公司违规行为登记表
项目部岗位廉洁风险防控登记表
项目部岗位廉洁风险防控登记表岗位名称：所属部门：登记人：登记日期：一、岗位基本信息：1.岗位名称：2.所属部门：3.岗位职责及权限：4.岗位涉及的资金流程：二、廉洁风险点分析：1.列举该岗位存在的廉洁风险点：2.该岗位涉及的关键业务流程及环节：3.对于每个风险点，分析具体的风险来源及可能带来的不良后果：4.对于重要风险点，列举已经发生或者可能发生的廉洁风险事件：三、廉洁防控措施建议：1.针对每个风险点，列出相应的廉洁防控措施：2.说明具体的实施方案和操作流程：3.清楚定义岗位职责，并明确各岗位间的分工与配合关系：4.强调内部审批和监管制度的建立和遵守：5.强调工作纪律和行为规范，以及相关廉洁教育的培训：6.鼓励报备违规行为和提供廉洁建议的举报机制：四、风险防控措施的具体安排：1.制定具体的工作计划和时间表：2.确定责任人和相关部门：3.制定风险预警机制，及时跟踪、分析和处理风险事件：4.在风险防控措施具体实施过程中，设定考核指标，建立考核机制：五、廉洁风险防控工作日常监督：1.确定监督岗位，并明确其职责：2.定期进行风险防控工作的检查和评估：3.将检查和评估结果进行统计分析和总结，提出改进方案和建议：4.及时通报风险事件、违规行为和纠正措施的执行情况：六、廉洁风险防控工作遇到的问题和建议：1.梳理廉洁风险防控工作中存在的问题：2.提出改进廉洁风险防控工作的建议：以上内容是对项目部岗位廉洁风险防控登记表的参考内容，通过填写该登记表，可以帮助项目部对各个岗位存在的廉洁风险进行分析和预防措施的制定，全面提升项目部的廉洁风险防控能力，确保项目运行的合规性和廉洁性。
违反规章制度的登记表
违反规章制度的登记表单位：XX公司姓名：XXX 性别：男年龄：25岁职务：销售代表违规事项：擅自私用公司资源违规描述：自XXX加入公司以来，多次擅自使用公司资源进行个人活动。
例如，使用公司车辆出差期间私自外出游玩；擅自向客户赠送公司产品以换取个人利益；私自将公司办公用品带回家中等。
违规原因分析：XXX个人贪图享乐，不愿意节约使用公司资源。
可能是因为他个人经济状况较差，想要通过这种方式来丰富自己的生活。
违规危害分析：XXX这种私用公司资源的行为严重违背公司规章制度，无疑会对公司形象和利益造成严重影响。
首先，这种行为会导致公司资源的浪费，直接损害公司经济利益；其次，向客户赠送公司产品可能导致客户对公司产品质量产生怀疑，影响公司的信誉度和市场竞争力；再者，私自带走办公用品可能导致工作效率下降，影响公司正常运营。
处理意见：根据公司规章制度，XXX这种私用公司资源的行为严重违反公司规定，应当受到惩罚。
首先，应当对其进行书面警告，告诫其不能再出现这种违规行为；其次，应当扣发其相应的奖金和工资，作为对其违规行为的惩罚；最后，应当对其进行教育培训，帮助其树立正确的职业道德和价值观。
总结：公司是一个集体，每个员工都应当遵守公司的规章制度，共同维护公司的利益和形象。
违反规章制度的行为不仅伤害了公司的利益，也损害了员工自身的形象和信誉。
希望XXX能够吸取教训，警醒自己，避免再次犯错，做一个合格的公司员工。
审核意见：审核人员签名：_________ 时间：_________单位负责人签名：_________ 时间：_________公司人力资源部签名：_________ 时间：_________（以上为违反规章制度的登记表）。
单位廉政风险点查找情况登记表
单位廉政风险点查找情况登记表表3：单位(部门）廉政风险点查找和防控措施登记表
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表3：单位(部门）廉政风险点查找和防控措施登记表
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表3：单位(部门）廉政风险点查找和防控措施登记表
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表3：单位(部门）廉政风险点查找和防控措施登记表
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表3：单位(部门）廉政风险点查找和防控措施登记表
单位（部门）名称：长白县经济局行政审批办公室填表日期：2012年5月20
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表3：单位(部门）廉政风险点查找和防控措施登记表
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表3：单位(部门）廉政风险点查找和防控措施登记表
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表3：单位(部门）廉政风险点查找和防控措施登记表
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表3：单位(部门）廉政风险点查找和防控措施登记表
单位（部门）名称：长白县经济局中小企业服务中心填表日期：2012年5月
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表3：单位(部门）廉政风险点查找和防控措施登记表
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岗位廉洁风险岗位职责风险登记表
岗位廉洁风险岗位职责风险登记表一、风险岗位名称•岗位名称：金融柜员•岗位序号：001二、风险描述金融柜员是涉及资金流动的重要岗位，如果岗位操作不当，可能引发违规行为，包括盗窃、内部串通等行为，严重影响金融机构的声誉和运营。
三、风险内容1.资金操作风险：金融柜员涉及现金存取、转账等操作，若操作不规范，可能导致资金错账、漏账等问题。
2.违规操作风险：金融柜员具有操作权限，如滥用权限、违规操作，可能导致违法风险。
3.内部串通风险：金融柜员与客户、其他员工串通，进行违规操作，损害金融机构利益。
四、风险责任1.制定风险管理方案：负责制定金融柜员风险管理方案，包括资金操作规范、违规操作监控等。
2.培训和监督：负责金融柜员培训，加强对操作规范和风险意识的培训，并进行监督检查。
3.风险控制：建立金融柜员风险监控机制，及时发现和防范风险，确保操作安全。
五、风险登记表序号风险类型风险描述风险责任人风险控制措施风险等级1 资金操作风险涉及现金操作风险管理岗位制定资金操作规范中等风险2 违规操作风险滥用权限风险管理岗位强化权限管控高风险3 内部串通风险与客户串通风险管理岗位提升内部监控机制严重风险六、结论金融机构对金融柜员岗位的廉洁风险具有一定的重要性，需要加强风险管理和监控，保障金融机构的经营稳定和风险控制。
以上为金融柜员岗位职责风险登记表，供参考。
希望该文档对您有所帮助，如有任何疑问或需求，欢迎随时联系。
企业常见五类220项违法违规行为清单
未按产权转让合同的约定支付国有产权转让价款。
92
将国有资产低价折股、低价出售或者无偿量化给个人。
93
在企业国有产权转让过程中,转让方与拟受让方串通,造成国有资产流失。
94
在企业国有产权转让过程中,拟受让方采取欺诈、隐瞒等手段影响转让方的选择以及产权转让协议签订。
95
违规将国有产权向管理层转让。
96
20
企业以物易物、以物抵债,未确认收入。
21
企业用于集体福利、个人消费、基建项目的自用商品,未确认收入。
22
无偿赠送的企业产品,未确认收入。
23
将企业产品分配给股东或投资者,未确认收入。
24
单位信用卡账户资金从基本存款账户之外的银行结算账户转账存入,或将销货收入及现金存入。
25
未按规定取得发票。
26
72
取得资产未按规定办理资产转移手续造成资产损失。
73
侵占、截留、挪用国家出资企业的资金或者应当上缴的国有资本收入。
74
将财产低价出售或无偿处置给其他单位或个人。
75
对外投资或担保数额超过规定的限额。
76
违规为非法人单位或个人提供担保。
77
违规对外提供担保或抵押、对外投资、赊账经营、物资采购及固定资产修建。
伪造、涂改、出卖或者出借国有资产产权登记表。
66
上市公司与关联企业违规拆借资金。
67
上市公司违规通过金融机构向关联企业发放委托贷款。
68
违规计提委托贷款减值准备。
69
应当进行产权界定而未进行,隐瞒不报或串通作弊,导致国有资产权益受损。
70
未建立健全内幕信息管理规章制度。
71
单位(部门)廉政风险点排查登记表
单位（部门）廉政风险点排查登记表单位（部门）：纪委办公室（监察处）填表日期：2012年11月8日18个风险点：高9 中8 低113个风险点：高4 中7 低217个风险点：高5 中8 低47个风险点：高2 中5 低0单位（部门）：党委组织部填表日期2012年11月12日24个风险点：高7 中11 低6人事处廉政风险点排查登记表单位（部门）：人事处填表日期2012 年11月9日35个风险点：高8 中22 低5单位（部门）廉政风险点排查登记表25个风险点：高21 中3 低1部门（单位）廉政风险点排查登记表17个风险点：高12 中5 低0单位（部门）廉政风险点排查登记表18个风险点：高11 中6 低1（风险点表述不准确；制度机制不全——基建方面等）单位（部门）廉政风险点排查登记表28个风险点：高15 中13 低0单位（部门）廉政风险点排查登记表62个风险点：高13 中32 低17应增加：经费使用与管理——高63个风险点：高14 中32 低17单位（部门）廉政风险点排查登记表单位（部门）：科技处填表日期2012年11月10 日24个风险点：高7 中16 低1单位（部门）廉政风险点排查登记表35个风险点：高8 中21 低6单位（部门）廉政风险点排查登记表19个风险点：高6 中9 低4单位（部门）廉政风险点排查登记表15个风险点：高5 中9 低1单位（部门）廉政风险点排查登记表9个风险点：高3 中4 低2部门（单位）廉政风险点排查登记表部门（单位）：现代教育技术中心（工程研发与训练中心）填表日期 2012年7月18日12个风险点：高4 中6 低2单位（部门）廉政风险点排查登记表19个风险点：高8 中10 低1单位（部门）廉政风险点排查登记表14个风险点：高5 中7 低2单位（部门）廉政风险点排查登记表18个风险点：高3 中11 低4部门（单位）廉政风险点排查登记表12个风险点：高2 中6 低4单位（部门）廉政风险点排查登记表10个风险点：高2中7 低1单位（部门）廉政风险点排查登记表9+1个风险点：高3 中7 低0单位（部门）廉政风险点排查登记表8个风险点：高0 中3 低5单位（部门）廉政风险点排查登记表14个风险点：高0 中8 低6单位（部门）廉政风险点排查登记表11个风险点：高0 中10 低1单位（部门）廉政风险点排查登记表15个风险点：高0 中12 低3。
行政处岗位廉政风险防控措施登记表
序号
风险类型
风险描述
风险等级
预防措施
负责人
落实情况
1
人员职责错位
部分员工职责不明确导致权责不清
低
完善职责分工与岗位说明，制定明确的职责手册
部门主管
已落实
2
信息泄露风险
存在信息被泄露或非授权人员获取的风险
中
加强设备及系统安全设置，建立严格的访问权限管理制度
IT部门
已落实
3
财务管理风险
存在资金被挪用或财务记录被篡改的风险
高
实施双重核算，建立内部审计制度，加强备查账目记录
财务部门
已落实
4
违规行为风险
员工存在收受贿赂、滥用职权等违规行为的 Nhomakorabea险高
实施严格的监督措施，建立举报机制，加强员工教育培训
部门主管
已落实
以上为行政处岗位廉政风险防控措施登记表，用于记录该部门存在的风险以及相关的预防措施和负责人。根据风险等级，制定相应的控制措施，并在"落实情况"一栏进行标记是否已经实施。通过这份登记表，可以有效地管理和控制行政处岗位的廉政风险，提升部门的廉政风险防控水平。
年度考核登记表廉洁方面
年度考核登记表廉洁方面
年度考核登记表廉洁方面主要包括以下几个方面的内容：
1. 遵守国家法律法规：在工作中严格遵守国家的法律法规，不违反国家的相关政策和规定。
2. 诚信守信：在工作和生活中，始终保持诚实守信的原则，对待工作认真负责，对待同事和朋友真诚待人。
3. 廉洁自律：在工作中，严格遵守职业道德，不接受贿赂，不利用职务之便谋取私利，保持廉洁自律。
4. 公正公平：在工作中，对待每一项工作都能做到公正公平，不偏袒任何一方，做到公平公正。
5. 保密制度：严格遵守公司的保密制度，不泄露公司的商业秘密和客户的隐私信息。
6. 报告违规行为：如果发现有违规行为，能够及时向上级或者相关部门报告，维护公司的正常运营。
7. 参与反腐倡廉活动：积极参与公司组织的反腐倡廉活动，提高自身的廉洁意识。
8. 自我提升：不断提升自己的业务能力和道德素质，为公司的发展做出更大的贡献。
《违法违规案件责任追究》制度宣导(27P)
三、违规行为集中领域及监管要求
（二）一般承保规则
1.保险公司对危险单位的划分应当符合保监会的规定。 2.保险公司不得超额承保。 3.保险公司的分支机构不得跨省、自治区、直辖市经营保险业务。保险机构 参与共保、经营大型商业保险或者统括保单业务，以及通过互联网、电话营销 等方式跨省、自治区、直辖市承保业务，应当符合中国保监会的规定。 4.订立保险合同，采用保险人提供的格式条款的，保险人向投保人提供的投 保单应当附格式条款，保险人应当向投保人说明合同的内容，投保人应当就免 除保险人责任的条款向投保人做出明确说明，未作说明的，该条款不产生效力 。 5.保险公司不得劝说或者诱导投保人解除与其他保险机构的保险合同。 6.机动车辆保险、雇主责任保险、信用保险、保证保险、核保险、法定保险 业务不得由保险标的所在地以外的保险公司异地承保，不得以统括保单形式承 保。
二、公司违法违规行为责任追究制度内容
（三）框架结构及各部分核心内容
1.第一章 总则。介绍办法的目的、原则、追究事项定义以及 适用范围。
2.第二章 责任追究事项和责任追究方式。 责任追究事项是指未构成案件责任追究标准的司法案件、行政 处罚案件和违规行为案件。责任追究方式包括：纪律处分、组织 处理和经济处分。纪律处分：警告、记过、记大过、降级（职） 、撤职、留用察看、开除。组织处理：调离、停职、引咎辞职、 责令辞职、免职等。经济处分：扣减绩效薪酬、降低薪酬标准、 扣减可用费用。上述责任追究方式可以单处或并处。
产生问题的主要原因 从保险公司看，粗放的发展模式没有根本转变。 一是规模导向。以保费论英雄，跑马占地式经营还普遍存在。 二是重业务、轻管理。 三是重承保、轻服务。 四是习惯人治、不敬畏法律。
一、“两加强、两遏制”专项工作情况
民营企业如何开展纪检监察工作
民营企业如何开展纪检监察工作作者：陈锡劲来源：《现代企业文化·理论版》2014年第05期说起纪检监察工作，大家自然想起就是党政机关和国有企业的事。
其实，纪检监察工作在民营企业也大有可为。
本文结合笔者的具体工作实践，谈谈纪检监察工作在企业经营管理中的作用。
一、搭建明确的纪检监察工作架构，着眼于纪检监察做什么的问题纪委。
公司内部成立纪律检查委员会，明确纪委议事规则和基本程序，制定《公司内部纪律检查委员会工作制度》。
纪委受本公司党委和上级纪委的双重领导，纪委办公室实行与监察部门合署办公的体制。
问责委员会。
成立公司内部问责委员会，并制定《问责委员会工作制度》。
《工作制度》明确问责的含义、工作原则、组织架构和职责任务，规范议事规则和问责权限，统一问责程序。
道德风险管理委员会。
公司成立由一把手任组长，成员由纪检监察、运营管理、法律合规、授信评审、资产监控、安全保卫部等职能部门负责人组成的员工道德风险管理领导小组。
领导小组办公室设在公司纪检监察室，负责牵头督导员工管理责任制的落实、员工警示教育、员工异常行为监督管理、违规违纪行为的查处、组织逐级签订风险防控责任书，以及牵头组织开展重点业务领域风险排查等相关日常工作。
纪检监察工作联席会议制度。
公司为一级法人，但其机构分布全国不同区域。
为加强公司分部与总部驻各区域事业部纪检监察工作的组织协调，构建分部和驻地事业部纪检监察工作交流平台和协同机制，制定《分部和驻地事业部纪检监察联席会议制度》。
联席会议办公室挂靠分部纪检监察室，办公室主任由纪检监察室主任兼任。
会议制度明确了联席会议成员的组成、主要任务、召开的频率和有关纪律要求等。
二、从狠抓员工的道德风险入手，全面加强和提升公司内控管理意识，着力于纪检监察怎么做的问题抓教育。
由于公司是经营风险的一个特殊行业，因此，公司对内部控制的要求尤为严格。
而内部控制的关键是实现对“人”的有效管理。
公司纪检监察工作正是从“人”这一内控核心着手，以开展系列教育活动为载体，狠抓员工思想道德教育。