纪检(监察)岗位廉洁风险辨识表
岗位(个人)廉政风险识别防控表
岗位（个人）廉政风险识别防控表填表人签字：分管领导签字：附件2：岗位（个人）廉政风险识别防控表填表人签字：分管领导签字：附件2：岗位（个人）廉政风险识别防控表填表人签字：分管领导签字：附件2：岗位（个人）廉政风险识别防控表填表人签字：分管领导签字：附件2：岗位（个人）廉政风险识别防控表填表人签字：分管领导签字：附件2：岗位（个人）廉政风险识别防控表填表人签字：分管领导签字：附件2：岗位（个人）廉政风险识别防控表填表人签字：分管领导签字：附件2：岗位（个人）廉政风险识别防控表填表人签字：分管领导签字：附件2：岗位（个人）廉政风险识别防控表填表人签字：分管领导签字：附件2：岗位（个人）廉政风险识别防控表填表人签字：分管领导签字：附件2：岗位（个人）廉政风险识别防控表填表人签字：分管领导签字：附件2：岗位（个人）廉政风险识别防控表填表人签字：分管领导签字：附件2：岗位（个人）廉政风险识别防控表填表人签字：分管领导签字：附件2：岗位（个人）廉政风险识别防控表填表人签字：分管领导签字：附件2：岗位（个人）廉政风险识别防控表填表人签字：分管领导签字：附件2：岗位（个人）廉政风险识别防控表填表人签字：分管领导签字：附件2：岗位（个人）廉政风险识别防控表填表人签字：分管领导签字：附件2：岗位（个人）廉政风险识别防控表填表人签字：分管领导签字：。
监察局岗位廉政风险防控措施登记表
监察局岗位廉政风险防控措施登记表1. 风险识别和评估1.1 岗位职责风险- 确定监察局各岗位职责的风险点。
- 对每个风险点进行风险评估，包括可能导致廉政风险的因素和潜在影响。
1.2 重点岗位风险- 识别监察局的重点岗位，这些岗位涉及的廉政风险较高。
- 针对重点岗位进行风险评估，确定风险等级和应对措施。
2. 风险防控措施2.1 领导责任- 领导层应树立廉政风险防控的意识和责任感。
- 建立风险防控制度，确保风险防控工作的实施和监督。
2.2 岗位职责明确- 对监察局各岗位的职责进行明确规定，防止权责不明导致的廉政风险。
- 在定期培训中强调各岗位的职责和承担的风险，提高员工的风险意识。
2.3 违规行为预防- 建立制度，明确规范监察局员工的行为准则。
- 加强对违规行为的预防和警示，提高员工对廉政风险的认知和规避意识。
2.4 信息披露和监督- 加强对监察局内部和外部信息披露的监督，防止信息流通的不正当行为。
- 设立监督机构，对监察局的廉政风险防控措施进行评估和监督。
2.5 奖惩制度建立- 建立廉政奖惩制度，对具有突出贡献的员工给予奖励，对违反廉政纪律的员工进行处罚。
- 建立激励机制，提高员工的廉政风险防控意识和积极性。
3. 监督和评估3.1 风险管理效果评估- 定期评估监察局的风险管理措施的实施效果。
- 根据评估结果调整和完善风险防控策略。
3.2 廉政风险报告- 编制定期的廉政风险报告，向上级机关和相关部门进行报告。
- 报告内容包括风险评估结果、风险防控措施和改进建议。
4. 实施和落实4.1 组织推动- 确定风险防控措施的责任部门和责任人，明确推动措施的实施计划。
- 加强组织协调，保证各部门之间的合作和信息共享。
4.2 廉政文化建设- 加强廉政文化建设，提高员工的廉政意识和行为规范。
- 组织廉政教育培训，向员工传达廉政价值观和道德要求。
公司纪检监察处 廉洁风险防控工作表格参考模板
附件1：
廉洁风险岗位排查汇总表（参考模版）
附件2：
纪检监察处副处长岗位廉洁风险排查审核表（参考模版）
附件3：
廉洁风险防控流程图（参考模版）流程名称：物资采购业务
程序代号：************
主管部门：**油田物探处
业务流程主要风险点/等级防控措施
附件4:
廉洁风险预警信息采集表
（填写模板，仅供参考）
注：1.风险信息类别是指风险信息的种类，包括职业道德、制度机制、履行职责、外部环境风险信息。
2.信息来源是指风险信息的获取途径和方式，例如信访举报、党委巡视、日常监督、专项审计、内控检查、效能监察及网上巡视等。
3.反映单位和反映个人分别是指风险信息涉及的单位（部门）和个人。
附件5:
廉洁风险预警处置事项办理单
（填写模板，仅供参考）
记录流水号：20120001。
纪委副书记、监察科长岗位廉洁风险自查表1
5、【效率不高】对领导安排的工作不能够按时完成，缺乏创新意识，导致工作被动，诱发各种问题的出现。
A提高工作效率，加大创新力度，增强团队意识，不断提升部门整体工作质量和形象，促进企业健康和谐发展。
6、【监督不力】不注重内部监督约束机制建设，不能够发挥好自身的监督作用，监督方式方法不当，监督制度空转，缺乏实效。
A加强监督，严格考核，构建制衡机制，严守规章流程，按制度办事；强化制度约束监督。
业务流程风险7、【考核不实】对党风廉政建设及反腐倡廉分工负责制考核不到位，不实、不准，履职意识、责任意识、服务意识差，产生不良影响。
A规范各项考核机制，严格按制度办事，不吃拿卡要，自觉接受领导和群众的监督。
8、【失职渎职】在案件查处过程中，碍于人情，不坚守原则，不能严格依纪依规查处，存在失职渎职行为的风险。
A提高廉洁自律意识和慎独意识，加强自我防范，严于律己，时刻提醒自己廉洁从业、正确用权。
9、【违反程序】在办案工作中主观腻断、恣意而为，不能严格落实“24字”办案要求，重实体、轻程序，造成案件反复。
A坚持原则，认真履职，把好业务流程关，杜绝人情关系，做到廉洁从业。
10、【谋取私利】在开展纪检监察业务工作中，索取、接受可能影响执行公务的礼品、有价证劵、支付凭证等，并为他人谋取不正当利益。
A带头模范执行各项廉政建设的各项规定、制度，自觉接受监督，切实做到令行禁止、洁身自好，搞好廉政风险防范的措施落实，绝不发生违法违纪行为。
制度机制风险11、【授意指使】因利益关系，妨碍涉及配偶、子女及其配偶、其他亲属以及身边工作人员以及相关利益人案件的调查取证。
B严肃纪律，增强约束力，不利用职务妨碍公务活动，严格执行《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》，按照“一岗双责”的要求，管好亲属和身边的工作人员。
12、【推诿扯皮】在履行职责时，存在违反忠诚性原则、损害企业利益，推诿扯皮，造成企业工作被动的风险。
C认真履行职能，提高工作效率，加强内部团结和与部门的沟通力度，忠诚于企业的长远发展，做到共同进步、共同提高，共同维护企业的利益，促进企业的健康发展。
岗位廉政风险识别和自我防控表(参考样表)
1、不能科学合理制定工作计划。
2、业务工作不精通。
3、开展工作按经验去办理。
严格遵守业务工作流程，按制度规定办理。
制度机制风险
1、不能全面根据发展的需要，及时制定廉政建设责任制。
2、对经营管理责任制制订不够完善，操作性不强。
3、对各项制度的执行落实可能缺乏约束力和监督力。
4、对制度可能贯彻落实不到位，不能形成有效的规范化管理等。
风险形式
岗位风险点
自我防控措施
思想道德风险
1、政治理论学习不够，理想信念不够坚定。
2、工作中有消极思想，不够积极进取。
3、不能够端正工作学习态度，导致工作中出现错误。
1、加强政治理论学习。
2、端正态度，增强创新意识。
岗位职责风险
1、工作中有应付思想，导致工作不够细致全面。
2、责任心存在差距，对工作有应付思想。
5、对制度的落实情况监督检查不够，不能够充分发挥出应有的作用。
1、定期梳理、补充、完善各项制度规章，促进更具有实用性、可操作性。
2、经常对制度的执行情况进行检查，确保各项制度落实贯彻。
外部环境风险
1、没有时刻牢记机关工作效能，注重工作效率。
2、对外部的事情往往人云亦云，对看不惯的事情也是听之任之。
3、注重结交志同道合的朋友，时刻注意八小时以外。
3、不重视业务学习，有待加强。
1、增强责任心，做好本职工作。
2、不断增强业务技能，提高责任心。
业务流程风险
1、工作中缺乏吃苦耐劳精神。
2、业务工作不够精湛。
3、不能认真研究业务知识。
对待工作要认真，以身作则，严格要求自己，努力学习。
制度机制风险
1、对各项管理制度的执行缺乏约束力和监督力。
岗位廉政风险识别防控表
1级
1级
2
零星物资采购权。表现形式：没有履行好职责，对分管工作监管不力，造成工作失误；受人情关系影响，不按制度办事，接受馈赠，出现违纪行为。。
廉政
职责
1、做好学校水、电、暖的供应保障工作。
2、严格执行山东理工大学后勤实体管理、服务及经营合同，继续提高政务公开水平。
3、健全财务核算体系，做好内部经济活动分析，强化监督制约机制。
4、建立民主制度。成立以工会为主体的职工代表大会，参与中心“三重一大”等相关问题决策，增加工作透明度。
5、根据学校规划，确定切实可行的任期目标和中心近期规划。制定、落实中心工作计划等，做好工作总结。
岗位廉政风险识别防控表
单位名称：能源管理中心2012年5月30日
姓名
蔡文
职务
主任
科室
一岗双责
岗位
职责
在后勤管理处的领导下，全面主持能源管理中心的行政工作。第一条 以“三服务、两育人”（为教学、科研、生活服务，管理、服务育人）为经营服务宗旨，做好全校水、电、暖等能源的保障工作。第二条 严格执行山东理工大学后勤实体管理、服务及经营合同，依法行使相应的权力、履行相应义务。第三条 根据学校规划，确定切实可行的任期目标和中心近期规划。制定、落实中心工作计划、职工考核奖惩办法等，做好工作总结。第四条 建立健全财务核算体系，做好内部经济活动分析，了解各环节运行状况，有针对性地及时调整运营策略。第五条 建立民主理财制度。成立以工会为主体的职工代表大会，参与中心重大改革、变动等相关决策，增加工作透明度。第六条 积极开拓校内外市场，建立中心新的经济增长点，为参与市场竞争创造条件。第七条 加强政治、业务学习，不断提高思想政治觉悟和业务管理能力。第八条 加强职工的思想政治工作和领导班子的作风建设、廉政建设，不断优化员工队伍。第九条 加强安全管理，严格执行国家有关安全法规及安全操作规程，确保安全生产。第十条 按照“一岗双责”原则，落实《党风廉政建设责任书》。
廉政风险识别和自我防控一览表(岗位风险)
廉政风险识别和自我防控一览表（岗位风险）
填表日期： 年 月 日
责任人姓名
单位
岗位
风险等级
一
岗双责
岗位职责
党风廉政建设职责
风险
类别
风险点
自我防控措施
思想道德风险内容及形式
岗位职责风险内容及形式
外部环境风险内容及形式
其它风险
责任人签字：分管领导签字：单位主要负责人签字：
廉政风险识别和自我防控一览表（科室风险）
重大事项决策风险内容形式
重要人事任免风险内容形式
重大项目安排风险内容形式
大额资金使用风险内容形式
单位主要负责人签字：填表日期：年月日
填表日期： 年 月 日
单位
名称
科室
名称
科室
责任人
风险等级
业务
及
流程
风险类别
风险点
防 控 措 施
业务流程
外部环境风险
内容及形式
其它风险
科室领导签字：单位主要负责人签字：
廉政风险识别和自我防控一览表（单位风险）
单位名称
单位职能
党风廉政
建设职责
风险类别
风险点
防 控 措 施
岗位廉政风险自查表
岗位廉政风险自查表一、基本信息1. 岗位名称：____________________2. 岗位职责：____________________3. 岗位人员：____________________4. 填写日期：____________________二、廉政风险自查内容1. 思想政治风险（1）是否存在理想信念动摇，对党忠诚度不高的问题？答：____________________（2）是否存在参加邪教组织、传播反对党和国家方针政策的言论，或参与其他非法活动的问题？答：____________________（3）是否存在违反党的纪律，泄露党和国家机密的问题？答：____________________（4）是否存在违反廉洁自律规定，收受礼品、礼金、消费卡等问题？答：____________________2. 权力运行风险（1）是否存在滥用职权，为个人或他人谋取私利的问题？答：____________________（2）是否存在不按照规定程序办理事项，造成工作失误或不良影响的问题？答：____________________（3）是否存在利用职务之便，为亲友或关系单位提供便利，影响公正执行公务的问题？答：____________________（4）是否存在在工作中推诿、拖延、懈怠，造成工作损失或不良影响的问题？答：____________________3. 人事管理风险（1）是否存在违反人事招聘、选拔任用规定，为亲友或关系单位谋取利益的问题？答：____________________（2）是否存在在招聘、选拔任用过程中，收受贿赂，为他人谋取职务的问题？答：____________________（3）是否存在泄露人事考试试题、评分标准等保密信息的问题？答：____________________（4）是否存在违反规定，安排亲友或关系单位人员从事与自己职务有关的工作问题？答：____________________4. 财务管理风险（1）是否存在违反财务管理制度，挪用、截留、私分公款的问题？答：____________________（2）是否存在虚报冒领、报销虚假发票，套取公款的问题？答：____________________（3）是否存在违规发放津贴、补贴、奖金等问题？答：____________________（4）是否存在利用职务之便，为他人谋取财务利益的问题？答：____________________5. 项目管理风险（1）是否存在在项目立项、招投标、验收等环节，为个人或他人谋取私利的问题？答：____________________（2）是否存在泄露项目评审、招投标等信息，为他人谋取利益的问题？答：____________________（3）是否存在违反规定，为亲友或关系单位承揽项目的问题？答：____________________（4）是否存在在项目实施过程中，违规变更合同、追加投资等问题？答：____________________6. 合同管理风险（1）是否存在在签订合同过程中，为个人或他人谋取私利的问题？答：____________________（2）是否存在泄露合同内容，为他人谋取利益的问题？答：____________________（3）是否存在违反合同规定，为亲友或关系单位提供便利的问题？答：____________________（4）是否存在在合同履行过程中，违规变更合同内容，造成损失的问题？答：____________________7. 服务质量风险（1）是否存在在工作中态度恶劣，对待群众和服务对象不耐烦、推诿、敷衍的问题？答：____________________（2）是否存在在工作中泄露群众和服务对象的个人信息，造成不良影响的问题？答：____________________（3）是否存在在工作中违规收费，为个人或他人谋取利益的问题？答：____________________（4）是否存在在工作中不按照规定程序办理事项，造成工作失误或不良影响的问题？答：____________________三、廉政风险防控措施1. 思想政治方面（1）加强党风廉政教育，提高工作人员的思想政治觉悟和廉洁自律意识。
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风险等级
1、效能监察工作避重就轻，对存在的问题监察不到位，存在大事化小、小事化了的“老好人”思想，检查避重就轻，执纪问责就轻不就重。。2、存在做好人的思想观念，对新提任干部廉政法规知识测试不严格，走形式。3、利用职务便利，将应登记的赃款、赃物、礼品未如数登记或私自占有。4、对参与调查、处理、报告的公司安全生产事故存在大事化小、小事化了的“老好人”思想，检查避重就轻，执纪问责就轻不就重。
纪检（监察）岗廉洁风险辨识防控
单位（部门）：纪委监察科时间：2015年6月10日
姓名
岗位描述
副科级纪检员
岗位职责描述
1、负责编制公司年度纪检监察工作计划，撰写纪检监察工作总结。2、负责纪检、监察会议的筹备工作，起草会议纪要；3、开展廉洁从业教育工作，检查党支部、基层组织廉洁从业开展情况；4、负责效能监察工作的具体实施，上报效能监察工作报表与总结；5、负责做好新提任干部廉政法规知识测试工作；6、负责做好案件的登记和上报工作；参与公司违法违纪案件及其它案件的核实、检查，协助搞好案件的复核、审理、成卷；7、负责赃款、赃物、礼品登记，资料整理、建档归档、统计报表、文件收发以及统计建档工作；8、参与对公司安全生产事故的调查、处理、报告工作。
级
防范措施
1、加强道德修养，提高廉政意识；加强法规制度学习，提高业务水平；
2、认真履行职责，依法依规办事，严格执行公司效能监察
3、加强制度学习，提高业务水平，对应登记的赃款、赃物、礼品造册登记并做签字确认工作，
4、效能监察工作及时与主管领导、业务负责人沟通，做好监察工作记录留痕和相关人员签字确认；