医药企业尽职调查清单
关于对某药业公司尽职调查的内容清单
c:\iknow\docshare\data\cur_work\xxxx\关于对江苏黄河药业股份有限公司尽职调查内容清单1(不含扬州中宝)一、公司基本情况调查1.公司发展及情况调查1.1全面、具体地描述公司的发展历史及形成过程；1.2提供当前公司的股权结构（涉及委托持股情况的，请提供相关合同），合资合同、公司章程、及股东出资的验资报告等文件；1.3其中公司在发展过程中，如出现过股东及/或股权变更事宜，请补充提供相关变更的股权转让（或增资扩股）协议及相关的合同、章程修改协议，股东出资的验资报告，对应该次变更的批准文件等；1.4公司涉及国有资产转让的，同时提供相应的资产审计和评估报告、有关同意国有资产转让的政府批文；1.5提供集团内所有关联公司的《企业法人营业执照》、《税务登记证》、《组织代码证》，涉及有变更事项的，请提供各时点的相关证照；生产性企业的同时提供《药品生产许可证》、销售性企业请提供《药品经营许可证》）等文件；2.公司经营业务调查2.1生产批文及产品情况：提供公司拥有的所有药品生产批文，并对年销售额超过500万元（或有较大增长潜力的）产品的功能、所面对的主要消费群体和目标客户、影响消费的因素、市场容量及分布情况、市场发展趋势等；(可以参照下列表格描述)产品名称：(例举一产品) 产品名称：ZLJN2.2对公司产品按不同类别（成熟产品、新产品；处方药、OTC、保健食品等），分别描述产品市场推广及销售的基本模式：（可以用以下表格方式描述）2.3介绍公司下属销售渠道，销售区域、及销售额的构成情况；2.4销售公司（或销售部门）的管理人员及销售人员情况；2.5如公司通过外部销售代理公司销售产品，请提供相应的销售代理协议、代理公司的背景；2.6下属销售公司经营非本集团下属企业产品的情况（对年销售额超过500万元产品进行说明）；2.7公司产品的周期性影响因素分析，包括产品本身生命周期情况、年度销售周期情况和对公司整体销售额的年度周期影响情况，影响因素还包括: 季节性影响因素、季度和年度奖励考核影响具体分析如下：①产品使用的季节性受其治疗疾病的发病率的影响。
金杜医生尽职调查清单
金杜医生尽职调查清单1. 背景信息- 公司名称：- 公司注册地址：- 公司经营范围：- 公司成立时间：2. 公司治理结构- 公司股东：- 公司董事：- 公司高级管理层：3. 法律风险调查3.1 公司合规性- 公司是否合法注册？- 公司是否获得必要的行业许可证？- 公司是否遵守相关法律法规？3.2 公司知识产权- 公司是否拥有专利、商标或版权等知识产权？- 公司的知识产权是否有效并得到保护？3.3 诉讼风险- 公司是否涉及正在进行或即将发生的诉讼案件？- 公司是否存在历史诉讼案件，尤其是与核心业务相关的案件？3.4 合同审查- 公司的重要合同是否有效且合法？- 公司是否履行了重要合同的相关义务？4. 财务风险调查4.1 财务状况分析- 公司的年度财务报表是否可靠？- 公司的资产负债状况如何？- 公司的经营状况如何？4.2 重大财务风险- 公司是否存在重大的财务隐患或风险？- 公司是否存在与关联方交易相关的风险？5. 潜在商业风险- 公司所处行业的竞争情况如何？- 公司是否面临可能导致业务受损的潜在风险？6. 其他调查事项- 根据具体情况，补充其他需要调查的事项。
以上调查清单旨在作为一份基本的尽职调查参考，应根据具体情况进行适当的补充和调整。
请注意，本调查清单仅供参考，具体的尽职调查内容和方法应根据实际情况和法律要求进行确认和操作。
所提供的信息和结论仅限于调查所收集的材料和信息，不对任何第三方行动或决策承担责任。
如需进一步了解或有任何问题，请随时与我联系。
谢谢！。
某医药企业尽职调查清单doc资料
某医药企业尽职调查清单关于某某公司的尽职调查清单1.公司背景1.1公司简介1.2 公司成立的验资报告、出资证明和资产评估证明及/或产权登记证1.3 公司的章程1.4. 公司的营业执照（正、副本）2．公司管理2.1 公司正式的组织架构图2.2 公司股东会、董事会主要成员背景资料（股东出资、股权占有情况）2.3 公司核心经营管理人员的背景资料2.4 公司现有的外部支持3．产品与技术3.1 公司现有产品/技术项目的介绍资料3.2. 公司正在开发的产品/技术项目的介绍资料，以及这些项目的开发时间计划表；3.3公司现在是否有知识产权开发，如有，请具体说明；3.4公司现有无形资产资料（商标/知识产权/专利……）。
3.4三证问题：药监局颁发的药品经营（生产）许可证，GSP认证（或GSM认证），卫生许可证是否已审批下来，如还未得到审批，何时可以审批下来4．市场分析3.1. 公司经营产品/服务属于哪一种行业，国家、地方对此行业的政策是鼓励的还是限制的，有无相关的文件或资料说明？3.2. 公司目前经营产品/服务的市场规模、市场结构与划分3.3. 目前公司产品市场状况，产品所处的发展阶段，产品的市场占有率、排名及品牌状况，并请注明相关的数据、信息来源；3.4. 请对公司产品/服务市场趋势和市场机会进行预测说明5. 竞争分析5.1 公司司所在行业有无行业垄断性5.2 公司主要争者的产品与市场份额5.3 公司现有的主要竞争对手情况：公司实力、产品情况（种类、价位、特点、营销、市场占有率等）5.4 公司现有的潜在竞争对手情况和市场变化分析5.5请具体说明公司产品竞争优势（规模、成本、商业模式、管理、人才、其他）6. 市场开拓与营销计划6.1 公司现行的销售政策与营销团队介绍6.2 公司销售渠道、方式、行销环节和售后服务等方面说明公司市场营销模式6.3 市场促销和市场渗透的方式、安排及预算方案（包括主要促销方式和策略））6.4 公司产品价格方案（包括定价依据和价格结构、影响价格变化的因素和对策）6.5 销售资料统计和销售纪录方式，销售周期的计算6.6 公司市场开发规划，销售目标（近期、中期），销售预估（3-5 年）销售额、占有率及计算依据7. 2008.2009.2010三年主要财务报表7.1 列表说明8．投资风险8.1 市场风险8.2 资源风险8.3 项目开发风险8.4 竞争风险8.5 财务风险9．投资说明9.1 公司目前的资本结构9.2 公司愿意转让的股权数量，比例，价格及条件10.其他关注的问题10.1 环保问题10.2 历史上及正在进行的重大诉讼10.3 主要关联交易及同业竞争情况。
医院尽职调查所需资料清单
医院尽职调查所需资料清单医院尽职调查是医院进行谨慎评估和决策的基础，也是保证医院运营和医疗质量的一项重要工作。
一般来说，在进行医院尽职调查时需要收集的资料非常多，这些资料能够充分反映出医院的情况和状况，是医院尽职调查的基础。
下面是医院尽职调查所需资料清单：1. 公司资质证明文件:医院的经营需要多种资质证明文件，如执业许可证和营业执照等。
2. 医疗设备清单:医疗设备是医院的重要资产，在尽职调查中需要了解医院的各种医疗设备的完整情况、功能及维护记录等。
3. 人员组织架构清单:医院员工的组织架构、职位，以及是否有专业认证等。
4.医疗机构的历史业绩:了解医院的历史业绩、近几年的财务状况、医疗服务的种类、规模和收费情况等。
5. 技术设备的维护和保养情况:医疗设备的维护和保养是医院的一项重要的管理工作。
在尽职调查中要了解医院的各种医疗设备的维护记录、维修情况等。
6. 医院管理制度:医院管理制度是医院规范管理的基石。
调查方需要了解医院的各项内部管理制度，如安全管理、人事管理和财务管理等。
7. 诊疗技术和治疗方案：医院的诊疗技术和治疗方案是医疗服务的核心，需要了解医院技术水平、临床实力等。
8. 医院资质认证证书:医院是一个需要许多证书支撑的机构，这些证书能够证明医院的资历和实力。
9. 医院的合作伙伴：了解医院的合作伙伴、相关人士及与其合作的情形。
10. 医院的员工态度和工作情况:医院的员工态度和工作情况对医院影响极大，需要获取医院的员工态度、总体工作风貌等相关情况资料。
以上资料是医院尽职调查过程中的基本资料。
医院需要在不断地补充和完善资料的基础上进行更为全面、系统的分析，以确保尽职调查的结果客观、准确。
尽职调查职责 医药连锁公司各部门工作职责尽职调查表
尽职调查职责医药连锁公司各部门工作职责尽职调查表青海三九医药连锁有限公司各部门工作职责尽职调查表（质管部）部门名称：质量管理部部门职责下设岗位名称岗位要求具体人数岗位具体工作内容岗位具体工作要求管理权限遵循管理制度1.执行有关药品质量管理法律、法规和行政规章制度；2.负责制定公司药品质量管理制度，并指导、督促质量管理制度的执行；3.建立公司药品质量管理体系，并指导、监督其有效运行；4.定期组织质量管理体系的内部审核，实施质量体系的持续改进；5.负责首营企业和首营品种的质量审核；6.负责建立公司所经营药品并包含质量标准等内容的质量档案；7.负责药品质量的查询和药品质量事故或质量投诉的调查、处理及报告；8.负责质量不合格药品的审核，对不合格药品的处理过程实施监督；9.负责收集和分析药品质量信息；10.开展对公司员工进行药品质量管理方面的教育或培训；努力提高职工质量意识和质量专业知识，推进各项工作的规范化和服务专业化；11.收集由本公司售出药品的不良反应情况，并按规定进行药品不良反应的报告：12.在公司质量领导小组的领导下行使质量管理职能，在药品采购进货、检查验收、储存养护、出厂运输等环节做好质量指导与监督管理，对药品质量行使质量否决权；13.其他与质量管理相关的工作。
质量管理部经理；质量管理员；2人质管部经理：一、按照公司制度履行质管部经理的职责。
二、协助行政部开展对员工经营质量管理等方面的培训及健康检查。
三、负责指导、督促质量管理工作，并对执行情况进行检查和考核。
四、安排、监督、检查、巡视与质量有关的各岗位的各项工作。
五、切实做好保密工作，保管好各种文件、资料，不得遗失，不得外泄定期清理各类文件。
六、按时完成日常工作及上级交办的其它工作。
质管员：一、中国药品电子监管网客户端系统管理二、引进新品的质量审核和质量管理规程的制定 1、负责首营企业和首营品种的质量审核并建立公司所经营药品的质量档案 2、负责质量不合格药品的审核并对不合格药品的处理过程实施监督 3、每年定期组织对GSP工作实施情况进行内部评审工作。
医药企业业务尽职调查清单3
公司业务尽职调查文件清单一、公司基本运营情况1. 经营基本情况1.1 经营场所面积、仓库面积情况（常温库、阴凉库及冷库等）。
1.2 经营的药品明细、规格、机构、终端和近几年销售额及库存流动情况。
1.3 经营的药品是否包含有基药品种和医保品种,附说明。
1.4 是否经营针剂、疫苗和血液制品等药品，是否有储运条件;。
1.5 公司票据管理情况及相关制度。
1.6 公司质量评估、考核及监督机制和体系的说明。
1.7 公司计算机系统（含药品管理软件）的使用情况（包括：名称、型号、厂家、购置时间及使用效果等）。
1.8 仓库主要设备设施的情况（名称、型号、厂家、购置时间及相关用途）。
1.9 运输设备设施的情况（正常和冷藏分类）。
1.11 配送的工作流程（品种差异需单列）。
1.12 药品安全管理制度保障体系说明。
1.13 公司营销策略及支撑体系情况说明。
1.14 公司成立以来，公司是否存在违规经营的不良记录和企业诚信记录（以管理机构文件为准）。
2. 关联交易及同业竞争情况说明2.1 公司设立以来是否存在关联交易的说明。
2.2 详细说明所有关联方、关联关系、关联交易。
2.3 提供最近三个会计年度的关联交易合同，包括但不限于关联采购、销售、资产收购、借款、租赁、担保等。
2.4 说明公司与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业的同业竞争情况，并填写同业竞争调查表。
3. 环境保护3.1 请说明公司生产经营应该符合的国家或地方的环保要求，是否符合环境保护相关法规。
3.2 环保部门出具环保是否合法的证明文件，重污染行业需省级环保部门出具环保是否合法的证明文件。
3.3 提供因实施公司业务向环保机关取得的许可、批准、同意、豁免函等，获得的环保部门的表扬和奖励，业务项目的环境保护设施验收报告。
4. 产品质量和技术监督4.1 请说明企业质量控制使用的标准，请说明公司的产品是否符合有关产品质量和技术监督标准，并提供达标证明。
4.2 请说明近三年是否因违反有关产品质量和技术监督方面的法律法规而受到出处罚。
医疗机构法律尽职调查文件清单-法律尽职调查文件清单
医疗机构法律尽职调查文件清单致：xx医院管理有限公司（“贵司”）自：x日期：xxx律师事务所（“本所”）受xx产业投资有限公司（“投资人”）之委托，为投资人对贵司及其下属医疗卫生机构，对目标公司和医院进行初步法律审慎调查，以满足投资目的（“本项目”）之需要，希望此项调查能够得到目标医院的配合和支持。
在目标医院提供上述文件后，可能会有新的情况或资料在本项目进行期间出现，其中有对已经提供文件起到说明、补充、修改、肯定或否定作用或影响的，也请务必及时、完整地提供给本所。
如贵司或目标医院对本清单的要求有疑问，可直接与本所指定律师联系解答。
联系人信息如下：x需要特别说明的是，本清单所列的调查内容系根据本项目情况而初步确定之调查内容，随着项目进程及调查之深化可能会有所增加，请贵司和目标医院予以谅解和配合。
提交材料基本要求：1、所有材料请以电子版形式提交：（1）许可证、资质证书、执业证书、签字版的合同等非word格式的材料，请提供扫描版；（2）机构简介、历史沿革、情况说明、财务报表、HIS系统导出文件、花名册等，请提供word版和exel 版。
2、请自建电子文件夹，标明文件名和序列号。
3、请将所有资料制作一套完整纸质版文件，加盖公章留存备查。
一、基本情况1. 请说明目标医院是否具有独立法人资格，并说明目标医院与xx医院管理有限公司及其实际控制人在业务、财务、资产、人员方面的关系；2. 请列表说明目标医院中是否下辖或包含企业法人或事业单位性质的法人实体，并说明卫生防疫站和社区卫生服务站点的组织形式；3. 目标医院本部、分院、门诊网点、中心、社区服务站或下属经营实体的政府部门的批准文件、现行有效的营业执照或民办非企业单位登记证书（如适用）。
4. 关于目标医院历史沿革（设立和历次变更）的书面说明，包括但不限于目标医院设立及历次变更的基本情况，并提供与此有关的全部协议、决议、变更后的章程、主管部门的批复、备案文件以及与此有关的其他文件；5. 目标医院组织结构图，反映出目标医院及目标医院直接或间接投资的公司（包括全资、控股、参股、联营、合作、投资企业等）、不具备法人资格的下属机构或部门（包括分公司、办事处、本部、分院、门诊网点、中心、社区服务站等），结构图应包括股权比例、其他股东名称及其各自股权比例；6. 目标医院全部职能处室、管理科室及其他内部机构的组织结构图；7. 目标医院自设立至今历次的出资协议、投资协议、重组协议或类似文件；8. 目标医院设立及历次变更的政府批文（如适用），包括但不限于非营利性医院变更为营利性医院的批复、民办非企业单位注销登记文件等；9. 目标医院设立时的验资报告及历次举办资金变更的验资报告；10. 目标医院自设立至今所涉及的历次资产评估报告；11. 目标医院举办人/股东之间签订的与目标医院或目标医院的经营有关的意向书、备忘录、合同或协议；12. 目标医院现任董事会/理事会、高级管理人员、科室负责人和核心医护人员名单（内容包括姓名及国籍、曾经担任的重要职务及任期、在目标医院担任的现任职务、该等人员是否在其他单位（包括关联方和非关联方）兼职以及其是否由关联方委派的说明）；13. 目标医院下属企业、子公司、分公司、办事处、本部、分院、门诊网点、中心、社区服务站或经营实体的政府部门的批准文件、现行有效的营业执照、验资报告及其现行有效的章程。
医院或医药企业尽职调查报告
医院改制并购的尽职调查医院改制与并购的成功需要将市场理念逐步从短期套利转变为长期管理，在这一过程中，专业化并购与投资主体和高水平的法律效劳中介机构将起到关键的作用。
律师们可以通过尽职调查有效地降低交易风险，所谓尽职调查，系指律师等专业人士以专业方法调查目标医院的过去、现在和可预见将来的所有相关事项，用以评估并购方案的收益和风险。
对于买方而言，由于了解目标医院的实际状况对于买方决策是否进展并购至关重要，因此，买方律师起草的调查清单必须详尽，以充分了解被购并方企业的根本情况，包括法律地位、资金、资信、人员等，保证将并购的风险降至最低。
对于卖方而言，了解跨国并购方开出的清单，对于清理目标医院的各类问题，适时进展法律技术的处理和包装，最终顺利完成并购具有重要意义。
调查的主要容〔一〕目标医院的性质1、适用的法律法规及政策规定，包括：〔1〕股份转让限制；〔2〕对医院董事或其他管理人员的资格有无特别要求；〔3〕地方政府投资优惠政策；〔4〕对医院被并购后的效劳有无本地化限制或要求，等。
〔二〕目标医院组织和产权构造现状1、收集目标医院及其附属机构的组织构造和产权构造或相类似的信息〔包括所有的附属医院、公司、**公司、合伙企业、合资企业或其它直接或间接拥有*种利益的组织形式〕。
以便判断其合法性，尤其考虑并购后适用的法律规定。
2、检查目标医院及其附属机构的组织文件〔章程〕及补充条款。
3、目标医院及其附属机构的规章制度和补充文件。
4、目标医院及其附属机构历次院长办公会〔或董事会和股东会〕的会议记录。
5、目标医院及其附属机构的股东和股权数量〔如果有〕。
6、目标医院及其附属机构股权转让记录。
7、目标医院及其附属机构与相关的股东、或第三人签署的有关选举、股票的处置或收购的协议。
8、所有的与股东沟通的季度、年度或其他定期的报告。
9、目标医院及其附属机构有资格从事经营业务的许可与围。
10、目标医院及其附属机构在相应的经营围经营声誉及纳税证明〔如果有〕。
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致：【】公司法律尽职调查文件清单说明：1.为进行法律尽职调查，我们提供本尽职调查文件清单，目的是了解贵公司在中国境内子公司的设立、经营等情况。
请贵公司配合提供相关文件，回答相关问题。
2.本文件清单中所列文件及调查内容系根据本项目情况而初步确定，随着项目进程以及我们尽职调查的深入将有可能调整或增加新的内容。
3.除非上下文另有说明，本文件清单中所列的“公司”系指与贵公司具有关联关系的从事药品生产、研发及销售且由同一实际控制人控制的公司；“控制”指直接或间接持有50%以上的权益，或者能决定其董事会半数以上成员的当选，或者通过协议或其他安排能够实际控制公司；“股东”系指所涉及公司的股东；“分公司”系指公司的分支机构；“子公司”系指具有独立法人地位的实体。
4.请按每个独立法人分别填写文件清单目录(格式见后)并答复其中的所有各项问题，同时提供相关资料的完整、清楚、齐全的复印件（请尽量用A4纸单面复印）。
(注：如果本文件清单所需要的某一项文件不适用于公司、股东、公司的分公司及子公司，或目前尚不能提供，请加以注明“不适用”、“无此类文件”或“尚未提供”，如有重复的文件请在文件清单目录备注中说明“见第X 项文件”)5.请将所准备的文件按照本清单的顺序排列妥当并请按照本清单的序号制作相应的文件清单目录以便查找和核对。
6.本清单中所称的“文件”，除有特别说明外，均包括以协议、合同、安排、备忘录、命令、决定、批复、证明、声明等方式作出的书面文件及对该等文件的任何形式的修改和补充。
在上述答复之后，可能会有新的情况或资料在本项目进行期间出现，其中有对公司、股东、公司的分公司及子公司的上述答复起到说明、补充、修改、肯定或否定作用或影响的，也请务必及时完整地以书面形式提供给我们。
二○一一年【】月【】日一、公司主体资格和股东资格1.1公司目前情况文件(1)现行有效企业法人营业执照的正、副本；(2)工商基本信息查询单；(3)现行有效的公司章程；(4)股东名册；(5)公司签发的股东出资证明书；(6)股东的行业主管部门出具的同意股东投资设立公司的批准文件(如有)；(7)审批机关出具的同意股东投资设立公司的批准文件及批准证书；(8)验证公司目前注册资本的验资报告(如果股东以非货币财产出资的，还请提供该部分非货币资产的评估报告)；(9)母公司的章程及其对子公司的投资是否违反投资限额的说明；(10)公司设立至今的所有工商登记档案资料；(11)公司的其他登记文件，包括但不限于：i.组织机构代码证；ii.税务登记证；iii.统计登记证(如有)；iv.外汇登记证及年检证明；v.对外贸易经营者登记备案表及自理报关单位注册登记证明书/进出口货物收发货人报关注册登记证书(如有)；vi.财政登记证(如有)。
1.2公司设立文件(1)公司名称预先核准通知书；(2)设立时的企业法人营业执照的正、副本；(3)设立时的出资合同或股东协议；(4)设立时的章程；(5)设立时的股东名册；(6)设立时公司签发的股东出资证明书；(7)股东的行业主管部门出具的同意股东投资设立公司的批准文件(如有)；(8)审批机关出具的同意股东投资设立公司的批准文件及批准证书；(9)公司设立需取得的事先及事后批准事项的批准文件（如有）；(10)公司设立时的验资报告(如果股东以非货币财产出资的，请提供该部分非货币资产的评估报告)；(11)公司设立时的产权界定文件，包括但不限于政府主管部门对产权界定的批准文件、产权登记文件，以及其他相关文件；(12)公司设立时的其他登记文件，包括但不限于：i.组织机构代码证；ii.税务登记证；iii.统计登记证(如有)；iv.外汇登记证及年检证明；v.对外贸易经营者登记备案表及自理报关单位注册登记证明书/进出口货物收发货人报关注册登记证书(如有)；vi.财政登记证(如有)。
1.3公司变更登记文件如公司曾发生过公司变更登记事项的，请就每一次变更登记分别提供下列文件：(1)公司的股东与其他方之间是否曾发生过股权转让，如是，请提供：i.股权转让协议；ii.转股价款的支付凭证；iii.公司股东/董事会关于批准股权转让的决定或决议；iv.非股权转让当事方的股东对被转让的股权放弃优先受让权的声明；v.关于本次转股的定价依据及关于股权价值的资产评估报告；vi.转股前的章程；vii.记载股权转让结果的公司章程或章程修正案；viii.股权转让前的出资协议或合资合同或补充协议（如有）；ix.公司股东就转股事宜签订的新出资协议或合资合同或补充协议（如有）；x.公司行业主管部门或审批机关关于同意股权转让的批复文件；xi.发展改革部门核发的有关外商投资项目的核准文件(如有)；xii.对股权转让进行验证的公司《验资报告》（如有）；xiii.工商行政管理部门对股权转让所做的变更登记备案文件；xiv.因股权转让导致《企业法人营业执照》发生变更的，请提供变更后的《企业法人营业执照》；xv.任何有关涉及公司转股的其它文件，包括但不限于取得的有关政府部门的批准、许可、备案、所涉及的资产评估报告、审计报告、土地评估报告等；xvi.其他原因导致股权转让的文件，如法院强制执行的判决或裁定、发生继承关系的自然人死亡证明等。
(2)公司是否曾发生过增加注册资本的情形，如是，请提供：i.增资协议（如有）；ii.公司股东/董事会关于同意公司增加注册资本的决定或决议；iii.非作为认购增资的其他股东放弃优先认购权的承诺/确认函；iv.公司行业主管部门/审批机关关于同意本次增加注册资本的批复文件(如有)；v.验证所增加注册资本的《验资报告》；vi.增资前的公司章程；vii.记载增加注册资本事项的公司章程或章程修正案；viii.增资前的出资协议或合资合同或补充协议（如有）；ix.记载增加注册资本事项的出资协议或合资合同或补充协议（如有）；x.记载增加注册资本事项的股东名册；xi.增加注册资本后公司向股东签发的出资证明书；xii.若股东以非货币资产增加投资，请提供该部分非货币资产的评估报告；xiii.公司增资需取得的事先及事后批准事项的批准文件（如有）；xiv.工商行政管理部门对增加注册资本所做的变更登记文件；xv.公司增资后取得的《企业法人营业执照》正本、副本；xvi.任何有关涉及公司增加注册资本的其它文件，包括但不限于取得的有关政府部门的批准、许可、备案、所涉及的资产评估报告、审计报告、土地评估报告等。
(3)公司是否发生过减少注册资本的情形，如是，请提供：i.关于减少注册资本原因的书面说明；ii.公司股东/董事会关于同意减少注册资本的决定或决议；iii.公司行业主管部门/审批机关关于同意减少注册资本的批复；iv.减少注册资本后对公司注册资本进行验证的《验资报告》；v.减资前的公司章程vi.减资前出资协议或合资合同（如有）；vii.减资后的公司章程；viii.减资后的出资协议或合资合同或补充协议（如有）；ix.记载减少注册资本事项的公司章程或章程修正案；x.减少注册资本后公司的股东名册；xi.减少注册资本后公司向股东签发的出资证明书；xii.公司减少注册资本时的资产负债表和财产清单；xiii.债权人名单以及向债权人发出的通知；xiv.减资公告；xv.工商行政管理部门对减少注册资本所做的变更登记备案文件；xvi.公司减资后取得的《企业法人营业执照》；xvii.任何有关涉及公司减少注册资本的其它文件，包括但不限于取得的有关政府部门的批准、许可、备案、所涉及的资产评估报告、审计报告、土地评估报告等。
(4)公司其他变更登记(备案)：i.公司股东/董事会关于变更事项的决定或决议；ii.本次变更后的公司章程或章程修正案；iii.公司行业主管部门/审批机关关于本次变更的批复；iv.公司变更后的《企业法人营业执照》和其他证照；v.与本次变更有关的其他文件，包括但不限于：a组织机构代码证；b税务登记证；c统计登记证(如有)；d外汇登记证及年检证明(如有)；e对外贸易经营者登记备案表及自理报关单位注册登记证明书/进出口货物收发货人报关注册登记证书(如有)；f财政登记证(如有)；g其他证照(如有)。
1.4股东资格文件如股东(包括目前的股东、已经退出的股东和潜在的股东)有下列情况的，请就每一情况提供下列文件：(1)股东的身份证明文件：i.如股东是企业法人的，请提供股东的《企业法人营业执照》及组织章程；ii.如为外国法人股东，请提供注册证书和公证认证文件；(2)上述股东是否曾将其股权质押，如有，请提供：i.关于股权质押情况的简要说明(主要说明股权质押的发生原因、各方为股权质押签署的协议或文件及其履行状况)；ii.股权质押所担保的主债权文件；iii.股权质押协议；iv.记载股权质押的股东名册；v.股权质押的工商登记文件(如有)；vi.其他与股权质押有关任何的文件。
(3)公司是否曾有集资入股的情形，如有，请提供：i.关于集资入股情况的简要说明(主要说明集资入股的发生原因、各方为集资入股签署的协议或文件及其履行状况)；ii.有关集资入股所取得的政府批准文件；iii.参与集资的人员名册；iv.集资金额明细；v.关于集资用途的书面说明；vi.其他与集资有关的任何文件。
(4)股东的实际控制人情况，请提供：i.关于股东的实际控制人情况的简要说明；ii.如实际控制人是中国籍自然人的，请提供其中华人民共和国居民身份证；如实际控制人为非中国籍自然人的，请提供其护照或其他合法证件及过去一年内在中国境内出入的证明文件；iii.实际控制人根据国家外管局[2005]75号文办理境外投资外汇登记及返程投资外汇登记的说明文件、申报文件和取得的登记备案表。
(5)股东是否有代持股/信托的情形，如有，请提供：i.有关代持股/信托情况的简要说明(主要说明代持股/信托的发生原因、各方为代持股/信托签署的协议或文件及其履行状况)；ii.代持股协议/信托协议和其他履行证明文件。
(6)公司是否实行公司期权计划，如有，请提供：i.关于期权计划的说明文件(简要说明期权计划的内容和实施情况)；ii.期权计划方案；iii.期权持有人名单及其所占份额；iv.各方为实施期权计划所签署的法律文件(包括但不限于股东/董事会决定或决议、期权协议、行权凭证等)。
(7)其他对股东行使股东权益具有约束性的情形，如有，请提供：i.关于该等约束性情形的简要说明(主要说明约束性情形的发生原因、各方为此签署的协议或文件及其履行状况)；ii.与约束性情形有关的任何法律文件。
1.5其他有关公司发展历史的背景文件，包括但不限于公司的前身组建，公司历史上的重大事件的简要说明等。
1.6公司内部治理文件(1)公司完整的股权结构图，包括截至目前所有与公司有产权关系的股东(应披露至实际控制人层面)、子公司、法人及非法人企业和组织(结构图应标明控股或参股关系、持股份额、其他持股人名称及持股份额)；(2)目前全面的公司内部机构设置图，以及详述各部门之间关系的文件。