山东省证券从业资格考试：证券市场的行政监管考试试卷
山东省证券从业资格考试：证券市场的行政监管考试试卷
山东省证券从业资格考试：证券市场的行政监管考试试卷一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、下列对证券投资基金的产生发展的认识，正确的是（）。
A．是在18世纪末、19世纪初产业革命的推动下出现的B．基金份额持有人管理和运用资金，并获取利益C．由于风险较大，刚开始没有获得政府支持D．证券投资基金是通过私募形式发售基金份额募集资金2、我国股票市场作为一个新兴市场，股价在很大程度上由__决定。
A．市盈率B．股票的内在价值C．资本收益率水平D．股票的供求关系3、一般来说，当其他影响变量保持不变时，无风险利率的增加将导致__。
A．认股权证的价值不变B．认股权证的价值减少C．认沽权证的价值增加D．认沽权证的价值减少4、某股份公司因2009年度出现亏损，董事会提议2009年度暂缓发放优先股票股息，待以后盈利年度一并发放。
根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于（）。
A．可转换优先股B．参与优先股C．非累积优先股D．累积优先股5、按照我国现行规定，以下不属于证券投资基金投资对象的是（）。
A．上市交易的股票B．期货C．上市交易的国债D．上市交易的企业债券6、根据国际会计准则委员会（IASC）国际会计准则第39号（《金融工具：确认与计量》）文件对金融衍生工具的定义，以下不属于金融衍生工具特征的是（）。
A．其价值随特定利率、证券价格、商品价格、汇率、价格或利率指数信用等级或信用指数、或类似变量的变动而变动B．不要求初始净投资，或与对市场条件变动具有类似反应的其他类型合同相比，要求较少的净投资C．具有强大的构造特性，不但可以用衍生工具合成新的衍生品，还可以复制出几乎所有的基础产品D．在未来日期结算7、以下不属于面额股票特点的是（）。
A．便于股票分割B．转让价格灵活C．发行价格灵活D．为股票发行价格的确定提供依据8、凭证式债券是（）。
A．具有标准格式实物券面的债券B．债权人认购债券的收款凭证C．利用证券账户通过电脑系统完成发行、交易及兑付的债券D．发行主体为银行或者非银行金融机构的债券9、某证券组合2011年实际平均收益率为18%，当前的无风险利率为6%，市场组合的期望收益率为15%，该证券组合的β值为1.5。
证券监管考试题库及答案
证券监管考试题库及答案一、单项选择题1. 证券监管的主要目标是（）。
A. 保护投资者利益B. 维护证券市场秩序C. 促进证券市场发展D. 以上都是答案：D2. 证券监管机构的主要职责不包括（）。
A. 制定证券市场规则B. 监管证券市场参与者C. 提供证券市场咨询服务D. 执行证券法律法规答案：C3. 证券监管机构对上市公司的监管不包括（）。
A. 信息披露监管B. 财务监管C. 交易行为监管D. 证券发行监管答案：D4. 证券监管机构对证券公司的监管不包括（）。
A. 业务许可监管B. 资本充足性监管C. 客户资金监管D. 证券投资咨询答案：D5. 证券监管机构对证券从业人员的监管不包括（）。
A. 资格认证监管B. 行为规范监管C. 职业道德监管D. 证券投资监管答案：D二、多项选择题1. 证券监管机构的监管手段包括（）。
A. 制定法规B. 现场检查C. 行政处罚D. 司法诉讼答案：ABCD2. 证券监管机构对上市公司的监管内容主要包括（）。
A. 信息披露B. 财务报告C. 公司治理D. 股东大会答案：ABC3. 证券监管机构对证券公司的监管内容主要包括（）。
A. 业务许可B. 资本充足性C. 风险控制D. 客户资金答案：ABCD4. 证券监管机构对证券从业人员的监管内容主要包括（）。
A. 资格认证B. 行为规范C. 职业道德D. 客户服务答案：ABC三、判断题1. 证券监管机构的主要目标是保护投资者利益。
（）答案：正确2. 证券监管机构不需要对证券市场参与者进行监管。
（）答案：错误3. 证券监管机构对上市公司的监管包括证券发行监管。
（）答案：错误4. 证券监管机构对证券公司的监管不包括客户资金监管。
（）答案：错误5. 证券监管机构对证券从业人员的监管不包括职业道德监管。
（）答案：错误四、简答题1. 简述证券监管机构的主要职能。
答案：证券监管机构的主要职能包括制定和执行证券市场法律法规，监管证券市场参与者，维护证券市场秩序，保护投资者利益，促进证券市场健康发展。
2015年山东省证券从业资格考试：证券与证券市场考试试题
2015年山东省证券从业资格考试：证券与证券市场考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、编制股票价格指数的四个步骤依次为__。
A．选择样本股、计算计算期平均股价并作必要的修正、选定某基期、指数化B．指数化、选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价并作必要的修正C．选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价并作必要的修正、指数化D．选定某基期、选择样本股、计算计算期平均股价并作必要的修正、指数化2、最近（）个月因违法违规被中国证监会从名单中去除或者受到中国证监会行政处罚的个人不能申请注册登记为保荐代表人。
A．6B．12C．24D．363、《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币__元的，应当由承销团承销。
A．3000万B．5000万C．8000万D．1亿4、盈利预测是在合理假设的基础上，按照发行人正常的发展速度，本着（）的原则作出的。
A．诚实信用 B．责任明确 C．透明 D．审慎5、发行公司首次公开发行股票并上市的，保荐机构持续督导的期间为__。
A．1年B．2年C．证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度D．证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度6、各种交易方式中最基本、最普通的交易方式是（）。
A．现货交易B．信用交易C．期货交易D．期权交易7、外汇期货交易自1972年在__所属的国际货币市场(IMM)率先推出后得到了迅速发展。
A．纽约交易所B．欧洲交易所C．芝加哥商业交易所D．伦敦国际金融期权货交易所8、《上市公司证券发行管理办法》第八条规定，发行可转换公司债券的上市公司最近3年内以现金或股票方式累计分配的利润不少于__。
A．最近2年实现的平均分配利润的20%B．最近2年实现的平均分配利润的30%C．最近3年实现的平均分配利润的20%D．最近3年实现的平均分配利润的30%9、__是使主合同的部分或全部现金流量将按照特定利率、金融工具价格、汇率、价格或利率指数、信用等级或信用指数，或类似变量的变动而发生调整的衍生工具。
2024年证券从业资格考试题库附参考答案(典型题)
2024年证券从业资格考试题库第一部分单选题(600题)1、根据我国有关法规规定，封闭式基金的收益分配每年不得少于（）次，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的（）。
A.一；70％B.二；80％C.二；60％D.一；90％【答案】：D2、国际长期资金流动的方式不包括（）。
A.国际直接投资B.投机性资金的流动C.国际间接投资D.国际信贷【答案】：B3、（2019年真题）下列关于证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业内涵的说法，错误的是（）。
A.向他人输送或谋求不正当利益B.严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业的自律规则C.公平竞争、合规经营、忠实勤勉、诚实守信D.遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范【答案】：A4、下列说法错误的是（）。
A.“荐股软件”能够提供设计具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势B.向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经中国证监会许可，符合证券投资咨询业务条件C.“荐股软件”不能向投资者提供具体证券投资品种的买卖时机建议D.证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实信用原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益【答案】：C5、下列关于城市商业银行特点的说法，错误的是（）A.各项业务均衡发展B.主要针对当地企业和居民需求提供金融服务C.通常在特定区域从事商业银行业务D.依靠地缘优势与当地经济发展水平【答案】：A6、客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存()年。
A.5B.10C.15D.20【答案】：C7、证券公司承销未经注册擅自公开发行的证券的，中国证监会可以采取的暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施的期限不包括（）个月。
A.6B.12C.24D.36【答案】：A8、目前，我国已经形成了多层次的金融中介机构体系，拥有以（）为主导、国有商业银行为主体，包括股份制商业银行、城市商业银行、农村商业银行、跨国银行、农村信用社在内的多层次银行机构体系；拥有以证券公司、期货公司和证券投资基金为主，以各类投资咨询中介、信托机构为辅的多元化投资中介体系；拥有人寿保险公司、财产保险公司、再保险公司以及提供多种多样保险服务的保险中介体系。
证券从业资格考试试题及答案
证券从业资格考试试题及答案2020年证券从业资格考试试题及答案2020年证券从业资格考试试题及答案篇11.下列不属于担任基金托管人的条件的是。
A.设有专门的基金托管部门B.有安全保管基金财产的条件C.有完善的内部稽核监控制度D.注册资本应当是货币资本2.期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处万元以上万元以下的罚款。
A.1;10B.3;10C.3;30D.5;203.公开披露的基金信息不包括。
A.基金托管协议B.基金招募说明书C.股东会决议D.临时报告4.下列选项中，属于《中华人民共和国证券法》明文列示的证券公司操纵市场行为的是。
A.将自营账户借给他人使用B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量C.内幕信息的知情人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券D.假借他人名义或者个人名义进行自营业务5.证券公司按照国家规定，不可以证券类金融产品。
A.发行B.交易C.委托他人代为买卖D.销售解析部分1.答案：D解析：根据《中华人民共和国证券投资基金法》第三十三条的规定，担任基金托管人，应当具备下列条件：(1)净资产和风险控制指标符合有关规定;(2)设有专门的基金托管部门;(3)取得基金从业资格的专职人员达到法定人数;(4)有安全保管基金财产的条件;(5)有安全高效的清算、交割系统;(6)有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施;(7)有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度;(8)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构、国务院银行业监督管理机构规定的其他条件。
2.答案：A解析：期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款。
3.答案：C解析：《中华人民共和国证券投资基金法》第七十七条规定，公开披露的基金信息包括：(1)基金招募说明书、基金合同、基金托管协议。
2024年3月证券从业资格证考试真题
1、关于证券公司客户资产管理业务，以下说法错误的是：A. 证券公司可以为多个客户办理集合资产管理业务B. 集合资产管理计划的投资范围可以由证券公司与客户通过合同约定C. 证券公司办理集合资产管理业务，可以保证客户的最低收益D. 证券公司从事客户资产管理业务，应当依照规定向证监会申请批准（答案：C）2、下列哪项不属于证券交易所的职能？A. 提供证券交易的场所和设施B. 管理和公布市场行情C. 决定证券价格D. 对会员进行监管（答案：C）3、关于股票的发行，以下哪一项描述是正确的？A. 所有股票发行都必须经过证监会的严格审批B. 股票发行可以采取公开发行或非公开发行的方式C. 非上市公众公司的股票只能在场外市场交易D. 股票发行价格由证监会统一规定（答案：B）4、在证券市场中，以下哪个指标通常用来衡量公司的盈利能力？A. 市盈率B. 净资产收益率C. 资产负债率D. 流动比率（答案：B）5、关于证券公司风险控制指标，以下说法正确的是：A. 净资本与净资产的比例不得低于40%B. 净资本与负债的比例不得高于8%C. 净资产与负债的比例不得低于20%D. 自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的50%（答案：D）6、下列哪一项不属于证券投资基金的特点？A. 集合理财，专业管理B. 组合投资，分散风险C. 利益共享，风险共担D. 保证收益率高于银行存款（答案：D）7、关于证券公司的业务范围，以下说法不正确的是：A. 证券公司可以经营证券经纪业务B. 证券公司可以经营证券承销与保荐业务C. 证券公司可以经营证券自营业务D. 所有证券公司均可经营证券资产管理业务（答案：D）8、在证券市场中，以下哪个术语指的是证券交易所市场以外的证券交易市场？A. 一级市场B. 二级市场C. 三板市场D. 场外交易市场（答案：D）。
山东省2016年下半年证券从业资格考试：证券市场的行政监管试题
山东省2016年下半年证券从业资格考试：证券市场的行政监管试题一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、引起股价变动的直接原因是（）。
A．公司的经营情况B．宏观经济发展水平和状况C．证券市场运行状况D．供求关系的变化2、著名的有效市场假说理论是由__提出的。
A．沃伦·巴菲特B．尤金·法玛C．凯恩斯D．本杰明·格雷厄姆3、下列关于备兑权证的说法中，错误的是（）。
A．由基础证券的发行人发行B．所认兑的股票不是新发行的股票C．行权不增加股份公司的股本D．通常由投资银行发行4、__适用于持续经营的企业计算资产价值。
A．重置成本法B．市场决定法C．清算价值法D．公允价值法5、__也被称为“酸性测试比率”。
A．流动比率B．速动比率C．保守速动比率D．存货周转率6、设一张债券的面额为100元，年利率为10%，期限为5年，利息在期满时一次支付。
请分别按照单利债券和复利债券的计息办法来计算其到期时的利息（）。
A．单利：50；复利：50B．单利：50；复利：61.05C．单利：61.05；复利：50D．单利：61.05；复利：61.057、保险公司从事保险资金运用的，投资于银行活期存款、政府债券、中央银行票据、政策性银行债券和货币市场基金等资产的账面余额，合计不低于本公司上季末总资产的（）。
A．12%B．10%C．7%D．5%8、我国股票市场作为一个新兴市场，股价在很大程度上由__决定。
A．市盈率B．股票的内在价值C．资本收益率水平D．股票的供求关系9、证券市场线方程表明：单个证券的期望收益率与__存在着线性关系。
A．标准差B．方差C．βD．相关系数10、股票的理论价格用公式表示为（）。
A．预期股息/必要收益率B．每股净资产/必要收益率C．预期股息/无风险利率D．预期股息×市场利率11、技术高度密集型行业一般属于__市场。
A．完全竞争型B．垄断竞争型C．寡头垄断型D．完全垄断型12、__可以近似看作无风险证券，其收益率可被用作确定基础利率的参照物。
证券从业资格证试题及答案
证券从业资格证试题及答案第一部分：选择题1.以下哪个机构是我国证券市场的监管机构？A.证券交易所B.中国证监会C.银行D.期货公司答案：B.中国证监会2.证券交易市场的基本功能包括下列哪个？A.融资功能B.投资功能C.风险管理功能D.以上都是答案：D.以上都是3.以下哪种属于证券？A.存款证明B.企业债券C.借据D.商业汇票答案：B.企业债券4.以下哪项不属于证券市场的主要参与者？A.投资者B.证券公司C.保险公司D.基金公司答案：C.保险公司5.以下哪种证券交易方式是在证券交易所直接进行的？A.场外交易B.协议交易C.竞价交易D.询价交易答案：C.竞价交易第二部分：填空题1.证券从业人员应当具备相应的 ______ 资格证书。
答案：证券从业2.资本市场包括 ________ 市场和 _______ 市场。
答案：证券，期货3.保荐机构的核心职责是为企业 _______ 提供服务。
答案：上市4.证券交易所是证券市场的 _______ 机构。
答案：核心5.证券市场的基本功能之一是为企业提供 _______ 功能。
答案：融资第三部分：问答题1.请简要概述证券从业人员的职业道德要求。
答：证券从业人员应具备高度的职业道德，包括但不限于诚实守信、保守秘密、遵守法律法规、勤勉尽责、客观公正等。
他们应当以客户利益为重，不得以不正当手段谋取私利。
同时，他们应当注重个人素养的提升，不断学习提高专业知识和技能，以更好地服务于投资者和证券市场。
2.证券市场的风险管理功能包括哪些方面？答：证券市场的风险管理功能主要包括风险防范、风险评估和风险控制等方面。
风险防范是通过建立健全的市场规则和制度，预防违法违规行为以及市场操纵等风险事件的发生。
风险评估是对证券市场中的各类风险进行评估和监控，例如市场风险、信用风险、操作风险等。
风险控制是采取相应的措施和方法，控制和应对风险的扩散和传播，以维护证券市场的稳定和健康发展。
3.请简述中国证券市场的发展历程。
证券市场的行政监管考试试题及答案解析
证券市场的行政监管考试试题及答案解析一、单选题（本大题15小题．每题0.5分，共7.5分。
请从以下每一道考题下面备选答案中选择一个最佳答案，并在答题卡上将相应题号的相应字母所属的方框涂黑。
）第1题现阶段指导我国证券市场健康发展的八字方针是( )。
A 公开、公平、公正、守信B 法制、监管、自律、规范C 公开公平、公正、诚信D 法律、监管、规范、发展【正确答案】：B【本题分数】：0.5分【答案解析】[解析] 我国及时总结证券市场发展的经验教训，确立了指导证券市场健康发展的“法制、监管、自律、规范”的八字方针，初步形成了有中国特色的集中统一的监管体系。
第2题为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益， ( )于2002年12月16日公布了《证券业从业人员资格管理办法》，自2003年2月1日起实施。
A 中国证监会B 中国证券业协会C 国务院证券委员会D 国务院证券委、国家体改委【正确答案】：A【本题分数】：0.5分第3题证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户( )，并报国务院证券监督管理机构备案。
A 予以警告B 限制交易C 暂停交易D 终止交易【正确答案】：B【本题分数】：0.5分【答案解析】[解析] 《证券法》第一百一十五条规定，证券交易所对证券交易实行实时监控，并按照国务院证券监督管理机构的要求，对异常的交易情况提出报告。
证券交易所应当对上市公司及其相关信息披露义务人披露信息进行监督，督促其依法及时、准确地披露信息。
证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案。
第4题按照我国现行法律规定，发行人将证券卖给投资者，未向其提供招股说明书，属于 ( )。
A 内幕交易行为B 操纵市场行为C 欺诈客户行为D 虚假陈述行为【正确答案】：C【本题分数】：0.5分【答案解析】[解析] 欺诈客户行为包括：①违背客户的委托为其买卖证券；②不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；③挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；④未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；⑤为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；⑥利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；⑦其他违背客户真实意见表示，损害客户利益的行为。
证券资格(证券基础知识)证券市场的行政监管章节练习试卷3(题后
证券资格（证券基础知识）证券市场的行政监管章节练习试卷3(题后含答案及解析)全部题型 3. 判断题判断题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选B。
1．通过制定计划、政策等行政手段对证券市场进行干预，相对比较灵活，但调节过程可能较慢，存在时滞。
()A．正确B．错误正确答案：B解析：行政手段是指通过制定计划、政策等对证券市场进行行政性的干预。
这种手段比较直接，但运用不当可能违背市场规律，无法发挥作用甚至遭到惩罚；“相对比较灵活，但调节过程可能较慢，存在时滞”是经济手段的特点。
知识模块：证券市场的行政监管2．证券市场监管的目标包括：限制证券市场机制的作用；保护投资者权益，保障合法的证券交易活动，监督证券中介机构依法经营。
()A．正确B．错误正确答案：B解析：证券市场监管的目标在于：运用和发挥证券市场机制的积极作用，限制其消极作用；保护投资者合法权益，保障合法的证券交易活动，监督证券中介机构依法经营；防止人为操纵、欺诈等不法行为，维持证券市场的正常秩序；根据国家宏观经济管理的需要，运用灵活多样的方式，调控证券发行与证券交易规模，引导投资方向，使之与经济发展相适应。
知识模块：证券市场的行政监管3．运用利率政策、公开市场业务、税收政策等干预证券市场，比较直接，但运用不当可能违背市场规律，无法发挥作用甚至遭到惩罚。
() A．正确B．错误正确答案：B解析：行政手段主要是通过制定计划、政策等对证券市场进行行政性的干预。
这种手段比较直接，但运用不当可能违背市场规律，无法发挥作用甚至遭到惩罚。
知识模块：证券市场的行政监管4．行政手段是证券市场监管的主要手段，约束力强。
()A．正确B．错误正确答案：B解析：法律手段是证券市场监管部门的主要手段，具有较强的威慑力和约束力。
知识模块：证券市场的行政监管5．中国证监会设有市场监管部、期货监管部、会计部、国际合作部等职能部门，在上海、深圳等地设立9个稽查局，各省市共设有6个证监局。
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山东省证券从业资格考试：证券市场的行政监管考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.首次公开发行股票数量在__以上的，发行人及其主要承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权。
A．1亿股B．2亿股C．3亿股D．4亿股2.证券投资基金运作中的三方当事人一般是指基金的（）。
A．发起人、管理人和投资人B．管理人、托管人和投资人C．托管人、发起人和投资人D．受益人、管理人和投资人3.1976年，史蒂芬·罗斯突破性地发展了资本资产定价模型，提出__。
A．套利定价理论B．现代证券组合理论C．马柯威茨理论D．资产组合理论4.ETF基金最早产生于__。
A．英国B．美国C．中国D．加拿大5. 某投资者赎回上市开放式基金1万份基金单位，持有时间为1年半，对应的赎回费率为0.50%，假设赎回当日基金单位净值为1.0250元，则其可得净赎回金额为__元。
A．51.25B．10250C．10198.75D．10301.256. 深交所某只上市股票某日最后一笔成交发生在14:59:30，成交价格为10.00元，成交量为5000股。
在14:58:30至14:59:30之间还有另外两笔成交，分别为9.80元、2000股；9.85元、2000股，则该只股票的收盘价为__元。
A．10.00B．9.80C．9.85D．9.927. 在风险一收益二维平面上，不考虑做空机制，由风险证券A和无风险证券B建立的证券组合一定位于__。
A．连接A和B的直线上B．连接A和B的直线的延长线上C．连接A和B的曲线上，且该曲线凹向原点D．连接A和B的曲线上，且该曲线凸向原点8. 金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的__特征。
A．跨期性B．期限性C．联动性D．不确定性或高风险性9. 现代证券组合理论的开端是（）。
A．马柯维茨B．夏普C．罗尔D．特雷诺10. __是非常设议事机构，一般由副总经理、监察稽核部经理及其他相关人员组成。
其主要工作是制定和监督执行风险控制政策，根据市场变化对基金的投资组合进行风险评估，并提出风险控制建议。
A．投资决策委员会B．风险控制委员会C．市场营销部门D．基金运营部门11. 一只基金是否有效益主要是看__是否偏高。
A．管理费B．托管费C．运作费D．宣传费12. 关于基金的运作费用下列说法正确的是__。
A．基金规模越小，操作费用比率越高B．基金规模越大，操作费用比率越高C．基金表现越不好，操作费用比率越低D．运作费用比率与基金规模无关13. 主动阻止本公司被收购的最积极的策略是__。
A．事先预防策略B．“白衣骑土”策略C．管理层防卫策略D．保持公司控制权策略14. 如果某可转换债券面额为2000元，规定其转换比例为40元，则转换价格为__元。
A．5B．25C．50D．10015. 中国证监会发布的《上市公司行业分类指引》把上市公司按__级进行分类。
A．一B．二C．三D．五16. 证券交易所必须限定__。
A．上市公司数量B．证券公司数量C．交易席位数量D．证券交易数额17. 在行为金融理论中，__导致投资者过分重视近期实际的变化模式，而对产生这些数据的总体特征重视不够。
A．选择性偏差B．保守性偏差C．心理偏差D．过度自信18. 公开发行股票数量在4亿股以上、提供有效报价的询价对象不足__家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。
A．10B．20C．50D．10019. 中国证监会于__发布了《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第28号》。
A．2009年7月1日B．2009年7月10日C．2009年7月15日D．2009年7月20日20. 在反转突破形态中，__形态是出现最多的一种形态，也是最著名和最可靠的反转突破形态。
A．头肩B．V形反转C．双重顶(底)D．三重顶(底)21. 企业债券的发行，应组织承销团以余额包销的方式承销，各承销商包销的企业债券余额原则上不得超过其上年末净资产的__。
A．1/2B．1/3C．1/4D．1/522. 投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付的费用为__。
A．手续费B．印花税C．申购费D．赎回费23. 证券公司申请办理席位时，需要出具的材料不包括__。
A．会员资格证明文件B．经营证券业务许可证C．营业执照(副本)D．证券公司职工名册及身份证明24. 证券公司和资产托管机构应当保存资产管理业务的会计账册、有关的合同和协议以及交易记录等文件，自资产管理合同终止之日起保存期不得少于__年。
A．5B．10C．15D．2025. 中国证监会发布的《上市公司行业分类指引》把上市公司按__级进行分类。
A．一B．二C．三D．五26.证券买卖双方在交易达成之后，于下一个营业日进行证券和价款的收付，完成交收的方式称之为__。
A．当日交收B．次日交收C．例行交收D．特约日交收27.外资股招股说明书中，在__项目下应说明编制招股章程所依据的法规与规则。
A．摘要B．概要C．绪言D．风险因素28.审计风险是指注册会计师对有重要错报的会计报表发表（）的可能性。
A．无保留意见 D．保留意见 C．否定意见 D．拒绝表示意见29.计算应收账款周转率所使用的销售收入数据__。
A．是指扣除运输费用后的销售净额B．是指扣除已收回款后的销售净额C．是指扣除折扣和折让后的销售净额D．来自资产负债表30. 股份有限公司发行境内上市外资股一般采用（）方式。
A．部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分网上定价B．配售C．向机构投资者发行D．网上定价发行31. 下列证券中，受到利率风险影响较小的证券为__。
A．普通股B．优先股C．固定收益政府债券D．固定收益金融债券32. 下列不属于证券公司的营业柜台自营买卖特点的有__。
A．比较分散B．交易品种较单一C．交易量通常较小D．交易手续复杂33. 上市公司增发股票的信息披露中，假设T El为网上申购日，则__日，发布询价区间公告。
A．T-3B．T-2C．T-1D．T+334. 男，67岁，上腹不适，体重下降2个月，CT检查发现脾脏内多发病灶，增强扫描呈结节样或不均质强化，最可能的CT诊断是A．脾转移瘤B．脾肉瘤C．脾血管瘤D．脾炎性假瘤E．脾梗死35. 基金资产净值是指基金资产总值减去__后的价值。
A．负债B．银行存款本息C．各类证券的价值D．基金应收的申购基金款36. 在具体实施投资决策之前，投资者需要明确每一种证券在风险性、__、流动性和时间性方面的特点。
A．价值的不确定性B．收益性C．价格的多变性D．个股筹码的分配37. 证券公司从事代办股份转让服务业务应具备一定的条件，其中包括最近__年内不存在重大违法违规行为。
A．2B．5C．7D．1038. 基金管理公司应与选定的证券商签订协议，取得__交易席位作为基金专用交易席位。
A．一个B．两个C．多个D．一个或多个39. 在K线理论中，十字星的出现表明__，如果上下影线较短，说明多空窄幅盘整，交易清淡。
A．多头双方获利B．多头止损C．多空双方力量暂时平衡D．空头回补40. 证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制定并报送整改计划，整改期限最长不超过__个工作日。
A．10B．15C．20D．3041. 按照收入的资本化定价方法，一种资产的内在价值与预期现金流的贴现值之间的关系是__A．不等于B．等于C．肯定大于D．肯定小于42. 每一交易日股票基金只有（）个价格。
A．4B．3C．2D．143. __反映了1元投资在不取出的情况下(分红再投资)的收益率，其计算不受分红多少的影响，可以准确地反映基金经理的真实投资表现，现已成为衡量基金收益率的标准方法。
A．算术平均收益率B．几何平均收益率C．时间加权收益率D．简单(净值)收益率44. （）是证券监管工作的首要目标。
A．依法监管B．保护投资者利益C．保证证券市场的公平、效率和透明D．降低系统性风险45. 转换贴水的计算公式是__A．基准股价加转换平价B．基准股价减转换平价C．基准股价乘以转换平价D．基准股价除以转换平价46. 在深圳交易所中小企业板块中，__是指中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。
A．运行独立B．监察独立C．代码独立D．指数独立47. 基金资产净值是指__。
A．基金资产总值除以基金总份额后的价值B．基金资产总值减去基金管理费后的价值C．基金资产总值减去负债后的价值D．基金资产总值减去基金管理费和基金托管费后的价值48. 一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券是__。
A．国际债券B．亚洲债券C．外国债券D．欧洲债券49. 存在以下__情形的证券公司不具有申请基金代销业务的资格。
A．最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为B．净资本等财务风险监控指标符合中国证监会要求C．最近3年内因违法违规行为受到行政处罚D．没有发生诉讼、仲裁等其他重大事项50. 最近__因违法违规被中国证监会从名单中去除或者受到中国证监会行政处罚的个人不能申请注册登记为保荐代表人。
A．6个月B．1年C．36个月D．48个月。