证券投资咨询业务许可证
非法经营证券投资咨询业务立案标准
非法经营证券投资咨询业务立案标准非法经营证券投资咨询业务是指未经相关监管机构批准或在相关规定范围内进行的证券投资咨询业务。
非法经营证券投资咨询业务的存在严重损害了投资者的利益，破坏了市场秩序，加大了金融风险。
为了规范证券投资咨询市场，确保投资者的权益和市场的稳定，制定一定的立案标准势在必行。
一、非法经营证券投资咨询业务的定义非法经营证券投资咨询业务是指未经相关监管机构批准或在相关规定范围内进行的证券投资咨询业务，包括但不限于以下行为：1. 未取得相应执业资格的个人或机构进行证券投资咨询业务；2. 未按照规定注册或备案的个人或机构从事证券投资咨询业务；3. 擅自从事证券投资咨询业务，并且向投资者提供虚假、不实或误导性的信息；4. 未履行相关报备手续或未按规定报备相关信息的个人或机构从事证券投资咨询业务；5. 未经批准或在相关规定范围内进行其他非法证券投资咨询业务的行为。
二、非法经营证券投资咨询业务的立案标准1. 法人资格审查非法经营证券投资咨询业务的主体应为具备法人资格的个人或机构。
他们应提供相关的法人登记注册文件，包括营业执照、组织机构代码证等，并解释其组织结构、公司治理、股权结构等相关信息。
2. 业务资质审查非法经营证券投资咨询业务的主体应具备相关的职业资质。
个人应提供相关的从业资格证书，包括证券从业资格证书、基金从业资格证书等。
机构应提供相关的监管机构颁发的证券投资咨询业务的许可证书，以及机构的投资咨询服务团队成员的从业资格证书。
3. 经营行为审查对非法经营证券投资咨询业务的主体应进行经营行为审查。
包括查清其是否曾遭受相关监管部门的处罚或纠正措施，是否存在涉嫌违法犯罪行为，是否存在违反证券法律法规的行为等。
4. 技术能力审查非法经营证券投资咨询业务的主体应具备一定的专业水平和技术能力。
应评估其从业人员的教育背景、工作经验，了解其从业人员的专业能力、风险控制能力、研究分析能力等。
5. 信息披露审查非法经营证券投资咨询业务的主体应进行信息披露审查。
经营范围及行业资质参考
《建设用地规划许可证》、《建设工程规划许可证》、《建筑工程 开工许可证》、《国有土地使用证》、《商品房预售许可证》
另外，有一些行业和特定领域需要办理相关资质后才可以经营，我们整理了下各行业所需要的资质， 供参考： 互联网科技行业资质 互联网经营企业涉及到以下产品／行业的，需要另行申请特定资质：
涉及行业 经营性网站 在线图书/视频/音乐
游戏 电商、团购
增值电信业务
所需资质 《ICP经营许可证》 《互联网出版许可证》或《网络文化经营许可 证》 《网络文化经营许可证》、《游戏版号》 若含其它需要提供资质类目下物品时，则需提供 相应资质。如：商城中若含有食品，则需《食品 经营许可证 （流通）》 SP经营许可证
经营范围及行业资质参考
经营范围
经营范围是企业可以从事的生产经营与服务项目。它反映的是企业业务活动的内容和生产经营方向， 是企业业务活动范围的法律界限。
初次注册公司，不知道如何确定经营范围时，可以直接参考行业内同类公司。（在天眼查或企查查里 搜索同行公司名，就可以查到经营范围了）
我整理了各大行业常用的经营范围 ，供参考：
行业 互联网科技
教育 医疗器械
本地生活服务 广告文化
餐饮 金融服务 游戏 旅游
一般经营范围 网络通信科技产品领域内的技术开发、技术咨询、技术转让、技术服务，计 算机网络工程，计算机软件开发及维护，计算机辅助设备的安装及维修，电 子产品的安装和销售，计算机及相关产品（除计算机信息系统安全专用产 品）、办公用品的销售，企业管理咨询（除经纪）。 教育咨询。 健康管理、健康咨询、医疗器械、电子设备、仪器仪表、机电设备及配件 等。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目， 经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止 和限制类项目的经营活动）。 清洁服务；婚庆服务；劳务服务；化粪池清扫；汽车驾驶陪练；开锁服务； 物流服务。 组织文化艺术交流活动；文艺创作；体育运动项目经营（高危险性体育项目 除外）；承办展览展示；婚庆服务；摄影服务；摄像服务；公共关系服务； 礼仪服务；模特服务；会议服务；大型活动组织服务；经济信息咨询；婚纱 礼服出租；花卉租摆；舞台策划；摄影器材租赁；舞台灯光音响设计；电脑 图文设计；电脑动画设计；设计、制作、代理、发布广告。 餐饮服务 接受金融机构委托从事金融信息技术外包服务；接受金融机构委托从事金融 业务流程外包服务；接受金融机构委托从事金融知识流程外包服务。 从事互联网文化活动；技术服务、技术转让、技术开发、技术推广、技术咨 询；软件开发；电脑动画设计；工艺美术设计；设计、制作、代理、发布广 告；基础软件服务；应用软件服务。 国内旅游业务；入境旅游业务；出境旅游业务。
证券从业资格复习题
证券从业资格复习题一、单项选择题1. 证券从业资格证书的有效期为：A. 1年B. 2年C. 3年D. 5年2. 证券公司从事证券经纪业务，必须取得：A. 证券经纪业务许可证B. 证券投资咨询业务许可证C. 证券自营业务许可证D. 证券承销业务许可证3. 下列哪项不是证券公司的主要业务？A. 证券经纪B. 证券投资咨询C. 证券自营D. 银行存款4. 证券公司在开展业务时，需要遵循的原则是：A. 诚实守信B. 公平竞争C. 合法合规D. 所有选项5. 证券从业资格的考试科目包括：A. 证券市场基础知识B. 证券法律法规C. 证券投资分析D. 所有选项二、多项选择题1. 证券公司可以从事的业务包括：A. 证券经纪B. 证券投资咨询C. 证券自营D. 证券承销与保荐2. 证券从业资格的申请条件包括：A. 年满18周岁B. 具有完全民事行为能力C. 无不良信用记录D. 通过证券从业资格考试3. 证券公司在开展业务时，不得有以下行为：A. 操纵市场B. 内幕交易C. 虚假陈述D. 误导投资者4. 证券从业资格考试的合格标准是：A. 单科成绩达到60分B. 单科成绩达到70分C. 两科成绩均达到60分D. 两科成绩均达到70分5. 证券公司在开展业务时，必须遵守的法律法规包括：A. 《证券法》B. 《公司法》C. 《证券投资基金法》D. 《证券公司监督管理条例》三、判断题1. 证券从业资格证书一旦取得，终身有效。
（）2. 证券公司可以从事银行存款业务。
（）3. 证券公司在开展业务时，必须遵循诚实守信的原则。
（）4. 证券从业资格考试每年举行一次。
（）5. 证券公司在开展业务时，可以进行内幕交易。
（）四、简答题1. 简述证券从业资格证书的作用。
2. 描述证券公司在开展业务时需要遵循的基本原则。
3. 列举证券从业资格考试的主要科目，并简述其重要性。
4. 阐述证券公司在开展业务时不得从事的行为。
5. 简述证券从业资格申请的条件。
新注册证券投资咨询公司条件和流程
新注册证券投资咨询公司条件和流程下载温馨提示:该文档是我店铺精心编制而成，希望大家下载以后，能够帮助大家解决实际的问题。
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金融市场基础知识模拟试题7
金融市场基础知识模拟试题7一、单选题1.2016年3月5日，某年息8%,每年付息1次，面值为100元的国债，上次付息日为2015年12月31日。
则按实际天数计算的累计利息为（）元。
A、1.05B、1.38C、1.51D、2.00【正确答案】：B解析：考查债券利息的计算。
累计天数（算头不算尾）=31天（1月）+28天（2月）+4天（3月）=63天。
累计利息=100×8%+2×63/365≈l.38（元）。
2.按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，注册会计师、会计师事务所执行证券、期货相关业务，必须取得（）、（）相关业务许可证。
①证券②基金③银行④期货A、①②B、①③C、①④D、②③【正确答案】：C解析：按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，注册会计师、会计师事务所执行证券、期货相关业务，必须取得证券、期货相关业务许可证。
3.关于封闭式基金的交易，以下说法不正确的有（）。
①封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则②投资者买卖封闭式基金只能开立深、沪证券账户③封闭式基金的交易需收取印花税④封闭式基金的单笔最大数量应低于80万份A、①②③B、①②④C、①③④D、②③④.【正确答案】：D解析：考查关于封闭式基金交易的问题。
投资者买卖封闭式基金必须开立深、沪证券账户或深、沪基金账户及资金账户；封闭式基金的交易不收取印花税；封闭式基金的单笔最大数量应低于100万份。
4.变化基本上与总体经济活动的转变同步的经济指标被称为（）。
A、先行性指标B、同步性指标C、滞后性指标D、技术性指标【正确答案】：B解析：考查同步性指标的含义。
5.国务院颁布《证券投资基金管理暂行办法》后，最先设立的两个基金是（）。
Ⅰ．基金兴华Ⅱ．基金金泰Ⅲ．基金安信Ⅳ．基金开元A、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、ⅣC、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ【正确答案】：A解析：1997年11月，当时的国务院证券委员会颁布了《证券投资基金管理暂行办法》，为我国证券投资基金的规范发展奠定了基本的法律基础。
第54号令 上市公司并购重组财务顾问业务管理办法
【第54号令】上市公司并购重组财务顾问业务管理办法中国证券监督管理委员会令第54号《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》已经2007年7月10日中国证券监督管理委员会第211次主席办公会议审议通过，现予公布，自2008年8月4日起施行。
中国证券监督管理委员会主席：尚福林二○○八年六月三日上市公司并购重组财务顾问业务管理办法第一章总则第一条为了规范证券公司、证券投资咨询机构及其他财务顾问机构从事上市公司并购重组财务顾问业务活动，保护投资者的合法权益，促进上市公司规范运作，维护证券市场秩序，根据《证券法》和其他相关法律、行政法规的规定，制定本办法。
第二条上市公司并购重组财务顾问业务是指为上市公司的收购、重大资产重组、合并、分立、股份回购等对上市公司股权结构、资产和负债、收入和利润等具有重大影响的并购重组活动提供交易估值、方案设计、出具专业意见等专业服务。
经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）核准具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券公司、证券投资咨询机构或者其他符合条件的财务顾问机构（以下简称财务顾问），可以依照本办法的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务。
未经中国证监会核准，任何单位和个人不得从事上市公司并购重组财务顾问业务。
第三条财务顾问应当遵守法律、行政法规、中国证监会的规定和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，对委托人的申报文件进行核查，出具专业意见，并保证其所出具的意见真实、准确、完整。
第四条财务顾问的委托人应当依法承担相应的责任，配合财务顾问履行职责，并向财务顾问提供有关文件及其他必要的信息，不得拒绝、隐匿、谎报。
财务顾问履行职责，不能减轻或者免除委托人、其他专业机构及其签名人员的责任。
第五条中国证监会依照法律、行政法规和本办法的规定，对财务顾问实行资格许可管理，对财务顾问及其负责并购重组项目的签名人员（以下简称财务顾问主办人）的执业情况进行监督管理。
2020证券市场基本法律法规重点：投资咨询业务管理规定
2020证券市场基本法律法规重点：投资咨询业务管理规定证券市场基本法律法规考试重点：投资咨询业务的管理规定1.证券、期货投资咨询是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以下列形式为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动：(1)接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务。
(2)举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等。
(3)在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务。
(4)通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务。
(5)中国证券监督管理委员会认定的其他形式。
2.申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件：(1)分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。
(2)有100万元人民币以上的往册资本。
(3)有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施。
(4)有公司章程。
(5)有健全的内部管理制度。
(6)具备中国证监会要求的其他条件。
3.申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，按照下列程序审批：(1)申请人向经中国证监会授权的所在地地方证管办(证监会)提出申请(所在地地方证管办(证监会)未经中国证监会授权的，申请人向中国证监会直接提出申请，下同)，地方证管办(证监会)经审核同意后，提出初审意见。
(2)地方证管办(证监会)将审核同意的申请文件报送中国证监会，经中国证监会审批后，向申请人颁发业务许可证，并将批准文件抄送地方证管办(证监会)。
(3)中国证监会将以公告形式向社会公布获得业务许可的申请人的情况。
4.申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交下列文件：(1)中国证监会统一印制的申请表。
证券公司业务范围
证券公司业务范围
证券公司是指具有证券经营许可证并以发行和交易证券及其它金融工具为主要业务的
金融机构。
证券公司由基本的投资者、证券发行机构、中介机构和投资者组成。
证券公司的业务主要由证券发行、投资咨询、咨询及其它证券公司业务组成。
一、证券发行：证券发行是指对已发行或者即将发行的证券进行交易，这种交易一般
是指证券公司为发行机构代表集中出售发行证券，以及帮助发行机构来维护证券上市价格，收取发行费用及股息。
证券发行分为原始发行及收购，主要由股票、债券、凭证、转债、
企业债等证券组成。
二、投资咨询：投资咨询是指证券公司在投资者提出的投资目标和要求的基础上，根
据投资要求和投资风险给出投资建议，以及有关股票、债券、期货和其它金融工具的投资
指导咨询服务。
投资咨询的内容可能包括业务咨询、投资研究、投资咨询、投资顾问服务等。
三、咨询服务：咨询服务是指为投资者提供有关金融投资领域的专业服务，包括市场
信息及参考建议，投资理论与实践，金融价值评估，法律与财税咨询，业务咨询，财务报
表分析等。
四、其它证券公司业务：其它证券公司业务包括债券期货、期权、外汇交易、期货结算、信托代理、咨询、证券质押、融资服务、管理咨询、审计服务、会计报表分析等。
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证券投资咨询业务许可证
是指证券投资咨询机构或个人从事证券投资咨询服务的必备证件。
该证件的颁发由证监会负责，符合条件的机构或个人可以在
获得后，依法开展证券投资咨询业务。
的作用
的颁发，是为了保护投资者的合法权益，规范证券投资咨询市
场的秩序。
只有持有的机构或个人，才能从事证券投资咨询服务。
在投资者选择证券投资咨询机构或个人时，可以参考其是否持有
作为重要的参考因素。
的申请条件
的申请机构或个人必须符合一定的条件，才能够成功取得该许
可证。
根据有关规定，申请条件分为以下几个方面：
（一）持有独立法人资格的证券投资咨询机构，必须在中国境
内依法设立并合法经营，同时注册资本金不得低于500万元。
（二）证券投资咨询机构的法定代表人、实际控制人、董事、
高级管理人员等相关人员，必须符合证监会相应规定的条件，例
如无违法记录、没有失信行为等。
（三）证券投资咨询机构应当配备合格的从业人员，其中至少
有两名具有证券投资咨询师职称。
（四）证券投资咨询机构必须具备一定的资产规模和盈利能力，同时具备良好的经营管理能力和服务质量保障能力。
（五）证券投资咨询机构和个人必须共同承诺遵守有关法律法
规和各项规章制度，不得从事内幕交易、违规操纵股份，保证证
券投资咨询服务的独立性、客观性、真实性和完整性。
以上就是的申请条件，这些条件的制定是为了保证证券投资咨
询市场的健康发展，配合证券监管部门的监管工作，提供更好的
证券投资咨询服务。
的申请流程
符合条件的证券投资咨询机构或个人，可以根据以下流程申请：
（一）首先，准备必要的材料，包括申请表、合法经营证明、
场地使用证明、从业人员资格证明、规章制度、服务协议等。
（二）提交材料，按照证监会的要求进行材料的递交和审核。
需要注意的是，申请人应当及时更新并完善材料，如发生重大变
化需要及时通知证监会。
（三）申请人应当积极响应证监会的审核意见，及时进行整改，并按照要求提供相关补充材料。
（四）待证监会审核通过后，领取，并在规定的期限内完成备
案手续。
以上是的申请流程，需要符合相关规定并按照要求认真办理所
有流程。
申请成功后，持证机构或个人就可以合法从事证券投资
咨询服务，为投资者提供专业化的投资咨询。
总体来看，是证券投资咨询市场规范管理和保障投资者合法权益的重要手段。
证券投资咨询机构或个人在申请该证件时，应当严格遵守相关规定，提高自身专业素质，完善服务质量，提供客观、独立、真实、完整的投资咨询服务，为投资者提供良好的投资选择和指导。