2019年10月证券从业资格《基础知识》预习试题(5)
2019年10月证券从业资格《基础知识》预习试题(5)A.参与优先股B.可赎回优先股C.非参与优先股D.不可转换优先股3.以下不属于利率衍生工具的是( )。
A.远期利率协议B.利率期货C.利率期权D.信用互换4.涉及证券市场的法律法规中，行政法规是由( )制定并颁布的。
A.全国人民代表大会B.国务院C.中国证券业协会D.证券监管部门5.对买卖申报的逐笔连续撮合的竞价方式是( )。
A.集合竞价B.协商议价C.连续竞价D.公开竞价6.下列关于深证成分股指数说法准确的是( )。
A.从深圳交易所所有A股股票中选择40家作为成分股B.从深圳交易所所有上市公司中选择40家作为成分股C.以成分股的发行量为权数D.以成分股成交量为权数7.“金边债券”是指( )。
A.政府债券B.公司债券C.金融债券D.实物债券8.上市公司利用自有资金，从公开市场上买回发行在外的股票属于( )。
A.增发股票B.股份回购C.股票分割D.股票合并9.下列关于洗钱的说法中，不准确的是( )。
A.银行、证券、保险等金融系统是洗钱的易发、高危领域B.金融机构是洗钱的渠道C.是指将违法所得及其产生的收益，通过各种手段掩饰、隐瞒其来源和性质，使其在形式上合法化的行为D.履行反洗钱义务的机构及其工作人员依法提交大额交易和可疑交易报告，受法律保护10.公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的( )以上;公司股本总额超过人民币( )亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。
A.20%2B.25%4C.30%4D.35%511.股票、基金、权证交易单笔申报数量理应不超过( )万股。
A.60B.100C.160D.30012.基金资产不能使用于( )。
A.已上市股票B.非上市股票C.已上市交易的债券D.国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种13.下列说法错误的是( )。
A.证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务B.在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节C.经纪关系的建立形成了实质上的委托关系D.证券经纪人理应在证券公司的授权范围内从事业务，并理应向客户出示证券经纪人证书14.中期国债是指偿还期限在( )的国债。
A.1年以上8年以下B.2年以上8年以下C.1年以上10年以下D.2年以上10年以下15.沪、深证券交易所规定，通过竞价交易买入股票、基金、权证的，申报数量理应为( )股或其整数倍。
A.80B.90C.100D.11016.证券公司理应自每月结束之日起( )个工作日内报送月度报告。
A.4B.5C.6D.717.1987年，我国第一家专业性证券公司，即( )成立。
A.深圳特区证券公司B.上海证券公司C.大连证券公司D.北京证券公司18.改革开放后，为了更好地利用国债调节经济，中央政府于( )年恢复发行国债。
A.1980B.1981C.1982D.198319.基金性质的机构投资者不包括( )。
A.企业年金B.证券投资基金C.证券公司D.社会公益基金20.如果某可转换债券面额为1500元，规定其转换价格为30元，则转换比例为( )。
A.20B.30C.40D.5021.我国证券业在5年过渡期对外开放期间，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过( )，加入后3年内，外资比例不超过( )。
A.33%49%B.30%50%C.35%45%D.33%50%22.根据我国相关法规的规定，证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务必须得到( )和相关主管部门的批准。
A.中国证券业协会B.国家发改委C.国务院D.中国证监会23.通过发行( )所筹集的资金，是股份公司注册资本的基础。
A.优先股票B.普通股票C.记名股票D.无记名股票24.中国外汇交易中心总部设在( )。
A.北京B.上海C.大连D.深圳25.证券公司在承销证券过程中，实行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，能够处( )的罚款。
A.20万元以上40万元以下B.30万元以上50万元以下C.20万元以上60万元以下D.30万元以上60万元以下26.沪深300指数的基点为( )。
A.1000B.1500C.2000D.250027.中证指数有限公司成立于( )年。
A.2000B.2003C.2004D.200528.上海证券交易所和深圳证券交易所先后于( )正式运营。
A.1990年12月和1991年7月B.1991年7月和1991年12月C.1991年7月和1992年10月D.1992年10月和1991年7月29.下列不属于年度报告理应报送的内容有( )。
A.公司概况B.涉及公司的重大诉讼事项C.公司的实际控制人D.公司财务会计报告和经营情况30.因出现重大风险，但财务信息真实、完整，省级人民政府或者相关方面予以支持，有可行的重组计划的证券公司，可向( )申请实行行政重组。
A.中央银行B.中国证监会C.中国证券业协会D.国务院证券监督管理机构31.下列关于中央银行票据的说法中，错误的是( )。
A.中央银行票据本质上属于特殊的金融债券B.是中央银行为调节基础货币发行的长期债券C.中央银行票据直接面向公开市场业务一级交易商D.是一种重要的货币政策日常操作工具32.( )是股份公司向特定对象发行股票的增资方式。
A.配股B.增发C.发行可转换公司债券D.定向增发33.( )是指以一种货币支付息票利息、以另一种不同的货币支付本金的债券。
A.零息债券B.附息债券C.双货币债券D.附认股权证债券34.下列符合业务创新的内部控制要求的是( )。
A.应制定统一完善的经纪业务标准化服务规程、操作规范和相关管理制度B.证券公司应重点防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险C.应对创新业务设计科学合理的流程，制定风险控制措施及相对应的财务核算、资金管理办法D.证券公司应重点防范分支机构越权经营、预算失控以及道德风险35.( )是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券。
A.证券公司债券B.证券公司次级债务C.保险公司次级债务D.财务公司债券36.中国证券业协会对当事人执业证书申请的审查期限为( )日。
A.10B.20C.30D.4037.1988年以前，我国国债采用( )方式发行。
A.通过商业银行销售B.通过邮政储蓄柜台销售C.行政分配D.承购包销38.( )有时统称为“公债”。
A.政府债券和公司债券B.金融债券和中央政府债券C.公司债券和地方政府债券D.中央政府债券和地方政府债券39.混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于( )，发行人能够延期支付利息。
A.4%B.5%C.8%D.10%40.可交换公司债券和可转换公司债券的不同之处不包括( )。
A.发债主体不同B.股权稀释效应不同C.交割方式不同D.发行方式不同41.当前，凭证式国债发行采用( )方式，记账式国债发行采用( )方式。
A.行政分配公开招标B.承购包销公开招标C.公开招标通过商业银行D.承购包销行政分配42.国务院证券监督管理机构理应自受理基金管理公司设立申请之日起( )个月内实行审查。
A.6B.7C.8D.943.在( )下，只有获得证券登记结算机构结算参与人资格的证券经营机构才能直接进人登记结算系统参与结算业务。
A.分级结算制度B.结算参与人制度C.货银对付的交收制度D.净额结算制度44.( )被视为无风险证券，相对应的证券收益率被称为无风险利率的证券。
A.地方政府债券B.金融债券C.企业债券D.中央政府债券45.( )方式是通过投标人的直接竞价来确定发行价格(或利率)水平。
A.行政分配B.承购包销C.公开招标D.银行发售46.关于证券交易所对会员的管理，下列说法错误的是( )。
A.接纳的会员，理应是有权部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构B.必须限定交易席位的数量，如设立普通席位以外的席位，理应报中国证监会批准C.会员能够将席位部分以出租或者承包等形式交由其他机构和个人使用D.决定接纳或者开除会员及正式会员以外的其他会员，理应在规定时问内报中国证监会备案47.证券公司的实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使( )的法人、其他组织或个人。
A.股东权利B.管理权利C.分配权利D.指挥权利48.下列各项中，不属于对上市公司实行监管的类型的是( )。
A.信息披露的监管B.公司治理监管C.并购重组的监管D.内幕交易行为的监管49.债券作为证明( )关系的凭证，一般以有一定格式的票面形式来表现。
A.所有权B.产权C.债权债务D.委托50.创业板市场的特点不包括( )。
A.前瞻性B.低风险C.监管要求严格D.明显的高技术产业导向二、组合型选择题(共50题，每题1分，共50分。
以下备选项中，只有一项符合题目要球不选、错选均不得分)51.我国证券公司的业务范围包括( )。
Ⅰ.证券经纪Ⅱ.证券承销与保荐Ⅲ.证券投资咨询Ⅳ.证券自营A.ⅡⅢB.ⅠⅡⅣC.ⅡⅢⅣD.ⅠⅡⅢⅣ52.中国证券业协会的诚信信息来源有( )。
Ⅰ.中国证监会及其派出机构传送的文件Ⅱ.中国证券业协会与上海、深圳证券交易所、地方证券业协会建立的信息交换渠道Ⅲ.相关媒体，经证实后予以记录Ⅳ.投诉，经核实后予以记录A.ⅠⅡB.ⅠⅢⅣC.ⅡⅢⅣD.ⅠⅡⅢⅣ53.我国国内金融债券的发行始于1985年，当时由( )尝试发行金融债券。
Ⅰ.中国人民银行Ⅱ.中国工商银行Ⅲ.中国银行Ⅳ.中国农业银行A.ⅠⅡB.ⅠⅢC.ⅡⅣD.ⅡⅢⅣ54.由上海证券交易所编制并发布的上证指数系列包括( )。
Ⅰ.上证180指数Ⅱ.上证综合指数Ⅲ.8股指数Ⅳ.债券指数A.ⅠⅡB.ⅠⅣC.ⅠⅡⅣD.ⅠⅡⅢⅣ55.金融期货的基本功能有( )。
Ⅰ.套期保值功能Ⅱ.价格发现功能Ⅲ.投机功能Ⅳ.套利功能A.ⅠⅡⅢB.ⅠⅡⅢⅣC.ⅠⅡD.ⅢⅣ56.下列属于金融期货的交易制度的有( )。
Ⅰ.集中交易制度Ⅱ.标准化的期货合约和对冲机制Ⅲ.结算所和无负债结算制度Ⅳ.大户报告制度A.ⅠⅡⅢB.ⅠⅡⅣC.ⅡⅢⅣD.ⅠⅡⅢⅣ57.创业板上市公司在下列( )事项发生后应即时实行信息披露。
Ⅰ.董事会、监事会及股东大会作出决议Ⅱ.签署意向书Ⅲ.签署协议Ⅳ.公司知悉或者理应知悉重大事件发生时A.ⅡⅢB.ⅠⅡⅢC.ⅡⅢⅣD.ⅠⅡⅢⅣ58.有价证券的持有人可凭该证券取得( )。
Ⅰ.商品Ⅱ.货币Ⅲ.利息Ⅳ.股息A.ⅠⅡB.ⅠⅡⅢC.ⅡⅢⅣD.ⅠⅡⅢⅠV59.金融衍生工具从其自身交易的方法和特点分类，包括( )。
Ⅰ.金融远期合约Ⅱ.金融期货Ⅲ.金融互换Ⅳ.金融期权A.ⅠⅣB.ⅠⅡⅢC.ⅡⅢ ⅠV60.可转换债券的要素有( )。
2019年10月证券从业资格考试市场基础知识全真试题word精品文档13页
2019年10月证券从业资格考试市场基础知识全真试题一、单项选择题（每题0.5分）1．同业拆借市场在金融市场体系中属于（）范畴。
A．资本市场B．中长期信贷市场C．贷款市场D．货币市场2．下列各项中，属于资本市场的是（）。
A．商业票据市场来源: 网B．拆借市场C．黄金市场D．一年以上的信贷市场3．下列各项中，不属于证券市场特征的是（）。
A．价值直接交换的场所B．财产权利直接交换的场所C．风险直接交换的场所D．收益直接交换的场所4．证券市场按横向结构关系，可以分为（）。
A．股票市场、债券市场和基金市场B．主板市场和二板市场C．有形市场和无形市场D．国内市场和国际市场5．将证券市场分为一级市场和二级市场的划分依据是（）。
A．品种结构B．上市公司规模C．层次结构D．交易场所结构6．下列关于虚拟资本的说法中，不正确的是（）。
A．以有价证券形式存在B．独立于实际资本之外C．本身不能在生产过程中发挥作用D．虚拟资本的价格总额等于真实资本的账面价格7．股票、债券、投资基金份额等有价证券发行和交易的场所是（）。
A．资本市场B．货币市场C．证券市场D．金融市场8．保险公司进行证券投资时主要考虑的因素是（）。
A．本金安全和收人稳定B．提高流动性和分散风险论坛C．调剂资金余缺D．筹集资金9．随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家尤其是发展中国家拥有了大量的官方外汇储备，为管理好这部分资金，成立了代表国家进行投资的（）。
A．信托投资公司B．主权财富基金C．证券经营机构D．金融租赁公司10．下列关于证券投资基金的描述中，正确的是（）。
A．由基金托管人管理B．福利基金、科技发展基金等都属于证券投资基金C．通过公开发售基金份额筹集资金D．由社会保障基金和社会保险基金组成11．外国证券机构直接从事B股交易的申请可由（）受理。
A．证券交易所B．中国证监会C．国务院D．国家外汇管理局12．1984年11月，（）在东京公开发行200亿日元债券，标志着中国正式进入国际债券市场。
2019年证券从业_基础知识模拟试题精品文档33页
一、单项选择题1.狭义的有价证券是指()。
A.商品证券B.资本证券C.货币证券D.上市证券2.下列各项中，属于商品证券的是()。
A.仓库栈单B.商业汇票C.银行汇票D.支票3.证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为()。
A.发行市场与流通市场B.场外市场与交易所市场C.主板市场与二板市场D.二板市场与三板市场4.按证券的募集方式分类，有价证券可分为()。
A.上市证券与非上市证券B.国内证券和国际证券C.公募证券和私募证券D.固定收益证券和变动收益证券5.在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为()。
A.金融债券B.公司债券C.政府机构债券D.金融证券6.下列对非上市证券的认识中，错误的是()。
A.非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券B.非上市证券不允许在证券交易所内交易C.非上市证券可以在其他证券交易市场交易D.凭证式国债和封闭式基金份额属于非上市证券7.资本市场是金融市场的一种，它可进一步分为()。
A.股票市场和基金市场B.期信贷市场和证券市场C.短期资金市场和长期资金市场D.中长期信贷市场和证券市场8.保险公司进行证券投资主要考虑()。
A.本金安全和收益率B.提高流动性和分散风险C.调剂资金余缺D.筹集资金9.下列各项中，不属于证券中介机构的是()。
A.证券业协会B.计审计机构C.律师事务所D.资产评估机构10.15世纪，意大利商业城市中的证券交易主要是()的买卖。
A.债券B.股票C.商业票据D.国家债券11.世界上第一家股票交易所在()成立。
A.纽约B.阿姆斯特丹C.伦敦D.费城12.英国的第一家证券交易所在“乔纳森咖啡馆”成立的时间是()年。
A.17718.1772C.1773D.177413.美国的第一个证券交易所是()。
A.费城证券交易所B.太平洋证券交易所C.美国证券交易所D.纽约证券交易所14.()是指证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生。
0Zdcehe2019证券市场基础知识全真模拟试卷五-答案解析共38页word资料
七夕，古今诗人惯咏星月与悲情。
吾生虽晚，世态炎凉却已看透矣。
情也成空，且作“挥手袖底风”罢。
是夜，窗外风雨如晦，吾独坐陋室，听一曲《尘缘》，合成诗韵一首，觉放诸古今，亦独有风韵也。
乃书于纸上。
毕而卧。
凄然入梦。
乙酉年七月初七。
-----啸之记。
证券市场基础知识全真模拟试卷(五)单项选择题本大题共60小题，每小题1分，共60分。
以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求1、NASDAQ的中文全称是()。
A.金融时报证券交易所指数B.日经225股价指数C.全美证券交易商自动报价系统D.道琼斯_丁业股价平均数【正确答案】：C【答案解析】：NASDAQ的中文全称是全美证券交易商自动报价系统，于1971年正式启用。
2、中央银行决定提高再贴现率，这会导致()。
A.股价水平上升B.股价水平下降C.股价水平不变D.股价水平盘整【正确答案】：B【答案解析】：提高再贴现率是紧缩性的货币政策，会使市场资金趋紧，使股价下降。
3、债券的买入价与卖出价或者买人价与到期偿还额之间的差额叫做()。
A.再投资收益B.公积金转增股本C.债息D.资本利得【正确答案】：D【答案解析】：通过债券流通赚取差价的收益称资本利得，是债券收益性的表现。
4、股票股息作为股息的一种形式，()。
A.使得公司的现金减少B.损害了公司利益而有利于股东C.增加了公司资产总额D.使股价下降【正确答案】：D【答案解析】：股票股息保留了公司现金，解决了公司发展对现金的要求，所以A选项不正确；股票股息兼顾了公司利益和股东利益，所以B选项不正确；股票股息对公司的资产、负债和股东权益都没有影响，所以c选项正确。
5、()反映了净资产中的高流动性部分，表明证券公司变现以满足支付需要和应对风险的资金数。
A.净资本B.净利润C.票面利率D.交易价格【正确答案】：A【答案解析】：也就是说净资本是假设证券公司的所有负债都同时到期，现有资产全部变现偿付所有负债后的金额。
6、上证成分股指数也叫做()。
2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规高频考题(五)
1. 财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于( )。
A.5年B.10年C.15年D.20年考点：财务顾问的监管;正确答案：B文字解析：根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第三十三条的规定，财务顾问应当建立并购重组工作档案和工作底稿制度，为每一项目建立独立的工作档案。
财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于10年。
故本题选B选项。
2. 深圳证券交易所规定，每季度结束后的( )个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的管理报告和托管报告、集合资产管理计划的交易监控报告。
A.3B.5C.10D.15考点：监管部门对资产管理业务的监管措施及后续监管要求;正确答案：D文字解析：深圳证券交易所规定，每季度结束后的15个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的管理报告和托管报告、集合资产管理计划的交易监控报告(如有)。
故本题选D选项。
3. 我国证券市场的法律、法规分为四个层次，其中第二个层次是指( )。
A.由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律B.由国务院制定并颁布的行政法规C.由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件D.由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则考点：证券市场法律法规体系的主要层级;正确答案：B文字解析：我国证券市场的法律、法规分为四个层次：第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律;第二个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规;第三个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件;第四个层次是指由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则。
故本题选B选项。
4. 对擅自发行股票，数额巨大、后果严重的，可处5年以下有期徒刑，并处罚金，则其金额可以是( )。
A.非法募集资金金额的3%B.非法募集资金金额的10%C.20万元D.200万元考点：擅自公开或变相公开发行证券犯罪;正确答案：A文字解析：根据《刑法》第一百七十九条的规定，未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。
2019证券从业资格考试《基础知识》预测题及答案58页
2019证券从业资格考试《基础知识》预测题及答案一、单项选择题(本类题共60小题，每题0.5分，共30分。
每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。
多选、错选、不选均不得分)1.有价证券的主要形式是( )。
A.商品证券B.货币证券C.资本证券D.银行证券2.证券是各类记载并代表一定权益的( )。
A.书面凭证B.法律凭证C.收入凭证D.资本凭证3.下列关于有价证券的叙述，不正确的是( )。
A.有价证券本身没有价值B.有价证券代表一定量的财产权利第 1 页C.有价证券即指资本证券D.有价证券是虚拟资本的一种形式，因此不可以在证券市场上买卖和流通4.( )可视为无期证券。
A.企业债券B.国债C.股票D.金融债券5.关于股票基金，下列描述正确的是( )。
A.股票基金是指以上市股票为唯一投资对象的证券投资基金B.股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和短期资本增值C.按基金投资的标的划分，可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金D.基金管理人拟定投资组合，将资金投放到一个或几个国家甚至全球的股票市场，以达到分散投资、降低风险的目的6.国务院于2019年1月31日发布的( )针对中国资本市场的发展提出了九个方面的纲领性意见，被称为“国九条”。
A.《关于严禁操纵证券市场行为的通知》B.《股票发行与交易管理暂行条例》C.《关于提高上市公司质量的意见》D.《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》7.下列各项属于财政政策手段的是( )。
A.调节税率B.存款准备金制度C.再贴现政策D.公开市场业务8.国有股股利收入依法纳入( )预算，国家股权可以转让，但转让应符合国家制定的有关规定。
A.国有资产经营B.中央财政C.地方财政D.国有资产管理9.投资者在买卖开放式基金时，在基金价格之外要支付( )。
A.申购、赎回费B.佣金C.管理费第 3 页D.手续费10.( )负责证券业从业人员从事证券业务资格的确认、撤销及有关事宜。
证券从业资格证考试《金融市场基础知识》考点预习汇总【五】
证券从业资格证考试《金融市场基础知识》考点预习汇总【五】考点：中国金融市场的历史、现状及影响因素(一)新中国成立以来我国金融市场的发展历史1.1949〜1978年：计划经济时期“大一统”的金融体系2.1979〜1983年：多元混合型金融体系3.1984〜1993年：以中央银行为中心，国家专业银行为主体，多种金融机构分工协作的金融体系逐步形成。
4.1994〜2003年：逐步改革和完善的市场化金融体系5.2004〜2011年：多种所有制和多种经营形式、结构合理、功能完善、高效安全的现代金融体系。
6.2012年至今：基本金融制度逐步健全、对外开放程度不断提高的现代金融体系。
(二)我国金融市场的发展现状1.货币市场我国货币市场建设始于1984年银行间同业拆借市场的建立。
中国人民银行于2007年开始试运行上海银行间同业拆借利率(Shibor)。
2.债券市场我国债券交易市场分为场外市场和场内市场。
下面四个市场的债券分别由不同机构负责托管和结算：上海证券交易所对应于中国证券登记结算公司上海分公司;深圳证券交易所对应于中国证券登记结算公司深圳分公司;银行间市场对应于中央国债登记公司;国债柜台市场实行二级托管制度，一级托管在中央国债登记结算公司，二级托管在商业银行。
我国债券市场发行债券包括利率债和信用债。
2017年，我国债券市场运行特点包括：第一，债券市场产品创新丰富第二，债券市场基础设施与制度建设稳步推进，包括完善债券市场发行管理制度，健全债券市场交易制度，强化地方债务管理规范，加强金融基础设施建设，发布债券市场新指数。
第三，债券市场扩大开放，包括建立内地与中国香港债券市场互联互通机制，债券评级市场对外开放。
第四，信用风险事件有所减少。
3.股票市场我国多层次股票市场体系初步形成。
我国股票市场分为场内市场和场外市场，场内市场包括沪深主板市场、创业板市场和全国中小企业股份转让系统(新三板)，场外市场包括区域性股权交易市场和交易柜台市场。
2019年证券从业资格考试《证券基础知识》分章练习第五章金融衍生工具
第五章金融衍生工具一、单项选择题1、下面不属于独立衍生工具的是( )。
A.可转换公司债券B.远期合同C.期货合同D.互换和期权2、金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具，这是金融衍生工具的( )特性。
A.跨期性B.联动性C.杠杆性D.不确定性或高风险性3、股权类产品的衍生工具是指以( )为基础工具的金融衍生工具。
A.各种货币B.股票或股票指数C.利率或利率的载体D.以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险4、金融衍生工具依照( )可以划分为股权类产品的衍生工具、货币衍生工具和利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。
A.基础工具分类B.金融衍生工具自身交易的方法及特点C.交易场所D.产品形态5、金融衍生工具产生的最基本原因是( )。
A.新技术革命B.金融自由化C.利润驱动D.避险6、1988年国际清算银行(BIS)制定的《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8％以上，其中核心资本至少为总资本的( )。
A.40％B.50％C.60％D.70％7、以( )为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种。
A.市政债券期货B.国债期货C.市政债券指数期货D.金融债券期货8、外汇期货交易自1972年在( )所属的国际货币市场(IMM)率先推出后得到了迅速发展。
A.伦敦国际金融期权期货交易所B.欧洲交易所C.纽约交易所D.芝加哥商业交易所9、可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券。
可转换债券通常是转换成( )。
A.优先股B.普通股票C.金融债券D.公司债券10、关于股票价格指数期货论述不正确的是( )。
A.1982年，美国堪萨斯期货交易所(KCBT)首先推出价值线指数期货B.股价指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积C.股价指数是以实物结算方式来结束交易的D.股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的11、金融期货的( )，就是通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流或公允价值的交易行为。
10天过两科-2019年证券从业资格考试市场基础知识习题及答案共56页
2019证券从业资格考试市场基础知识习题及答案(6)2019证券从业资格考试市场基础知识习题及答案(6)一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)1.()是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资的股份。
A.国有股B.集体股C.法人股D.社会公态股A2.我国发行国际债券始于20世纪()年代初期。
A.60B.70C.80D.90C第 1 页3.关于证券市场下列说法错误的是()。
A.证券市场是证券买卖交易的场所，也是资金供求的中心B.根据市场的功能划分，证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场C.证券交易市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所D.证券市场的两个组成部分，既相互依存、又相互制约，是一个不可分割的整体C4.中国证监会按照()授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。
A 。
全国人大B 。
国务院C 。
全国人大常务委员会D 。
中国人民银行B5.证券交易所上市证券的清算和交收由()集中完成。
A.证券登记结算公司B.证券服务机构C.证券交易所D.证券公司A6.1OF的汉译名称为()。
A.存托凭证B.交易所交易基金C.上市开放式基金D.指数参与份额C7.可转换证券的转换比例取决于可转换证券面值与()之比。
A.转换价格B.转换期限C.转换价值D.转换数量A8.根据我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以()确定股票发行价格。
A.累计询价方式B.询价方式第 3 页C.上网竞价方式D.协商定价方式B9.股票的内在价值是指()。
A.股票票面上的标明金额B.股票的成交市价C.股票未来收益的现值D.中介机构评估的证券价值C股票的内在价值就是理论价值，也是未来收益的现值。
10.按()分类，有价证券可分为上市证券与非上市证券。
A.募集方式B.是否在证券交易所挂牌交易C.证券所代表的权利性质D.证券发行主体的不同B11.证券公司从业人员在证券交易活动中，按其所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，责任应由()。
2019年证券从业资格考试试题：基础知识(冲刺必备题5)
2019 年证券从业资格考试试题：基础知识(冲刺必备单项选择题交易的各方应该获得平等的机会，这是( ) 原则。
A.公开B.公平C.公正D.平均2、公司财产能够清偿公司债务时，其支付的顺序为(A.缴纳所欠税款、职工工资和劳动保险费用、清算费用、司债务B.清算费用、职工工资和劳动保险费用、缴纳所欠税款、司债务C.清算费用、缴纳所欠税款、职工工资和劳动保险费用、司债务D.职工工资和劳动保险费用、清算费用、缴纳所欠税款、司债务3、2004年1月2日，上海证券交易所发布了上证50指数，它的基期指数为( ) 点。
A.100C.504、取得从业资格的人员，如果属( ) 情况的，能够通过证券经营机构申请统一的职业证书。
A.未被机构聘用B.存有《证券法》第一百三十二条规定的情形C.被中国证监会认定为证券市场禁入者D.5年前曾受过轻微的刑事处罚5、证券交易所上市证券的清算和交收由( )集中完成。
A.证券登记结算公司B.证券服务机构C.证券交易所D.证券公司6、存托凭证业务中，托管银行所提供的服务包括( )。
A.按照ADR寺有人的要求领取红利或利息，用于再投资或汇回ADF发行国B.负责ADR勺注册和过户C.负责保管ADF所代表的基础证券D.负责对公司管理监督7、B股是指( )。
A.境外上市外资股B.境内上市外资股C.香港上市外资股D.纽约上市外资股&某投资者以10元1股的价格买入x公司股票，持有1年分得现金)。
股息1.80 元，则股利收益率为(A.9%B.18%C.27%D.36%9、下列对证券自营业务理解不准确的是( )。
A.指证券公司为本公司买卖证券、赚取差价并承担相对应风险的行为B.没有投机性，业务风险不大C.有利于活跃证券市场、维护交易的连续性D .容易存有操纵市场和内幕交易等不正当行为10、不属于证券服务机构的是( )。
A.会计师事务所B.证券登记结算公司C .证券投资咨询机构D .资信评级机构11、机构投资者主要有( ) 。
2019年证券从业资格考试模拟试题及答案：基础知识(冲刺试卷5)
2019年证券从业资格考试模拟试题及答案：基础知识（冲刺试卷5）A.股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行B.公开发行的股份达公司股份总数的 25%以上;公司股本总额超过人民币 4 亿元的，公开发行股份的比例为 10%以上C.公司股本总额很多于人民币 5000万元D.公司在最近 3 年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载C2.我国国库券转让市场的全面放开是在( )年。
A.1991B.1987C.1988D.1990D3.公司未补充的亏损达实收股本总额1/3时，理应在2个月内召开( )。
A.股东年会B.临时股东大会C.董事会会议D.监事会会议B这是我国《公司法》第一百零一条的规定。
4.对契约型基金理解准确的是( )。
A.又称为单位信托基金B.基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构C.基金的投资者购买基金公司的股票后成为该公司的股东D.依据基金公司章程营运基金A5.股票及其他有价证券的理论价格是根据( )。
A.现值理论B.预期理论C.合理收益理论D.流动性理论A6.向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于( )。
A.证券承销与保荐业务B.证券经纪业务C.融资融券业务D.证券自营业务C7.从广义上讲，证券是指各类记载并代表一定权利的( )。
A.账簿B.法律凭证C.债券D.股票B证券是法律凭证，而不限于债券或者股票;债券不是账簿。
8.下列相关金融期货叙述不准确的是( )。
A 。
金融期货必须在有组织的交易所实行集中交易B.在世界各国，金融期货交易至少要受到 1家以上的监管机构监管，交易品种、交易者行为均须符合监管要求C.金融期货交易是非标准化交易D.金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度C9.当前发行的国际债券中最重要的是( )。
A.扬基债券B.武士债券C.龙债券D.欧洲债券D10.对我国证券投资基金的叙述准确的是( )。
A.《证券投资基金管理暂行办法》以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用B.封闭式基金一直是我国基金设立的主流形式C.1998 年 3 月，两只封闭式基金― 基金金泰、基金开元设立，分别由国泰基金管理公司和大成基金管理公司僧触D.截至 2007 年末，我国已有基金管理公司 59 家，且出现了第一家管理基金规模超过千亿元的基金公司D11.下列选项中，关于收入型基金叙述错误的是( )。