关于规范债券市场参与者债券交易业务的通知 课后测试 (1)
[考试复习题库精编合集]银行债券托管业务测试题(一)
![[考试复习题库精编合集]银行债券托管业务测试题(一)](https://img.taocdn.com/s3/m/e07905cc453610661fd9f43b.png)
2、【多选题】 提前还本债券的本金偿还方法目前有两种做法[1 分] A、调整托管量、不减少本金值 B、调整托管量、减少本金值 C、减少本金值、托管量不变 D、不减本金值、托管量不变
答案：B;
16、【单选题】 根据《中国人民银行关于全国银行间债券市场到期收益率计算标准有 关事宜的通知》（银发[2021]200 号），银行间债券市场到期收益率的 日计数基准为（）。[1 分] A、实际天数/365 B、实际天数/实际天数 C、实际天数/366 D、30/360
答案：B;
17、【单选题】 下面关于中央债券簿记系统客户端中单据说法错误的有：[1 分] A、单据在结算业务完成后逐笔生成，记录每一笔业务的基本要素。 B、单据分三种，即结算单据、非结算单据、清偿单据。
5 / 36
[考试复习题库精编合集]银行债券托管业务测试题（一）
B、70089002046A00890020462021 C、800890020462021 D、900890020462021
答案：D;
12、【单选题】 中债浮动利率点差收益率曲线含有[1 分] A、到期收益率曲线 B、即期收益率曲线 C、远期的到期收益率曲线 D、远期的即期收益率曲线
11 / 36
[考试复习题库精编合集]银行债券托管业务测试题（一）
E、720
答案：D;
24、【单选题】 通过中债综合业务平台发送的结算指令，处于（）状态可修改。[1 分] A、待复核 B、待确认 C、非法 D、成功
答案：A;
25、【单选题】 质押式回购业务回购期限最长为（）天。[1 分] A、30 B、90 C、180 D、365
答案：D;
5、【单选题】 按照来源，指令分为[1 分]
一行三会-《关于规范债券市场参与者债券交易业务的通知》-央行302号文
关于规范债券市场参与者债券交易业务的通知银发[2017]302号为进一步规范债券市场参与者债券交易业务，促进债券市场健康平稳发展，根据《全国银行间债券市场债券交易管理办法》(中国人民银行令〔2000〕第2号）、《银行间债券市场债券登记托管结算管理办法》（中国人民银行令〔2009〕第1号）、《公司债券发行与交易管理办法》（中国证券监督管理委员会令第113号）等有关规定，现就有关事宜通知如下：一、本通知所称债券市场参与者（以下简称参与者），包括符合债券市场有关准入规定的各类金融机构及各类非法人产品等境内合格机构投资者，以及非法人产品的资产管理人与托管人。
本通知所指债券交易包括现券买卖、债券回购、债券远期、债券借贷等符合规定的债券交易业务。
二、参与者应按照中国人民银行和银监会、证监会、保监会(以下统称各金融监管部门）有关规定，加强内部控制与风险管理，健全债券交易合规制度。
（一）参与者应根据所从事的债券交易业务性质、规模和复杂程度，建立贯穿全环节、覆盖全业务的内控体系，并通过信息技术手段，审慎设置规模、授信、杠杆率、价格偏离等指标，实现债券交易业务全程留痕。
（二）参与者应将自营、资产管理、投资顾问等各类前台业务相互隔离，在资产、人员、系统、制度等方面建立有效防火墙，且不得以人员挂靠、业务包干等承包方式开展业务，或以其他形式放松管理、实施过度激励。
（三）参与者的合规管理、风险控制、清算交收财务核算等中后台业务部门应全面掌握前台部门债券交易情况，加强对债券交易的合规性审查与风险控制。
（四）前中后台等业务岗位设置应相互分离，并由具备相应执业能力的人员专门担任，不得岗位兼任或混合操作。
（五）金融监管部门另有规定的，按照从严标准执行。
三、参与者不得通过任何债券交易形式进行利益输送、内慕交易、操纵市场、规避内控或监管，或者为他人规避内控与监管提供便利。
非法人产品的资产管理人与托管人应按照有关规定履行交易结算等合规义务，并承担相应责任。
《中国人民银行银监会证监会保监会关于规范债券市场参与者债券交易业务的通知》答记者问
《中国人民银行银监会证监会保监会关于规范债券市场参与者债券交易业务的通知》答记者问近日，中国人民银行、银监会、证监会、保监会下发了《中国人民银行银监会证监会保监会关于规范债券市场参与者债券交易业务的通知》（银发[2017]302号，以下简称《通知》）。
针对债券市场参与者的关切和市场的不同解读，人民银行有关负责人回答了记者提问。
一、《通知》发布的背景是什么？近年来，随着我国债券市场不断发展，部分逐利动机较强、内控薄弱的市场参与者，在场内、场外以各种形式直接或变相加杠杆博取高收益。
同时，还有市场参与者采用“代持”等违规交易安排，规避内控风控机制和资本占用等监管要求、放大交易杠杆，引发交易纠纷，这些不审慎的交易行为客观上使得债券市场脆弱性上升，潜藏较大风险隐患。
为贯彻落实党的十九大报告、第五次全国金融工作会议及中央经济工作会议等提出的“守住不发生系统性金融风险底线”的明确要求，针对债券市场存在的一些不规范交易行为，人民银行、银监会、证监会、保监会共同研究制定《通知》，旨在督促各类市场参与者加强内部控制与风险管理，健全债券交易相关的各项内控制度，规范债券交易行为，并将自身杠杆操作控制在合理水平。
二、《通知》适用于哪些投资者？《通知》适用对象包括场内、场外符合有关规定的境内合格机构投资者，以及非法人产品的资产管理人与托管人；适用范围包括现券买卖、债券回购、债券远期、债券借贷等符合规定的债券交易业务。
三、对于市场参与者的内控机制都有哪些要求？《通知》明确了市场参与者建立内控制度及风控指标的有关标准，进一步强调了对前台部门的业务划分及有效隔离、对中后台部门的统一管理及职责，并对从业人员提出了一定要求。
同时，引导市场参与者实施科学合理的激励机制，避免以人员挂靠、部门承包等方式放松管理，造成行为扭曲和过度投机。
四、哪些行为是明确禁止的？通过梳理已发布的相关文件要求，在《通知》中再次重申了针对市场参与者的有关禁止性规定，如相互租借账户、利益输送、内幕交易、操纵市场、规避内控或监管等。
中国人民银行、银监会、证监会、保监会关于规范债券市场参与者债券交易业务的通知
中国人民银行、银监会、证监会、保监会关于规范债券市场参与者债券交易业务的通知文章属性•【制定机关】中国人民银行,中国银行业监督管理委员会(已撤销),中国证券监督管理委员会,中国保险监督管理委员会(已撤销)•【公布日期】2018.01.04•【文号】银发〔2017〕302号•【施行日期】2018.01.04•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】金融债券正文中国人民银行银监会证监会保监会关于规范债券市场参与者债券交易业务的通知银发〔2017〕302号为进一步规范债券市场参与者债券交易业务，促进债券市场健康平稳发展，根据《全国银行间债券市场债券交易管理办法》(中国人民银行令〔2000〕第2号)、《银行间债券市场债券登记托管结算管理办法》(中国人民银行令〔2009〕第1号)、《公司债券发行与交易管理办法》(中国证券监督管理委员会令第113号)等有关规定，现就有关事宜通知如下：一、本通知所称债券市场参与者(以下简称参与者)，包括符合债券市场有关准入规定的各类金融机构及各类非法人产品等境内合格机构投资者，以及非法人产品的资产管理人与托管人。
本通知所指债券交易包括现券买卖、债券回购、债券远期、债券借贷等符合规定的债券交易业务。
二、参与者应按照中国人民银行和银监会、证监会、保监会(以下统称各金融监管部门)有关规定，加强内部控制与风险管理，健全债券交易合规制度。
(一)参与者应根据所从事的债券交易业务性质、规模和复杂程度，建立贯穿全环节、覆盖全业务的内控体系，并通过信息技术手段，审慎设置规模、授信、杠杆率、价格偏离等指标，实现债券交易业务全程留痕。
(二)参与者应将自营、资产管理、投资顾问等各类前台业务相互隔离，在资产、人员、系统、制度等方面建立有效防火墙，且不得以人员挂靠、业务包干等承包方式开展业务，或以其他形式放松管理、实施过度激励。
(三)参与者的合规管理、风险控制、清算交收、财务核算等中后台业务部门应全面掌握前台部门债券交易情况，加强对债券交易的合规性审查与风险控制。
云端学习课后
2018年整治银行业市场乱象工作要点 （课程编号：ZY GZ029课后测试1.在履职和考评方面起监督作用的是（）VD C 高级管理层I Ec ^J正确答案：B 判断题2.董事、高级管理人员需要经监管部门核准任职资格，才能履职（）Vn 错误正确答案：正确3. 1向股票市场和两高一剩企业放款违背了信贷政策V1正确"」・・・"!■J ［错误正确答案：正确4. 银行可以以自身信用直接为房地产企业支付土地购置费用提供各类表内外融资5. 商业银行可以通过信贷资金为本行理财产品提供融资或担保口正确 制迅错误 正确答案：错误吋i注EJEF1」一厂1196号文：关于做好银行业金融机构债权人委员会有关工作的通知单选题1.债委会是由债务规模较大的困难企业（）以上债权银行业金融机构发起成立的。
V2.债委会重大事项的确定，一是经占金融债权总金额（ ）以上比例债委会成员同意，二是经全体债委会成员（）同意。
VA C 三分之一，过半数 B二分之一，三分之二正确答案：C 多选题3.债委会是由债权银行业金融机构发起成立的（ ）组织。
VC临时性~I ---- •正确答案：A B C4.债委会应当按照（）原则开展工作。
V三分之二，过半数!■ ■ ■ ■ ■■■ ■■■ ■・・・：■ ni■■■三分之一，三分之二性 期 长D正确答案：A B C D5.《债权人协议》内容包括（）V4.抵质押率要实施动态调整。
V判断题3.《商业银行押品管理指引》的发布，预示着押品管理迎来全面规范。
V正确|」错误 正确答案：正确议事规则piBBB■■■C■■ ■! ■ ■■ T *DE共同约定fc-r ■■■ ■冲相关费用正确答案：A B C D E16号文：《商业银行押品管理指引》文件解读及启示（课多选题1.针对《商业银行押品管理指引》的发布，银行可以采取的应对措施有（） V申B 尸卞虽化押品价值评估管理. --7~ . h■ ■ aa a・■>■ ■ ■转C 厂 强化押品的动态监测管理| "__ ■■ ■ ■ KB■■■■■■曽D 「J ］建立完善押品管理专业队伍正确答案：A B C D2.商业银行应将押品管理纳入全面风险管理体系，完善与押品管理相关的（）V|债委会组织架构n.a> -- Jvaa■ ■■ iA 规范押品管理流程F ................... ill■ ■ ■■ ■■ ■ ■ H正确答案：A B C D正确 错误正确答案：正确5. 押品重估费用应由借款人来承担。
债券回购交易练习试卷1(题后含答案及解析)
债券回购交易练习试卷1(题后含答案及解析) 题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．( )是指在债券回购交易中融入资金、出质债券的一方。
A．逆回购方B．正回购方C．买入返售方D．资金融出方正确答案：B 涉及知识点：债券回购交易2．( )是指在债券回购交易中融出资金、享有债券质权的一方。
A．逆回购方B．正回购方C．卖出回购方D．资金融入方正确答案：A 涉及知识点：债券回购交易3．债券质押式回购交易是指融资方在将债券质押给融券方融入资金的同时,双方约定在将来某一指定日期,由融资方按( )计算的资金额向融券方返回资金,融券方向融资方返回原出质债券的融资行为。
A．一年期国债利率B．约定回购利率C．一年定期存款利率D．活期存款利率正确答案：B 涉及知识点：债券回购交易4．上海证券交易所于( )开办了以国债为主要品种的质押式回购交易,深圳证券交易所于( )开办了以国债为主要品种的质押式回购交易。
A．1993年12月,1994年10月B．1994年10月,1993年12月C．1994年12月,1993年10月D．1993年10月,1994年12月正确答案：A 涉及知识点：债券回购交易5．为了推动我国企业债券市场的发展、完善债券交易机制、活跃上海和深圳债券市场,( )和( )上海证券交易所和深圳证券交易所分别推出了企业债券回购交易。
A．2002年12月20日,2003年1月3日B．2002年12月30日,2003年1月3日C．2002年12月30日,2003年1月1日D．2002年12月31日,2003年1月3日正确答案：B 涉及知识点：债券回购交易6．证券交易所质押式回购实行( )。
A．质押库制度B．抵押库制度C．扣押制度D．第三方看管正确答案：A 涉及知识点：债券回购交易7．当日购买的债券,( )可用于质押券申报,并可进行相应的债券回购交A．竞价方式B．定价方式C．招投标方式D．询价方式正确答案：A 涉及知识点：债券回购交易多项选择题本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
债券投资实务 课后测试
∙债券投资实务课后测试1、通过资产与负债的适当组合，规避资产负债的利率风险，使资产负债组合对利率风险实现免疫，这属于（）（10 分）∙A 免疫策略∙B 子弹策略∙C 梯形策略∙正确答案:A∙多选题∙1、以下是债券市场参与主体的有（）（10 分）∙A 商业银行的自营资金∙B 保险资金∙C 公募基金∙D 私募基金∙E 券商资管∙正确答案:A B C D E∙∙2、债券的基本要素有（）（10 分）∙A 债券面值∙B 债券价格∙C 债券利率∙D 债券还本期限与方式∙正确答案:A B C D∙∙3、在以下债券的特殊条款中，以债券发行人为权利主体的有（）（10 分）∙A 赎回∙B 提前还款∙C 定向转让∙D 调整票面利率∙正确答案:A B D∙判断题∙1、国有商业银行主要是配置型需求，对债券的流动性要求偏低。
（10 分）∙A 正确B 错误∙正确答案:正确∙∙2、债券的价格与收益率成反比。
（10 分）∙A 正确∙B 错误∙正确答案:正确∙∙3、债券市场收益率下行是促使发行人赎回债券的最直接原因。
（10 分）∙A 正确∙B 错误∙正确答案:正确∙∙4、久期是利率敏感性的指标，如果预期收益率下行，应该提高组合久期。
（10 分）∙A 正确∙B 错误∙正确答案:正确∙∙5、利率波动对债券价格和再投资收入的影响是一致的。
（10 分）∙A 正确∙B 错误∙正确答案:错误∙∙6、预期利差走阔，应配置高评级债券，反之，则应配置中低评级债券。
（10分）∙A 正确∙B 错误∙正确答案:正确∙。
关于规范债券市场参与者债券交易业务的通知 课后测试 (2)
单选题
1. 自2017年9月1日起，金融机构不得新发行期限超过（）年（不含）的同业存单√
A 1.0
B 2.0
C 3.0
D 4.0
正确答案： A
多选题
2. 企业集团财务公司应具有（）的功能√
A 资金归集
B 资金结算
C 资金监控
D 融资营运
正确答案： A B C D
3. 境内能开展评级业务的机构需具备什么资格（）√
A 市场声誉良好
B 拥有一定数量的评级分析师
C 公司治理机制健全
D 具有债券评级经验
正确答案： A B C D
4. 境外依法设置的信用评级法人机构，在开展评级业务时需满足什么资格（）√
A 在所在国信用评级监管机构注册
B 评级业务接受中国人民银行监管
C 境内有设立备案的分支机构
D 以上均不正确
正确答案： A B C
判断题
5. 代币发行融资活动是一种未经批准的非法公开融资行为√
正确
错误
正确答案：正确。