尽职调查工作记录
尽职调查报告优秀4篇
尽职调查报告优秀4篇实践调查的结果篇一通过这次调查，发现该公司岗位设置，账册设置基本齐全，记载及时，基本上做到了账账、账证、账实相符。
账务做到了日清月结。
财务人员均取得了专业证书，都能够遵守会计职业道德，没有发现提供虚假财务会计报告、做假、隐匿或者销毁会计凭证、会计账簿、财务会计报告、贪腐、挪用公款、职务侵占等与会计职务有关的违法行为发生。
而且公司财务管理制度完善、健全，并制定了各项规章制度。
同时我还发现该公司有几点好的做法：（一）岗位设置与分工虽然该公司成立时间不长，但是他们合理的设置了会计工作岗位，坚持不兼容岗位相互分离，确保了岗位之间权责分明，相互制约、相互监督，使内部控制制度不折不扣地贯彻执行，基本做到了数据维护管理与电算审核相分离；资料录入与审核记账相分离；记账人员与经济业务事项和会计事项的审批人员、经办人员的职责权限明确分工，并相互分离、相互制约。
（二）票据管理票据是单位财务收支的法定凭证和会计核算的原始凭证。
因此，空白票据是由专人去保管，保管票据的。
人员没有参与银行的全部印鉴章的保管，这也遵循了不兼容职务分离的原则。
票据保管人员对票据的领用和使用上严格遵守了票据管理条例，基本上能够按照规定的要求使用，对因填写错误而作废的票据，做到了全部联次保存。
记账人员在会计账簿的摘要中对已使用的票据号码作了记录，以便随时检查已使票据号码的连续性。
另外，未经批准公司财务人员没有发现擅自将票据背书转让、擅自签发空白支票，对已经开出的银行本票、汇票等，做到了随时关注使用情况，期满后立即进行了使用余额的核对和记录。
每月还由专人将银行对账单与账簿记录进行核对，还将票据的使用情况与银行对账单有关记录一一核对，做到了账证相符。
加强票据管理是公司内部财务管理制度的一项重要内容，在工作中该公司建立了严格的票据保管制度，做到了专人保管制度；专库保管制度；专账保管制度；保管交接制度；定期盘点制度。
（三）资金管理一是加强现金管理，严格执行了国家现金管理条例及实施细则。
尽职调查工作底稿目录、相关工作记录和经归纳整理后的尽职调查工作表-行业卷(一般适用于券商尽调)
公司会议室
调查事项的时点或期间
调查人员
调查方法
1、与公司管理层访谈；
2、搜集行业相关资料。
调查过程
一、行业分类
二、行业生命周期和行业规模
三、市场环境、市场容量、市场细分、市场化程度
四、行业壁垒
（1）厂商授权壁垒
（2）资金壁垒
（3）技术壁垒
五、竞争状况
六、监管体制和政策扶持或限制
七、行业的有利和不利因素
1业务调查
1-1公司商业模式
项目名称
调查日期
调查事项
调查地点
公司会议室
调查事项的时点或期间
调查人员
调查方法
1、询问公司管理层；
2、查阅资料、经审计的财务报告；
3、查阅公司重大合同履行情况。
调查过程
一、公司主营业务
二、公司商业模式
（一）盈利模式
（二）采购模式
（三）销售模式
报告期内，公司获取订单的方式包括：通过中央政府采购网获取订单；招标投标方式获取订单；商务谈判方式获取订单。
单位：元
②2014年度
单位：元
公司2015年度、2014年度对前五名供应商的采购额占总采购额的比例分别为62.76%、70.26%，公司供应商集中度较高，但不存在对单一供应商依赖的情形。
本公司董事、监事、高级管理人员和核心技术人员、持有公司5%以上股份的股东不在上述供应商中占有权益。
二、 主要业务流程
2、公司ICT产品技术支持服务业务流程图如下：
3、公司及其他ICT产品采购业务流程如下所示：
调查结论
1、2015年度、2014年度公司前五大客户销售额占营业收入的比例分别为55.52%、57.54%，客户集中度较高；公司主要客户集中度较高；
做尽职调查报告5篇
做尽职调查报告5篇做尽职调查报告篇1一、尽职调查目标1、弄清楚兼并或控制目标公司对收购方的股东来说是否具有长期的利益；2、了解目标公司价值如何；3、判断收购方是否有能力进行此次收购。
二、尽职调查范围及内容（一）尽职调查基本内容1、深入了解并购双方的合法性、合法名称，公司可以合法存续的期间。
通过阅读公司章程和公司的会议记录了解是否有与国家或当地的相关法律法规相抵触的内容，是否包含限制公司经营活动的条款。
即首先确认公司是否是一个合法的法人组织，公司的章程是否合法，公司的业务范围有多大，以确定准备收购的是一家可以合法正常经营什么业务的公司及并购双方的大致业务对接性。
2、了解并购双方拥有和发行各种股份（普通股、优先股或可转债等）的全部历史和现状。
即深入了解并购双方股权结构的演化情况，以清晰地把握公司股份发行、转让、注销及交易的全过程，清楚地了解公司在发行股票的过程中是否符合相关的法律法规，并确定并购方在持有多少目标公司股份时就可以最低限度地控制该公司了，或持有多少股就可以拥有公司多大的控股权了。
3、通过了解并购双方公司章程和会议记录，看看是否规定了公司股权交易的特别条款、公司董事选举或改选的特别规定、公司控制权转移方面的特别条款，看看是否存在股权交易的优先顺序规定、限制特定证券发行的条款、限制发债的条款、反接管的条款，这包括收购时是否需要对公司董事、高管进行高额补偿，确定收购公司、转移公司的控制权所需要的条件，以防备在收购中遇到限制收购股权、不准利用被收购公司资产融资及各项反收购措施的抵抗；4、通过阅读并购双方公司董事会的会议记录及相关的文件，了解公司是否做过重大风险的经营决策，公司是否有较重大的法律诉讼在身，以便为尽职调查时的财务情况调查和法律情况调查做准备；5、并购双方的下属公司、子公司、在海外经营机构的有关文件，公司及所属机构的组织结构图，公司及所属机构与其他公司签署的有关公司经营管理、所有权、控制权、优先购买权等方面的协议，最近数年公司的主要公告等。
尽职调查报告范文4篇
【导语】尽职调查已经成为公司并购中的基本流程之⼀,世界各地的公司并购中都践⾏着尽职调查。
本⽂是⽆忧考⼩编为⼤家整理的尽职调查报告范⽂，仅供参考。
[尽职调查报告范⽂篇⼀:风险投资尽职调查内容]⼀、团队情况尽职调查在vc投资中团队是最重要的，vc需要了解了团队成员的⽅⽅⾯⾯，包括团队成员的经历、学历、背景以及各位创始⼈的股份⽐例。
1、公司组织结构图;2、董事会、管理团队、技术团队简介;3、管理/技术⼈员变动情况;4、企业劳动⼒统计。
⼆、业务情况尽职调查业务的尽职调查是个⼴泛的主题，主要包括业务能否规模化、能否持久、企业内部治理，管理流程、业务量化的指标。
1、管理体制和内部控制体系;2、对管理层及关键⼈员的激励机制;3、是否与掌握关键技术及其它重要信息的⼈员签订竞业禁⽌协议;4、是否与相关员⼯签订公司技术秘密和商业秘密的保密合同;5、员⼯报酬结构。
三、市场情况尽职调查创业者商业计划书中的那些关于市场的分析和预测，仅仅是参考。
vc会独⽴地对市场进⾏尽职调查，vc的市场分析⼯作是由专业⼈⼠来做的，是中⽴的，通常也是保守的。
1、产品⽣命周期(成长期、稳定期或是衰退期)及其发展趋势;2、⽬标产品市场规模与增长潜⼒分析(⾃然更换、系统升级、扩⼤应⽤等);3、核⼼竞争⼒构成(技术、品牌、市场份额、销售络、信息技术平台等);4、企业的销售利润率和⾏业平均销售利润率;5、主要客户构成及其在销售额中的⽐例。
四、技术情况尽职调查1、核⼼技术名称、所有权⼈、来源⽅式、其他说明;2、公司参与制订产品或技术的⾏业标准和质量检测标准情况;3、公司已往的研究与开发成果，⾏业内技术权威对企业的技术情况的评价;4、公司在技术开发⽅⾯的资⾦投⼊明细;5、计划再投⼊的开发资⾦量及⽤途。
五、财务情况尽职调查财务的尽职调查，可能要算是尽职调查中最重要的⼯作。
它分为两⼤块:过去的财务数据和未来的财务预测。
1、企业财务报表(注册资⾦验资报告、往年经审计年报，最近⼀期⽉报);2、分产品/地区销售、成本、利润情况;3、企业享受的税收优惠说明和资质;4、对造成财务报表发⽣重⼤变化影响因素的说明。
尽职调查工作报告7篇
尽职调查工作报告7篇(实用版)编制人：__________________审核人：__________________审批人：__________________编制单位：__________________编制时间：____年____月____日序言下载提示：该文档是本店铺精心编制而成的，希望大家下载后，能够帮助大家解决实际问题。
文档下载后可定制修改，请根据实际需要进行调整和使用，谢谢!并且，本店铺为大家提供各种类型的实用资料，如实习报告、述职报告、工作总结、工作计划、心得体会、演讲稿、作文大全、申请书、自我鉴定、其他资料等等，想了解不同资料格式和写法，敬请关注!Download tips: This document is carefully compiled by this editor.I hope that after you download it, it can help you solve practical problems. The document can be customized and modified after downloading, please adjust and use it according to actual needs, thank you!Moreover, our store provides various types of practical materials for everyone, such as internship reports, job reports, work summaries, work plans, reflections, speeches, essay summaries, application forms,self-evaluation, and other materials. If you want to learn about different data formats and writing methods, please stay tuned!尽职调查工作报告7篇为了对一阶段的工作做好归纳，我们都要认真写好工作报告，优秀的工作报告可以将工作内容记录下来，本店铺今天就为您带来了尽职调查工作报告7篇，相信一定会对你有所帮助。
尽职调查报告3篇
尽职调查报告3篇：上海市汇盛律师事务所同意贵司委托，指派中国执业律师××、××对某(以下简称“w公司”)进行了尽职调查。
在与贵司的多轮磋商中，咱们和贵司确信了本次尽职调查的工作范围，并以《委托合同书》的形式确信下来(详见附件一：尽职调查范围)。
依照本案的工作范围，本次尽职调查工作采纳认真阅读w公司提供的文件(详见附件二：w提供文件目录)，进行书面审查;与w公司相关负责人谈话、向中国工商行政治理局调取资料等方式，在提供本尽职调查报告的同时，咱们取得的许诺为：一、w公司提交给咱们的文件上的所有签名、印鉴和公章都是真实的;提交给咱们的所有文件的原件都是被认可的和完整的;而且所有的复印件与原件是一致的;二、咱们审查的文件中所有的事实陈述都是真实的、正确的;3、同意咱们谈话的相关负责人陈述的内容没有任何虚假和遗漏的，是客观、真实的;4、w公司没有未披露的对外抵押、保证等担保行为;五、同时，咱们没有取得任何暗示说明以上许诺是不合法的。
基于以上的许诺和咱们搜集到的资料与信息，依照现行有效的中国法律、法规和政策，依照w公司提供的文件，依照咱们指派律师的工作体会，咱们作出以下尽职调查报告内容：一、 w公司大体情形一、大体信息(略)二、w公司历次变更情形(略)(详情见附件三：w公司变更详细)3、w公司实际操纵人(略)二、w公司隐名投资风险外国人某某通过中国自然人投资于w公司的行为属于隐名投资行为。
外国人某某为“隐名股东”，中国自然人、为“显名股东”。
一、中国法律及司法实践关于隐名投资的规定依照中国法律及司法实践，一个隐名投资行为如想取得法律的认可，必需具有以下条件：(1)隐名股东必需实际出资。
具体表现为，隐名股东有证据证明显名股东投资于公司的财产属于隐名股东所有;(2)公司半数以上其他股东明知。
那个地址的以上包括半数;(3)隐名股东以实际股东身份行使权利且被公司认可。
那个地址的以股东身份行使权利得并被公司认可，既能够表现为隐名股东事实上担任了执行职务的董事，实际行使了治理职能;公司股东名册等法律文件记载了隐名股东的实际股东身份，亦能够表现为显名股东的决策均取得了隐名股东的同意或认可等。
财务尽职调查询问笔录模板
财务尽职调查询问笔录模板摘要：一、财务尽职调查询问笔录模板的背景和作用二、财务尽职调查询问笔录模板的主要内容三、财务尽职调查询问笔录模板的应用场景四、财务尽职调查询问笔录模板的意义和价值正文：财务尽职调查询问笔录模板是一种规范化的文书，用于记录在财务尽职调查过程中与被调查对象进行的询问内容。
这种模板能够帮助调查人员明确询问重点，有条理地记录询问过程，并为后续的调查报告提供有效的参考资料。
一、财务尽职调查询问笔录模板的背景和作用随着我国资本市场的日益发展，企业并购、投资等资本运作活动日益频繁。
在这些活动中，对目标公司的财务状况、经营业绩等信息的了解和评估至关重要。
财务尽职调查询问笔录模板就是在这一背景下应运而生的，它能够帮助调查人员在有限的时间内，更高效地获取所需的财务信息，降低调查成本。
二、财务尽职调查询问笔录模板的主要内容财务尽职调查询问笔录模板主要包括以下几个部分：1.被询问单位的基本信息：包括被询问单位名称、法定代表人（负责人）、被询问人姓名、性别、年龄、职务等。
2.询问时间、地点和人员：记录询问的具体时间、地点以及参与询问的人员。
3.询问内容：详细记录询问过程中涉及到的财务信息，如财务状况、经营业绩、成本结构、税务情况等。
4.被询问人的回答：记录被询问人对询问内容的回答。
5.询问结束时的确认：询问人和被询问人在笔录末尾签字确认，以确保笔录的真实性和完整性。
三、财务尽职调查询问笔录模板的应用场景财务尽职调查询问笔录模板广泛应用于企业并购、投资、财务审计等场景。
在这些场景中，调查人员需要对目标公司的财务状况、经营业绩等核心信息进行深入了解。
通过使用财务尽职调查询问笔录模板，调查人员可以系统地记录询问过程，为后续的调查报告提供有力支持。
四、财务尽职调查询问笔录模板的意义和价值财务尽职调查询问笔录模板具有重要的意义和价值。
首先，它能够帮助调查人员明确询问重点，有针对性地进行询问，提高询问效率。
其次，通过记录被询问人的回答，可以为调查报告提供详实的资料。
尽职调查报告7篇
尽职调查报告7篇（经典版）编制人：__________________审核人：__________________审批人：__________________编制单位：__________________编制时间：____年____月____日序言下载提示：该文档是本店铺精心编制而成的，希望大家下载后，能够帮助大家解决实际问题。
文档下载后可定制修改，请根据实际需要进行调整和使用，谢谢!并且，本店铺为大家提供各种类型的经典范文，如工作报告、工作计划、合同协议、心得体会、演讲致辞、条据文书、应急预案、教学资料、作文大全、其他范文等等，想了解不同范文格式和写法，敬请关注!Download tips: This document is carefully compiled by this editor. I hope that after you download it, it can help you solve practical problems. The document can be customized and modified after downloading, please adjust and use it according to actual needs, thank you!Moreover, our store provides various types of classic sample essays, such as work reports, work plans, contract agreements, personal experiences, speeches, written documents, emergency plans, teaching materials, complete essays, and other sample essays. If you want to learn about different sample formats and writing methods, please pay attention!尽职调查报告7篇调查报告是对特定主题或事件进行系统性研究并总结成文的文档，调查报告可以是定量研究的统计数据分析，也可以是定性研究的案例分析，本店铺今天就为您带来了尽职调查报告7篇，相信一定会对你有所帮助。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
1 公司业务调查
1-1 商业模式调查编号：1-1（指引第七条）商业模式调查
1-2 行业情况调查编号：1-2（指引第八条）行业情况调查
1-3 产品或服务调查编号：1-3（指引第九条）产品或服务调查
1-4 关键资源调查编号：1-4（指引第十条）商业模式调查
1-5 关键业务流程调查编号：1-5（指引第十一条）关键业务流程调查
1-6 收益情况调查编号：1-6（指引第十二条）收益情况调查
1-7 发展规划、经营风险及管理机制调查编号：1-7（指引第十三条）发展规划、经营风险及管理机制调查
2、公司治理调查
2-1 公司治理机制的建立情况
2-2 公司董事会对公司治理机制的讨论评估编号：2-2--指引第15条
2-3 公司治理机制的执行情况
2-4 公司股东的股权情况
2-5 公司董事、监事的情况调查编号：2-5---指引第18条
2-6公司的独立性编号：2-6--指引第19条
2-7 公司与控股股东及其控制的其他企是否存在同业竞争
2-8 对外担保、重大投资、委托理财、关联方交易等重要事项的政策、制度安排及最近两年的执行情况
2-9 公司及管理层的诚信情况。