《证券市场基础知识》第三章.doc

《证券市场基础知识》第三章一、单选题1、债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息的并到期偿还本金的（）凭证。

A、债权债务B、所有权、使用权C、权利义务D、转让权2、下而不是债券基本性质的为（）。

A、债券属于有价证券B、债券是一种虚拟资本C、债券是债权的表现D、发行人必须在约定的时间付息还本3、根据发行主体的不同，债券可以分为（）0A、零息债券、附息债券和息票累积债券B、实物债券、凭证式债券和记账式债券C、政府债券、金融债券和公司债券D、国债和地方债券4、利率是债券票面要素中不可缺少的内容，债券利率亦受很多因素影响，其主要影响因素不包括（）。

A、借贷资金而场利率水平B、筹资者的资信C、债券期限长短D、资金使用方向5、关于记账式债券的论述不正确的是（）0A、我国1994年开始发行记账式债券B、上海证券交易所和深圳证券交易所已为证券投资者建立了电子证券账户，发行人可以利用证券交易所的交易系统来发行债券C、投资者进行记账式债券买卖，必须在证券交易所设立账户D、记账式债券是有实物形态的票券，所以可以记名、挂失，安全性较高6、无记名国债属于（）。

A、实物债券B、记账式债券C、凭证式债券D、以上都不是7、债券与股票的比较，错误的是（）。

A、债券和股票都属于有价证券B、尽管从单个债券和股票看，它们的收益率经常会发生差异，而且有时差距还很大，但是总体而言，二者的收益率是相互影响的C、债券通常有规定的利率，而股票的股息红利不固定D、债券和股票都是筹资手段，因而都属于负债8、附有交换条款的债券是指（）0A、债券持有人具有按约定条件购买债券发行公司新发行的普通股股票的选择权B、债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖问给发行人的权利C、债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股股票的选择权D、债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权9、关于债券的描述，错误的是（）0A、债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现B、债券的本质是证明债权债务关系的证书C、债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，也不以资产所有权表现，而是一种债权D、债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动，债券与实际资本紧密关联10、在最低票而利率的基础上参照预先确定的某…基准利率予以定期调整的债券指的是（）。

A、零息债券B、浮动利率债券C、息票累积债券D、附息债券11、通常被称为金边债券的是（）。

A、金融债权B、政府债券C、公司债券D、可转换公司债券12、在国际市场上，（）的常见形式是国库券，它是由政府发行用于弥补临时收支差额的一种债券。

A、短期国债B、中期国债C、长期国债D、无期国债13、按照（）分类，国债可以分为实物国债和货币国债。

A、偿还期限B、资金用途C、流通与否D、发行本位14、政府为了修建铁路和公路而发行的国债属于（）。

A、特种国债B、赤字国债C、建设国债D、战争国债15＞在（），我国停止发行国债。

A、20世纪60年代和70年代B、20世纪50年代和60年代C、20世纪80年代和90年代D、20世纪70年代和80年代16、财政部于1998年8月18日向四大国有商业银行定向发行2700亿元记账式附息国债，期限为30年，年利率为7、2%,所筹资金专项用于拨补四大国有商业银行资本金。

该国债属于（）。

A、国家重点建设债券B、财政债券C、长期建设国债D、特别国债17、以个人为发行对象的（）,—•般以吸收个人的小额储蓄资金为主，故有时称为储蓄债券。

A、短期国债B、流通国债C、非流通国债D、中期国债18、我国金融债券的发行始于（）。

A、北洋政府时期B、国民党政府时期C、1993年，中国投资银行被批准发行D、1994年，我国政策性银行成立后19、从1999年起，我国银行间债券市场以政策性银行为发行主体，开始发行（）债券。

A、固定利率B、息票累积C、浮动利率D、零息20、下面不属于我国金融债券的是（）。

A、中央银行票据B、证券公司债券C、财务公司债券D、信用公司债券21、2007年8月，中国证监会正式颁布实施（）,标志着我国公司债券发行工作的正式启动。

A、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》B、《证券法》C、《公司债券发行试点办法》D、《短期融资券管理办法》22、在我国企业债券发展的整顿期，企业债券的发行的变化是（）oA、品种为样、规模迅速扩张B、在发债募集资金的用途上，改变了以往仅用于基础设施建设或技改项1=1,开始用于替代发行主体的银团贷款C、规模急剧萎缩、品种大大减少D、在期限结构上，推出了我国超长期、固定利率企业债券23、《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指71）规定，企业发行中期票据应遵守国家相关法律法规，中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的（）。

A、40%B、50%C、60%D、70%24、信用公司债券属于（）范畴。

A、抵押债券B、担保债券C、无担保证券D、金融债券25、关于商业银行次级债券的清偿顺序，论述正确的是（）。

A、本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后B、本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后C、本金和利息的清偿顺序先于商业银行其他负债D、木金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本的债券26、一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券是（）。

A、国际债券B、亚洲债券C、外国债券D、欧洲债券27、某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券属于（）。

A、欧洲债券B、美洲债券C、外国债券D、亚洲债券28、欧洲债券由于不以发行市场所在国的货币为面值，故也称（）。

A、扬基债券B、武士债券C、无国籍债券D、熊猫债券29、下面关于欧洲债券和外国债券的对比正确的是（）。

A、欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销B、在发行法律方面，欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券严格得多C、外国债券的预扣税一般可以豁免，投资者的利息收入也免缴税D、欧洲债券票面使用的货页一般是可自由兑换的货币，主要为美元，其次还有欧元、英镑、日元等30、附权益权证债券允许权证持有人（）。

A、以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外的债券B、以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币C、按约定条件向债券发行人购买黄金D、以约定的价格购买发行人的普通股票31、可交换债券与可转换债券的相似之处是（）。

A、发债主体和偿债主体B、适用的法规C、发行要素D、所换股份的来源32、我国企业债券的发展大致经历了四个阶段，机构投资者逐渐成为我国企业债券的主要投资者出现在（）阶段。

A、萌芽期B、发展期C、整顿期D、再度发展期33、龙债券是（）。

A、专指在中国发行的一种以非亚洲国家和地区货币标价的债券B、指在除口本以外的亚洲地区发行的一•种以非亚洲国家和地区货币标价的债券C、指在亚洲地区发行的一种以非亚洲国家和地区货币标价的债券D、指在除日本以外的亚洲地区发行的一•种以亚洲国家和地区货币标价的债券34、1993年，（）被批准首次在我国境内发行外币金融债券，发行对象为城乡居民。

A、中国投资银行B、中国银行C、中国人民银行D、中国国际信托投资公司35、国际开发机构是指进行开发性贷款和投资的国际开发性金融机构，国际开发机构人民币债券是指国际开发机构依法在（）发行的、约定在一定期限内还本付息的、以人民币计价的债券。

A、亚洲市场B、中国境内C、中国以外的亚洲市场D、全球36、关于债券的叙述错误的是（）。

A、发行人是借人资金的经济主体B、投资者是出借资金的经济主体C、发行人必须在约定的时间付息还本D、债券反映了发行者和投资者之间的委托、代理关系，而且是这一关系的法律免证37、关于债券的基本性质描述错误的是（）。

A、债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现B、债券与其代表的权利联系在一•起，拥有债券也就拥有了债券所代表的权利，转让债券也就将债券代表的权利一并转移C、债券的流动并不意味着它所代表的实际资本也同样流动，债券独立于实际资本之外D、债券代表债券投资者的权利，这种权利是直接支配财产权38、关于债券的票面要素描述正确的是（）oA、为了弥补自己临时性资金周转之短缺，债务人可以发行中长期债券B、当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较长的债券C、一般来说，期限较长的债券，流动性差，风险相对较大，票面利率应该定得高一些D、流通市场发达，债券容易变现，长期债券不能被投资者接受39、从2007年6月起，浮息债券以（）间同业拆放利率（Shibor）为基准利率。

Shibor是中国货币市场的基准利率，是以16家报价行的报价为基础。

A、上海银行B、北京银行C、天津银行D、深圳银行40、关于债券发行主体论述不正确的是（）。

A、政府债券的发行主体是政府B、公司债券的发行主体是股份公司C、凭证式债券的发行主体是非股份制企业D、金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构41、下而叙述错误的是（）oA、债券票面利率与期限成正比，所以不可能存在短期债券票面利率高而长期债券票面利率低的现象B、尽管债券和股票有各自的特点，但它们都属于有价证券C、从功能上看，政府债券最初仅是政府弥补赤字的手段，但在现代商品经济条件下，政府债券巳成为政府筹集资金、扩大公共开支的重要手段D、凭证式国债和储蓄国债（电子式）都在商业银行柜台发行，不能上市流通42、债券与股票的区别论述错误的是（）。

A、债券是债权凭证，股票是所有权凭证B、发行债券是公司追加资金的需要，发行股票则是股份公司创立和增加资本的需要C、债券一•般有规定的偿还期，股票是一•种无期投资D、因为股票风险较大，债券风险相对较小，所以股票的收益必然高于债券43、我国的（）通过各银行储蓄网点和财政部门国债服务部面向社会发行，券面上不印制票面金额，而是根据认购者的认购额填写实际的缴款金额，是一种国家储蓄债。

A、凭证式国债B、记账式国债C、赤字国债D、非流通国债44、关于储蓄国债（电子式）特点的描述，错误的是（）oA、针对个人投资者，不向机构投资者发行B、采用实名制，不可流通转让C、收益安全稳定，由人民银行负责还本付息，免缴利息税D、采用电子方式记录债权45、关于地方政府债券论述正确的是（）。

A、地方政府债券通常可以分为收益债券和专项债券B、收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券C、地方政府债券是政府债券的形式之一，在我国建国前就巳经存在D、由于我国1995年起实施的《中华人民共和国预算法》规定，地方政府不得发行地方政府债券，因此，我国目前的政府债券仅限于中央政府债券46、关于我国记账式国债特点叙述错误的是（）。