职业健康安全不符合纠正和预防措施管理程序
EHS体系事故、事件、不符合纠正及预防措施控制程序
文件分发1.目的对环境、职业健康安全管理体系运行中产生的事故、事件进行调查和处理，降低影响，减少损失，规范事故、事件的报告、调查和处理工作。
对事故、事件和发现的不符合制定有效的纠正和预防措施，确保体系有效运行，实现环境、职业健康安全管理体系持续改进。
2.范围本程序适用于公司和在公司内提供服务的相关方在营运活动中已经出现的事故、事件的调查、报告，环境、职业健康安全管理体系运行过程中发现的不符合的纠正和预防措施的制定、实施、验证的管理。
3.术语及定义3.1事故：造成死亡、疾病、伤害、财产损失或其它损失的意外事件。
3.2事件：导致或可能导致事故的情况。
3.3不符合：任何可能直接或间接造成或潜在造成环境破坏、伤害、职业病、财产损失、违背标准、规程、章程或其他EHS要求的行为或偏差。
不符合分为一般不符合和重大不符合两类。
4.职责4.1 总经理4.1.1负责权限内事故的审批结案。
4.1.2 按照国家和上级有关规定，及时、如实的向地方政府安全生产监督管理部门和上级主管部门报告环境、职业健康安全事故。
4.1.3 批准管理评审确定的内审、外审中发现的不符合纠正措施、预防措施。
4.2 EHS体系管理者代表4.2.1批准管理评审确定的内审、外审中发现的不符合纠正措施、预防措施实施计划并组织实施。
4.2.2 在权限内组织在公司内发生的环境、职业健康安全事故、事件、未遂事故进行调查，组织相关部门制定纠正、预防措施，获得批准后组织实施。
4.2.3 获得总经理授权后依照复星高科EHSQ督察部颁发的《重大安全质量环境事故上报制度》及相关细则进行上报。
4.2.4 组织EHS管理部对纠正、预防措施的实施效果进行验证或确认。
4.3 各部门4.3.1依照事故、事件、不符合项的内容，制定纠正、预防措施。
4.3.2 参加部门事故、事件的调查工作，制定整改措施，获得批准后组织实施。
5.内容5.2 事故报告事故报告的内容包括：事故的时间、地点、伤害人姓名、岗位、伤害程度（包括预估会造成的后果）、事故的简要经过、已经采取的措施、事故的直接原因和其他应报告的信息。
【精】职业健康安全不符合、纠正和预防措施管理程序
【精】职业健康安全不符合、纠正和预防措施管理程序方案计划参考范本1目的为及时纠正与预防职业健康管理体系运行中出现的不符合项，减少对环境的不良影响。
2范围本程序适用于公司各部门、各单位在发现职业安全健康管理和环境管理的不符合项的纠正与预防措施的制定和实施。
3职责3.1安全管理部3.1.1负责组织纠正公司总目标、指标和环境管理方案实施过程中发现的不符合项，督促主管部门制定纠正与预防措施，并跟踪验证实施效果。
3.1.2负责组织纠正内审、管理评审和外审发现的不符合项，督促受检单位制定纠正与预防措施，并跟踪验证实施效果。
3.2各下属单位对自查所出现的不符合项，采取纠正与预防措施，并实施整改。
4程序4.1对监测、监控及监督发现的不符合的纠正4.1.1安全管理部每季度对各部门的职业安全健康、环境目标、指标和管理方案实施情况进行检查，检查情况填入巡查表，受检单位针对存在的或潜在的不符合制定纠正措施，并由安全管理部负责验证。
4.1.2各部门在实施纠正与预防措施时要考虑其经济性、可行性、合理性。
4.2对内审、管理评审和外审发现的不符合项的纠正4.2.1内审发现的不符合项，纠正步骤按《内部审核程序》进行。
4.2.2管理评审、外审发现的不符合项由综合管理部召集有关部门召开职业安全健康、环境问题整改会，进行分析研究，制订纠正与预防措施。
4.3对被检查单位无法立即解决的不符合项，检查单位下发《环境管理体系不符合、纠正与预防措施通知单》或《安全隐患整改通知单》，由被检查单位整改,纠正或整改步骤如下：4.3.1不符合项的确认和原因分析：发生不符合项的单位就不符合项进行现场确认，并进行原因分析。
4.3.2如果检查单位认为重要的，应召集发生不符合项的单位召开职业安全健康、环境问题整改会，进行分析研究，制订纠正与预防措施，填写《环境管理体系不符合、纠正与预防措施通知单》或《安全隐患整改通知单》，以明确责任人、完成日期。
4.3.3被检单位纠正完毕后上报检查单位，检查单位对实施效果进行确认。
环境职业健康安全异常矫正与预防措施管理程序
xxxx有限公司xxxxx CO.,LTD.编号：FDH-QP-PW-4502 版本：1.1修订日期：2013.07.28拟案单位：xxx课发行章：修订记录一、目的为了消除实际存在或潜在的不合格原因，防止不合格事项的发生或重复发生，特制定本程序。
二、适用范围本程序适用于对环境/职业健康安全管理和RoHS活动中的不合格项采取纠正和预防措施活动的控制。
三、定义无四、职责4.1工务课：负责环境/职业健康安全体系运行中不符合及潜在不符合事项责任部门的确认并对纠正、预防措施实施进行验证。
4.2各责任部门：负责不符合及潜在不符合的纠正、预防措施的制定，组织实施。
五、内容5.1纠正信息来源：5.1.1环境/职业健康安全监测不达标5.1.2相关方环境和职业健康安全不符合记录5.1.3环境/职业健康安全例会提出不符合事项5.1.4内部审核和管理评审提出的不符合项5.1.5第二方、第三方审核时提出的不符合项5.1.6内部环境/职业健康安全不符合规定的要求或偏离相关的程序和作业指导书。
5.1.7其它不符合事项5.2预防信息来源：5.2.1数据分析结果5.2.2管理评审改进的建议5.2.3环境/职业健康安全例会改进的建议5.2.4相关方环境的收集5.2.5来自外部的先进经验和技术5.2.6其它相关信息5.3管理重点：5.3.1对于有异常情况、不符合项目的发生，或者有潜在不符合项目的情况，则应由相关部门填写《内外沟通处理单》要求责任部门分析原因，制定纠正、预防措施并组织实施，并将结果提交管理评审。
当采取措施后效果验收达标时，则制定文件，使其标准化；当不达标时，需继续分析改善，使其达到预定效果。
若有重点情况，应列入公司方针目标的项目，制定改进项目实施计划，并将其归入文件，使文件标准化。
六、参考文件：《文件管制作业程序》《记录管制程序》七、附件：《环境/职业健康安全异常矫正与预防措施管理流程图》八、相关表单：无。
事件调查、不符合、纠正措施和预防措施控制程序
1、目的对事件进行记录、调查和分析，确立根本的、可能导致或促使事件发生的职业健康安全缺陷和其他因素进行识别，处理实际和潜在的不符合，制定和实施纠正措施和预防措施，防止不合格的发生或再发生。
2、范围适用于公司职业健康安全事件和不符合的处理以及纠正和预防措施的控制。
3、职责3.1总经理/管理者代表负责组织对重大事故的调查、分析、处理和纠防措施的制定及实施（重大事故指：死亡、重伤事故/引起投诉或政府过问的OHS 事故）。
3.2质安处负责组织对一般事故的调查、分析、处理，并向公司领导报告分析和处理结果。
3.3责任部门（单位）负责对发生的事故、事件、不符合和潜在不符合及时报告、处理，制定和实施相应的纠正和预防措施。
4、程序4.1事故、事件、不符合的识别和判定：4.1.1事件——发生或可能发生与工作相关的人身伤害或健康损害（无论严重程度），或者死亡的情况。
4.1.2不符合——未满足要求，如：未满足标准、法规、工作程序、体系文件等。
4.1.3各部门（单位）除了在体系运行过程中识别所发生的事故、事件和不符合（包括潜在的不符合）外，还应通过内外部审核、管理评审、日常的OHS 工作检查发现存在和潜在的不符合。
4.2事故、事件(事故隐患)的调查、分析和处理4.2.1事故的调查、分析和处理。
事故发生后责任部门（单位）应及时向公司领导报告，并作详细记录。
质安处负责组织对事故调查并记录调查情况和结果。
事故分析按其性质分别由总经理/管理者代表或质安处主持,相关部门（单位）参加，通过分析，对事故作出处理。
事故的处理应坚持“四不放过”原则。
即：事故原因未查清不放过；事故责任人未受到严肃处理不放过；职工未受到深刻教育不放过；整改措施未落实到位不放过。
事故调查、分析处理后，责任部门（单位）三日内写出《事件、不符合调查及处理报告》交质安处。
对因公负伤或致病的人员，工会根据国家和公司有关规定妥善处理。
4.2.2事件（事故隐患）的调查、分析和处理。
纠正预防措施程序
针对已发生的或者潜在的不合格原因，确定并实施纠正、纠正措施、预防措施，防止同类不合格重复发生或者潜在不合格的发生，实现质量、环境、职业健康安全管理体系的持续改进。
本程序合用于公司环境、职业健康安全管理体系中已发生不合格的纠正、纠正措施和潜在不合格的预防措施的控制。
3.1 质量部、安保部负责本程序运行的组织协调、监督检查，并具体负责体系运行方面的纠正、预防措施的控制，将有关信息提交管理评审。
3.2 安保部负责环境、职业健康安全管理体系范围内的不符合及不符合的纠正、预防措施的控制、实施、监督、检查，并跟踪验证实施效果，将有关信息传递到主责部门。
3.3 其他相关部门负责本部门分管程序运行的实施、监督、检查，对纠正措施和预防措施的实施效果进行验证，将有关信息传递到主责部门。
4.1 纠正措施4.1.1 工作流程4.1.2 不合格信息采集、识别和评审不合格。
各相关部门对管理体系在本部门的运行情况，质量部、安全保障部、 人事行政部对管理计划的运行情况， 定期或者不定期进行检查， 及时发现管 理体系中存在的不合格、不符合、事故、事件等。
这些不合格包括：a 、产品实现过程方面不合格；b 、相关方对环境表现、风险控制失效等投诉方面的不合格；c 、相关方(顾客、监理等)不满意及报怨；d 、各部门在日常管理工作中发现的不合格；e 、重大环境污染、事故、事件发生时；f 、供方产品或者服务浮现不合格时；不符合信息采集内 部不合格原因分析制订纠正措施评审和决定纠正措施实施纠正措施记录采取措施结果验 证输出信息外 部Y过 程g、内部审核、外部审核中发现的不合格项；h、其它方面的不合格。
对发现的不合格，由检查人员视不合格影响程度责令不合格发生部门采取纠正或者纠正措施，填写《不合格报告》一式二份，一份下达给不合格发生部门作为整改依据，一份留作记录并跟踪验证。
4.1.3 确定不合格原因发生不合格的单位或者部门，应视检查人员的要求，制定纠正或者纠正措施。
纠正和预防措施控制程序
纠正和预防措施控制程序1、目的为了消除产生不合格及潜在不合格的原因，防止类似不合格再次发生及可能的不合格的发生，做到质量改进、污染预防及职业健康安全的控制，为此公司制定并执行《纠正和预防措施控制程序》。
2、范围2.1 本程序规定了采取纠正和预防措施的步骤和方法。
2.2 本程序适用于质量、环境及职业健康安全管理体系实施和产品实现过程产生不合格及潜在不合格时，为防止不合格的重复发生及潜在不合格的发生而采取纠正和预防措施的活动。
3、职责3.1 管理者代表负责组织内、外审和管理评审中不合格项所涉及的部门制定纠正措施并实施验证。
3.2 各主管部门负责组织有关部门对出现的不合格制定纠正预防措施并实施效果验证。
3.3 涉及多个部门的因素由管理者代表组织有关部门共同协商制定相应措施，并组织进行验证。
4、程序要求4.1 采取纠正预防措施的时机。
4.1.1 当出现以下情况时，应考虑实施纠正措施：a、顾客提出抱怨；b、内、外审发现的不符合；c、管理评审或数据分析后提出的改进要求；d. 水、气、声、固体废弃物出现异常污染现象；e、相关方出现环境问题投诉；f、出现法律、法规不符合现象；g、目标、指标出现偏差；h、管理方案执行出现偏差；i、水、电、原材料等能源、资源出现浪费现象；j、安全管理人员巡检中发现的不符合。
k、职工在生产实践中发现的不符合。
l、事故调查时发现的不符合。
4.1.2 是否采取纠正预防措施的原则是：充分考虑不合格的影响程度，并且与所要采取的纠正预防措施相比较（即：如果不采取纠正预防措施将面临的风险，采取纠正预防措施能够得到的利益以及将要花费的成本）。
4.2 评审（潜在）不合格4.2.1 发生（潜在）不合格（包括顾客抱怨）后，首先组织评审不合格。
4.2.1.1 有关顾客投诉的产品不合格由品保部组织评审。
4.2.1.2 内审、外审和管理评审中发现的不合格由组织者代表组织相关部门评审。
4.2.2 评审的主要目的是分析不合格的属性，即：a、管理的问题；b、执行的问题；c、设备的问题；d、技术的问题；e、原料的问题；4.3 确定（潜在）不合格原因4.3.1 根据评审的分析结果，确定造成不合格的根本原因。
事件调查、不符合、纠正预防措施控制程序
事件调查、不符合、纠正/预防措施控制程序为了及时报告和处理质量、环境、职业健康安全事件和不符合，积极采取纠正和预防措施，防止和减少事故造成的影响。
适用于xx信息技术股份有限公司生产、服务和施工过程中发生的不符合及质量、环境污染、人身伤害职业健康等事件。
《生产安全事故报告和调查处理条例》4.1 运行与安全管理部负责组织环境污染、人身伤害、交通和火灾事件的调查和处理，统计分析，并按规定上报主管部门。
4.2 科技创新部负责对公司质量管理问题及纠正措施和预防措施实施有效控制，组织对发生的不合格或潜在的不合格原因进行分析，采取纠正措施和预防措施，防止不合格再发生。
4.3 事件、不符合的发生单位和目击者负责事故的报告，配合调查和处理。
各管理部门分别负责分工范围内事件的调查和处理。
5.1 质量、环境污染及人身伤害等事件及不符合的报告、调查和处理必须坚持“实事求是”和“四不放过”的原则。
5.2 质量、环境污染及人身伤害事故的报告5.2.1 发生人生伤害事故后，单位或目击者首先以最快的速度抢救伤者，现场抢救、送往或通知医院 (医疗急救电话：120)。
5.2.2 人生伤害事故发生后，事件的目击者，必须立即向单位负责人和运行与安全管理部报告；事故单位采取措施，减少因事件带来的人身伤害，及时撤离无关人员，划定警戒线，做好现场标识，隔离处置危险物料，防止二次灾难发生。
5.2.3 发生质量事件及不符合，视情况报单位负责人或质量员，由共 5页第 1页单位报科技创新部；发生环境污染、人身伤害等事件及不符合，视情况报单位负责人或安全员，由单位报运行与安全管理部。
5.2.4 发生轻伤事故，事故所在单位必须立即报告运行与安全管理部，不得延误。
5.2.5 发生重伤、死亡、重大伤亡事故后，由发生单位立即报告主管部门和公司领导,不得延误。
由相关的职能部门报当地劳动部门、公安部门、人民检察院。
5.2.6 发生重伤以上的事故，单位要主动地保护好现场，等待公司事故调查组处理，因抢救伤者确需要移动物件时，必须做好标记，防止事故扩大和尽量减少事故损失。
事故、事件、不符合、纠正与预防措施控制程序
事故&事件&不符合&纠正与预防措施控制程序0 目的对职业健康安全管理和环境管理中实际存在或潜在的事故、事件、不符合进行控制，进而采取有效措施纠正和预防，减少人员伤亡及经济损失或环境污染。
1 范围适用于集团公司所管项目和办公、生活场所的职业健康安全管理和环境管理。
2 术语和定义采用GB/T28001-2001标准、GB/T24001-1996标准中的术语和定义。
事故：造成死亡、疾病、伤害、损坏、环境污染的意外情况。
不符合：任何与工作标准、惯例、程序、法规、管理体系绩效等的偏离，其结果能够直接或间接导致伤害或疾病、财产损失、环境（含工作环境）破坏或这些情况的组合。
四不放过：事故原因分析不清不放过，责任者和员工未受到教育不放过，没采取防范措施不放过，责任人没有处理不放过。
本程序中的“各业务归口部门”指安质处、工程部、设物部。
3 职责安质处3.1.1负责员工伤亡事故、事件的统计、调查、处理；3.1.2负责收集可能造成人员伤亡的事件、不符合信息；3.1.3负责制定伤亡事故、事件、不符合的纠正和预防措施，并对实施效果验证和评价；3.1.4安质处为伤亡事故、事件调查和处理的业务归口部门；3.1.5负责督促有可能导致职业病的相关信息和资料的收集、统计、调查、处理；3.1.6负责督导制定职业病相关的纠正和预防措施，并督促对实施效果验证和评价；3.1.7负责督促爆破物品、火灾事故、事件、不符合收集，调查、处理；3.1.8负责督促制定爆破物品、火灾事故、事件、不符合的纠正和预防措施，并督促对实施效果验证和评价；3.1.9负责拟制并督导该程序的执行。
工程部3.2.1负责工程环境污染、防洪事故、事件、不符合的调查和处理。
3.2.2负责收集环境污染、防洪方面的信息.3.2.3负责制定环境污染、防洪的纠正和预防措施，并对实施效果验证和评价。
3.2.4工程部为污染、防洪事故、事件调查和处理的业务归口部门。
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职业健康安全不符合、纠正和预防措施管理程序1目的
为及时纠正与预防职业健康管理体系运行中出现的不符合项，减少对环境的不良影响。
2范围
本程序适用于公司各部门、各单位在发现职业安全健康管理和环境管理的不符合项的纠正与预防措施的制定和实施。
3职责
3.1安全管理部
3.2各下属单位对自查所出现的不符合项，采取纠正与预防措施，并实施整改。
4程序
4.1对监测、监控及监督发现的不符合的纠正
4.2对内审、管理评审和外审发现的不符合项的纠正
4.3对被检查单位无法立即解决的不符合项，检查单位下发《环境管理体系不符合、纠正与预防措施通知单》或《安全隐患整改通知单》，由被检查单位整改,纠正或整改步骤如下：
4.4预防措施
4.5记录与保管
发生不符合项的单位和监控、监督部门保存和管理相应记录。
4.6文件修改
公司因纠正不符合项引起的文件修订，按《文件控制程序》执行。
4.7当纠正与预防措施的实施较为复杂、且需长期（6个月以上）进
行时，相关部门应先编制实施计划，并按实施计划实施、跟踪验证，作好相应记录。
4.8对不符合项的纠正达不到相应要求时，相关部门和单位应重新制定纠正或预防措施，并组织实施，验证效果。
5相关制度
《****供应商管理制度》
6相关记录
检查表。