IT审计计划及资料清单模版
最新整理审计局计算机审计工作计划.docx
最新整理审计局计算机审计工作计划为贯彻落实省市审计信息化建设工作会议精神，推动审计信息化发展，充分发挥计算机审计在现代审计中的作用，创新方式方法，进一步提升审计能力和技术水平，提高审计质量和效率，结合我局实际，制定我局20xx年计算机审计工作计划。
一、工作目标以省厅“一二三四”审计工作思路为指导，贯彻落实市局20xx年审计工作要点，积极开展计算机审计，逐步建设电子审计体系，实现计算机审计“全覆盖”，服务审计工作创新转型。
二、工作重点（一）着力加强审计信息化基础设施建设1．探索建立数据存储和备份中心。
根据市局统一安排，探索建立数据存储和备份中心，开展审计管理系统数据及审计项目库等数据库数据的存储备份工作。
加强被审计单位电子数据的采集、积累和存储，加强审计数据资源利用，提高信息系统的数据存储和处理能力。
2．加强终端配备和更新。
进一步加大力度，加强和改善审计人员开展工作必需的计算机、数码相机、移动存储设备的配置。
至年底，审计管理、业务人员人均配备1台便携式和1台台式计算机，以满足审计管理系统应用和现场实施计算机审计的需要。
（二）强化计算机审计应用推广1．全面运用计算机技术实施审计。
要进一步拓展计算机审计力度和深度，全面运用计算机技术实施审计，在审计项目中广泛应用“AO”、“广联达”、“SQL_Sever”、“Access”等审计软件或通用软件开展计算机审计。
20xx年，我县利用计算机技术实施的审计项目要达到年初计划项目总数的80%以上，争取“全覆盖”。
对有电子数据的审计项目，要运用审计软件或通用软件进行审计分析、查证，使用AO审计软件和OA管理系统进行项目管理和交互；对没有电子数据的审计项目，要及时从OA下载项目信息，使用AO进行项目管理，编制审计底稿，关联审计证据，生成审计报告、审计现场数据包，并上传至OA，实现AO与OA的交互。
所有审计人员必须熟练掌握和应用AO，要能应用AO系统编写审计方案、审计通知书、取证记录、工作底稿和审计报告等审计文书，并实现AO系统与OA系统的交互，同时要积极探索审计数据采集转换、审计数据汇总分析等计算机审计方法。
内部计算机审计报告模板
内部计算机审计报告模板一、审计目的本次审计的目的是对公司内部计算机系统的安全性、合规性和有效性进行评估，以发现潜在的风险和问题，并提出改进建议，确保公司计算机系统的正常运行和信息安全。
二、审计范围本次审计主要涵盖以下方面：1. 计算机系统的硬件设备和软件应用；2. 网络安全和信息安全管理；3. 数据库和数据备份的安全性；4. 计算机系统的合规性和合法性。
三、审计方法本次审计采用以下方法进行：1. 文件和记录的审查：对公司计算机系统的相关文件和记录进行审查，包括系统配置文件、访问日志、安全策略等；2. 系统漏洞扫描：利用专业的漏洞扫描工具对公司计算机系统进行扫描，发现系统中存在的漏洞和弱点；3. 安全策略和权限的评估：对公司计算机系统的安全策略和权限进行评估，确保系统的访问控制和权限管理的合理性和有效性；4. 网络流量分析：对公司计算机系统的网络流量进行分析，发现异常的网络活动和潜在的安全威胁；5. 人员访谈：与公司相关人员进行访谈，了解他们对计算机系统安全的认识和操作情况。
四、审计结果根据本次审计的结果，我们发现以下问题和风险：1. 系统漏洞和弱点：公司计算机系统存在一些已知的漏洞和弱点，可能被黑客利用进行攻击；2. 安全策略和权限管理不完善：公司计算机系统的安全策略和权限管理存在一些问题，可能导致未经授权的访问和数据泄露；3. 网络流量异常：我们发现公司计算机系统的网络流量存在异常，可能存在未知的安全威胁；4. 人员安全意识不足：部分员工对计算机系统安全的认识和操作不够规范，容易造成安全漏洞。
五、改进建议基于以上审计结果，我们提出以下改进建议：1. 及时修补系统漏洞和弱点，确保系统的安全性；2. 完善安全策略和权限管理，加强对系统的访问控制和权限管理；3. 加强网络流量监控和分析，及时发现和应对异常的网络活动；4. 加强员工的安全培训和意识教育，提高他们对计算机系统安全的认识和操作规范。
六、总结本次审计对公司内部计算机系统的安全性、合规性和有效性进行了评估，发现了一些潜在的风险和问题，并提出了相应的改进建议。
IT工程项目审计计划模板
秘密文档编号：GCSJ部门代码-年份-顺序号工程项目审计计划Ver：XXX项目名称XXX有限公司目录1.预审项目概况 (1)2.审计目的 (1)3.审计依据 (1)4.审计组织 (1)5.审计范围 (1)6.审计内容 (1)6.1计划审计 (2)6.2执行审计 (2)6.3结项审计 (2)6.4其它审计 (2)7.审计方法 (2)8.审计日程 (2)[在编制计划的过程中，请将正文中的斜体字删掉。
]1.预审项目概况[描述本次审计项目的概况，包含项目的背景、建设目标、实施计划、当前状态等。
]2.审计目的[描述本次审计的目的。
如：审计项目目标的四重性，在提交满足要求的产品、服务或成果同时，保障高质量、合适进度和成本；审计要达成的公司目标。
]3.审计依据[描述本次审计的依据。
如：审计项目参考规范，审计的基线标准。
]4.审计组织[描述本次审计工作组和评审组的架构和职责。
人员规模根据项目的类型和重要性决定。
]职责分配如下表所示：5.审计范围[描述本次审计所涉及的范围，根据项目的类型，如果项目不能整体、全过程审计，还需要说明审计的阶段。
如果有特殊范畴无法审计，需要注明原因。
]6.审计内容[分为文档资料审计和工程项目现场审计，根据项目的具体情况和当前阶段编写，列明审计重点，可剪裁。
]6.1计划审计[描述本次过程审计中针对项目计划的审计内容，说明审计时审查的要点，列明审计清单。
]6.2执行审计[描述本次过程审计中针对项目执行的审计内容，说明审计时各阶段所审查的要点，列明审计清单。
] 6.3结项审计[描述本次过程审计中针对项目结项的审计内容，说明审计时所审查的要点，列明审计清单。
]6.4其它审计[根据公司或者改善活动进展的要求，确定在本次审计中还需要进行审查的内容，如管理工具的使用状况、项目过程资产的积累和分享等，列明清单。
]7.审计方法[简单描述过程审计所使用的方法或审计的流程。
如：对比法、抽样核实、调查分析、现场观测、访谈、演示验证等。
最完整审计资料清单【范本模板】
(权证明（如房产证、车辆行驶证等）
2。 17年新增大额固定资产的合同
3。 出租固定资产或租入固定资产的合同
4. 以资产对外抵押的合同等法律性文件
5. 固定资产明细清单及盘点表（要求同存货盘点表）
6。 累计折旧计算清单
2
备注
序号 （九） 无形资产
项目
人名；（占总金额的60％以上) 2. 17年应收账款、预收账款、预付账款、应付账款、其他应收
款和其他应付款年末余额账龄分析表 3. 17年大额的业务合同
（六) 存货盘点表（要求库管员、财务人员、法人代表签字）
（七) 长期投资
1. 长期股权投资：
（1） 投资协议及授权文件
(2) 被投资单位的章程
(3） 被投资单位的验资报告
适用否 已提供 (Y/N） （Y/N）
备注
合同、发票等入账依据及产权证明 1。
无形资产摊销明细。
（十) 在建工程
1. 相关合同、预算或概算书 、结算书
2. 17年在建工程项目清单,需列明存放地方或坐落地方 （十一) 各项资产减值准备
1. 计提各项减值准备的依据
2. 对债权或其他资产采用个别计提减值准备的,需作出书面说 明并提供相关证据
（五） 内部控制制度文件及相关资料：
1. 会计政策、会计估计及其变更情况
2。 财务管理制度、会计核算办法 3. 费用报销与控制制度 (六） 税务资料： 1. 税务登记证,税收优惠文件 2. 17年纳税申报表，税务登记表 3。 税务部门的税务鉴定等文件（纳税方法登记表）
(七) 重要会议纪要、决议等文件 （八） 最后一次增资验资报告
三、 报表各项目应备的资料
(一） 货币资金
存款及借款银行的全称、账号、金额、地址、邮码、银行联 1。
IT审计业务方案
IT审计业务方案一、背景介绍随着信息技术的飞速发展，企业在运营过程中越来越依赖于信息系统。
信息技术的广泛应用带来了诸多的好处，但同时也带来了安全风险和运营风险。
为了保证企业信息系统的安全和有效运营，IT审计业务应运而生。
IT审计是指对企业信息系统的整体安全性、合规性、有效性和性能等方面进行评价和验证的一项工作。
通过IT审计，企业可以及时了解其信息系统的风险和问题，并采取相应的措施进行改进，从而提高信息系统的安全性和运营效率。
二、目标和意义1.目标：（1）评价和验证企业信息系统的安全性，确定其安全性风险；（2）评价和验证企业信息系统的合规性，确保其符合相关法规和标准；（3）评价和验证企业信息系统的有效性，发现其存在的问题；（4）评价和验证企业信息系统的性能，提供性能改进建议。
2.意义：（1）提高企业信息系统的安全性，保护企业的信息资产；（2）确保企业信息系统的合规性，遵守相关法规和标准；（3）提高企业信息系统的有效性，提高企业的运营效率；（4）改进企业信息系统的性能，提升用户体验。
三、业务流程1.制定审计计划（1）收集企业信息系统的相关资料，包括系统架构、系统流程、运维手册等；（2）分析企业信息系统的关键控制点和风险点，确定审计的重点；（3）制定审计计划，明确审计范围、时间表和人员安排。
2.进行信息系统审核（1）收集和分析企业信息系统的相关日志和记录，了解系统运行情况；（2）对系统进行技术扫描和漏洞评估，发现系统存在的安全问题；（3）对系统进行访问控制和权限管理的评估，发现潜在的访问风险；（4）评估系统的备份策略和灾备方案，确保数据的安全性和可恢复性；（5）评估系统的合规性，包括法规和相关标准的遵守情况。
3.进行有效性评估（1）对系统的业务流程进行评估，发现存在的问题并提出改进建议；（2）评估系统的性能指标，发现系统性能不足的问题并提出改进建议；（3）评估系统的数据完整性和准确性，发现数据的不一致性和错误，并提出改进建议；（4）评估系统的应用程序质量，发现潜在的软件缺陷并提出改进建议。
审计工作资料清单-计算机信息系统调查表.
深圳市人民政府：
审计拟了解深圳市本级各预算单位信息系统建设情况，请通知附表所列单位填写附件《计算机信息系统调查表》，按一级预算单位汇总填写。填写中如有问题可直接与审计人员联系，填写完毕直接联系并交给审计人员。
上述资料请于2016年1月10日 下午 5点前提供至审计组。
资料清单开出时间：2021年4月22日上午6时16分
审计人员
张心严
电话
被审计单位
经办人员
签收
时间
201 年 月 日
被审单位未能按期提供资料的原因及其他说明：
说明人Leabharlann 日期201 年 月 日
it审计计划书
it审计计划书IT审计计划书一、前言IT审计是对企业信息技术环境、信息技术资产的安全性、完整性、可靠性、可用性等方面进行评估、识别问题、提出建议的过程，是保证企业信息系统健康发展的重要环节。
本计划书旨在明确IT审计的目标、范围、方法和时间安排，为IT审计提供指导和依据。
二、审计目标本次IT审计的目标是评估企业信息技术环境的合规性和安全性是否符合相关法律法规和标准要求，有效识别存在的问题和风险，并提出改进建议，以保障企业信息系统的正常运行和数据的安全。
三、审计范围1. 企业信息技术系统的硬件设备和网络设备；2. 企业信息系统的软件和数据库；3. 企业重要业务系统的可用性和连续性；4. 企业信息系统的安全策略、权限管理和访问控制；5. 企业信息系统的备份和恢复机制；6. 企业对重要数据、系统和网络进行监控和检测的能力。
四、审计方法本次IT审计将采取以下方法和技术：1. 文件分析：对企业IT政策、规范、安全策略文件等进行分析，评估是否符合相关法律法规和标准要求；2. 现场检查：对企业信息技术环境、安全设备和措施进行检查，发现问题和潜在风险；3. 网络扫描：通过网络扫描工具，评估企业网络设备和系统的漏洞和安全性；4. 问卷调查：向企业员工发放问卷调查表，了解他们的IT使用习惯和安全意识。
五、时间安排本次IT审计计划共计执行3个月，具体安排如下：1. 第一阶段：计划和准备阶段（1周）；2. 第二阶段：文件分析和现场检查阶段（1个月）；3. 第三阶段：网络扫描和问卷调查阶段（1个月）；4. 第四阶段：总结和报告编写（2周）。
六、预期结果基于本次IT审计的评估和调查，预期将给出以下结果和建议：1. 对企业信息技术环境的安全性、完整性、可靠性、可用性等方面进行评估，发现问题和潜在风险；2. 提出相应的改进建议，包括对IT政策和规范的修订、安全设备和措施的增强、员工培训和意识提升等方面；3. 评估企业对重要数据、系统和网络进行监控和检测的能力，提出改进方案。
it审计年度工作计划
it审计年度工作计划一、引言IT审计是指对企业或组织的信息技术环境进行系统性、全面的检查和评估，并提出改进建议，目的是确保信息系统在安全、有效和可靠的运行中发挥作用。
IT审计的主要目标包括保证企业的信息系统和技术资产的高效运作、合规管理以及风险抵御和业务持续性。
作为企业内部审计的一部分，IT审计在规范企业信息化管理、降低安全风险和提升业务价值方面发挥着重要作用。
本文将重点介绍一份IT审计年度工作计划，该计划将提供一个全面的指南，帮助IT审计团队规划和管理其工作，确保审计工作的顺利进行。
二、目标和范围IT审计年度工作计划的主要目标是评估和改进组织的信息技术环境、信息系统安全性和合规性，以提高信息系统的可靠性和效率。
本计划将对以下领域进行审计：1. 信息技术基础设施：包括计算机网络、服务器、存储系统、操作系统、数据库等的安全性、性能和可靠性；2. 信息系统开发和实施：包括软件开发、系统配置、数据备份和恢复等的质量管理；3. 数据管理和保护：包括数据采集、存储、处理和保护的合规性和安全性；4. 访问控制和身份管理：包括用户权限管理、身份验证和授权的可靠性；5. 业务连续性和灾难恢复：包括系统备份、恢复和灾难恢复计划的合规性和有效性；6. 合规和法律问题：包括对相关法规和标准的遵守情况的审计。
三、工作流程和时间表为了确保IT审计工作的顺利进行，我们将按照以下步骤执行工作计划：1. 预审阶段：包括与企业管理层会晤，了解企业的信息技术环境、风险和问题，并确定审计范围和目标；2. 审计计划制定：根据预审阶段的信息，制定审计计划，包括审计目标、工作流程、资源分配和时间表等；3. 数据收集和分析：收集相关数据和文件，包括网络拓扑图，安全策略和程序，访问日志等，并分析这些信息以识别问题和风险；4. 审计测试：进行一系列的审计测试，包括漏洞扫描、风险评估和合规性检查等；5. 结果评估和报告：评估审计测试的结果，编写审计报告，总结问题和风险，并提出改进建议；6. 追踪和确认跟进：追踪审计结果的跟进情况，确保改进建议得到适当的处理；7. 合规检查：定期进行合规检查，确保信息系统和技术环境的合规性和安全性。
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信息系统审计计划
一、审计范围内的信息系统
二、工作范围
以下提纲概括了我们在IT审计涉及的工作范围。
希望贵公司相关部门配合审计人员进行信息系统审计，包括访谈、执行系统测试（穿行测试、控制测试），及相关审计文档的获取。
1.公司层面信息技术控制审计
我们将与贵行信息科技部相关负责人了解贵公司在公司层面信息技术整体控制的情况，并审阅有关控制存在的支持性文档，审核范围包括：
▪控制环境（包括IT战略规划、组织架构、人员配备、制度建设等）
▪风险评估（包括IT风险的识别、评估和应对）
▪信息与沟通（包括业务与IT部门的沟通机制）
▪监控（包括IT部门及人员绩效考核）
2.信息技术一般性控制审计
我们将通过访谈和审阅相关文档的方式了解和确认贵公司信息技术一般性控制层面的流程及内部控制情况。
此外，我们还将通过抽样测试的方式检查相关控制执行的有效性。
审核范围包括信息系统开发、信息系统变更、信息系统运行维护和信息安全等方面。
涉及上述控制的IT流程包括：
▪系统开发和数据转换流程
▪程序变更流程
▪配置变更流程
▪IT基础架构变更流程
▪数据修改流程
▪用户账号及权限管理流程（包括用户账号的创建、权限的修改和删除、对超级用户的管理和监控、用户定期权限审阅、用户口令设置等）
▪机房物理安全管理流程
▪网络安全管理流程
▪远程访问管理流程
▪防病毒管理流程
▪备份和恢复流程
▪灾难恢复计划和业务可持续性计划流程
▪问题和突发事件的管理流程
▪批处理管理流程
▪第三方服务商管理
三、审计所需资料清单
为协助我们的工作，请贵公司于审计前准备以下基本文档以便我们参考及审阅：
说明：在实际工作中，我们会根据访谈及对以上文档的审阅结果，来决定是否需要贵公司为我们提供其他相关的审计证据和样本。