内部审计-施工企业50430内审核检查表范本 精品
2015版建筑三体系(含50430)内部审核检查记录表(完整版)
Q/E:
7.1
Q:1、公司是否有对为满足质量管理体系要求的人力资源、材 料、能力、信息、设施等进行评估？
提供的证 据均能满
受审核部门管理层审核员审核日期
S:4.
4.1
2、公司是否识别各种现有制约，即为减少不良影响或达成目标 需要什么，以及需要什么措施？
E/S:组织为建立、实施、保持和持续改进管理体系所需的资源 有哪些？
2、公司的质量管理体系范围是否形成文件，并得到保持？E/S:组织有无界定管理体系的范围的文件？
E/S:确定的地理边界和管理边界有哪些，表述是否准确？
S:有无满足标准要求建立、实施、保持和持续改进职业健康安 全管理系统的文件？
提供的证 据均能满 足要求
Q/E:
5.1/
S4.2
Q:最高管理者是否能证实对质量管理体系的领导作用和承 诺？包括：
2、在考虑质量方针时是否考虑如下内容：-基于组织使命，愿
景，指导原则及核心价值观建立的战略方向
-组织成功所需的改进程度及类型
-期望或渴望达到的顾客满意度
-相关利益相关方的需求及期望
-达成预计结果所需资源
-利益相关方的潜在贡献
E/S:查看管理方针的内容是否规定保护环境、履行合规义务、 持续改进？
E/S:管理方针的内容是否与组织的宗旨和环境相适应，并支持 战略方向？是否满足要求和持续改进质量/环境/职业健康安全 体系有效性承诺？是否提供制定和评审目标的框架？是否履行 保护环境及其合规义务的承诺？是否传达给员工并可为相关方 获取？是否定期评审？
是否配备所需的人员、基础设施？如何确定、提供并维护所需 的环境？
是否有相应的文件确定组织所需的知识，并在必要的范围内可 得到？
施工企业GB50430审核检查表
工程建设施工企业质量管理规范需建立的管理制度1.质量目标管理制度文件管理制度记录管理制度工程档案管理制度)2.人力资源管理制度员工绩效考核制度施工机具管理制度（施工机具技术和安全管理制度）3.工程项目投标及工程承包合同管理制度建筑材料、构配件和设备管理制度（建筑材料、构配件和设备的现场管理制度）4.分包管理制度（工程专业施工、劳务作业分包管理制度）5.工程项目施工质量管理制度（工程项目质量策划管理制度、工程项目施工准备管理制度、施工过程质量管理制度、工程项目移交期间保护管理制度、工程项目服务管理制度）6.施工质量检查管理制度（质量责任制度、施工质量检查管理制度、质量奖惩制度、分包方工程质量检查验收制度、施工质量验收制度、检测设备管理规定）试验和检测管理制度施工质量问题处理制度质量事故责任追究制度质量管理自查和评价制度质量管理体系审核和评价管理制度、工程建设有关方信息管理制度质量信息管理和质量管理改进制度质量管理体系分析评价制度提示：1、规范要求必须编制上述16个管理制度。
2、结合实际综合评定，应编制32个管理制度是比较完善的。
受审核部门/ 区域：质量管理基本要求、组织机构和职责审核员：标准条号：审核日期：年月日序号审核内容提示标准条号现场审核记录备注1 2 3 45 6 78 910111213141516171819 建立了哪些质量管理体系文件？问，查文件如何对质量管理体系中的各项活动进行策划？问如何检查、分析、改进质量管理活动的过程和结果？问是否建立质量方针？质量方针是否符合标准要求？是否与企业的经营管理方针相适应？是否体现企业的质量管理宗旨和方向？问质量方针是否得到传递、宣传和掌握？问如何对质量方针进行定期评审？如何进行必要的修订？问是否根据质量方针制定质量目标，明确质量管理和工程质量应达到的水平？质量目标是否适宜？问，查文件是否建立并实施质量目标管理制度？问，查文件质量管理一般包括哪些内容？问质量管理体系文件包括哪些内容？问，查文件如何保证质量管理体系的有效实施？如何配备所需人员、技术、资金和设备等资源？问建立了哪些内部质量管理监督检查和考核制度？如何贯彻实施？问，查文件如何评审和改进质量管理体系的适宜性和有效性？问，查记录企业质量管理体系的组织机构如何设置？考虑了哪些因素？问，查文件组织机构的管理层次及其部门和岗位是否明确？查文件各管理层次的质量管理组织协调部门或岗位是否明确？总经理在质量管理方面的职责和权限包括哪些内容？问企业各级专职质量管理部门和岗位、相关职能部门和岗位的职责和权限是否形成文件？如何传达到各管理层次？查文件如何对组织机构的变化和职责的调整进行控制？评审、改进、正式公布等领导/部门查领导/部门查领导/部门查领导查部门/员工查领导查领导门查领导/部门/项目查领导/部门查文审/部门查领导查领导查领导查领导/部门查领导/部门查领导/部门查领导查领导/部门查领导/部门查受审核部门/ 区域：质量管理基本要求——文件和记录审核员：标准条号：审核日期：年月日序号审核内容提示标准条号现场审核记录备注1 23 是否建立文件管理制度？是否符合标准要求？查文件1.与质量管理有关的文件包括哪些？问2.主管部门和相关部门的职责是否明确？问，查看文件3.如何对与质量管理有关的文件进行控制？问，查流程4.是否明确与质量管理有关的有效文件清单？范围是否全面？查文件5.文件发布之前如何批准？抽查文件6.如何对文件的适用性进行评审？如何控制其修改和重新批准？问；如发生，抽查文件。
新版3合1与50430内审检查表(综合部)
火灾应急演练和触电应急演练未评审
8.2 产品和服务的要求 8.2.1顾客沟通
J7.1~7.3投标及合同管理
Q：1、公司是否沟通要提供的产品或服务的细节，以便顾客理解提供的是什么？
2、是否明确顾客可如何联系公司进行提问、订购产品或服务？公司将如何告知顾客相关变更？
3、是否建立适当形式让公司从顾客处获取有关问题，疑虑，投诉，正面和负面反馈的信息？
d）是否已考虑和满足了适用的法律法规要求；
e）是否对合同或订单做出了变更。
2、是否保留评审信息所形成的文件？
OK
8.2.4产品和服务要求的更改
Q：如项目要求发生更改，是否及时将更改通知相关人员，相关文件是否进行修改并保留。
OK
9.1.1监视、测量、分析和评价
Q：1）组织对产品的特性和接收准则是否进行了规定？
外部信息交流的内容？正面的？负面的（如投诉）？是否及时给出清晰回复？是否涉及绩效的改进？
OK
7.5 形成文件的信息 7.5.1 总则
7.5 文件化的信息
4.4.4 文件
4.4.5 文件控制
J3.5文件管理
Q：公司是否按标准要求和按公司情况形成质量管理体系文件信息？并保持和保留这些文件信息？
E/S:公司有无文件化的管理体系？体系文件中是否包括方针和目标？有无对管理体系覆盖范围的描述？有无对体系的主要要素及其相互作用的描述？相关文件的查询途径？标准所要求的文件和记录？为确保涉及职业健康安全风险管理过程进行有效策划、运行和控制所需的文件和记录？
4、适宜时，是否可确保顾客得知公司如何处理和控制顾客财产？
5、是否可确保在出现紧急情况时，积极与顾客就可能的事宜和可采取的措施进行沟通。这里的事宜是指对满足顾客要求有负面影响的问题。
2015版建筑三体系(含50430)内部审核检查记录表(完整版)
E/S:组织有无界定管理体系的范围的文件？
E/S:确定的地理边界和管理边界有哪些，表述是否准确？
S:有无满足标准要求建立、实施、保持和持续改进职业健康安全管理系统的文件？
提供的证据均能满足要求
Q/E:5.1/S4.2
Q：最高管理者是否能证实对质量管理体系的领导作用和承诺？包括：
提供的证据均能满足要求
Q/E:7.1
S:4.4.1
Q：1、公司是否有对为满足质量管理体系要求的人力资源、材料、能力、信息、设施等进行评估？
2、公司是否识别各种现有制约，即为减少不良影响或达成目标需要什么，以及需要什么措施？
E/S:组织为建立、实施、保持和持续改进管理体系所需的资源有哪些？
是否配备所需的人员、基础设施？如何确定、提供并维护所需的环境？
E/S:最高管理者对管理体系的领导作用和承诺提供哪些证据？
E:内审的有效性、目标的实现程度、方针、目标与战略的一致、文件适合于业务过程、提供的资源、合规性评价结果、最高管理者参与或指导哪些培训、如何支持中层领导或管理人员工作？
提供的证据均能满足要求
Q:5.1.2
Q：最高管理者是否能通过确保以下方面，证实其以顾客为关注焦点的领导作用和承诺：
Q：公司是否收集相关方需求及期望(上级及主要供方及客户)包括：
•顾客对事物的要求，如符合性，价格，安全性
•已与顾客或外部供应商达成的合同
•行业规范及标准
•和社区团体或非政府组织的协议
•法规法案
•备忘录
•许可，执照或其他授权形式
•监管机构发布的制度
•条约，公约及草案
•和公共机构及顾客的协议
•组织要求
•自愿原则或行为规范
Q50430项目部检查表2
13、对发包方提供的建筑材料、构配件和设备在验收、施工安装、使用过程中出现的问题，是否做了记录并及时向发包方报告，按照规定处理。查验收记录和处理记录。
G9分包管理（Q7.4）
G 9.1.1
1、是否建立制度？
G9.3.1
2、是否对分包进行了施工或技术交底？查对于分包的交底记录。
3、是否审批分包编制的施工方案？查分包方施工方案的审批备案情况。
1遵守国家法律、法规，满足合同约定的质量要求；
2在工程施工过程中及交工后，认真服务于发包方和社会，增强其满意程度，树立施工企业在市场中的良好形象；
3追求质量管理改进，提高质量管理水平。
3.2.3施工企业应根据质量方针制定质量目标，明确质量管理和工程质量应达到的水平。
3.2.4施工企业应建立并实施质量目标管理制度。
询问其它主控过程的条款流程均能回答清楚。
安全资源有安全漏电保护器、灭火器、沙堆、消防桶、消防锹、安全帽以及工人的劳动保护用品。
环保设施：在项目部门口设置了分类垃圾箱，
查项目部时，其人员配备和其能力能够满足施工的管理要求。
3.2质量方针和质量目标
3.2.1施工企业应制定质量方针。质量方针应与施工企业的经营管理方针相适应，体现施工企业的质量管理宗旨和方向。包括：
12、查看现场的操作人员是否满足施工需要？
13、查看现场的材料、机具、检测设备是否满足施工需要？
14、项目经理部对施工环境进行控制？查措施和实际。
15、项目上是否采用了“四新”？进行了策划和控制？
16、查看现场进度是否合理？
17、查看现场的成品保护措施是否得当？是否实施了保护？
18、识别了对不稳定和能力不足的施工过程、突发事件，是否进行了监控？
GBT50430内审检查表(各部门完整)
中国3000万经理人首选培训网站更多免费资料下载请进： 好好学习社区50430内审检查表受审部门管理层审核日期审核依据GB/T19001：2008 GB/T50430—2007标准；公司A 版质量手册、程序文件；有关法律、法规审核员审核条款 1.2， 4.1，4.2.1，4.2.2，5.1-5.6，6.1，8.1，8.5.1条款 审核内容和方法 审核结果记录判定4.1/ G3.1；3.34.2.1 G3.5.14.2.2 G3.5.15.1；5.2G4.1、4.2；4.3询问经理或管代公司是按照什么标准建立的质量管理体系？公司质量管理体系识别了哪些过程？有无外包过程？询问质量管理体系的删减情况？询问公司质量管理体系文件有哪些？查看质量方针和质量目标是否形成文件？查阅质量手册是否得到批准并实施？质量手册的内容是否符合标准要求询问最高管理者通过哪些活动来体现在管理方面的承诺？如何以顾客为关注焦点，满足顾客要求，增强顾客 满意？是按照ISO9001：2008标准建立的。
公司识别的质量管理体系主过程是：顾客提出要求，对顾客的要求进行评审。
还识别了：内审、管理评审、文件和记录管理、数据分析、设备维护、工作环境管理、培训、监视和测量装置管理等支持性过程。
公司无外包过程公司质量管理体系文件包括：质量方针和质量目标（包含在质量手册中）；质量手册；程序文件13个；操作规程、规章制度等运行控制文件 ；60余个记录等.公司A 版质量手册2010年1月20日由总经理批准发布，并于2当日实施。
质量手册的内容：描述了公司质量管理体系的范围及删减情况，；引用了编制的13个程序文件；描述了质量管理体系各过程之间的相互作用和关系。
1.通过会议、培训等形式向员工传达产品质量法、安全生产法、劳动法、合同法等法律法规，要员工清楚,只有知法、懂法，企业才可合法经营，当企业和员工利益受到侵害时要学会用法律来维护自己的合法权益。
并通过会议、培训的方式向员工传达满足顾客要求的重要性。
GBT50430项目工程部内审检查表
5
项目是否建立项目质量检查管理办法或者执行公司的质量检查管理办法？
施工与内业施工资料是否同步，资料的齐全、完备、真实、及时性如何？
项目有无发生质量事故，如有发生是否按规定进行上报和处理？
项目是否有不合格品管理制度，项目是否存在不合格品，对不合格品的处理是否满足要求？
项目是否编制有纠正、预防措施，在现场施工是否进行了有效执行？
查看项目对于业主、监理关于质量、进度、安全环保目标提出意见和要求的执行落实情况
12.1
12.2
1.查看逐月的质量大检查记录，并抽取其中的3-5份对内容进行详细查看，对检查记录、检查发现问题、检查整改记录情况是否符合要求
2.查看业主监理整改通知单和阶段考核文件，检查项目与业主、监理方的沟通情况，合同履约情况，并查看对业主、监理提出意见的整改落实情况是否满足要求？
8
13.1
13.2
项目部内审检查表
（项目部）
受审核部门：项目工程部（含测量队、试验室、档案室）
体系要素：审核人：时间：
序号
检查内容
要素及要求
检查方法
1
岗位职责是什么？部门内的岗位设置情况如何？每人的职责分工是否明确，职责情况都是什么？
项目有无建立完善的现场质量管理办法？
4.3
10.1
1.向部门负责人询问了解部门的主要职责和分工情况以及各岗位对人员能力、资质的要求，并与相关国家、地方、行业、业主、公司的要求进行核对？
2.查看项目的现场质量管理办法，
5.5.1
7.1
2
设计文件接收是否建档？图纸的收发使用管理是否建档？
图纸会审制执行情况如何？会审记录是否齐全？
标后施工总策划和施工组织设计有无编制完善？
施工企业GB_T_50430内审检查表
注：不符合在备注中打“×”，观察项打〇。
注：不符合在备注中打“×”，观察项打〇。
注：不符合在备注中打“×”，观察项打〇。
注：不符合在备注中打“×”，观察项打〇。
注：不符合在备注中打“×”，观察项打〇。
注：不符合在备注中打“×”，观察项打〇。
注：不符合在备注中打“×”，观察项打〇。
注：不符合在备注中打“×”，观察项打〇。
注：不符合在备注中打“×”，观察项打〇。
注：不符合在备注中打“×”，观察项打〇。
注：不符合在备注中打“×”，观察项打〇。
注：不符合在备注中打“×”，观察项打〇。
注：不符合在备注中打“×”，观察项打〇。
注：不符合在备注中打“×”，观察项打〇。
注：不符合在备注中打“×”，观察项打〇。
注：不符合在备注中打“×”，观察项打〇。
注：不符合在备注中打“×”，观察项打〇。
注：不符合在备注中打“×”，观察项打〇。
新三体系加50430内审检查表
7.4
7.4
7.4
4.3/
12.1
本公司对内、对外沟通的内容主要有哪些？是否确定了沟通的方法、时机、负责人、沟通对象？
公司通过电话、QQ、微信、会议、文件发放等形式进行内部沟通。各部门通过电话、QQ、微信等形式与顾客沟通，能够按规定积极沟通协商，不断改进工作中的不足，保持工作顺畅，效果良好。
符合
符合
4.4
4.4
4.4
3.1/ 3.3/
3.4
公司是否确定质量管理体系的整个过程，包括：是否确定这些过程所需的输入和期望的输出？是否确定这些过程的顺序和相互作用？是否确定和应用所需的准则和方法（包括监视、测量和相关绩效指标），以确保这些过程有效的运行和控制？是否确定这些过程所需的资源并确保其可用性？是否分派这些过程的职责和权限？是否按照6.1的要求所确定的风险和机遇？是否对前述过程进行评价，是否按实施变更，以确保实现这些过程的预期结果？是否有改进过程？
（1）变更目的及潜在后果。（2）质量管理体系的完整性。（3）资源的可获得性。（4）职责和权限的分配和再分配
当公司确定需要对质量管理体系进行变更时，对变更活动进行策划并根据质量管理体系及其过程实施。总经理对总要求和过程理解比较清晰并提供了相应的资源。
符合
7.1.1
7.1
7.1
1、公司是否有对为满足质量管理体系要求的人力资源、材料、能力、信息、设施等进行评估？
3、策划应对这些风险和机遇的措施。
4、在质量管理体系中整合并实施这些措施。
5、评价这些措施的有效性。
公司在策划质量管理体系时，考虑到影响公司目标和战略方向和管理体系绩效的内外因素和公司相关方的要求，确定需要应对的风险和机遇
公司根据风险分析结果，策划应对这些风险和机遇的措施，包括规避风险，为寻求机遇承担风险，消除风险源，改变风险的可能性和后果，分担风险，或通过明智决策延缓风险。
建筑施工项目部内审检查表(领导层)实用文档
4。产品设计开发策划结果是否形成文件(如设计开发计划）？所形成文件是否确定设计和开发阶段及应开展的评审、验证和确认活动?是否明确了各有关部门、成员的职责、权限?（ 重点发散审核/抽验）
质量管理手册
2.已编制产品实现工艺/作业流程图；
恰当;
采购、生产、调试、质检过程中需建立文件；
设计开发过程中需确定验证、确认、监控、检验和试验活动。
3.检验文件
4。产品工艺流程图中有确定关键过程及特殊过程.
充足、适宜
5.来料检验记录，生产过程装配流程卡，调试记录表，成品检验记录表，确认检验记录表等。
开发性质和特点：新产品的开发设计及现有产品的改进全过程.
2.无市场调研报告
3。客户合同、传统产品的更新换代、综合市场需求、技术水平发展的需要、法律法规的需要；其决定的依据充分、可靠。
4.是
《设计开发计划书》
5.是
6.是
各部门负责人及工程师
7。因历史原因，有些文件已缺失，正在完善中。
2。在设计开发前,组织的市场调研活动是否充分、广泛并形成文件（如市场调研报告）?（ 概况切入审核/抽验）
项目的各类文件、记录管理是否符合要求,如审批、发布、执行、修订、更新、作废等？
3.5
1.查看项目文件管理办法,结合部门检查项目部各类文件的管理流程，是否满足规范要求？
4。2。4
4
项目的组织机构是否完善?
组织机构成立是否经过公司及业主的审批同意？
质量、职业健康安全、环保管理部门及其他相关部门的职责、权限是否明确清晰,并以制度或者文件形式发布？
3。对需要确定的验证、确认、检验和试验活动,下列是否明确:a）要求?b）所需客观证据？c）产品接收准则？d)认定和提供方式?( 重点发散审核/评审）
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14
查看半年内的纠正措施报告单，了解纠正措施的实施情况；查阅内审报告，内审提出的问题是否采取了纠正措施，效果如何？
8.5.2
13.1、13.3
合格
15
在抽查记录中，查看记录填写是否完整、正确？字迹是否清楚？记录保管是否完好？
4.2.4
3.5.3
合格
内审员
日期
20XX．12．19
内部审核检查表
部门：工程技术部/项目部
7.5.1
10.4
施工准备。合格
有否对施工过程质量进行控制。包括：
1正确使用施工图纸、设计文件，验收标准及适用的施工工艺标准、作业指导书。适用时，对施工过程实施样板引路；
2调配符合规定的操作人员；
3按规定配备、使用建筑材料、构配件和设备、施工机具、检测设备；
4按规定施工并及时检查、监测；
5根据现场管理有关规定对施工作业进行控制；
5
询问员工是否清楚有关的法律法规、排放标准？查法律法规清单是否列入？
有适用法律法规、标准规范和其他要求一览表。合格
6
查/目标和指标文件，目标和指标是否合适？
有和目标和指标文件，合适。合格
7
问负责人是否制定有管理方案或管理程序？查阅方案或程序文件，询问执行情况。
管理方案、管理方案。合格
8
抽查部分人员的培训记录，了解其培训情况。询问部分人员是否了解本岗位的/的重要性？
1保修；
2非保修范围内的维修；
3合同约定的其他服务。
有否在规定的期限内对服务的需求信息作出响应，对服务质量应按照相关规定进行控制、检查和验收。
7.5.1
10.6
服务。合格
有哪些特殊过程?抽查确认记录：适用时包括：
a）为过程的评审和批准所规定的准则；
b）设备的认可和人员资格的鉴定；
c）使用特定的方法和程序；
内部审核检查表
最高管理者/管理者代表：
序号
检查内容和检查方法
ISO9001:20XX条款
GB/T50430-20XX条款
检查结果记录
1
有否删减哪些条款?是否合理?
1.2
1
合格
2
有哪些外包过程?如何控制?过程识别是否完整?外包过程的控制，借助7.4.1的方法对外包方法进行管控。外包并不能减少组织需承担的责任。
6.2
5.2、5.3
合格
9
查管理制度是否符合相关规定，对控制/是否充分有效。
现场观察，查看运行记录，询问操作程序确认运行是否按文件规定操作。
6.3
合格
10
抽查现场文件，看是否经过审批？有无有效版本的标志？文件保管是否良好？
4.2.3
3.5.2
合格
11
有否垃圾分类管理、节约用水用电用纸
仓库防火，搬运防止扭伤
有否对施工机具进行验收，并保存验收记录。根据规定施工机具需确定安装或拆卸方案时，该方案应经批准后实施，安装后的施工机具经验收合作后方可使用？查基础设施台帐.
查设备维护保养记录.设备是否完好
6.3
6.2.4、6.3
合格
询问工作有何要求?现场观察是否符合.
6.4
合格
10
抽查现场文件，看是否经过审批？有无有效版本的标志？文件保管是否良好？
合格
14
查看半年内的纠正措施报告单，了解纠正措施的实施情况；查阅内审报告，内审提出的问题是否采取了纠正措施，效果如何？
8.5.2
13.1、13.3
合格
15
在抽查记录中，查看记录填写是否完整、正确？字迹是否清楚？记录保管是否完好？
4.2.4
3.5.3
合格
内审员
日期
20XX．12．19
内部审核检查表
部门：工程技术部（档案室）
管理方案、管理方案。合格
8
抽查部分人员的培训记录，了解其培训情况。询问部分人员是否了解本岗位的/的重要性？
6.2
5.2、5.3
合格
9
查管理制度是否符合相关规定，对控制/是否充分有效。
现场观察，查看运行记录，询问操作程序确认运行是否按文件规定操作。
6.3
合格
10
抽查现场文件，看是否经过审批？有无有效版本的标志？文件保管是否良好？
4.2.3
3.5.2
查施工现场时，发现没有《工作文件》。不合格
11
查有无文件的规定，询问操作人员设备发生故障时如何处理？是否经过应急培训？是否经过应急训练？现场观察应急措施的实施可能性和有效性。
合格
12
询问要对那些因素进行测量，因素如何测量？查看文件有无规定？抽查近6个月的监测记录，了解是否有超标排放情况？抽查监测仪器是否经过校准，查看校准记录。
13施工管理应形成的记录；
14质量管理和技术措施；
15施工企业质量管理的其他要求。
查产品实现过程的策划是否完整?
在策划中是如何考虑环保、 要求的?
查施工组织设计或专项方案是否合适？是否全面？审批是否合理？
7.1
10.1、10.2
查施工组织设计、专项方案。合格
查施工过程如何控制?
有否作业指导书?
现场观察作业是否符合要求？
合格
13
查看半年内的纠正措施报告单，了解纠正措施的实施情况；查阅内审报告，内审提出的问题是否采取了纠正措施，效果如何？
8.5.2
13.1、13.3
合格
14
在抽查记录中，查看记录填写是否完整、正确？字迹是否清楚？记录保管是否完好？
4.2.4
3.5.3
合格
实施工程项目质量管理策划，包括：
1质量目标和要求；
2质量管理组织和职责；
3施工管理依据的文件；
4人员、技术、施工机具等资源的需求和配置；
5场地、道路、水电、消防、临时设施规划；
6影响施工质量的因素分析及其控制措施；
7进度控制措施；
8施工质量检查、验收及其相关标准；
9突发事件的应急措施；
10对违规事件的报告和处理；
11应收集的信息及其传递要求；
12与工程建设有关方的沟通方式；
查不合格报告纠正措施是否有效?
8.2.2
12.2
有实施一体化内部审核，有年度内审计划、内审实施计划、内审检查表、不符合报告已完成纠正措施、内部审核报告。合格
内审员
日期
20XX．12．19
内部审核检查表
部门：财务部
序号
检查内容和检查方法
ISO9001:20XX条款
GB/T50430-20XX条款
检查结果记录
公司界定的质量管理体系和管理体系及管理体系范围是否清楚明确?有否形成文件?
4.1
3.1、3.3、3.4
已按ISO9001:20XX、GB/T50430-20XX、ISO14001:20XX、GB/T28001-2001标准建立了文件化体系。合格
3
查管理承诺执行情况
5.1
4.3.1
合格
4
查以顾客为关注焦点的落实情况
有因素调查评价清单、重要因素汇总表、危险源辨识风险评价与风险控制计划清单、重大危险源汇总表。合格
5
询问员工是否清楚有关的法律法规、排放标准？查法律法规清单是否列入？
有适用法律法规、标准规范和其他要求一览表。合格
6
查/目标和指标文件，目标和指标是否合适？
有和目标和指标文件，合适。合格
7
问负责人是否制定有管理方案或管理程序？查阅方案或程序文件，询问执行情况。
d）记录的要求；
e）再确认。
事先对施工过程进行确认，包括：
1对工艺标准和技术文件进行评审，并对操作人员上岗资格进行鉴定；
2对施工机具进行认可；
定期或在人员、材料、工艺参数、设备发生变化时，重新进行确认。
4.2.3
3.5.2
合格
11
有否垃圾分类管理、节约用水用电用纸
仓库防火，搬运防止扭伤
垃圾分为可回收、不可回收、危险废弃物。节约用水、用电、用纸。合格
12
查有无文件的规定，询问操作人员设备发生故障时如何处理？是否经过应急培训？是否经过应急训练？现场观察应急措来自的实施可能性和有效性。合格
13
询问要对那些因素进行测量，因素如何测量？查看文件有无规定？抽查近6个月的监测记录，了解是否有超标排放情况？抽查监测仪器是否经过校准，查看校准记录。
有因素调查评价清单、重要因素汇总表、危险源辨识风险评价与风险控制计划清单、重大危险源汇总表。合格
5
询问员工是否清楚有关的法律法规、排放标准？查法律法规清单是否列入？
有适用法律法规、标准规范和其他要求一览表。合格
6
查/目标和指标文件，目标和指标是否合适？
有和目标和指标文件，合适。合格
7
问负责人是否制定有管理方案或管理程序？查阅方案或程序文件，询问执行情况。
1
与负责人交谈，询问其职责。
5.5.1
4.3
能回答出职责。合格
2
与负责人交谈，询问本部门的质量目标及其完成情况。
5.4.1
3.2
目标已按计划完成。合格
3
查因素、危险源和重大因素清单、重大危险源清单，现场确认重大因素、重大危险源有无遗漏。
有因素调查评价清单、重要因素汇总表、危险源辨识风险评价与风险控制计划清单、重大危险源汇总表。合格
5.2
7.1、13.2
合格
5
抽查质量/ /方针员工是否理解?方针应与施工企业的经营管理方针相适应，体现施工企业的质量管理宗旨和方向。包括：
1遵守国家法律、法规，满足合同约定的质量要求；在工程施工过程中及交工后，认真服务于发包方和社会，增强其满意程度，树立施工企业在市场中的良好形象；追求质量管理改进，提高质量管理水平。