期货考试记忆日期
2024年度中国证监会招考职位专业科目笔试考试大纲(财金类)
2024年度中国证监会招考职位专业科目笔试考试大纲（财金类）一、考试目的考查考生是否具备证券期货监管工作所必需的财金专业知识和相关知识的应用能力。
二、考试内容与试卷结构考试形式为笔试，考试时间120分钟，满分100分。
报考财金类职位的考生参加本类别的专业科目考试。
财金类专业科目考试试题由以下两部分组成：（一）证券期货基础知识1. 单项选择40题2. 多项选择20题（二）专业知识—财金1. 单项选择40题2. 多项选择20题三、答题要求考试均采用客观性试题，要求考生从每题所给的选项中选择答案。
考生必须用2B铅笔在答题卡上作答，在试题本或其他位置作答一律无效。
四、样题（一）单项选择题（每题给四个备选项，其中只有一个选项是正确的，应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂，多选或不选均不得分）1. 下列哪个选项是国内生产总值的简称（）？A：GDPB：NNPC：GNPD：NI答：（A ）（二）多项选择题（每题给四个备选项，其中有两个或两个以上的选项是正确的，应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂，多选、少选或不选均不得分）1. 下列选项错误的是（）？A：国内生产总值简称GDPB：国内生产总值简称NNPC：国内生产总值简称GNPD：国内生产总值简称NI答：（BCD）五、考查知识点（一）习近平经济思想我国经济发展的根本保证、根本立场、历史方位、指导原则、路径选择、鲜明主题、制度基础、战略举措、第一动力、主要着力点、重要法宝、重要保障和做好经济工作的方法论。
（二）经济学基本原理1. 微观经济学供给需求与弹性、消费者选择、厂商行为、市场类型、要素市场与收入分配、一般均衡理论与福利经济学、博弈论初步、市场失灵与微观经济政策2.宏观经济学宏观经济的基本指标、国民收入核算、产品市场与IS曲线、货币市场与LM曲线、IS-LM模型的应用与宏观经济政策、总需求-总供给模型、失业与通货膨胀、开放条件下的宏观经济、经济增长与经济周期、宏观经济学的微观基础（三）金融基础知识1. 宏观金融货币与货币制度、现代货币的创造机制、国际货币体系与汇率制度、信用与信用形式、利率及其决定、金融中介体系、存款货币银行、中央银行与金融基础设施、金融体系结构、金融发展与经济增长、金融脆弱性与金融危机、金融监管2. 微观金融财务报表分析、折现与价值、资本预算、风险与收益、加权平均资本成本、有效市场假说、资产组合与资产定价、资本结构与公司价值、公司价值评估、股利与股利政策（四）证券基础知识1. 证券行业基础知识证券发行、证券交易、上市公司的收购、信息披露、投资者保护、证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构、证券业协会、证券监督管理机构2.证券市场基础知识金融市场体系、中国特色现代资本市场、股票、债券、金融风险管理3.证券投资基金基础知识投资管理基础、权益投资、固定收益投资、另类投资、投资管理流程与投资者需求、投资组合管理、投资交易管理、投资风险管理、基金业绩评价、基金的投资交易与结算、基金的估值、费用与会计核算、基金的利润分配与税收、基金国际化发展概况（五）期货及衍生品基础知识1. 期货行业基础知识期货市场概述、期货合约与期货品种、期货交易结算交割制度与基本流程、期货投机套利与套期保值、期权与期权交易、金融期货与金融衍生品、期货市场对外开放2. 期货市场监管《期货和衍生品法》《期货交易管理条例》《期货投资者保障基金管理办法》《证券期货投资者适当性管理办法》《期货经营机构投资者适当性管理实施指引》《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》内容。
期货投资分析的考试经验和心得(咸鱼整理)
期货投资分析的考试经验和心得首先说明，我考的是期货投资分析，不是期货基础的那两科。
还是先把分报上，刚查的新鲜出炉，62分，擦边过，看似有点侥幸，然则就前辈经验而看，除通过率较高的第一次考试外通过的成绩基本上为60-70，所以也算正常。
这次考试参考人员是7168人，及格人数是274人，通过率为3.82%。
我这是第一次考，之前也因为不熟悉考试模式、内容和难度，望着那低迷的通过率而抓耳挠腮，正是这些困惑使得我坚定了如果通过就写经验分享的决心，以帮助更多后来之士啃下这块硬骨头！我说它是硬骨头一点不足为过，它的难度不亚于CIIA（因为这个我也通过了，才敢这么说）。
为了让大家更清晰的认识这个考试，我分别介绍这个考试的结构，内容和难度，考试技巧和几点建议。
（1）结构。
考试分为单选，多选，判断和综合题，并以上述顺序依次出现，并不会出现网上的2011年5月真题中杂乱无章的形式（这个问题曾困扰我很长时间）。
上述题型的题量和分值各为30，20，15和35，也即每题1分，共100题，以60分为通过。
以单选为例，可以是一个题干一个问题，也可能是一个题干若干问题，但单选总题数为30，即30分。
一个题干若干问题的出题方式在综合题中最为常见。
综合题为不定项选择，即至少有一个正确答案。
（2）内容和难度。
先说对考试内容的考察特点，内容是难度的根源，考试的大多数内容都来自于那本指定教材，但又脱离于该教材，考试内容中较少出现教材上原原本本的内容，比如问你“期货价格的特殊性是什么：特定性，预期性，远期性，波动敏感性。
”只需记住就可作答，这种类型的题在期货投资分析考试中基本不会出现。
考察的方式是通过对知识的理解和融会贯通的基础上作答，光记住套期保值交易策略有哪几种是不够的，而要理解每种策略适用于何种环境，以及具体的操作方式是什么，才能较好的完成试题。
再说内容的范围，这是令大多数人跌倒的门槛，首先将内容分为书内和书外，比例应该是7：3，书内的内容考察方式如前所述，在于理解和掌握。
中国期货业协会2024年期货从业人员资格考试公告（3号）
中国期货业协会2024年期货从业人员资格考试公告（3号）文章属性•【制定机关】中国期货业协会•【公布日期】2024.06.03•【文号】•【施行日期】2024.06.03•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】专业技术人员管理正文2024年期货从业人员资格考试公告（3号）根据《2024年期货从业人员资格考试公告（1号）》发布的年度考试计划，协会将于7月6日在全国44个城市举办2024年第二次期货从业人员资格考试（专场考试），具体考试安排如下：一、考试时间及内容（一）时间安排考试时间：7月6日。
报名缴费时间：6月11日9时至6月13日17时。
准考证打印时间：7月2日10:00-7月6日16:00。
成绩查询时间：考试结束日起7个工作日后。
（二）考试内容期货基础知识、期货法律法规。
（三）开考城市北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、银川、西宁、乌鲁木齐、拉萨、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、无锡、温州、赣州、金华、烟台、徐州、汕头、保定。
二、考试报名专场考试仅开放集体报名。
符合《期货从业人员管理办法》第三条规定的期货经营机构，可为机构正式员工或拟入职员工、拟合作居间人报名。
报名考生应同时符合《期货从业人员管理办法》第七条规定。
期货经营机构可通过协会网站-资格考试-资格考试报名，进入集体报名通道进行报名。
2024年第一次期货从业资格考试已按要求上传机构报名承诺书的，本次报名无需再次上传。
未上传合格承诺书的机构，需在6月6日17时前，在报名通道上传签字盖章的承诺书扫描件。
本次考试可报考科次数量有限，报满即止。
三、特别提示（一）《期货和衍生品法》已于2022年8月份正式实施，其中已取消“期货从业人员资格”的相关表述。
同时，在人力资源和社会保障部《国家职业资格目录》中，本考试已经调整为“水平评价类”。
国家司法考试各科口诀速记大全
2006年国家司法考试各科口诀速记大全一、自诉案件速记法被害人有证据证明的轻微刑事案件：“伤宅信婚遗伪知，人身财产三年下”。
注释：伤：故意伤害案（轻伤）宅：非法侵入他人住宅案婚：重婚案信：妨害通信自由案遗：遗弃案伪：生产销售伪劣产品案知：侵犯知识产权案人身财产三年下：侵犯人身财产权利可判三年有期徒刑以下刑罚的其他轻微刑事案件。
可以这样记：善哉，新婚以为之！可惜，人身财产三年玩完！二、取保候审、监视居住、缓刑、假释和管制、盗窃犯7个加重情节记忆口诀、犯人的重大立功六个表现记忆口诀、告诉才处理的5罪1、取保候审：居传证人。
即：非经许可不得离开居住的市县，传讯时到案，不毁伪串供，不干扰证人作证。
2、监视居住：居传见证人。
即：非经许可不得离开指住的居住地，传讯到案，未经许可，不得会见他人，不毁伪串供，不干扰证人作证。
3、缓刑、假释和管制：客居发报。
即：遵守关于会客的规定，非经许可不得离开居住的市县，遵守法律，向考察（执行）机关的规定报告自己的活动情况。
另外，管制的加上言论出版结社游行示威六大权利受限制，需经执行机关批准才可以行使。
4、盗窃犯7个加重情节记忆口诀主犯累犯，致死流窜，盗窃金融特款，严重影响生产。
5、犯人的重大立功六个表现记忆口诀口诀：发人抗贡检止。
说明：重大发明、舍已救人、抗洪救灾中重大立功的、作出其它重大贡献的、检举他人重大犯罪活动查证属实的、制止他人实施重大犯罪活动的。
三、监外执行的情形有期徒刑和拘役，严重疾病需就医；怀孕哺乳婴儿女，生活无着难自理。
出去危害大社会，自伤自害不能医。
理解：1、先决条件：只有判处有期徒刑、拘役才可以监外执行；2、附加条件有四者之一：有严重疾病需要保外就医的（需要由省级人民政府指定的医院开具证明文件依照法律规定的程序审批）；怀孕的妇女；正在哺乳自己婴儿的妇女；生活不能自理，暂予保外就医不致危害社会的罪犯。
3、排除条件：可能有社会危害性的罪犯；自伤自残的罪犯，不得保外就医；四、应当与可以顺口溜1、应当、可以从轻或减轻，应当从轻或减轻，遗憾你我不年轻。
期货计算公式及记忆要点
1、沪深300 股指期货合约规定,最低交易保证金为合约价值的12%2、股指期货理论价格：S(t)[1+(r-d)(T-t)/365],S(t)为t时刻的现货指数，r为年利息率，d为年指数股息率3、外汇期货市场上1个点=0.000001，每个点代表12.5美元。
4、用1个单位或100个单位的外国货币作为标准，折算为一定数额的本国货币，称为直接标价法，eg，1美元兑8美元5、熊市套利又称卖空套利，指卖出近期合约的同时买入远期合约6、当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金＋上一交易日交易保证金－当日交易保证金＋当日盈亏＋入金－出金－手续费（等）7、商品期货当日盈亏=∑【（卖出成交价－当日结算价）×卖出量】＋∑【（当日结算价－买入成交价）×买入量】＋∑【（上一交易日结算价－当日结算价）×（上一交易日卖出持仓量－上一交易日买入持仓量）】8、股票指数期货当日盈亏=∑【（卖出成交价－当日结算价）×卖出量×合约乘数】＋∑（当日成交价－买入成交价）×买入量×合约乘数】＋∑【（上一交易日结算价－当日结算价）×（上一交易日卖出持仓量－上一交易日买入持仓量）×合约乘数】9、当日交易保证金=∑【当日结算价×当日交易结束后的持仓总量×交易保证金比例】10、平仓盈亏=平历史仓盈亏＋平当日仓盈亏平历史仓盈亏=∑【（卖出平仓价－上一交易日结算价）×卖出平仓量】∑【（上一交易日结算价－买入平仓价）×买入平仓量】平当日仓盈亏=∑【（当日卖出平仓价－当日买入开仓价）×卖出平仓量】＋∑【（当日卖出开仓价-当日买入平仓价）×买入平仓量】11、持仓盯市盈亏=历史持仓盈亏＋当日开仓持仓盈亏历史持仓盈亏=∑【（当日结算价－上一交易日结算价）×买入持仓量】＋∑【（上一交易日结算价－当日结算价）×卖出持仓量】当日开仓持仓盈亏=∑【（卖出开仓价-当日结算价）×卖出开仓量】＋∑【（当日结算价－买入开仓价）×买入开仓量】12、浮动盈亏=∑【（当日结算价－成交价）×买入持仓量】＋∑【（成交价－当日结算价）×卖出持仓量】13、保证金占用=∑（当日结算价×持仓手数×交易单位×公司的保证金比例）14、客户权益=上日结存±出入金±平仓盈亏±浮动盈亏－当日手续费15、可用资金=客户权益－保证金占用16、风险度=保证金占用/客户权益×100％17、短期国债通常采用贴现方式发行,到期按照面值进行兑付18、短期利率期货：现金交割，指数式报价“100减去不带百分号的贴现率或利率”，1个基点是指数的1％，代表的合约价值为（国债面值1 000 000,3个月）1 000 000×1％×3/12=25美元19、中长期利率期货：实物交割，价格报价法“按100美元面值的标的国债价格报价”，1个基点代表合约价值的1％，一般是100 000×1％=1000美元，118-227：118表示118点，22表示22/32点（32进位制），7表示0.75/32点（0,2,5,7）同理，118-220表示118＋22.00/32点，118-222表示118＋22.25/32点,118-225表示118＋22.50/32点，对应的合约价值分别为：点数×100020、套利价差：建仓时的价差，价高者－价低者。
期货从业资格考试复习资料
第一章期货市场概述第一节期货市场的形成和发展主要掌握：期货市场的形成；期货市场相关范畴；期货市场的发展。
一、期货市场的形成1.期货交易萌芽于欧洲。
春秋时期，陶朱公范蠡就开展了远期交易。
2.较为规范化的期货市场在19世纪中期产生于美国芝加哥。
3.1848年，82位美国商人在芝加哥组建了世界上第一家期货交易所——芝加哥期货交易所（CBOT，又称芝加哥谷物交易所）。
4.1865年，芝加哥期货交易所推出标准化合约、保证金制度。
1882年，交易所允许以对冲方式结束交易。
5.现代期货市场确立的标志：标准化合约、保证金制度、对冲机制和统一结算。
二、期货市场相关范畴（一些定义）1.期货——与现货相对应，并由现货衍生而来，通常指期货合约。
2.期货交易——即期货合约的买卖，它由远期现货交易衍生而来，是与现货交易相对应的交易方式。
3.期货合约——是由期货交易所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约。
期货合约的标的物——实物商品和金融商品。
实物商品的期货合约——商品期货；金融产品的期货合约——金融期货。
4.广义的期货市场——期货交易所、期货结算机构、期货经纪公司和期货交易（投资）者。
狭义的期货市场——期货交易所。
三、期货市场的发展（一）期货品种扩大1.发展历程：商品期货→金融期货商品期货：农产品期货→金属期货→能源化工期货金融期货：外汇期货→利率期货→股票指数期货→股票期货2.伦敦金属交易所（LME）和纽约商品交易所（COMEX，隶属于芝加哥商业交易所集团旗下）已成为目前世界主要的金属期货交易所。
纽约商业交易所（NYMEX，隶属于芝加哥商业交易所集团旗下）已成为目前世界最具影响力的能源期货交易所。
3.1972年，芝加哥商业交易所（CME）设立国际市场分部（IMM），首次推出外汇期货合约。
1975年，芝加哥期货交易所推出第一张利率期货合约——政府国民抵押协会（GNMA）抵押凭证期货合约。
2015年期货从业资格证考试期货法律法规重点打印版
2015年期货从业资格证考试期货法律法规重点整理打印版PS：红色表示是重点记忆内容，蓝色表示次重点总结内容，黑色下划线表示次重点记忆内容或较难理解内容。
期货交易管理条例（2012/12/1施行）：•分级结算制度的期货交易所，应建立、健全结算担保金制度。
•经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由客户承担。
•3个月未开始营业，停业连续3个月以上；注销手续•操纵期货交易价格、内幕交易：不得超过15个交易日；案情复杂的，可以延长至30个交易日；•未达到持续性经营规则要求：验收完毕之日起3日内解除；有权撤销其部分或者全部期货业务许可、关闭其分支机构。
•涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保：5日内报告•期货交易所的行为：下列事项交易所先决定，后报告证监会：（先决定）•提高保证金、调整涨跌幅、限制最大持仓量、暂停交易、其他紧急措施•期货交易所的行为：下列事项先报证监会批准后执行：（先批）•章程变动、交易品种变动、合同变动、住所或场所变动、合并分立解散申请设立期货公司：（一）注册资本最低限额为人民币3000万元；（二）货币出资比例不得低于85%。
（三）受理期货公司设立申请之日起6个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。
国务院期货监督管理机构批准：合并、分立、停业、解散或者破产；新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化；设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构；变更业务范围；2个月；（三）变更注册资本且调整股权结构；20日国务院期货监督管理机构派出机构批准：变更法定代表人；变更境内分支机构的经营范围；国务院期货监督管理机构规定的其他事项；变更住所或者营业场所；20日（三）设立或者终止境内分支机构；2个月期货交易所/非期货公司结算会员/交割仓库/国企不规范行为：责令改正，给与警告，没收违法所得：情节严重的，责令停业整顿：1-5倍罚款；不满10万，10-50万，1-10万负责人（国企为降级直至开除）期货公司不规范行为：责令改正，给与警告，没收违法所得：责令停业整顿或者吊销期货业务许可证：1-3倍罚款；不满10万，10-30万，1-5万负责人期货公司欺诈客户：同上：1-5倍罚款；不满10万，10-50万，1-10万负责人内幕信息：1-5倍罚款；不满10万，10-50万，3-30万负责人操纵价格/违法境外期货交易/非法期货交易活动：1-5倍罚款；不满20万，20-100万，1-10万负责人软件供应商不配合调查违规操作：3-10万；负责人警告：1-5万会计事务所：1-5倍;负责人警告3-10万。
国债期货倒计时3 27事件成往事
国债期货倒计时3 27事件成往事作者：暂无来源：《经济》 2012年第3期文/冠通期货王宫2月13日国债期货开始在部分金融机构进行仿真交易，这表明国债期货的研究已经就绪，正式进入到上市前的测试和完善工作。
国债期货恢复上市后将成为中国第二个金融期货品种，在推进中国利率市场化改革和利率风险管理方面将发挥积极作用。
3.27事件的教训谈到国债期货会使不少老金融人感到心有余悸，1995年“3·27”国债事件仍令大家记忆犹新。
当年之所以会发生这样的风险事件，究其原因主要有以下几点：其一是当时的政策环境不够透明。
财政部通过保值贴息的方式对国债持有人进行保护，由于信息并不公开透明，没有起到合理影响投资者预期的效果，从而导致对赌行为的发生；其二是当时国债期货上市的基础并不稳固。
当年“3·27”国债对应的1992年发行1995年6月到期兑付的3年期国库券的发行总量仅为240亿元人民币，这样少的数量无法为期货市场交易和交割提供充足的标的产品，容易造成逼仓情况的发生；其三，当年国债期货风险管理制度尚不完善。
“3·27”事件的主角之一由管金生领导的万国证券在没有足够保证金的情况下大量开仓，最终导致巨额亏损，这样的情况在目前的期货市场中是不可想象的。
国债期货上市条件成熟当今的期货市场经过20年的发展已经颇具规模，同时风险管理制度也日臻完善，特别是股指期货在2010年上市之后的平稳运行给了中国期货市场更多的信心。
首先，目前我国国债市场规模庞大足以支撑国债期货的交易和实物交割。
当前中国国债存量超过6万亿，位居世界前列，为国债期货交易提供了坚实基础。
而且合约设计的可交割债券是在最后交割日剩余期限4-7年（不含7年）的固定利息国债，其存量也较为充裕。
目前中国国债存量最大的品种主要集中于5、7和10年期，这些债券未来都可能成为国债期货的交割品。
其次，期货市场的风险管理制度已经十分成熟。
经过多年的研究、摸索和实践，中国期货市场已经建立了严格的保证金存管制度，以及涨跌停板、强行平仓、强制减仓等一系列的风险管理措施来保证期货交易的平稳运行。
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1.《期貨交易管理條例>,《期货交易所管理办法》《期货公司管理办法》2007.04152.<保障基金管理暂行办法>200708013.<期货公司董事，监事，高级管理人员任职资格管理法案〉和《期货从业人员管理办法》200707044.《首席风险官〉20080501 《投资咨询业务》20110501 《金融结算业务办法》200704195.《风险监管指标管理办法》的通知20070418 未达标在2007.04.18之前改达标6.《期货从业人员执业行为准则》2008-04-307.《期货公司执行股指期货投资者适当制度管理规则》2010.2.98.《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定》2010.02.089.<最高人民法院审理期货纠纷案件〉二2011.1.1710.<最高人民法院审理期货纠纷案件〉一2007-7-111.结算会员业务资格申请之日起3个月决定12.申请期货公司设立，申请之日起6个月决定13.14.取得结算业务之日起，6个月内，未取得交易所结算会员资格的，资格消失。
15.限制结算会员结算业务,应3日内报告证监会.16.受理投资咨询业务资格申请之日起2个月内决定报表17.期货交易所,每年度结束4个月内提交具有证券,期货等相关业务资格的会计事务所审计财务报告.,每季结束后15日内,每一年度结束后30日内,季度报和年度工作报告.18.期货公司：送月报和年报。
每月结束后7日交风险监察表。
年终后。
3个月内。
也可按日或按周送风险监管报表。
19.20.期货公司营业部许可证丢失,在30天内登报21.22.整改后的期货公司,应在期货监管机构验收后,3日内解除23.期货交易所因异常停市,不可超3天24.重要人物死亡,失踪,丧失行为能力.3日报证监会或其派出机构,代职人员不可代超过6个月,6个月内要找到适合的.25.斯货公司被交易所接纳为会员，暂停或终止会员，应3日报证派26.全面结算会员与非结算会员签订，变更协议，3日内报告所在地证监会派出机构，期货交易所，和期货保证金安全存管监控机构。
27.全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额，须当日向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。
28.风险指标不合格。
证派出机构2日内现场检查，限20日内整改29.期货交易所会员分:结算会员和非结算会员30.结算会员分:交易结算会员全面结算会员特别结算会员全和特可以为非结算会员结算31.实现结算担保金制度分:基础保证金和变动保证金32.期货交易所,手续费20%的比例,收风险准备金33.根据业务规模,发展计划,及潜在风险决定风险准备金规模34.会员分级结算制度和独资期货公司设立独立董事35.保证金用可抵有价证券80% . 会员在期货交易所用结算帐户中实有货币资金的4倍期货公司变更住所，2年内无重大违法违纪记录设立营业部。
1年内无重大违法违纪记录申请期货经纪业务资格，2个月风险监督指标申请业务结算，2个月风险监督指标。
3个月会计报表。
设立营业部。
3个月风险监督指标申请期货投资咨询业务，6个月风险监管指标1亿。
最低8000万证券公司ＩＢ业务：6个月合标。
期货公司2个月合标。
不可申请公司董事,监事,高级管理人员任职:1违纪,2解约未5年,3;在违规爱到金融监管部门的行政处罚,执行期未到3年,4,被证监会及派出机构认为是不适合人选,未到2年,5停业整顿未到3年.经理层,有资格但是未任职.每年第一季度年检,如果5年未任职,须重新申请董事,监事,高级管理有资格未任职, 每2年参加一次由证监会认可,协会举办业务培训,5日报告的期货公司涉及重大诉讼,仲裁,或股权被解冻或者用于担保,以及发生其他重大事件,股东,期货公司,实际控制人,5日报国务院期货监督管理机构提交书面报告期货公司对外发布广告,自发布日起.5日内报中国证监会派出机构备案期货公司股东,实际控制人,或其它关联进行股指交易,5日内报证派出机构期货公公司解聘律师,5日报.期货公司要任用,免除,:董事,监事,高级管理人员.5日报证监会派出机构董事,监事,高级管理兼职. .5日报期货公司调动高级管理人员职责分工。
5日报证监会派出机构期货公司处分董事。
监事，高级管理人员5日报派出机构期货公司风险监管指标达到预警标准。
证派在5日内对公司核实，评估。
证派人员2天到期货公司与证券公司解约。
5日报证派。
免除首席风险官.10报告第一章1.国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理2.证监会对期货交易所实行集中统一的监督管理3.期货交易所―――由国务院期货监督管理机构审批。
由中国证监会批准。
4.期货公司――――由国务院期货监督管理机构批准。
由中国证监会及其派出机构对它监督5.银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由国务院期货监督管理机构批准6.银行业金融机构从事期货保证金存管，期货结算业务的资格，经国务院银行业监督管理机构审核同意后，由由国务院期货监督管理机构批准。
7.结算会员的结算业务资格―――由由国务院期货监督管理机构批准8.期货公司从事金融期货结算业务，向证监会批准，取得金融期货结算业务资格9.国务院商务主管部门对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准10.中国证监会或其它派出机构对审核材料。
考察谈话。
调查从业经历，对似任人，能力，品行和资历进行审查。
11.证监会及其派出机构换期货公司经理层人员，首席风险官。
和责令更换公司代为履行职责人员。
12.国务院期货监督管理机构，期货交易所，期货保证金安全监控机构和期货保证金存管银行：忠于职守，依法办事。
公正兼洁，保守国家秘密和当事人的商业秘密不牟取不当利益13.期货交易所人员：恪尽职守，勤勉尽责，诚实信用，具有良好的职业操守14.期货公司原则：诚实信用15.期货公司高层：自律规则，行业规范和公司章程，恪尽职守，勤勉尽责，人员1.期货交易所负责人，财务会计人员――解除职务，或被撤销资格的人员。
全部都得超过5年。
2.申请董事，监事。
高级管理人员―――解除职务，被撤销资格和开除人员，要超5年，因违规金融部门处罚，需要3年。
不适合人选2年。
营业部被停业整顿托管，负责人要3年。
3.不适合人选：1年内3次被证监会及其派出机构监管谈话。
，累计3次自律组织处分。
4.从业人员：3年未行政处罚。
禁入期届满。
3年未被撤销证券期货资格。
5.申请结算业务资格：担任期货公司交易，结算或风险管理部门或岗位负责人2年。
高管近2年未刑事行政处罚。
近3年未处罚。
但高管比例超50%，不受限制；近3年没有期货交易，结算风险事件，但高管比例超50%，不受限制。
控股股东和实际控制人持续经营2个会计年度，近2年成立或重组，应在完成之日起持续经营。
和他们2年内没有行政处罚。
1.设立期货公司注册最低限额人民币3000万主要股东和实际控制人具有所手续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法行为。
货币缴之比例不低于85%2.设立期货公司：从业人15人，高管3人。
3.4.期货公司5%股东条件：实收资本和净资本人民币3000万，持续经营2个会计年度，，最近2个会计年度内，1个月盈利。
或实收资本和净资本2亿净资产不低于实收资本50%，或负债低于资产50%。
近3年无不诚信行为；或禁入期限到2年，或撤销资格之日起2年。
5.期货公司100%股东：净资本10亿，股东不适用净资本或者类似指标，净资产15亿6.期货公司申请经纪业务资格：2个月风险监督指标；高管，控股股东和实际控制人2年无刑事处罚和行政处罚。
高级管理变更超50%，不受些限制。
7.期货交易的收费项目，收费标准和管理办法由国务院有关主管部门统一制定并公布。
8.期货交易所，期货公司，非期货公司结算会员应当按照国务院监督管理机构，和财政部门的规定，提取，管理，和使用风险准备金，不得挪用。
9.调查操纵期货交易价格，内幕交易重大违法时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制当事人期货交易，不超过15天，案情复杂，可以延长30天。
10.期货公司交易软件，结算软件，应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及国务院监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求。
11.期货交易所免除中层管理人员。
在决定之日起10内向证监会报告12.从业人员辞职，被解聘或者死亡，机构应当在10个工作日内报协会，13.协会对从业人员作出纪律惩戒决定起，10天报证监会及派出机构。
并公示。
14.机构处罚从业人员，要10天内报协会。
15.期货交易所实行限仓制度和套期保值制度。
16.董事长，总经理辞职。
或被认为不适合人先。
或撤职。
会计师事务进行离任审计，3月内报告证监会及其派出机构备案。
17.董事长，总经理。
首席失踪，死亡丧失能力，期货公司按照章程，临时决定人员代为履行职责。
并3个工作日内报告证监会及派出机构。
18.从业取证或被注销，2年未执业，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训19.经理层,有资格但是未任职.每年第一季度年检,如果5年未任职,须重新申请20.董事,监事,高级管理，经理层人员有资格未任职, 每2年参加一次由证监会认可,协会举办业务培训,21.取得金融结算业务资格的6个月内。
未取得交易所会员资格。
其结算业务资格自动消失22.从业人员被高层污蔑的。
向高级管理人员或董事会报告。
若未处理。
从业人员应及时向证监会或协会报告。
23.操纵期货价格和境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易和任何单位或者个俳法设立或者变相设立期货交易所，期货公司责令改正，给予警告，没收非法所得，处1至5倍以下处罚，没有满20万，处20万至100万以下，对负责人员和期货直接责任人员给予警告，处1万至10万。
24.内幕消息1至5倍，不到10万。
罚10至50万以下。
对对负责人员和期货直接责任人员给予警告，并处3万至30万以下。
25.期货公司的交易软件、结算软件处3万元以上10万元以下的罚款。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款。
26.会计师事务所、律师事务所、资产评估机构责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下的罚款。
法律责任：第68条．期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得：如多收手续费。
多收会员，不安规定收保证金，风险准备金，无考证从业人员。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款。
第69条期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿：有前款所列行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款。