证券投资咨询业务相关合规要求(专题篇)
证券分析岗位职责、要求以及未来可以发展的方向
证券分析岗位职责、要求以及未来可以发展的方向(实用版)编制人：__________________审核人：__________________审批人：__________________编制单位：__________________编制时间：____年____月____日序言下载提示：该文档是本店铺精心编制而成的，希望大家下载后，能够帮助大家解决实际问题。
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XX证券股份有限公司证券研究业务合规管理实施细则
XX证券股份有限公司证券研究业务合规管理实施细则第一章总则第一条为规范证券研究业务流程，确保证券研究业务合规开展、研究人员合规执业，提高证券研究工作的合规性，根据《发布证券研究报告暂行规定》、《发布证券研究报告执业规范》、《证券分析师执业行为准则》等法律法规及公司有关制度，制定本细则。
第二条证券研究业务的合规管理应遵守以下原则：（一）合法合规原则：研究发展中心合规管理，以国家法律法规、行业自律规范、公司相关管理制度等为依据，合法合规开展。
（二）客观公正原则：研究发展中心员工一视同仁，开展研究业务各个环节均受本细则管理。
（三）全员全面原则：在研究业务个体行为和整体业务流程管控上，通过全面审核与管理，使合规管理工作覆盖部门各项业务、各个研究团队、各位员工，贯穿研究报告（撰写、发布、留存等）、研究活动（调研、路演、会议等）、流程处理等各个环节。
（四）实用有效原则：合规管理实施应从研究业务正常开展的实际情况出发，兼顾业务开展的需要和合规管理的需要，强化相关合规管理工作的可操作性，提高合规管理的有效性。
（五）合规与实践相结合原则：在进行合规管理时，在依据法律法规的基础上，重视研究业务的实际需要，强调制度与实践相结合，提高业务效率和安全性。
（六）廉洁从业原则：在进行合规管理时，在依据法律法规的基础上，加强研究人员廉洁从业管理和职业道德建设，加强廉洁从业教育培训工作，提升研究人员的职业道德水准。
第二章部门合规管理体系第三条研究发展中心合规管理体系由部门负责人牵头,下设合规经理对研究报告、研究活动、研究人员等进行合规管理。
第四条研究发展中心负责人为部门合规管理工作第一责任人，对部门合规管理的有效性承担责任；合规经理及风控人员在研究发展中心管理团队领导下，组织团队对部门研究业务流程及研究人员执业行为进行合规管理，建立合规档案，记录各项业务合规审查发现的问题，并作为员工考核、评优、晋级的重要参考依据；研究团队负责人对所在团队合规管理的有效性承担责任；全体员工对本人开展研究业务工作的合规有效性承担责任。
证券公司合规培训：异常交易行为管理专题
2.证券交易价格受到影响。 3.投资者的拉抬或打压行为是致使股价变动的重要 原因。
2 PART
自买自卖、关联账户交易
自买自卖
互为对手方 交易
关注要点
1.单个或两个以上固定的或涉嫌关联的证券 账户之间，大量或频繁进行反向交易。
2.证券交易价格或交易量受到影响。 3.投资者的自买自卖、关联账户交易行为是 致使证券价格或交易量变动的重要原因。
3.投资者的申报可能对 证券交易价格产生较大影响。
2 PART
封涨（跌）停
表现形式
涨（跌）幅限制价格大额申 报异常交易行为通常有两种表现形 式：一是以涨停价或跌停价大额申 报买入，导致相关证券价格达到涨 停或跌停；二是在明知成交概率很 小的情况下，继续以涨停价或跌停 价大量、大额申报买入，强化或维 持相关证券涨停趋势。
4 PART
监管形势
警示函5次 协查函2次 口头警示2次
2018
协查函2次
口头警示4次
4 PART
监管形势
2017年
拉抬打压4次
多点联动3次
涉嫌配资1次
超限买入风险警示股票1次
2018年
拉抬打压2次 多点联动2次
禁止交易特定股票2次
5 PART
工作要求Βιβλιοθήκη 交易所监察信息 处理金仕达风控系统 批注
5 PART
本案例中，该投资者在开盘集合竞价期间，不以成交为目的，以明显高于前收盘
价的价格大笔委托买入，影响开盘价，随后反向卖出获利。深交所认定该投资者的行 为已构成开盘集合竞价期间虚假申报的异常交易行为，并及时采取了相应的监管措施。
3 PART
证券投资顾问业务-第一章 证券投资顾问业务监管(章节精选题型)
证券投资顾问-第一章证券投资顾问业务监管（章节精选题型）1、（）对证券公司和证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理，并制定相应的职业规范和行为准则。
A 中国证券业协会B 证券交易所C 中国证监会D 证券登记结算公司正确答案：A答案解析：2010年10月12日，中国证监会颁布了《发布证券研究报告暂行规定》。
中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行监督管理。
中国证券业协会对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和规定，制定相应的执业规范和行为准则。
2、对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和相关规定，制定相关执业规范和行为准则的是（）。
A 中国证券业协会B 中国证监会C 证监会派出机构D 银监会正确答案：A答案解析：根据《证券投资顾问业务暂行规定》第六条，中国证券业协会对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》，制定相关执业规范和行为准则。
3、下列对证券投资顾问后续职业培训的目标，说法正确的是（）。
I 进一步有针对性地加强执业人员对证券市场法律法规的掌握程度II 增强执业人员的守法意识III 增强执业人员的诚信意识IV 提高执业人员的业务素质A I、II、IIIB II、III、IVC I、III、IVD I、II、III、IV正确答案：D答案解析：该题考查证券投资顾问后续职业培训的目标。
其内容包括：（1）进一步有针对性地加强执业人员对证券市场法律法规的掌握程度；（2）增强执业人员的守法意识、诚信意识，通过多种形式的证券业务专题培训切实提高执业人员的业务素质。
考点证券投资顾问后续执业培训的要求4、从客户对理财规划需求的角度看，客户信息包括（）。
Ⅰ．基本信息Ⅱ．财务信息Ⅲ．个人兴趣Ⅳ．人生规划A Ⅰ、ⅢB Ⅲ、ⅣC Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：D答案解析：根据理财规划的需求，一般把客户信息分为：基本信息、财务信息、个人兴趣及人生规划和目标三方面。
财务顾问制度
1. 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务管理制度(暂行) (2)2. 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务合规管理办法(暂行) (10)3. 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务监控管理办法(暂行) (14)4. 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务管理稽核工作规程(暂行) (18)为了规范公司从事与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务，建立稳健、高效的业务体系，防范风险，特制定本制度。
与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务是指公司根据客户需求，为客户的证券投融资、资本运作、证券资产管理等活动提供咨询、分析、方案设计等服务，包括证券投融资顾问、改制、并购、资产重组顾问、债券发行顾问、证券资产管理顾问、企业常年财务顾问等。
以下简称“财务顾问业务”。
开展财务顾问业务应当遵守法律、行政法规、中国证监会的规定和行业规范，诚实守信，勤勉尽责。
出具规范专业的咨询意见报告要保证真实、准确、完整。
开展财务顾问业务前要向委托人显示其应当依法承担相应的责任，履行职责，提供有关文件及其他必要的信息，不得拒绝、隐匿、谎报。
开展财务顾问业务不能减轻或者免除委托人、其他专业机构及其签名人员的责任。
公司专门设立投资银行部。
投资银行部可根据业务需要设置投融资顾问、重组顾问、资产管理顾问、债券发行顾问、企业常年顾问等岗位，具体岗位设置方案由投资银行部负责人报公司分管副总经理批准后实施。
投资银行部接受公司分管副总经理和风险控制管理部的领导与监管。
分管副总经理的主要职能是：在总经理授权范围内，具有财务顾问业务的决策权，负责对公司财务顾问重大项目的落实和实施，负责安排与财务顾问业务相关的重大事务。
是财务顾问业务的主要责任人。
风险控制管理部的主要职能是：负责监督财务顾问各项目的运作过程，是财务顾问业务的风险控制中心。
投资银行部的主要职能是：负责公司财务顾问业务经营管理和未来发展战略，承担部门各业务岗位间的组织和协调，负责项目的总体开辟，以及日常行政管理，为财务顾问业务运作的指挥中心和后台支持中心。
中国证券业协会关于发布《证券行业诚信准则》的通知
中国证券业协会关于发布《证券行业诚信准则》的通知文章属性•【制定机关】中国证券业协会•【公布日期】2022.05.20•【文号】中证协发〔2022〕136号•【施行日期】2022.05.20•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于发布《证券行业诚信准则》的通知中证协发〔2022〕136号各有关主体：为提升证券行业的诚信水平，倡导诚信文化，建立健全诚信建设长效机制，优化行业发展生态，根据《证券法》《证券期货市场诚信监督管理办法》《中国证券业协会章程》等法律法规、监管规定和自律规则，中国证券业协会研究制定了《证券行业诚信准则》，经协会第七届理事会第九次会议表决通过，并向中国证监会备案，现予发布，自发布之日起实施。
附件：1.证券行业诚信准则2.关于《证券行业诚信准则》的起草说明中国证券业协会2022年5月20日附件1证券行业诚信准则第一章总则第一条为提升证券行业的诚信水平，倡导诚信文化，建立健全诚信建设长效机制，优化行业发展生态，根据《证券法》《证券期货市场诚信监督管理办法》《中国证券业协会章程》等法律法规、监管规定和自律规则，制定本准则。
第二条本准则适用于证券公司、证券投资咨询机构、证券评级机构等接受中国证券业协会（以下简称“协会”）自律管理的机构（以下简称“机构”）及其工作人员。
本准则所称证券公司包括证券公司、其境内子公司会员以及接受协会自律管理的其他子公司；工作人员是指以机构名义开展业务的人员，包括与机构建立劳动关系的正式员工、与机构签署委托合同的经纪人、劳务派遣至机构从事证券相关业务的客服人员等。
中国证监会和协会相关规定中明确属于证券行业从业人员或者比照证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员管理的人员，适用本准则。
第三条机构及其工作人员从事证券相关业务时，应当自觉树立以诚相待、以信为本的理念，依法合规展业，勤勉尽责，言行一致，珍惜声誉，履约践诺，独立、客观、公正地履行职责和提供服务，保守国家秘密、商业秘密和个人隐私，自觉抵制违法违规失信行为。
证券经营机构参与打击非法证券活动工作指引
公开发行证券，设立证券交易场所或者证券公司，或者从事证券经纪、证券承销、证券投资咨询等证券业务的行为。
第三条本指引适用于证券公司和证券投资咨询机构（以下统称“证券经营机构”）的打非工作。
第四条证券经营机构应当不断提高对非法证券活动危害性和打非工作重要性、持久性的认识，将参与打非工作要求融入日常经营管理和业务流程，切实履行起企业公民的社会责任和义务。
第五条中国证券业协会（以下简称“协会”）对证券经营机构参与打非工作进行自律管理。
地方证券业协会对所在地证券经营机构及其分支机构参与打非工作进行指导。
第二章基本要求第六条证券经营机构应当按照本指引的要求，建立健全参与打非工作机制，完善参与打非工作制度及工作流程，编制年度打非预算，明确打非工作分管领导、牵头部门及相关业务部门职责分工。
第七条证券经营机构应当指定专人作为打非工作联络人，负责与协会等有关部门之间的打非工作联系。
证券经营机构应当将打非工作联络人联络信息告知协会。
打非工作联络人或联络信息发生变化的，证券经营机构应当在10个工作日内告知协会。
第八条证券经营机构应当牢牢树立合规经营意识，加强合规管理，增强自我约束，不参与非法证券活动，不为非法证券活动提供任何便利。
第九条证券经营机构应当严格落实了解客户和账户实名制等规定，将有关要求贯穿到营销、开户、交易、客户服务等各业务环节；强化开户管理，加强客户身份审查，发现客户账户可能用于非法证券活动的，应当拒绝为客户办理开户。
证券经营机构应当在为客户办理开户或有关业务，向客户讲解相关规则时，明确提示客户不得利用证券经营机构通道进行非法代客交易。
证券经营机构应当在开户协议或风险提示书中，要求客户承诺申请开立的账户用途合法，不存在将账户提供给他人使用或用于非法代客交易的情形。
第十条证券经营机构应当建立接入系统的甄别机制和持续核查机制，加强交易系统的接入管理，对可能用于非法证券活动的外部系统不予接入。
证券经营机构应当与客户签署系统接入协议，明确约定客户不得利用接入系统从事非法证券活动，或为他人从事非法证券活动提供便利。
证券公司风险管理办法5篇
证券公司风险管理办法5篇证券公司风险管理办法怎么写？证券也被称为书据、书证。
但随着经济的飞速前进，尤其是电子技术和信息网络的发展，现代社会出现了证券的“无纸化”，证券投资者已几乎不再拥有任何实物券形态的证券，下面小编给大家带来证券公司风险管理办法。
证券公司风险管理办法篇11．全面实行分类监管，形成有效的日常监管体制。
抓紧完善以净资本为核心的风险监控指标体系和分类标准。
根据风险程度、内控水准、财务实力等指标，对证券公司实行分类监管。
对经纪、承销、自营、资产管理和财务顾问等业务实行牌照管理和规模控制。
20________年内重点做好一、二类公司的评审工作，20________年6月前公布证券公司净资本规则和风险监控指标体系。
狠抓监管制度的落实，持续加强对证券公司的监管，维护正常的市场秩序，使证券公司走上规范、健康发展的轨道。
2．完善自营业务的内外部监控机制。
进一步落实自营业务专用席位制度和账户报备要求，提高证券交易所一线实时监控能力，及时发现和遏制证券公司“做庄控盘”行为。
2 0________年8月底前公布证券公司证券自营业务管理的有关规定，全面完善自营业务的内部控制和外部监管制度。
3．加强对高管人员和股东的监管，规范高管和股东行为。
落实《证券公司高级管理人员管理办法》，全面实施以责任追究为主线的事先审核、专业测试、任职承诺、持续记录、违规处罚、年度考核、离任审计制度。
20________年底前对所有在职和拟任高管人员进行一次强制轮训和专业测试，要求限期达标，不能达标的限期离任。
按照《证券公司治理准则（试行）》，进一步规范股东行为，在准入环节采取中介机构出具专项意见书、监管机关聆讯、查询相关征信系统等措施，加强资质审查和诚信调查。
4．积极推动证券公司建立现代企业制度。
综合运用审核和日常监管等手段，督促证券公司认真落实《公司法》、《证券公司治理准则（试行）》、《证券公司内部控制指引》等法律和规章，进一步完善治理结构、加强内部控制，规范股东与公司以及公司与董事、监事、高管人员的关系，确保股东、董事和监事正确有效地行使对公司事务的知情权、决策权和监督权，切实落实股东、董事、监事和高管人员对公司及其客户的诚信责任，建立健全内部激励约束机制，真正做到资本充足、内控严密、运营安全、服务和效率良好。
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证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则 （1998.4.23）
第八条 从事证券、期货投资咨询业务的机构在其 具有证券、期货投资咨询从业资格的专职人员数 低于《办法》规定的最低要求数额时，应当在五 个工作日内向地 方证管办(证监会)报告，并应当 在二个月内提交拟增补的具有证券、期货投资咨 询从业资格 的专职人员名单，地方证管办(证监会 )审核同意后，报中国证监会审批，经批准后，该 咨询 机构应当在一个月内补足人数并报地方证管 办(证监会)备案；逾期未补足的，由地方证管办 ( 证监会)报中国证监会注销该咨询机构的证券、期 货投资咨询从业资格。
第十七条 取得证券、期货投资咨询执业资格的 人员，应当在所参加的证券、期货投资咨询机构 年检时间同时办理执业年检。取得证券、期货投 资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询 机构执业的，其从业资格自取得之日起满18个月 后自动失效。
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证券、期货投资咨询管理暂行办法 （1997.12.25）
(一) 分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构 ，有五名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职 人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有十 名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员； 其高级管理人员中，至少有一名取得证券或者期货投资 咨询从业资格；
(二)有100万元人民币以上的注册资本； (三)有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其 他信息传递设施； (四)有公司章程； (五)有健全的内部管理制度； (六)具备中国证监会要求的其他条件。
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证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则 （1998.4.23）
第十一条 证券、期货投资咨询机构应当于 每年1月1日至4月30日期间向地方证管办(证 监会)申请办理年检。
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证券公司业务范围审批规定（2008.10.30）
第三条 证券公司对其证券经纪业务提供证 券投资咨询服务，不就该项服务于客户单 独签订合同、单独收取费用，且收取的证 券经纪业务佣金不超过规定上限的，无须 取得证券投资咨询业务资格，但应当比照 执行证券投资咨询业务的规则。
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1.2 证券投资咨询人员的要求
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证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则 （1998.4.23）
第十二条 从事证券、期货投资咨询业务的人员 ，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入 一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后， 方可从事证券、期货投资咨询业务。任何人未取 得证券、期货投资咨询从业资格的，或者取得证 券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期 货投资咨询机构工作的，不得从事证券、期货投 资咨询业务。
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证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则 （1998.4.23）
第十条 对于不具有从事证券、期货投资咨询业务 资格，擅自从事证券 、期货投资咨询业务的机构 或者人员，证券监管部门除依《办法》规定处罚 外，在三年内不 受理该机构或者人员从事证券、 期货投资咨询业务资格的申请。
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证券、期货投资咨询管理暂行办法 （1997.12.25）
第十六条 取得证券、期货投资咨询从业资格 的人员申请执业的，由所参加的证券、期货投资 咨询机构向所在地地方证管办(证监会)提出申请 ，地方证管办(证监会)审核同意后，报中国证监 会审批；准予执业的，由中国证监会颁发执业证 书。
证券投资咨询相关合规要求
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目录
1 从业与执业资格合规要求 2 投资咨询业务合规要求
3 证券分析师职业道德守则
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1 从业与执业资格合规要求
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1.1 证券投资咨询机构的要求
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证券、期货投资咨询管理暂行办法 （1997.12.25）
第六条 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应 当具备下列条件：
证券、期货投资咨询管理暂行办法 （1997.12.25）
第十三条 证券、期货投资咨询人员申请取得证券、 期货投资咨询从业资格，必须具备下列条件：
(一)具有中华人民共和国国籍； (二)具有完全民事行为能力； (三)品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德； (四)未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的 严重行政处罚； (五)具有大学本科以上学历； (六)证券投资咨询人员具有从事证券业务两年以上 的经历，期货投资咨询人员具有从事期货业务两年以上 的经历； (七)通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人 员资格考试； (八)中国证监会规定的其他条件。
第十八条 证券、期货投资咨询人员不得 同时在两个或者两个以上的证券、期货投 资咨询机构执业。
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证券公司内部控制指引（2003.12.15）拟修改
第八十一条 证券公司应当加强证券投资 咨询执业人员的管理和执业资格（证书）的 管理，确保不存在人员兼职和挂靠，对执业 人员发生变动的应及时办理变更（包括离开 咨询岗位）手续。
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证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则 （1998.4.23）
第七条 《办法》第七条第一款规定证券经营机 构、期货经纪机构从事证券、 期货投资咨询业务 ，除符合《办法》第六条规定的条件外，还应当 设立独立的从事证券、期货投资咨询业务的部门 ，其业务、人员、场所、设施应当与证券经营机 构、期货经纪机构的其他部门分开，咨询人员不 得在机构其他部门兼职。（该条款拟修改） 证券经营机构只能申请证券投资咨询业务资格， 从事证券投资咨询业务；期货经纪机构只能 申请 期货投资咨询业务资格，从事期货投资咨询业务 。其业务资格由所属的具有法人资格的机构申报 。咨询管理暂行办法实施细则 （1998.4.23）
第五条 同时从事证券和欺货投资咨询业务 的机构中，具有从事证券投资咨询和期货 投资咨询从业资格的专职人员各不得少于 三名。
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证券、期货投资咨询管理暂行办法 （1997.12.25）
第十条 证券、期货投资咨询机构的业务方 式、业务场所、主要负责人以及具有证券 、期货投资咨询从业资格的业务人员发生 变化的，应当自发生变化之日起五个工作 日内，向地方证管办(证监会)提出变更报告 ，办理变更手续。