽查，发现部门对安全生产管理非常重视，相关责任人也有意识地履行自己的职责，但现场安全隐患仍需关注和整改；3. 对《XX部门绩效考核制度》的执行情况进行了抽查，发现员工绩效考核比较公平，但绩效激励机制有待进一步完善，以提高员工的积极性和工作效率；四、存在的问题和整改建议1. 存在的问题：安全生产管理制度中的应急预案规定不够详细，员工绩效考核制度的激励机制有待加强；2. 整改建议：完善安全生产管理制度中的应急预案规定，加强对员工绩效考核的管理和激励措施。
五、总结通过本次检查，发现了部分规章制度存在的问题，并提出了相应的整改建议，希望被检查部门能够认真对待，及时整改，确保规章制度的落实和执行。
同时也呼吁全体员工要严格遵守规章制度，保持良好的工作状态，共同为部门的发展和进步做出贡献。
规章制度修订 统计表
规章制度修订统计表修订单位：XXX公司修订时间：XXXX年XX月XX日修订内容：对公司现行规章制度进行全面修订，以适应公司发展的需要。
序号规章制度名称修订内容修订原因执行时间生效对象1 公司章程对公司治理结构进行调整，明确各部门职责和权限，提高公司运营效率。
适应公司发展需要 XXX年XX月XX日全体员工2 人事管理制度对员工招聘、激励、培训等方面进行修订，提升员工绩效管理水平。
提高员工工作积极性 XXX年XX月XX日人力资源部门3 财务管理制度对公司财务流程进行优化，建立更完善的财务监管机制。
提高财务管理效率 XXX年XX月XX日财务部门4 安全生产制度对公司安全生产工作进行规范，加强安全意识培训，确保员工安全。
保障员工生命财产安全 XXX年XX月XX日安全环保部门5 信息安全制度对公司信息系统安全进行加固，提升信息安全保护能力。
防范信息泄露风险 XXX年XX月XX日信息技术部门6 奖惩制度对员工绩效考核体系进行调整，建立更公平、激励的奖惩机制。
激励员工积极性 XXX年XX月XX日全体员工7 工作流程规范对公司各项工作流程进行规范，提高工作效率和质量。
提升工作效率 XXX 年XX月XX日全体员工8 知识产权保护制度对公司知识产权进行保护，加强知识产权管理。
防止知识产权侵权行为 XXX年XX月XX日知识产权部门9 竞争法规遵守制度对公司竞争法规进行详细说明，加强员工竞争意识培训。
防止违法违规行为 XXX年XX月XX日全体员工10 突发事件处理制度对公司突发事件处理流程进行调整，提高突发事件应对能力。
保障公司正常运营 XXX年XX月XX日全体员工以上为XXX公司规章制度修订统计表，各部门负责人应密切关注修订内容，确保全面有效执行。
修订后的规章制度将为公司的持续发展和稳定运营提供支持和保障。
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编制单位：集团公司财务部 被检查单位： 序号 检查 项目 检查的具体内容 1、是否依法行使会计的监督职能，对不真实、不合 法、不完整的原始凭证是否按规定处理。 2、会计核算方法是否准确、真实，是否规范使用会 计科目。 1 会计 3、是否存在资产不实、负债不实、损益不实的问 信息 题，是否存在人为调节利润问题。 的真 实性 4、年度财务决算报表合并范围、方法、内容和报表 编制质量是否符合规定，有无故意编造虚假财务报 告等问题。 5、是否正确采用会计确认标准或计量方法，有无随 意滥用会计估计和会计政策故意编造虚假利润的问 题。 1、收入的确认与核算是否完整准确；是否存在私自 截留收入问题，是否存在抽点项目不建账问题。 财务 收支 核算 合规 性检 查 2、成本核算有无不列、少列成本费用及重复列支问 题；是否存在重复领取工资、奖金、补贴问题。 3、是否存在随意改变资产、负债、所有者权益的确 认标准及虚列、少列问题。 4、会计账簿记录与实物、款项和有关资料是否相 符，有无存在帐外资产、潜亏挂账问题。 5、有无工资核算不实问题。 1、是否存在严重损失、重大潜亏或资产流失问题。 2、是否正确计提了各项减值准备，是否正确计提了 折旧、摊销了费用。 3、是否存在不符合资本化条件的固定资产装修及修 理支出尚未计入当期费用的问题。 检查结果描述
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Байду номын сангаас
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资产 质量 4、是否存在固定资产未及时组资问题，是否存在符 检查 合资本化条件的固定资产改良支出因随意延长折旧 年限少计入当期成本费用的问题。 5、是否存在应计入当年的费用未予结转或跨年结转 的问题。 6、是否存在对未决诉讼、对外担保、应收票据贴现 等或有事项未进行相应资产、负债的预计并及时入 账的问题。
财务管理规章制度执行情况检查统计表
编制单位：集团公司财务部 被检查单位： 序号 检查 项目 重大 经济 活动 和决 策的 合法 合规 性 检查的具体内容 1、企业对内对外投资、担保、出借资金以及签订重 大经济合同时是否符合国家有关法律、法规和集团 公司规定，是否符合企业内部控制程序，有无给企 业造成重大损失。 2、有无从事证券、期货、外汇买卖等高风险业务， 有无审批手续，决策程序是否合规等。 1、有无公款私存、私设“账外账”、“小金库”、 公款私存、挪用私分的行为。 2、是否违规对外拆借资金、对外担保、出借账户等 问题。 3、在资产处置、资本运作、改制重组、物资设备采 购、对外担保以及办理高风险业务方面是否存在违 反国家财经法律法规及集团公司规定问题。 4、大额工程设备、物资采购是否公开招标采购，是 否签订了合同。 5、是否存在违规分包、计价拨款是否符合规定。 重大 6、有无违规发放工资、奖金、补贴的情况。 违法 违规 7、有无大额使用现金的问题。 问题 检查 8、有无以权谋私侵害国家利益、造成国有资产流失 的问题。 9、在处理股份公司与锦鲤资产、主业与辅业的经济 关系过程中，是否存在国有资产和收益流失问题。 10、是否依法缴纳税款，是否存在以不合法发票列 销成本情况。 11、是否存在违规集资问题。 12、费用列销、资金支出审批手续是否齐全。 检查结果描述