投资管理及风险控制
建设方案中的投资管理与风险控制
建设方案中的投资管理与风险控制随着经济的发展和社会的进步，各种建设项目的投资需求不断增加。
在建设方案中，投资管理和风险控制成为了至关重要的环节。
本文将探讨建设方案中的投资管理与风险控制的重要性，并提出一些有效的方法和策略。
一、投资管理的重要性在建设方案中，投资管理起着至关重要的作用。
首先，投资管理可以帮助企业或机构合理规划资金的使用，确保资金的有效利用。
例如，通过对项目的需求进行细致的分析和评估，可以确定项目所需的资金量，从而避免出现资金不足或过度投入的情况。
其次，投资管理可以提高项目的效益和回报率。
通过对项目进行全面的风险评估和收益预测，可以选择具有较高回报潜力和较低风险的投资项目。
同时，投资管理还可以对项目进行监控和评估，及时调整投资策略，确保项目的投资回报率最大化。
最后，投资管理可以提高项目的可持续发展能力。
通过合理规划和管理投资，可以避免资源的浪费和环境的破坏。
同时，投资管理还可以促进项目的社会效益，为社会经济的可持续发展做出贡献。
二、风险控制的重要性在建设方案中，风险控制是投资管理的重要组成部分。
建设项目往往伴随着各种风险，包括市场风险、技术风险、政策风险等。
有效的风险控制可以帮助企业或机构降低风险，提高项目的成功率和回报率。
首先，风险控制可以减少不确定性。
通过对项目风险的认真分析和评估，可以预测潜在的风险因素，并采取相应的措施进行控制。
例如，通过制定应急预案和风险管理计划，可以在风险发生时及时应对，降低风险对项目的影响。
其次，风险控制可以提高项目的可行性和可靠性。
通过对项目的风险进行全面的评估和管理，可以确保项目的可行性和可靠性。
例如，通过对技术风险的评估和控制，可以确保项目的技术可行性和可靠性，避免技术问题对项目的影响。
最后，风险控制可以降低项目的成本和时间。
通过对项目风险的评估和控制，可以避免项目出现延期和超支的情况。
同时，风险控制还可以提高项目的效率和质量，降低项目的运营成本和维护成本。
项目投资与风险控制管理制度
项目投资与风险掌控管理制度第一章总则第一条目的和依据本制度的目的是为了规范企业的项目投资决策和风险掌控管理，确保企业能有效地评估和掌控项目投资风险，保证项目的顺利进行和投资的安全性。
本制度依据企业的经营理念和法律法规进行订立。
第二条适用范围本制度适用于企业内全部的项目投资决策和风险掌控管理工作，包含但不限于新项目投资、资本扩充、合资合作等各类投资活动。
第二章项目投资决策第三条项目可行性研究1.项目可行性研究应当包含市场调研、技术评估、经济分析和风险评估等方面，确保项目在市场上有充分的需求、技术上具备可行性、经济效益优秀，并降低项目风险。
2.各项目部门应依照规定程序，编制项目可行性研究报告，报告应认真介绍项目的市场前景、技术方案、经济效益及关键风险等内容。
3.各项目部门应依据项目可行性研究报告，组织评审会议，由相关部门负责人、专家等构成的评审小组进行评审，并出具评审报告。
第四条投资决策程序1.各项目部门在编制项目投资决策报告时，应按规定程序和时间节点，将项目可行性研究报告、投资计划书等相关料子提交决策层审议。
2.决策层依据项目的市场前景、风险和资金情况等因素，对项目进行全面评估，并在决策会议上进行讨论，最终决议是否批准项目投资。
第五条审计和监督1.项目投资决策应有纪录，相关决策文件的起草、审批、备案应做好记录，以备审计和监督的需要。
2.决策层应对项目投资决策进行定期或不定期的审计和检查，确保项目投资决策的合规性和有效性。
第三章项目风险掌控第六条风险评估和管理1.项目风险评估应综合考虑市场风险、技术风险、资金风险和管理风险等方面，采用科学的方法和工具对风险进行评估和管理。
2.项目部门应建立健全的风险管理机制，明确风险责任，订立相应的风险应对措施，并将其纳入项目实施计划中，确保风险得到及时掌控和应对。
第七条风险监控和预警1.项目部门应建立风险监控和预警机制，定期进行项目风险监控和评估，及时发现和处理潜在风险。
投资风险管理与控制
投资风险管理与控制随着全球经济的发展和投资市场的不断扩大，投资风险管理与控制变得愈发重要。
投资风险是指投资活动中可能发生的各种不确定因素带来的损失和波动，而风险管理与控制则是指通过科学的方法和有效的手段来识别、评估、规避和控制这些风险，从而降低投资损失，保障投资收益。
首先，投资者需要充分了解和认识不同类型的投资风险。
市场风险是由市场价格波动引起的风险，包括股票、债券、外汇等各种金融资产的价格波动带来的损失。
信用风险是指投资者无法获得应有的回报或本金，因为投资对象无法履行其约定的义务。
流动性风险是指投资者在市场上无法及时以合理价格变现投资，导致损失。
此外，还有操作风险、政治风险、通货膨胀风险等各种风险需要投资者警惕和防范。
其次，投资者需要根据自身的风险承受能力和投资目标制定合理的投资策略和组合。
不同的投资者有不同的风险承受能力，一般来说，年轻人可以承受更高的风险，而老年人则应该选择相对稳健的投资产品。
此外，投资者还应该根据自己的投资目标和期限选择合适的投资产品和组合，比如长期投资者可以选择股票、基金等风险较高但回报较大的投资产品，而短期投资者则可以选择债券、货币基金等相对稳健的投资产品。
再者，投资者需要采取有效的风险管理和控制措施。
首先是分散投资，即不要把所有的鸡蛋放在同一个篮子里，通过投资多种不同类型的资产来分散风险。
其次是定期进行风险评估和监控，及时调整投资组合，避免因市场波动而导致的损失。
此外，还可以利用金融工具来规避和控制风险，比如期货、期权等衍生品工具可以用来对冲市场风险，保护投资收益。
最后，投资者还需要不断提高风险意识和风险管理能力。
通过学习和了解投资市场的基本知识和规律，提高对风险的认识和理解，不断提升自己的风险管理能力和决策水平，才能更好地应对投资风险，保障投资收益。
总之，投资风险管理与控制是每个投资者都需要重视和关注的问题。
只有通过科学的方法和有效的手段来识别、评估、规避和控制风险，才能降低投资损失，保障投资收益。
投资风险管理如何控制投资风险
投资风险管理如何控制投资风险投资是一种重要的金融活动，可以为投资者带来丰厚的回报。
然而，投资也伴随着风险。
投资风险管理是投资者在决策、实施和监控投资过程中采取的一系列措施，以最大限度地减少风险并保护投资者的利益。
本文将探讨一些常见的投资风险以及如何通过有效的投资风险管理来控制这些风险。
一、市场风险市场风险是由于市场价格波动引起的投资损失的风险。
市场风险通常是由宏观经济因素、政治因素、市场供求失衡等引起的。
投资者可以通过多元化投资的方式来降低市场风险。
多元化投资意味着将资金分散投资于不同的资产类别、行业或地区，以平衡投资组合的风险。
二、信用风险信用风险是指债务人或发行方无法按时或全部履约的风险。
投资者可以通过评估并选择有良好信用记录的企业或政府机构作为投资对象来降低信用风险。
此外，投资者可以选择购买信用风险保险或持有高信用评级的债券来进一步降低信用风险。
三、流动性风险流动性风险是指投资者在需要变现投资时，市场上出现无法迅速变现或变现价格较低的情况。
为了减轻流动性风险，投资者应合理安排投资组合中的现金流，并选择易于变现的投资工具。
此外，定期评估投资的流动性状况，及时进行调整以适应市场变化也是非常重要的。
四、操作风险操作风险是由于投资者的操作失误或不当行为导致的风险。
投资者应制定严格的投资策略，并遵守自己的投资原则。
此外，加强投资知识的学习和培训，了解投资产品和市场规则也能够降低操作风险。
五、政策风险政策风险是指由于政府政策、法律法规的变化而导致的投资风险。
政策风险对于某些特定行业或跨国投资者来说可能尤为重要。
在投资决策中，投资者应该密切关注政策动向，并及时作出相应的调整。
六、信息风险信息风险是指由于信息不对称或不完整而导致的投资决策错误的风险。
投资者可以通过积极的信息搜集和研究来降低信息风险。
与此同时，投资者还应该加强自身的分析能力和判断力，以减少错误决策的可能性。
综上所述，投资风险管理是投资者必须重视的关键工作。
风险投资的管理机制与风险控制
风险投资的管理机制与风险控制在当前的商业环境中，风险投资成为了带来巨额利润的一种投资形式。
然而，风险投资所带来的巨大回报同时需要承担更高的风险，因此风险投资的管理机制和风险控制十分重要。
一、风险投资的管理机制1. 投资策略在风险投资过程中，投资策略是关键之一。
投资策略不仅需要根据企业市场需求、技术创新、产业趋势等因素制定，同时也需要同步考虑投资回报和风险控制。
好的投资策略应该在追求高回报的同时，具有较低的风险水平，既要保证创业公司的长期可持续发展，又要确保投资者的利益不会受到严重损失。
2. 投资组合风险投资的另一个重要组成部分是投资组合。
投资组合是指在风险投资过程中，投资者选择多个创业公司进行投资，通过分散投资的方式降低总体风险水平。
在进行投资组合的过程中，需要注意不同公司之间的相关性，尽量保证相关性低以降低整个投资组合的总体风险。
3. 投资标准投资标准是指在风险投资过程中，投资者用于衡量投资对象是否符合投资要求的一系列指标。
这些指标包括但不限于创业公司的市场需求、技术竞争力、商业模式、财务表现等。
投资标准是投资者在投资决策过程中所依据的主要依据，通过制定明确的投资标准，可以有效避免不必要的风险和损失。
二、风险控制1. 风险量化风险量化是指通过对风险进行测量、分析，确定标准化的风险指标，以便更好地对风险进行管理和控制。
通过风险量化分析，投资者可以更加准确地评估创业公司的风险状况，掌握整个投资组合的总体风险和每个创业公司的风险水平，有效规避可能的风险和损失。
2. 预警机制风险预警机制是指通过对投资对象和整个投资组合的监测和分析，发现可能存在的风险和问题，并及时采取相应的措施进行干预和处理。
风险预警机制是非常重要的风险控制工具，可以帮助投资者更加敏锐地在问题尚未严重之前发现，避免风险扩大和投资损失。
3. 担保措施担保措施是指投资者在进行风险投资时，为保证投资回报和降低风险，采取的一系列保障措施。
担保措施包括但不限于股权质押、担保保证等，通过对投资对象的资产质押和信用保证，可以有效确保投资回报和降低风险水平。
投资管理及风险控制
投资管理及内控、风控制度一、项目管理（1）投资项目的分类管理投资管理按照投资项目性质实施分类管理、分类运作，由项目经理明确分工，分别负责。
公司投资业务部门总经理在董事长和总经理领导下负责部门日常事务的管理。
（2)投资项目的部门与个人负责制已批准实施的对外投资项目，由授权的公司投资业务部门负责具体实施。
投资业务部门负责将投资项目的组织实施工作的具体分工内容分解到各个投资项目经理。
投资公司的投资项目实行总经理领导下的投资项目经理负责制，项目经理承担或牵头组织项目寻找考察、开发谈判和策划实施的三大环节，执行市场调研、前期筹备、中期监控和项目后期评估.其中，市场调研包括自行调研与聘请有关咨询公司或专家调研相结合的方式，前期筹备包括项目前期策划(项目建议书、可行性报告、商业计划书)的组织编写,项目公司及其组织机构的设立、投资合作或投资交易方案的设计、人员招聘等，中期监控包括品牌管理、运营管理、财务监督、经营计划考核、公司战略决策与重大资本性支出的审查等。
投资项目经理在投资业务部门总经理的组织下开展工作。
（3）投资项目预算管理制度投资项目必须获得公司高管层的授权批准文件，并附有经审批的投资预算方案和其他相关资料。
公司的对外投资实行预算管理，投资预算在执行过程中，可根据实际情况变化合理调整投资预算，投资预算方案必须经授权领导和部门批准。
如与其他公司（个人）合作，投资公司应保持控股地位，并可控制公司重大战略方针、日常运营和财务，原则上应派遣项目公司董事长和财务总监（财务经理）参与经营管理。
投资金额额度审批实行董事长授权下的总经理审批制。
由董事会共同投票表决方式决定取舍。
（4）项目投资后期管理投资项目经理在投资完成后负责对被投资企业和项目的投后管理，包括项目和企业经营管理监控、参与规划企业战略发展等。
投资完成并在一定经营或运作期限结束后（视项目周期和经营或运作情况而定），对被投资项目或企业进行全面评估,并总结投资过程中的成败得失，分析投资效益，进行投资目标考核，总结有关经验,并形成投资后评估报告。
投资组合管理与风险控制工作总结
投资组合管理与风险控制工作总结一、引言在这段时间里，我负责公司的投资组合管理与风险控制工作，通过对投资组合的优化配置和风险的有效控制，取得了一定的成果。
本文将就该工作做出一份总结，以便今后的工作中能更好地应对各种挑战。
二、投资组合管理工作1. 投资组合分析我对公司的投资组合进行了详细的分析，了解了其中的资产配置情况和持仓比例，同时也对各类资产的预期收益和风险进行了综合评估。
通过分析，我发现了一些潜在的问题和优化空间。
2. 资产配置优化针对之前的投资组合分析中发现的问题，我制定了一套资产配置的优化方案。
通过调整不同资产的权重，我成功地降低了整个投资组合的风险，同时保持了一定的收益。
这一方案得到了公司的认可，并得以落实。
3. 监控与调整投资组合管理工作中，我时刻保持对市场的监控，关注各种风险因素的变化。
一旦发现市场有较大波动或风险情况出现，我及时进行了相应的调整，以保证投资组合的稳定性和安全性。
三、风险控制工作1. 风险评估在投资组合管理的过程中，风险控制是非常重要的一环。
我充分评估了各种风险因素对公司的影响，并制定了相应的风险控制措施。
通过对公司的资产负债表和现金流量表进行分析，我能够及时发现可能存在的风险并予以避免或降低。
2. 风险分散为了减少公司面临的风险，我提出了将投资组合进一步分散的建议。
通过将资金投资于不同的资产类别和地区，公司的风险被有效地分散，并能够在市场变动时获得更好的保护。
3. 灵活调整风险控制工作中，我注重根据市场情况的变化灵活地调整投资策略。
在市场上行时，我会适度提高投资的风险承受能力，争取更大的利润；而在市场下行时，我会及时减少投资风险，保护资产的安全。
四、总结与展望通过这段时间的工作，我深刻认识到了投资组合管理与风险控制的重要性。
合理配置资产、控制风险是投资成功的关键。
在今后的工作中，我将进一步完善自己的知识体系，提升投资决策的准确性和灵活性。
同时，我也会密切关注市场动态，进一步优化公司的投资组合，并根据风险情况进行及时调整，以保证公司的利益最大化。
第十四章 投资风险的管理与控制
第九章投资风险的管理与控制第一节投资风险的类型考点1：市场风险（一）市场风险的类型市场风险是指基金投资行为受到宏观政治、经济、社会等环境因素对证券价格所造成的影响而面对的风险。
当基金投资于股票市场时，上市公司的股价不但受其自身业绩、所属行业的影响，更会受到政府的经济政策、经济周期、利率水平等宏观因素的影响，从而使股票的价格表现出一种不确定性；而当基金投资于国债市场时，国债的价格也会随着利率的变动而大幅波动，当利率上升时，国债价格会下降。
市场风险包括政策风险、经济周期性波动风险、利率风险、购买力风险、汇率风险等。
1、政策风险政策风险是指因宏观政策的变化导致的对基金收益的影响。
宏观政策，包括财政政策、产业政策、货币政策等，都会对金融市场造成影响，进而影响基金的收益水平。
2、经济周期性波动风险经济发展有一定周期性，由于基金投资的是金融市场已存在的金融工具，所以基金便会追随经济总体趋向而发生变动。
如当经济处于低迷时期，基金行情也会随之处于低迷状态。
3、利率风险利率风险指的是因利率变化而产生的基金价值的不确定性。
利率变动主要受通货膨胀预期、中央银行的货币政策、经济周期和国际利率水平等的影响。
利率变动是不确定的，经常发生的，并且利率变动是一个积累的过程，因此利率风险具有一定的隐蔽性。
4、购买力风险购买力风险指的是作为基金利润主要分配形式的现金，可能由于通货膨胀等因素的影响而导致购买力下降，降低基金实际收益，使投资者收益率降低的风险，又称为通货膨胀风险。
5、汇率风险汇率风险指的是因汇率变动而产生的基金价值的不确定性。
影响汇率的因素有国际收支及外汇储备、利率、通货膨胀和政治局势等。
当投资境外的市场时，基金面临的最大风险是汇率风险。
（二）市场风险管理的主要措施（1）密切关注宏观经济指标和趋势、重大经济政策动向、重大市场行动，评估宏观因素变化可能给投资带来的系统性风险，定期监测投资组合的风险控制指标，提出应对策略。
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投资管理及内控、风控制度
一、项目管理
（1）投资项目的分类管理
投资管理按照投资项目性质实施分类管理、分类运作，由项目经理明确分工，分别负责。
公司投资业务部门总经理在董事长和总经理领导下负责部门日常事务的管理。
（2）投资项目的部门与个人负责制
已批准实施的对外投资项目，由授权的公司投资业务部门负责具体实施。
投资业务部门负责将投资项目的组织实施工作的具体分工内容分解到各个投资项目经理。
投资公司的投资项目实行总经理领导下的投资项目经理负责制，项目经理承担或牵头组织项目寻找考察、开发谈判和策划实施的三大环节，执行市场调研、前期筹备、中期监控和项目后期评估。
其中，市场调研包括自行调研与聘请有关咨询公司或专家调研相结合的方式，前期筹备包括项目前期策划（项目建议书、可行性报告、商业计划书）的组织编写，项目公司及其组织机构的设立、投资合作或投资交易方案的设计、人员招聘等，中期监控包括品牌管理、运营管理、财务监督、经营计划考核、公司战略决策与重大资本性支出的审查等。
投资项目经理在投资业务部门总经理的组织下开展工作。
（3）投资项目预算管理制度
投资项目必须获得公司高管层的授权批准文件，并附有经审批的投资预算方案和其他相关资料。
公司的对外投资实行预算管理，投资预算在执行过程中，可根据实际情况变化合理调整投资预算，投资预算方案必须经授权领导和部门批准。
如与其他公司（个人）合作，投资公司应保持控股地位，并可控制公司重大战略方针、日常运营和财务，原则上应派遣项目公司董事长和财务总监（财务经理）参与经营管理。
投资金额额度审批实行董事长授权下的总经理审批制。
由董事会共同投票表决方式决定取舍。
（4）项目投资后期管理
投资项目经理在投资完成后负责对被投资企业和项目的投后管理，包括项目和企业经营管理监控、参与规划企业战略发展等。
投资完成并在一定经营或运作期限结束后（视项目周期和经营或运作情况而定），对被投资项目或企业进行全面评估，并总结投资过程中的成败得失，分析投资效益，进行投资目标考核，总结有关经验，并形成投资后评估报告。
二、制度保障
为保障投资公司顺利运作和投资项目经理顺利完成项目开发等工作，投资公司设立以下制度保障：
（1）经费保障制度
公司投资业务部门按月核定一定业务经费，用于市场调研、客户招待费、差旅费等。
经费额度与使用状况每年实施定期审核，以保障其使用效率和安全性、经济性，并纳入到投资活动的业绩评估中。
（2）专业技术力量
除投资业务部门专业从事投资分析工作的项目经理或项目工作人员外，视情况需要，可以引进公司内外部的其它部门或人员的专业咨询服务，以保证项目的成功实施和顺利进行。
（3）分工原则
投资项目经理的分工遵循明晰化、任务专职化、项目专项化原则，以保证集中精力从事项目投融资与项目策划等核心业务。
在实行上述原则的同时，项目经理负责对被投资企业的经营持续监督。
（4）绩效考核与激励制度
按照自然年度、会计年度或被投资项目与企业适当运作周期中的某一阶段，评估投资项目业绩，对投资业务部门与投资项目经理进行综合绩效考核。
综合考虑投资规模、收益、财务结构与质量、投资实施与经营管理难度、被投资企业或项目监控状况等因素，对投资项目经理给予现金和（或）股权奖励。
（5）财务与责任审计
公司对被投资企业和项目定期进行财务审计与责任审计，监督投资项目经理的工作职责落实情况，以及被投资项目和企业经营管理负责人的经济与管理责任履行情况。
对投资项目决策及其后的项目管理、监控，因管理不善导致投资损失、资产损失和企业亏损的，应当追究有关责任部门与人员的责任，视损失的严重程度，扣发当年项目投资（或项目管理）业绩奖。
三、风险控制制度建设
为了提高投资的质量，防范和降低投资的管理风险，公司需建立一套完整的风险控制机制以及风险管理制度。
公司设有投资委员会，负责从整体上控制资金运作中的风险，制定内部风险控制制度。
主要包括：
严格按照法律法规进行投资，不从事禁止投资的业务；
坚持独立原则，公司受托管理的资金与公司的自有资产相互独立，分账管理，实行集中交易制度，每笔交易都须有书面记录并加盖时间章；
加强内部信息控制，实行空间隔离和门禁制度，严防重要内部信息泄露； 前台和后台部门应独立运作等。
具体风险控制方面，公司将根据自己所管理的资金规模、对投资标的的把握程度来决定投资的数量和配比。
(1) 内部控制原则
有效性原则。
通过科学的内控手段和方法建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。
独立性原则。
公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，受托管理资金、自有以及其他资产的运作分离。
相互制约原则。
公司内部部门和岗位的设置权责分明、相互制衡。
(2) 内部风险控制架构
内部风险控制架构是公司为实现风险控制的目标，建立的涵盖公司经营管理各个环节，顺序递进、权责明确、严密有效的三道监控防线。
第一道监控防线：由各部门总经理负责，部门全员参与，根据公司经营计划、业务规则及自身具体情况制定本部门的作业流程及风险控制措施，同时分别在自己的授权范围内对关联部门及岗位进行监督并承担相应职责。
各部门指定专人作为本部门的兼职风险控制管理员，配合部门总经理开展本部门的内控和监察工作。
直接参与交易、资金、电脑系统、财务会计等业务的重要岗位，要尽可能设置双岗，属于单人单岗处理的业务，要强化后续的监督机制。
在关键部门和重要业务之间要有书面凭据的传递制度，相关人员要在书面凭据上签字。
实行双人负责的制度，出现问题，部门总经理和具体经办人均要承担责任。
第二道监控防线：公司总经理负责，由公司投资审查委员会和公司总经理及部门经理组成的经营管理层，对公司各部门、各项业务的风险状况进行全面监督并及时制定相应对策和实施控制措施。
第三道监控防线：在董事会领导下，公司投资审查委员会掌握公司整体风险状况。
投资审查委员会定期审阅公司内部风险控制制度及相关文件，并根据需要随时修改、完善，确保风险控制与业务发展同步进行。
(3) 内部控制规则
内部风险控制规则是公司为实现风险控制的目标，建立的一整套完善的制度体系，主要由两部分组成，分别是管理制度和内控制度。
两部分制度是相互对应、相互钩稽、相互制约，各自负责的关系。
内控制度是汇集各项管理制度中的风险控制措施，并对管理制度的制定提出风险控制方面的要求，管理制度要符合内控制度的要求。
他们各自由公司不同的管理阶层和部门负责，避免了内部人控制和流于形式。
管理制度由公司综合管理制度和各部门业务规章制度组成，是各部门在具体业务工作中所要遵循的业务流程和规则。
它由各职能部门制定，公司总裁审阅和批准修改。
内部控制制度是各个部门所要满足的各项业务风险控制要求及其具体解决措施的汇集。
它主要包括：风险控制、岗位分离、空间分离、作业流程、集中交易、信息披露、资料保全、内部会计控制、保密、授权制度等一系列具体制度，由公司投资审查委员会负责审阅和批准修改。
以上所有制度根据公司章程规定需公司董事会批准的，需上报董事会。
(4) 内部控制的主要内容
风险评估
投资审查委员会对公司的内外部风险进行评估；投资审查委员会对公司经营管理中的重大突发性事件和重大危机情况进行评估，制定危机处理方案并监督实
施；负责对受托管理资金投资和运作中的重大问题和重大事项进行风险评估；各级部门负责对职责范围内的业务所面临的风险进行识别和评估。
控制活动
控制活动包括自我控制、职责分离、监察稽核、实物控制、业绩评价、严格授权、资产分离等政策、程序或措施。
控制活动体现为：自我控制以各岗位的目标责任制为基础，是内部控制的第一道防线。
在公司内部建立科学、严格的岗位分离制度、授权制度、资产分离制度，在相关部门和相关岗位间建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，后续部门及岗位对前一部门及岗位负有监督责任，使相互监督制衡机制成为内部控制的第二道防线。
充分发挥公司风险控制委员会对各岗位、各部门、各机构、各项业务全面监察稽核作用，建立内部控制的第三道防线。
信息与沟通
公司建立双向的信息交流途径，形成了自上而下的信息传播渠道和自下而上的信息呈报渠道。
通过建立有效的信息交流渠道，保证公司员工及各级管理人员可充分了解与其职责相关的信息并及时送达适当的人员进行处理。
公司根据组织架构和授权制度，建立清晰的业务报告系统。
(5) 投资风险控制
①投资研究风险的控制措施
吸引高素质投资研究人才，定期进行培训，要求投资研究报告依据详实资料，并尽量进行实地研究等。
②投资决策风险的控制措施
设立投资决策委员会，定期召开会议，研究宏观经济形势及市场状况，审核投资组合方案，决定投资原则，控制投资风险；由投资决策委员会确定受托管理资金运作负责人的投资权限，经过投资决策委员会批准后方可实施。