系统权限审核记录表
ISO9001-2015内审检查表(带审核记录版)
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4.组织QMS及过程测量和监控点是否确定并有效？对测量
和监控结果是否有分析、改良活动?
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5.组织是否存在对产品质量有影响的外包过程？如有，在 组织QMS中是否明确并实施了控制？
a）确定这些过程所需的输入和期望的输出；
b）确定这些过程的顺序和相互作用；
c）确定和应用所需的准则和方法（包括监视、测量和相关的绩效指标），以确保这些
√
3.组织通过哪些方式、途径，以确保顾客要求得到确定、 转化为要求并予满足？组织是否针对顾客和最终使用者来 确定他们关心的产品特性，特别是产品的关键特性？
√
4.在确定顾客的需求和期望时，组织是否已考虑与产品有 关的义务（如对健康和安全的责任、环境保护等）和法律 法规要求，并转化为组织目标、指标和要求，采取措施，且得到落实、实现?
1509001:2015
内审检查表
受审核部门
审核日期
审核员
审核准则
IS0900K体系文件、适用法律法规
符合说明
符合；“？ ”观察项；“△” 一般不符合；“X”重大不符合※不符时记入证据、事实。
涉及条款
审核内容、证据及方法
审核记录
审核发现
范围
1.组织QMS覆盖范围和过程是否有缺失？
无缺失、覆盖全面
√
2.组织QMS对标准条款是否剪裁？如有，所剪裁条款中过
根据标准要求，结合公司实际需要，公司：
a〕公司根据经营和服务过程控制要求，制定相应的程序文件、管理标准、操作标
准等体系文件，支持质量管理体系各过程运行；
b）保留确认过程按策划进行的证据文件。
√
领导作用和承诺
总则
1.最高管理者对满足顾客要求有何想法？现以何方式传达 满足顾客要求的重要性，并提供其身体力行的证据？
某国内知名认证机构三体系审核检查表
编号：现场审核记录审核区域: 安环部审核时间: 月 日审核提示 О涉及的管理体系要求、主管的过程要求、参与/协同实施的要求О过程模式/流程、环境因素/影响、危险源/风险评估及控制方案ОEnMS 重点审核:主要能源使用的识别充分性及控制情况。
能源基准、绩效参数、目标的适宜性和有效性、运行控制与维护、现场管控的合规性、对照能源目标、指标、绩效参数而实施的测量、分析、报告和评价；能源核算的准确性，绩效的持续改进情况等。
ОISMS 现场情况与适用性说明的一致性。
О职责和权限О目标分解及实施О资源配置：人力、设备设施、工作环境 О信息、数据及沟通 О拟认证范围现场确认О现场文件审查 完整性、充分性、适宜性、有效性及控制 О记录表式、填写、控制О监视和测量 О不合格处置О分析和持续改进 监督审核提示О认证证书/标志使用情况.使用场所及范围 .使用内容及方式 .标志是否得到认可 .有无违规现象 О重大变化/变更信息 .组织/文件/人员/职责 .认证范围 О上次不符合项跟踪 .纠正/纠正措施实施情况 .效果/有无再发生 О顾客投诉及监督抽查 .有无重大投诉 .上级监督抽查情况 .有无不合格 О分析和持续改进 检 查 表审核记录标准号条款号评估组织结构及管理职责 管理目标及完成情况环境因素识别、评价 危险源辩识经理姓名： 经理口述部门职责：(核对与文件规定是否相符) 主管要素：Q： 7.1.4,8.5.3 E/O：6.1.1,6.1.2，6.1.3，6.1.4,6.2,8.1，8.2，9.1，9.2，9.3，10.2，10.3 部门管理目标取证期内完成公司环境因素、危险源识别、评价的组织方式、方法公司《环境因素清单》充分性评价 公司重要环境因素：合理性评价检验活动中的环境因素： 公司《危险源清单》充分性评价 风险评价方法 重大危险源：高危作业（风险不可接受，需增加特定控制措施降低风险，实行作业许可制度）：重要(较高风险)危险源： 检验活动中的危险源：Q/E/O 5.36.2E/O 6.1.2审核区域: 审核时间: 月 日检查表审核记录标准号条款号评估安全责任查法律法规和其他要求查公司安、环目标、指标和实现策划：重要环境因素控制策划 安委会--组成人员--定期会议记录收集的渠道查《法律法规和其他要求清单》（适用性、有效性、齐全性判断）是否确定适用条款：重要排放限量标准、安全技术规范是否定期查新公司安、环目标、指标：（适宜性、科学性、合理性判断）OHS技术改造：EMS技术改造：实施及有效性(需各组现场验证)废水：---程序文件---主要污染因子---执行排放标准及限值---处理方法、工艺---监测结果废气：---程序文件---主要污染因子---执行排放标准及限值---处理方法、工艺---监测结果固体废弃物---程序文件O5.3E/O6.1.16.1.26.1.36.2E/O8.18.29.1审核区域: 审核时间: 月 日检查表审核记录标准号条款号评估重要危险源及其风险控制措施确定 ---主要的危险废物---处理方法噪声：---程序文件---主要噪声源---是否环境影响敏感区---执行排放标准及限值---治理方法---监测结果节能降耗：---程序文件---行业先进水平---是否淘汰、落后生产工艺---管理方式、方法---目前消耗指标重大危险源--单元：--责任人：--安全现状评价高危作业（风险不可接受）--所确定的高危作业--作业许可管理制度--新增控制措施及审批--新增控制措施实施监督重要危险源（风险相对较高、可接受）控制措施及程序：--安全生产操作--电气安全--起重搬运--危险化学品--机械E/O8.18.29.1审核区域: 审核时间: 月 日检 查 表审核记录标准号条款号评估应急准备和响应 环境绩效监测 OHS 绩效监测 不符合、事故、事件处理 合规性评价测量设备控制 --特种设备 --等应急预案 应急演练污染物排放监测新改扩基建项目环评及验收能耗、材耗统计、考核(可能在生产、财务) 产品(采购、成品) 环保特性检验(见前)危化品生产单位基本建设及定期安评、验收特种设备定期检验工作场所有害物质监测及员工职业病体检 消防验收放射性核素使用许可、环评及验收、辐射剂量监测(如有) 重大危险源(如有)定期安检、隐患整改报告等 防雷、防静电监测日常安/环监督检查 策划：频次、方法发现的违章、隐患、不符合记录、处理程序： OHS：事故调查处理及纠正措施违章纠正、隐患整改及纠正措施EMS：污染事故、违法受罚、不符合(目标指标未达成、违规等)纠正和纠正措施 程序： 评价方法 评价记录 评价结论查测量设备台帐，确认配置的充分性，含安/环方面所需测量设备E/O 9.1.19.1.2 10.2E/O 9.1.2E/O 7.1.5审核区域: 审核时间: 月 日检查表审核记录标准号条款号评估变更管理采购管理员工参与和协商 查程序文件、自校规程查校准计划查检定/校准证据检验用软件确认失准追查变更管理---产品、工艺、设备设施变更前自我环评、安评---新增环/安控制措施---《环境因素清单》《危险源清单》修改分包方进入作业--安全协议（责任、要求、罚则）--安全教育--开工许可--过程监督工会--集体合同--员工代表--职代会议案回复--事故处理E/O8.15.4编号：现场审核记录审核区域: 车间审核时间: 月 日审核提示 О涉及的管理体系要求、主管的过程要求、参与/协同实施的要求О过程模式/流程、环境因素/影响、危险源/风险评估及控制方案ОEnMS 重点审核:主要能源使用的识别充分性及控制情况。
ISO9001内审检查记录表(审核对象：研发及工程部)
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7）公司暂无委外采购及加工。
8）目前策划内容暂无更改，文件中规定了评审非预期变更的后
果，以及相关的可能引起的风险控制措施要求。
9）策划的输出基本能够应适合组织的运行需要，适宜。
1.公司建立了设计和开发管理制度，并形成了文件。
1)抽查最新产品的设计开发:对市场进行了调研，考虑目前市场上
基本情况，公司可考虑开发效率高、作业面大、节约成本的新产
4.对于产品在测试中发现的不利影响进行了更改，变更过程得到评
√
审，授权人进行了批准，更改确认适宜，满足要求。
5.设计和开发更改控制适宜。
文件编号：
■ISO9001 NO. 标准条款
被审核部门：研发及工程部 审核内容
内审检查记录表
审核日期：
审核记录
审核员： 判定结果
严重 一般 轻微 符合
1.员工是否知道并理解本公司质量方针？
1.抽查工号XX的员工：理解并知悉本公司质量方针（全员参与品
1 5.2质量方针
2.以何种形式获取到本公司质量方针？
质，持续改善进取，打造一流产品，保证客户满意）
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1.有无设计开发更改的情况？
2.设计开发更改是否进行了评审？
11
8.3.6 设计和开发变 3.评审人员有无授权？是否符合能力？
更
4.评审过程有无考虑风险与机遇？
5.控制是否适宜？
1.查设计和开发更改通知：有更改日期，更改项目的改进要求；
2.查更改内容：确认测试过程中发现了问题导致产品部件作调整；
3.查更改的签核：申请人、审核人、批准人符合权限要求；
报告等。
2.对产品的设计开发策划控制适宜。
新产品的设计开发输入包括：
8
QES三体系内审检查表 含审核记录
QES三体系内审检查表含审核记录三体系内审检查表文件编号：QES-9.2-05ISO 9001 条款及要求4.1 理解组织及其所处环境检查内容：1.公司是否有企业简介，并能充分反映公司内部情况，包括背景、经营范围、财务表现、规模及设施、人力资源能力、技术优势、知识等内部因素以及涉及法律法规和专利信息渠道等外部因素？2.在工作例会或管理评审会上，公司是否对公司的内部和外部因素的相关信息进行监视、评价和更新？检查结论：1.公司具有企业简介，并能充分反映公司背景、经营范围、规模和设施等内部情境的环境技术、市场占有率、主要合作伙伴及同行的影响、物理边界等。
2.公司已识别影响公司发展的内外部相关方，并定期评价。
建议：1.公司应进一步完善企业简介，包括对技术优势、知识等内部因素的充分反映，以及对涉及法律法规和专利信息渠道等外部因素的更加详细的描述。
2.公司应加强对内部和外部因素的监视、评价和更新，确保相关信息的及时性和准确性。
3.公司应建立评审计划并按行业地方的新的法规要求实施内审及评审，分析组织的内部外部环境状况，确定需要应对和管理的风险和机遇，相关的会议纪要应及时记录。
4.2 理解相关方的需求和期望包括：顾客对事物的要求，如符合性、价格、安全性已与顾客或外部供应商达成的合同行业规范及标准和社区团体或非政府组织的协议法规法案备忘录许可、执照或其他授权形式监管机构发布的制度条约、公约及草案和公共机构及顾客的协议组织要求自愿原则或行为规范自愿标示或环境承诺组织契约合同的承担义务检查内容：1.与QEO有关的相关方是谁？2.这些相关方的有关需求和期望有哪些？3.这些需求和期望中哪些是合规义务？是否具备相关的知识严格执行？4.有无对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审？检查结论：1.公司已明确相关方的需求和期望，包括顾客对产品服务的要求、行业规范及标准、法规法案等。
2.公司已建立相应的管理体系，确保满足相关方的需求和期望。
医药批发企业计算机系统权限设置记录
PP
采 购 业 务 -> 采购订单来货录入
PP
采 购 业 务 -> 进退通知转退货 采 购 业 务 -> 进退通知终止 采 购 业 务 -> 采购单据查看 -> 采购计划查看 采 购 业 务 -> 采购单据查看 -> 采购订单查看 采 购 业 务 -> 采购单据查看 -> 采购进(退)货 采 购 业 务 -> 采购单据查看 -> 采购付款查看 采 购 业 务 -> 采购明细查询 -> 采购计划明细查询 采 购 业 务 -> 采购明细查询 -> 采购计划汇总查询 采 购 业 务 -> 采购明细查询 -> 采购订单明细查询 采 购 业 务 -> 采购明细查询 -> 采购订单汇总查询 采 购 业 务 -> 采购明细查询 -> 采购进(退)货明细 采 购 业 务 -> 采购明细查询 -> 采购进(退)货汇总 采 购 业 务 -> 采购明细查询 -> 未入账采购进(退)货明细 采 购 业 务 -> 采购明细查询 -> 未入账采购进(退)货汇总 采 购 业 务 -> 采购明细查询 -> 已入账采购进(退)货明细 采 购 业 务 -> 采购明细查询 -> 已入账采购进(退)货汇总 采 购 业 务 -> 采购明细查询 -> 采购进价比对查询 采 购 业 务 -> 采购明细查询 -> 采购付款明细查询 销 售 业 务 -> 销售订单 销 售 业 务 -> 销售报价
P PP PP
PPPP PPPP
1
BCGM-X6商业版工作岗位初始权限表（基本权限）
工作岗位
系统功能模块
茂日软件系统权限列表
角色权限选择表
权限明细 模块号 7 顾客充值明细表 7 次卡销售明细表 7 次卡消费明细表 7 员工报表 7 员工项目提成汇总 7 员工项目提成明细 7 个人业绩提成汇总 7 员工工资统计表 7 会员报表 7 会员余额统计表 7 会员卡变更记录 7 会员次卡统计表 7 顾客消费排行榜 7 顾客转介绍明细 7 积分变更明细表 7 积分兑换明细表 7 短信费收取记录 7 会员跨店明细 7 本店会员异店明细 7 异店会员本店明细 8 短信营销 8 短信群发 8 短信账户 9 数据设置 9 本店信息 9 店铺资料 9 编辑 9 部门设置 9 新增 9 浏览 9 编辑 9 删除 9 职位设置 9 删除 9 浏览 9 新增 9 编辑 9 服务设置 9 服务分类 9 编辑 9 新增 9 浏览 9 删除 9 服务价格 9 删除 9 编辑 9 新增 9 浏览 9 商品设置 9 商品分类 9 删除
角色权限选择表
模块号 1 前台收银 1 开卡买单 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 顾客退货 1 1 单据管理 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 权限明细
买单 开卡 充值 消费记录 绑定微信 取款 积分调整 账户调整 挂账还款 修改卡类型 修改卡号 修改顾客资料 修改卡备注 退卡 修改密码 新增 消费单据 作废 审核 反审核 浏览 办卡单据 浏览 反审核 作废 审核 充值单据 反审核 作废 审核 浏览 取款单据 反审核 审核 浏览 次卡销售单据 浏览 作废 审核 反审核 还款单据 浏览 退款单据 浏览 审核 反审核 礼品兑换单据
角色权限选择表
权限明细 模块号 3 原始记录 3 考勤其他设置 3 假日管理 3 缺勤分类 3 缺勤设置 3 异常补签 4 库存管理 4 入库开单 4 新增 4 出库开单 4 新增 4 库存盘点 4 商品调拨 4 单据管理 4 入库单据 4 作废 4 浏览 4 出库单据 4 浏览 4 作废 4 盘点单据 4 调拨单据 4 报表统计 4 库存剩余统计表 4 浏览 4 采购入库统计表 4 领用出库统计表 4 销售出库统计表 4 产品出库统计表 4 库存盘点统计表 5 店内收支 5 收支开单 5 新增 5 收支单据 5 浏览 6 微信营销 6 微营销后台 6 微预约管理 6 编辑 6 新增 6 删除 6 浏览 6 已绑定会员 6 浏览 6 微会员分析 7 报表分析 7 营业汇总表 7 浏览 7 前台报表 7 顾客消费汇总表 7 顾客消费明细表
计算机系统授权权限审批表【最新范本模板】
计算机系统授权权限审批表申请日期:单位名称申请部门申请岗位申请原因及申请人按新版GSP要求对计算机管理系统实行操作权限审批，申请在XX岗位赋予下列权限内容. 批准意见及批准人1.采购管理首营商品管理首营企业管理首营药品登记表首营企业资料登记首营品种登记作废首营企业登记删除首营品种申请人员作业跟踪首营企业申请人员作业跟踪首营品种审批表（业务）首营企业审批(业务）首营品种审批表（质管）首营企业审批（质管）首营品种审批表（物价）首营企业审批(总经理）首营品种审批表(企业负责人)供货方资质变更登记药品质量档案记录药品质量档案一览表首营品种一览表本企业所经营的进口品种一览表经营品种一览表合格供货方管理采购计划管理合格供货方档案采购月度计划填制供货单位法定资格及质量信誉调查表药品采购进货计划表合格供方企业一览表采购计划首营企业一览表合格供货方评审记录合格供货方资质变更表合格客户一览表合格客户资质变更表采购合同管理药品到货通知单采购合同填制到货通知单填制采购合同删除到货通知单删除购进退出采购冲差价购进退出通知单填制采购冲差价开单购进退出通知单删除采购冲差价开单作废采购冲差价复核单采购审核采购确认采购月度计划审核采购验收入库采购合同审核购进退货出库单到货通知单审核退货通知单审核采购冲差价审核GSP验收采购结算进货入库GSP验收采购商品勾兑结算进货质量验收抽检采购结算单据冲红进货入库验收GSP取消进货退出GSP复核进货退出GSP复核取消药品拒收报告单药品验收拒收台帐采购分析采购库存分析供应商采购库存分析商品入库价格分析商品采购补货计划供应商供货统计表入库验收记录采购业务查询购进验收记录采购月度计划查询表进口药品购进验收记录采购合同查询玻璃仪器购进验收记录到货通知单查询非药品购进验收记录进货入库查询中成药购进验收记录退出通知单查询生物制品购进验收记录退出出库查询消杀药品购进验收记录采购冲差价查询医疗用毒性药品购进验收记录进货结算查询麻醉药品购进验收记录结算冲红查询放射性药品购进验收记录本期购进往来一类精神药品购进验收记录采购综合查询二类精神药品购进验收记录采购万能查询医疗器械购进验收记录危险品购进验收记录药品购进记录退回验收记录进口药品退回验收记录玻璃仪器退回验收记录非药品退回验收记录中成药退回验收记录生物制品退回验收记录消杀药品退回验收记录医疗用毒性药品退回验收记录麻醉药品退回验收记录放射性药品退回验收记录一类精神药品退回验收记录二类精神药品退回验收记录医疗器械退回验收记录危险品退回验收记录药品退回记录2.批发管理客户资质审核管理销售合同客户资质审核登记销售合同填制客户资质登记作废销售合同删除客户资质申请人员作业跟踪客户资质审批表（业务）客户资质审批表(质管）客户资质审批表（总经理)客户资质变更登记销售制单销售退回通知单销售票单填制退回通知单填制销售票单删除退回通知单删除销售退回查询打印销售退补销售审核销售冲差价单填制销售合同审核销售冲差价单删除销售票单审核销售冲差价执行单销售补价审核销售退回通知单审核（主管审核）销售出入库质量审核出库复核记录销售出库GSP复核出库复核记录销售出库GSP复核取消退出出库复核记录销售退回GSP验收销售退回GSP验收取消出库确认销售结算销售出库单销售商品勾兑结算销售退回入库单销售结算单据冲红销售业务查询销售分析销售合同查询客户销售排行销售票单查询销售毛利查询销售出库查询应收账款统计退回通知单查询销售流向分析退回入库查询商品销售分布销售补价查询销售回款分析销售结算查询客户购买分析本期销售往来购买商品分布销售综合查询购买能力比较销售万能查询销售价格比较销售明细查询销售与售后服务运输管理质量查询与投诉销售票单信息药品质量查询记录表车辆配载单质量投诉记录出车登记表顾客投诉记录卡车辆配载单查询药品质量信息汇总表出车与回车登记查询售后药品质量问题追踪单售后药品质量问题追踪单处理药品质量、质量管理征询意见书药品质量信息反馈单质量事故调查处理报告药品质量抽查记录药品质量信息反馈单药品质量信息汇总表顾客投诉汇总记录药品质量投诉情况记录质量事故汇总报表不良反应报告药品不良反应/事件报告表用户访问调查药品质量查询便函用户接待记录用户访问调查表顾客满意程度调查表顾客意见和建议表商品运输及储存已销出药品退(换)货审批表保温、防冻、冷藏药品运输记录药品运输登记单3。
系统管理员权限检查记录表-模板
系统管理员权限检查记录表-模板
日期：[填写日期]
检查人：[填写检查人姓名]
被检查人：[填写被检查人姓名]
检查目的
本次系统管理员权限检查的目的是确保系统管理员在具备合适的权限的同时，也要保证其权限的合法性和安全性。
检查内容
本次检查主要针对系统管理员的权限进行检查，包括但不限于以下内容：
- 被检查人的系统管理员角色
- 被检查人的权限分配情况
- 被检查人的权限使用情况
- 被检查人的权限变更情况
- 被检查人的权限记录和审计情况
检查结果
根据检查，以下是被检查人的系统管理员权限的情况：
- 系统管理员角色：
- [填写角色名称]
- 权限分配情况：
- [填写权限名称和描述]
- 权限使用情况：
- [填写权限使用情况]
- 权限变更情况：
- [填写权限变更情况]
- 权限记录和审计情况：
- [填写记录和审计情况]
结论
被检查人的系统管理员权限在本次检查中符合规定，并且未发现有任何违规操作或异常情况。
建议
根据本次检查的结果，建议保持被检查人的系统管理员权限的合法性和安全性。
同时，建议定期进行权限检查，以确保系统管理员权限的合规性和有效性。
备注
[填写任何额外的备注信息，如检查过程中的特殊情况或发现的异常情况]
如有任何问题或需要进一步的说明，请及时与我联系。
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甘肃庆城县百草医药有限责任公司计算机系统操作权限审核记录表编号：QBYY—GSP—JL—048 2014年08月03日
系统权限内容姓名职务岗位
首营审批、不合格审批、报损及
销毁审核马艳萍总经理企业负责人
审批流制定、修改申请审核及修
改，首营及不合格审批、疑问药
品审批、红冲单据、权限核对及
分配、药品资料完善等
王海峰副经理质量负责人
修改申请审核，首营及不合格审
批、疑问药品审批、红冲单据、
拒收单的审批等
张永平质管部长质量机构负责人
首营及不合格审批、疑问药品审
批开金洋质管部质管员
采购验收及销售退货验收，拒收
单的审核、扫描电子监管码雷香仓储部验收员
定期养护药品、近效期药品的申
请停止销售单填写，养护中不合
格药品锁定及不合格药品移库等
张志和仓储部养护员
软件安装、网络维护、硬件维护、
打印格式设置、数据查询等王曦晨质管部信息员
销售出库复核及采购退货复核、
扫码出库等章红梅仓储部复核员
采购订单的最终审核、到货收货、
销售退货收货、入库确认，出库确认等雷济春仓储部部长
保管员、收货员兼
发货
采购订单的最终审核、到货收货、
销售退货收货、入库确认，出库确认等王早霞仓储部部长
保管员、收货员兼
发货
采购计划审核，采购订单审核、
首营企业、首营品种的审核、采
购退货申请
刘银柱采购部采购员
采购计划录入、首营企业、首营
品种的录入张国桢办公室主任兼录制采购计划
编号：QBYY—GSP—JL—048 2014年08月03日
系统权限内容姓名职务岗位
首营客户资质的录入及核对、销
售开单、销售退货申请李小飞销售部长销售员销售开单、销售退货申请张鑫销售部销售员无权限刘银柱司机司机收款及付款、发票的管理等屈延庆财务部长会计
参加分配人员:
审核人：日期：。