C16096-新三板持续督导制度及操作实务-90分测试答案
新三板知识测评答案
新三板知识测评参考题库一、精选层一、拥有精选层股票交易权限的合格投资者须知1、以下不属于精选层股票可以使用的交易方式是____________。
（B）A.竞价交易B.场外交易C.大宗交易D.特定事项协议转让2、精选层股票交易可以接受投资者的申报类型不包括____________。
（C）A.限价申报B.本方最优市价申报C.定价申报D.最优五档即时成交剩余撤销3、以下关于精选层股票竞价交易涨跌幅的表述，不正确的是_________。
（A）A.精选层股票竞价交易试行20%的涨跌幅限制B.连续竞价成交首日不设涨跌幅限制C.精选层股票成交首日后，自次一交易日起设置涨跌幅限制D.价格涨跌幅以内的申报为有效申报，超过价格涨跌幅限制的申报为无效申报4、精选层限价申报应当符合的条件，以下表述不正确的是__________。
（B）A.买入申报价格不高于买入基准价格的105%或买入基准价格以上十个最小价格变动单位（以孰高为准）B.买入申报价格不高于买入基准价格的110%或买入基准价格以上十个最小价格变动单位（以孰高为准）C.卖出申报价格不低于卖出基准价格的95%或卖出基准价格以下十个最小价格变动单位（孰低为准）D.买入基准价格为当前买房最优价格，卖方无报价时，买入基准价为当前买方最优价格5、关于精选层股票临时停牌表述错误的是____________。
（D）A.盘中交易价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过30%或60%的，实施盘中临时停牌B.临时停牌期间投资者可以申报和撤销申报C.临时停牌仅适用于无价格涨跌幅的精选层股票D.单次临时停牌持续时间为15分钟E.临时停牌复牌时进行集合竞价6、（判断题）精选层股票不再符合维持标准的，可能被调整出精选层。
（正确）7、以下关于市价申报的说法错误的是_________。
（B）A.市价申报仅适用于有价格涨跌幅限制的连续竞价股票连续竞价期间的交易B.开盘集合竞价期间、收盘集合竞价期间和盘中临时停牌期间，可以进行市价申报C.市价申报采取价格保护措施，买入（卖出）申报的成交价格和转限价申报的申报价格不高于（不低于）买入（卖出）保护限价D.接收市价申报的时间为每个交易日的9:30至11:30、13:00至14:57二、一般规定1、（判断题）投资者买卖股票的单笔申报数量应当不低于100股。
新三板测试题答案
新三板测试题答案1.全国股转系统是经（）批准设立的全国性的证券交易场所。
A.中国证监会B.国务院C.国家发展改革委D.中国人民银行2.以下不属于挂牌公司监管制度体系的是（）。
A.《公司法》B.《证券法》C.《上市公司重大资产重组管理办法》D.《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》3.关于中国证监会派出机构的监管职责，下列说法正确的是（）。
A.中国证监会派出机构的监管职责包括对辖区挂牌公司进行例行现场检查B.中国证监会派出机构对辖区挂牌公司不作例行现场检查，以问题和风险为导向，根据发现的涉嫌违法违规线索，启动现场检查C.中国证监会派出机构对辖区挂牌公司进行现场检查过程中，发现挂牌公司存在重大风险或涉嫌虚假披露的，转全国股转系统处理D.中国证监会派出机构对辖区挂牌公司进行现场检查过程中，发现涉及自律监管范畴的问题，可以采取监管措施或进行行政处罚4.以下哪一项不属于《证券法》修订后的公开市场（）。
A.中小板B.科创板C.全国股转系统D.区域性股权市场5.（）应当发挥自律管理作用，对在全国股转系统公开转让股票的公众公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督。
A.中国证监会B.全国股转系统C.地方证监局D.中国证券业协会多选题6.全国股转系统的职能包括（）。
A.制定和修改全国股转系统业务规则B.接受并审查股票挂牌及其他相关业务申请，安排符合条件的公司股票挂牌C.对挂牌公司进行持续督导D.对主办券商进行监管7.非上市公众公司是指有下列情形之一且股票未在证券交易所上市交易的股份有限公司（）。
A.股票向特定对象发行或者转让导致股东累计超过200 人B.股票公开发行C.股票公开转让D.股票公开发行导致股东超过200 人8.依据修订后的《证券法》，下列服务范围为全国的是（）。
A.上海证券交易所B.深圳证券交易所C.全国股转系统D.区域性股权市场9.加强非上市公众公司监管对于推动资本市场改革和监管转型、促进我国经济提质增效升级具有重要意义。
c16097新三板并购重组实例分析90分
一、单项选择题1. 并购重组泛指在市场机制作用下，公司为了获得其他企业的（）而进行的（）交易活动。
A. 经营权，所有权B. 控制权，所有权C. 业务，股权D. 资产，控制权描述：并购重组定义您的答案：B题目分数：10此题得分：10.02. 收购中，涉及股票发行的，应在验资完成（）个工作日内将相关材料报送股转公司。
A. 五 B. 十 C. 七 D. 十五描述：挂牌公司重大资产重组流程您的答案：A题目分数：10此题得分：0.03. 挂牌公司收购其他公司如果构成重大资产重组，首先应该（）。
A. 审计评估尽职调查 B. 召开董事会 C. 内幕信息知情人报备 D. 停牌描述：挂牌公司重大资产重组流程您的答案：D题目分数：10此题得分：10.0二、多项选择题4. 涉及挂牌公司的，可能因信息披露违规或不及时面临（）。
A. 重大资产重组叫停 B. 全国股份转让系统层面的自律监管措施、纪律处分 C. 证监会层面的警告、罚款、D. 相关责任人员市场禁入和36个月内不受理定向发行申请描述：违规处罚您的答案：B,C,A,D题目分数：10此题得分：10.05. 构成重大资产重组的标准有（）。
A. 购买、出售的资产总额占比达到50%以上 B. 购买、出售的资产总额占比达到30%以上 C. 购买、出售的资产净额占比达到30%以上 D.购买、出售的资产净额占比达到50%以上，且购买、出售的资产总额占比达到30%以上。
描述：构成重大资产重组的标准您的答案：D,A题目分数：10此题得分：10.06. 中国证监会根据《非上市公众公司监管办法》规定，对挂牌公司重大资产重组中的当事人可以采取（）等监管措施，并记入诚信档案。
A. 责令改正 B. 监管谈话 C. 责令公开说明 D. 出具警示函 E. 认定为不适当人选描述：违规处罚您的答案：A,C,E,D,B题目分数：10此题得分：10.0三、判断题7. 并购重组的支付方式只能为现金。
新三板业务测试题
新三板业务测试题姓名分数一、填空题（10X2）1、新的交易制度规定,买卖新三板挂牌公司股票，申报数量应为股或其整数倍。
2、新三板股票转让的计价单位为“每股价格”。
股票转让的申报价格最小变动单位为元人民币。
3、全国股份转让系统实行制度。
主办券商应当对所推荐的挂牌公司履行义务。
4、新三板挂牌公司是纳入中国证监会监管的非上市公众公司,股东人数可以超过人.5、股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌，依法设立且存续满年.6、新三板股票交易可采用三种制度，分别是、、。
7、新三板由原来的“深圳证券交易所"变为“全国中小企业股份转让系统有限责任公司，俗称: ”。
二、单选题（10X4）1、新三板机构投资者要为注册资本万元人民币以上的法人机构；实缴出资总额万元人民币以上的合伙企业;集合信托计划、证券投资基金、银行理财产品、证券公司资产管理计划.A.500 300B.300 500 C。
500 500 D。
300 3002、新三板自然人投资者名下证券类资产市值万元人民币以上，并且具有以上证券投资经验或具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历。
A。
300 两年 B.500 两年C。
300 一年 D.500 一年3、新三板企业审核制度现为。
A。
审核制 B.备案制 C.核准制 D.以上答案都不对4、主办券商成功推荐公司在新三板挂牌上市后督导期限为。
A.两年B三年 C.五年D。
终身5、符合条件的新三板挂牌企业如果要到上市，可以直接向交易所递交上市申请，无需重新发行审核。
A.证监会B。
证券业协会 C.沪深交易所D。
中国登记结算公司6、全国中小企业股份转让系统有限责任公司成立于。
A.2012年9月20日B。
2012年10月20日C.2012年9月21日D。
2012年10月21日7、以下不正确的选项为。
A.全国股份转让系统市场参与人应当遵循自愿、有偿、诚实信用的原则。
B。
申请挂牌公司、挂牌公司及其他信息披露义务人、主办券商应当真实、准确、完整、及时地披露信息,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏.C. 挂牌公司、主办券商、投资者等市场参与人，应当按照规定交纳相关税费.D．申请挂牌公司、挂牌公司及其他信息披露义务人、主办券商依法披露的信息，应当第一时间在挂牌公司官方网站公布.8、股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌，公司应为。
C16094新三板挂牌企业发行融资实务 课后测试(100分)
C16094新三板挂牌企业发行融资实务课后测试一、单项选择题1. 挂牌公司定向融资每次新增股东人数不得超过（）人，A. 20B. 25C. 30D. 35描述：业务规则您的答案：D题目分数：10此题得分：10.02. 挂牌公司股票发行，认购对象如果不能在认购期内缴款的，挂牌公司在（）可以发布延期认购公告。
A. 认购期间内B. 认购期间外C. 随时可以D. 都不可以描述：业务规则您的答案：A题目分数：10此题得分：10.03. 发行后股东人数累计不超过（）的定向发行需要到证监会核准。
A. 100B. 150C. 200D. 250描述：业务规则您的答案：C题目分数：10此题得分：10.04. 挂牌公司最迟应当在缴款起始日前的（）个转让日披露股票认购公告。
A. 1B. 2C. 3D. 4描述：业务规则您的答案：B题目分数：10此题得分：10.0二、多项选择题5. 挂牌公司披露发行方案后，（）事项的变动，为方案的重大调整。
A. 发行对象B. 发行价格C. 发行数量D. 优先认购安排描述：董事会与股东会相关规定您的答案：B,C,A,D题目分数：10此题得分：10.06. 董事会决议未确定具体发行对象的，董事会决议应当明确（）。
A. 发行对象的范围B. 发行价格区间C. 发行价格确定办法D. 发行数量上限E. 现有股东优先认购办法描述：董事会与股东会相关规定您的答案：D,A,B,C,E题目分数：10此题得分：10.0三、判断题7. 挂牌公司在取得股份登记函之前，可以根据公司经营情况使用募集资金。
（）描述：业务规则您的答案：错误题目分数：10此题得分：10.08. 股票发行中，股票发行方案可以确定价格，也可以以发行价格区间披露。
（）描述：业务流程您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.09. 挂牌公司董事会作出股票发行决议时，应当说明本次发行募集资金的用途。
（）描述：董事会与股东会相关规定您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.010. 挂牌公司股票发行，在股东大会审议通过股票发行方案前，认购对象可以缴款验资。
新三板董秘考试题库
第一章全国股转系统市场定位一、单选题1.全国股转系统是经（）批准设立的全国性的证券交易场所。
A.中国证监会B。
国务院C。
国家发展改革委D.中国人民银行2。
在全国股转系统挂牌的公司依法纳入非上市公众公司监管,股东人数( ）.A.可以超过200人，但需要经过中国证监会核准B.不可以超过200人C.可以超过200人,超过也不需要中国证监会核准D。
不可以超过50人3.以下说法不正确的是( ).A。
全国股转系统是全国性证券交易场所B。
全国股转系统主要为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务C。
境内外符合条件的股份有限公司可以在全国股转系统挂牌D。
全国股转系统经国务院批准设立的4.以下关于全国股转系统职能，错误的是（）。
A。
建立、维护和完善股票转让相关技术系统和设施B。
接受并审查股票挂牌及其他相关业务申请，安排符合条件的公司股票挂牌C.对全国股转系统参与人进行监管D.办理股份登记,并出具股份登记证明文件5.以下说法正确的是（ )。
A.挂牌公司股东人数不得超过200人B。
股东人数未超过200人的股份公司申请在全国股转系统挂牌，由中国证监会核准C。
在全国股转系统挂牌的公司，达到股票上市条件的,可以直接向证券交易所申请上市交易D.境内符合条件的股份公司均可自行申请在全国股转系统挂牌,公开转让股份6.下列选项中，不属于全国股转系统主要市场功能的是（ )。
A。
公开发行股份B。
股权融资C。
债权融资D。
公开转让股份7。
以下公司股票代码属于在全国股转系统挂牌的是( ）.A。
002001B.300188C。
830931D.6000008。
以下说法正确的是（ ).A.全国股转系统是经中国证监会批准设立的，而沪深交易所是经国务院批准设立的B。
全国股转系统不属于我国多层次资本市场的组成部分，而沪深交易所属于我国多层次资本市场的组成部分C。
全国股转系统和沪深交易所都是全国性证券交易场所D.全国范围内符合条件的企业均可以在沪深交易所上市，但目前只有国家级高新园区的企业可以在全国股转系统挂牌9。
新三板政策解读-课后练习
新三板政策解读课后练习判断题：1、新三板挂牌公司是纳入中国证监会监管非上市公众公司，股东人数可以超过200人。
A、对B、错正确答案：A题目解析：挂牌公司依法纳入非上市公众公司监管，股东人数可以超过200人。
股东人数未超过200人股份公司申请在全国股份转让系统挂牌，证监会豁免核准。
挂牌公司向特定对象发行证券，且发行后证券持有人累计不超过200人，证监会豁免核准。
2、新三板挂牌准入相关规那么中规定“公司股票发行和转让合法合规，最近24个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券〞。
A、对B、错正确答案：B题目解析：股票发行和转让合法合规是指公司股票发行和转让依法履行必要内部决议、外部审批〔如有〕程序，股票转让须符合限售规定，不存在以下情形：〔1〕最近36个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券；〔2〕违法行为虽然发生在36个月前，目前仍处于持续状态，但?非上市公众公司监视管理方法?实施前形成股东超200人股份经中国证监会确认除外。
3、主办券商应完成尽职调查和内核程序，对公司是否符合挂牌条件发表独立意见，并出具推荐报告。
A、对B、错正确答案：A题目解析：主办券商应完成尽职调查和内核程序，对公司是否符合挂牌条件发表独立意见，并出具推荐报告。
4、注册资本100万元以上法人机构可以成为新三板机构投资者。
A、对B、错正确答案：B题目解析：新三板机构投资者要求：〔1〕注册资本500万元人民币以上法人机构；〔2〕实缴出资总额500万元人民币以上合伙企业；〔3〕集合信托方案、银行理财产品等金融产品或资产。
5、有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算。
A、对B、错正确答案：A题目解析：有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算。
6、目前已于新三板挂牌企业中，行业隶属于信息传输、软件和信息技术效劳业企业数量最多。
2023年新三板挂牌公司董秘考试题1
新三板挂牌公司董秘考试题(1)一、单项选择题(每小题1分，共55分)1、下列哪项不是全国股转系统对自律监管对象实行的纪律处分类型()。
A.通报批判B.公开责备C.认定其不适合担当公司董事、监事、高级管理人员D.向中国证监会报告有关违法违规行为2、精选层股票实行()交易方式，全国股转系统同时供应开、收盘集合竞价支配。
A.做市交易B.协议交易C.连续竞价D.集合竞价3、下列各项中，不符合资产定义的是()。
A.待处理财产损失B.托付代销商品C.托付加工物资D.融资租入资产4、购买、出售的资产净额占公众公司最近一个会计年度经审计的()期末净资产额的比例达到50%以上，且购买、出售的资产总额占公众公司最近一个会计年度经审计的()期末资产总额的比例达到30%以上，构成重大资产重组。
A.合并财务会计报表，合并财务会计报表B.母公司财务会计报表，合并财务会计报表C.母公司财务会计报表，母公司财务会计报表D.合并财务会计报表，母公司财务会计报表5、各单位必需依据实际发生的经济业务事项进行会计核算，填制()，登记()，编制()。
任何单位不得以虚假的经济业务事项或者资料进行会计核算。
A.会计凭证，会计账簿，财务会计报告B.会计账簿，会计凭证，财务会计报告C.原始凭证，会计账簿，财务会计报告D.原始凭证，会计账簿，财务会计报告6、以下哪项属于全国股转公司重点监控的特别交易行为？()A.投资者A在参加连续竞价股票的交易中，通过大量申报并撤销的行为进行虚假申报，以影响股票价格B.投资者B在参加集合竞价股票的交易中，申报买入无价格涨跌幅限制的股票C.投资者C在参加集合竞价股票的交易中，误以跌幅限制价格的一只股票进行买入申报，随后马上撤单D.投资者D在参加做市股票的交易中，以卖一价格买入1笔7、股东大会召开十日前，有权增加临时提案的有()。
A.董事会B.监事会C.单独或者合计持有1%以上股份的股东D.单独或者合计持有3%以上股份的股东8、挂牌公司的信息披露文件分为定期报告和临时报告，定期报告又可以分为年度报告、半年度报告和()。
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一、单项选择题
1. 关于挂牌公司股票发行和重大资产重组业务，以下错误的是
（）。
A. 股票发行情况报告书中，涉及股份支付、对赌或者私募投资基
金参与认购的，主办券商应根据要求发表意见。
B. 重大资产重组停牌办理时间为T-1日（T日为暂停转让生效日，
且为转让日）15点30分至16点30分。
C. 挂牌公司的重大资产重组无需进行内幕知情人报备。
D. 单纯以认购股份为目的而设立的持股平台，不得参与挂牌公司
的股票发行。
描述：具体业务之股票发行、并购重组
您的答案：C
题目分数：10
此题得分：10.0
2. 以下（）属于持续督导对挂牌公司治理情况的关注内容。
A. 董事会、监事会和股东大会是否有效履职
B. 董事、监事和高级管理人员是否勤勉尽责
C. 对关联交易的审议表决是否合法合规
D. 以上都是
描述：具体业务之公司治理
您的答案：D
题目分数：10
此题得分：10.0
3. 以下哪一项不属于持续督导工作底稿的内容（）。
A. 信息披露督导
B. 公司治理督导
C. 日常沟通
D. 行业研究报告
描述：具体流程之持续督导工作底稿
您的答案：D
题目分数：10
此题得分：10.0
二、多项选择题
4. 以下属于主办券商持续督导职责的是（）。
A. 指导、督促挂牌公司完善公司治理机制
B. 指导、督促挂牌公司规范履行信息披露义务
C. 建立与挂牌公司日常联系机制
D. 关注挂牌公司重大变化
描述：持续督导主要职责
您的答案：C,A,B,D
题目分数：10
此题得分：10.0
5. 关于挂牌公司的监管体系，以下正确的是（）。
A. 挂牌公司不属于公众公司
B. 中国证监会履行牵头抓总的监管职能
C. 地方证监局对辖区挂牌公司以问题和风险为导向，根据发现的
涉嫌违法违规线索，对挂牌公司启动现场检查
D. 全国股转系统履行对挂牌公司的自律监管职责
描述：监管体系
您的答案：D,C,B
题目分数：10
此题得分：10.0
6. 以下属于全国股转系统业务规则的是（）。
A. 《全国中小企业股份转让系统主办券商持续督导工作指引（试
行）》
B. 《全国中小企业股份转让系统股票转让细则（试行）》
C. 《非上市公众公司监督管理办法》
D. 《公司章程》
描述：法律法规体系
您的答案：B,A
题目分数：10
此题得分：10.0
7. 以下属于主办券商对挂牌公司的培训内容的是（）。
A. 股转系统业务规则
B. 挂牌公司董监高行为规范
C. 定期报告的制作
D. 挂牌公司违规案例
描述：具体流程之培训组织
您的答案：A,B,C
题目分数：10
此题得分：0.0
三、判断题
8. 挂牌公司在进行重大资产重组时，可通过邮件方式向股转系统
申请停牌。
（）
描述：P21，具体业务之并购重组
您的答案：错误
题目分数：10
此题得分：10.0
9. 挂牌公司应当制定并执行信息披露事务管理制度。
（）
描述：P18，具体业务之信息披露
您的答案：正确
题目分数：10
此题得分：10.0
10. 股份有限公司在股转系统挂牌时，要由主办券商推荐并持续督导。
（）
描述：P5，持续督导与主办券商
您的答案：正确
题目分数：10
此题得分：10.0
试卷总得分：90.0。