2015年山东省基金从业证券投资基金基础知识：混合型基金考试试卷
2015年山东省基金从业证券投资基金基础知识：混合型基金考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、LOF基金份额的申购、赎回采用__原则。
A．份额申购、金额赎回B．金额申购、份额赎回C．金额申购、金额赎回D．份额申购、份额赎回2、基金管理费率主要与__有关。
A．基金的规模B．基金托管人的声誉C．基金二级市场的换手率D．基金的风险3、增发新股的资金清算属于____A：交易所交易资金清算B：全国银行间债券市场交易资金清算C：场外资金清算D：场内资金清算4、基金宣传推介材料可能涉及的违规行为包括__。
A．承诺收益或承担损失B．报中国证监会备案C．预测收益率D．明确提示风险5、目前，基金买卖股票的印花税税率为__。
A．0B．0.1%C．0.3%D．0.5%6、下列关于基金市场参与主体的说法，正确的有__。
A．依据所承担的责任与作用的不同，基金市场参与主体可以分为基金当事人、基金市场服务机构、监管机构和自律组织三大类B．基金份额持有人、基金管理人、基金托管人是基金的当事人C．基金销售机构、基金注册登记机构、基金投资咨询机构是基金的主要服务机构D．中国证券业协会是我国基金市场的监管主体7、目前，我国债券型基金的管理费率一般在__之间。
A．0.5%～1.0%B．0.25%～1.0%C．0.25%～0.5%D．0.5%～0.75%8、场外认购LOF份额，应使用（）。
A．上海人民币普通证券账户 B．深圳人民币普通证券账户 C．中国结算公司上海开放式基金账户 D．中国结算公司深圳开放式基金账户9、基金会计核算的内容主要包括__。
A．证券和衍生工具交易及其清算的核算B．持有证券的上市公司行为的核算C．基金会计核算的复核D．本期利润及利润分配的核算10、下列属于中国证监会职责的有__。
A．制定有关证券市场监督管理的规章和规则，依法行使审批或者批准权B．公布证券交易行情C．对证券市场信息披露情况进行监督检查D．制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则并监督实施11、投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势作出判断，这是由衍生工具的__所决定的。
A．跨期性B．杠杆性C．风险性D．投机性12、下列金融产品中，流动性差于基金的有__。
A．人民币特种股B．银行理财产品C．保险投资产品D．券商集合计划13、投资指令经风控部门审核，可以起到__的作用。
A．防止基金经理决策的随意性与道德风险B．避免出现投资失误C．提高交易效率D．实现决策人与执行人相分离14、下列关于基金会计核算特点的说法，正确的有__。
A．会计分期细化到周B．会计分期细化到月C．会计主体是证券投资基金D．基金持有的金融资产和承担的金融负债通常归类为持有至到期投资15、投资者投资于基金，其来自利润分配的收益主要包括__。
A．现金分红B．分红再投资C．资本利得D．买卖差价收入16、证券投资基金的市场营销，应从__的角度出发。
A．营销产品B．客户基金投资需求C．投资者关系D．客户服务17、基金销售机构应建立异常交易的监控、记录和报告制度，重点关注基金销售业务中的异常交易行为，主要包括__。
A．投资人频繁开立、撤销账户的行为B．基金份额持有人变更指定赎回银行账户的行为C．超过约定时间进行资金划付的行为D．反洗钱相关法律法规规定的异常交易18、封闭式基金至少每周公告____次资产净值和份额净值。
A：1B：2C：3D：519、受托人以自己的名义，在委托人的授权范围内与第三人订立合同，第三人在订立合同时知道受托人和委托人之间的代理关系，该合同直接约束____A：受托人与第三人B：委托人与第三人C：受托人与委托人D：其他20、被动型基金的投资理念是__。
A．跟踪特定指数的收益B．超越特定指数的收益C．跟踪整体市场的收益D．超越整体市场的收益21、为防止信息误导给投资者带来损失，法律法规对基金披露信息作出了禁止性规定，下列属于禁止行为的有__。
A．虚假记载、误导性陈述或重大遗漏B．对证券投资业绩进行预测C．违规承诺收益或者承担损失D．诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构22、按持有人权利的性质不同，权证可分为__。
A．认购权证和认沽权证B．价内权证和价外权证C．美式权证和欧式权证D．认股权证和备兑权证23、根据投资目标划分，基金可以划分为__。
A．增长型基金B．收入型基金C．指数型基金D．平衡型基金24、__是满足投资者需求的手段。
A．产品B．价格C．渠道D．促销25、执行行业自律管理职能的机构有__。
A．中国证监会B．中国证券业协会C．证券交易所D．中国证券投资者保护基金二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、关于基金认购与申购，下列说法错误的是__。
A．两者申请购买基金份额的时期不同B．认购期购买基金的费率比申购期优惠C．认购期内产生的利息，经过投资者再次提出认购申请后转为基金份额D．在交易时间内，投资者可以多次提交认购/申购申请2、下列属于货币证券的有__。
A．商业汇票B．银行本票C．支票D．提货单3、某公司拟申请上市发行股票，发行后公司股份总数为5亿股，股本总额为5亿元人民币，则该公司公开发行的股份应至少为__亿股。
A．2.5B．1.25C．1D．0.54、下面那个不是基金当事人____A：基金份额持有人B：基金管理人C：基金托管人D：证券公司5、关于买入与卖出封闭式基金份额的申报数量，说法错误的有__。
A．为100份或其整数倍B．为1000份或其整数倍C．基金单笔最大数量应当低于10万份D．基金单笔最大数量应当低于100万份6、发生巨额赎回的情况下，基金管理人决定部分延迟赎回的，可以在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额__的前提下，对其余赎回申请延期办理。
A．4%B．6%C．8%D．10%7、公司的资产净值是全体股东的权益，也是决定__的重要基准。
A．现金流量B．股票面值C．股票价格D．存款利率8、《证券投资基金管理公司管理办法》规定，一家机构或者受同一实际控制人控制的多家机构参股基金管理公司的数量不得超过__。
A．1家B．2家C．3家D．5家9、决定债券再投资收益的主要因素不包括__。
A．市场利率的变化B．息票收入C．债券的偿还期限D．资金的使用方向10、以下关于开放式基金认购、申购和赎回费的说法，正确的有__。
A．赎回费率不得超过基金份额赎回金额的百分之五B．基金管理人可以根据投资人赎回金额的数量适用不同的赎回费率标准C．认购费和申购费可以在赎回时从赎回金额中扣除D．基金管理人可以根据基金份额持有人持有基金份额的期限适用不同的赎回费率标准11、基金在我国香港被称为__。
A．共同基金B．证券投资信托基金C．信托产品D．单位信托基金12、首次公开发行的股票以__方式确定股票发行价格。
A．询价B．协商定价C．网上竞价D．资产核算定价13、以下关于基金经理的从业经验和过往业绩，说法不正确的是__。
A．从业时间长、有行业研究员背景的基金经理，在选时和选股方面有一定的优势B．对频繁变动公司的基金经理，在考察其从业经验时应保持适当的谨慎C．对于新成立的基金，本身尚无业绩可考，评价其基金经理的过往业绩往往并不重要D．通常，应积极关注在各种不同市场环境中都表现较出色的基金经理14、下列基金类型中，实行实物申购、赎回机制的是__。
A．ETFB．货币基金C．LOFD．封闭式基金15、基金销售机构出现使用基金宣传推介材料违规情形的，中国证监会或证监局可以对直接负责的基金销售机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取__等行政监管措施。
A．监管谈话B．出具警示函C．暂停履行职务D．认定为不适宜担任相关职务者16、根据是否可以投资于股票，可将债券型基金分为__两种。
A．价值型B．成长型C．纯债型D．偏债型17、关于证券市场的发展阶段，下列说法正确的有__。
A．纵观世界主要国家证券市场的发展历史，其进程大致可分为四个阶段B．20世纪初，资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段，证券市场自身也获得了高速发展C．1929～1933年是证券市场发展的停滞阶段，世界各国证券市场受到经济危机的影响D．20世纪70年代开始，证券市场的发展进入加速发展阶段18、《证券投资基金销售管理办法》对于基金宣传推介材料作了明确规定，下列说法不正确的有__。
A．基金代销机构只要在基金募集前向监管部门报送基金宣传推介材料的报告材料即可B．基金公司在宣传推介材料登载其他基金过往业绩的，应当同时提供基金业绩比较基准的表现C．为了宣传推介材料的整体美观，有关风险提示和警示性文字应淡化处理D．基金销售机构不得引用不具备中国证券业协会会员资格的机构提供的基金评价结果19、__是指基金经营活动中因买卖股票、债券、资产支持证券、基金等实现的差价收益，因股票、基金投资等获得的股利收益，以及衍生工具投资产生的相关损益，如卖出或放弃权证、权证行权等实现的损益。
A．利息收入B．投资收益C．公允价值变动损益D．基金的费用20、封闭式基金合同生效的条件之一是，基金份额要达到核准规模的____以上。
A：50%B：60%C：70%D：80%21、平衡型基金追求资本的成长和当期收入，最能体现其特点是____A：将资金分散投资于股票和债券B：取得现金收益C：资本的长期增值D：将资金分散投资于股票22、基金行业自律机构是由__成立的行业自律组织。
A．基金管理人B．基金托管人C．基金份额发售机构D．基金监管机构23、以下关于基金信息披露描述中，不正确的是__。
A．基金运作信息的披露时间一般是可以事先预见的，基金临时信息的披露时间一般无法事先预见B．存续期募集信息披露主要是指封闭式基金在基金合同生效后每6个月披露一次更新的招募说明书C．基金定期报告主要指基金年度报告、半年度报告、季度报告D．基金运作信息披露文件包括基金份额上市交易公告书、基金资产净值和份额净值公告以及基金定期报告24、与债券相比，债券型基金__。
A．可以分散单一债券可能面临的较高的信用风险B．也面临着信用风险C．所承受的利率风险取决于所持有债券的平均剩余期限D．分散了系统风险25、证券监管机构的主要职责是__。
A．负责监督有关法律法规的执行B．负责保护投资者的合法权益C．依法全面监管全国的证券发行、证券交易、证券服务机构的行为D．维持公平而有次序的证券市场。
2015年上半年山东省基金基金从业资格：基金组合投资考试试卷
2015年上半年山东省基金基金从业资格：基金组合投资考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、__是指通过一些理财规划的工具帮助客户评估目前的资产配置是否合理，发掘客户的理财需求，提出相应的改善意见。
A．财务诊断B．风险评价C．资产配置D．理财规划2、通常，基金管理人通过邮寄服务向基金持有人邮寄的材料有__。
A．交易对账单B．投资策略报告C．基金通讯D．理财月刊3、目前，对投资者从基金收益分配中获得__由相应的代扣代缴义务人在向基金派发收益时，代扣代缴20%的个人所得税。
A．储蓄存款利息收入B．企业债券的利息收入C．国债利息D．股票的股息4、当前我国基金营销渠道包括__。
A．保险公司B．基金超市C．证券公司D．证券咨询机构5、、是基金收益分配的基础。
A：基金收取的各项费用B：基金获得的税收优惠C：基金净收益D：基金管理费和托管费6、对于收入低、收入大部分用于消费的年轻人来说，__是比较有效的积累投资的方式。
A．基金定期定投B．以固定收益工具为主C．以偏进取的平衡资产配置为主D．以偏保守的平衡资产配置为主7、目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具不包括____A：期限在1年以内(含1年)的中央银行票据B：1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单D：可转换债券8、证券买卖价差在交易实现的____就可以确认。
____A：当日B：当时C：收盘后D：次日9、关于可转换债券，下列叙述错误的是__。
A．可转换债券具有双重选择权的特征B．可转换债券是一种附有转股权的特殊债券C．投资者可自行选择是否转股，而转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权D．可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险，对发行人的风险、投资者的收益却没有限制10、证券投资基金的严格监管、信息透明的特点表现在__。
A．对基金业实行严格监管B．对有损投资者利益的行为进行严厉打击C．强制性信息披露D．基金投资收益在扣除由基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有，并依据各投资者所持有的基金份额比例进行分配11、考察基金经理从业经验的要点包括__。
2015年证券从业考试《证券投资基金》真题及答案
2015年证券从业考试《证券投资基金》真题及答案一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。
在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内.1、金融期货的交易对象是（）。
A．金融商品B．金融商品合约C．金融期货合约D．金融期权合约2、债券持有人可以按照自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债权提前收回资金。
这一特征称之为（）。
A．偿还性B．流动性C．安全性D．收益性3、我国《证券法》于（）正式实施。
A．1999年1月1日B．1999年7月1日C．1999年1月1日D．1999年7月1日4、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（）托管。
A．证券托管人B．证券承销公司C．证券管理公司D．基金投资顾问5、证券市场健康发展的八字方针是（）。
A．监管自律规范公平B．法制自律规范公平C．法制监管自律规范D．法制监管自律公平6、证券交易所的组织形式大致可以分为两类，即公司制和（）。
A．经纪制B．股份制C．合伙制D．会员制7、公司向股东和社会公众提供虚假或者隐瞒重要事实的财务报告，严重损害股东或者其他人利益的行为属于（）。
A．擅自发行股票和公司、企业债券罪B．提供虚假财务罪C．编造和传播影响证券交易虚假信息罪D．诱骗他人买卖证券罪8、根据我国《证券法》的规定，证券业和银行业、信托业、保险业实行（）。
A．分业经营，分业管理B．分业经营，统一管理C．分业经营，集中管理D．分业经营，分业管理9、基金的投资收益分配原则是（）。
A．按基金投资者的投资资金比例进行分配B．基金管理人承担投资损失，收益归投资者C．按基金投资者的投资单位的数量所占比例进行分配D．按基金投资者的投资时间的先后顺序进行分配10、证券交易市场是（）。
A．发行市场的基础和前提B．发行市场得以持续扩大的必要条件C．发行人以发行证券的方式筹集资金的场所D．一个无形的市场11、证券公司设立分公司、证券营业部等分支机构的，应当对分公司、证券营业部分别按每家（）计算风险资本准备。
山东省2015年基金从业资格：投资交易管理考试试卷
山东省2015年基金从业资格：投资交易管理考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.政府和中央政府直属机构是证券发行的重要主体之一，但其发行证券的品种一般仅限于__。
A．股票B．债券C．开放式基金D．封闭式基金2.两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，称之为__。
A．金融股权B．金融期货C．金融互换D．结构化金融衍生工具3.基金信息披露义务人的信息披露活动存在__的现象时，将被责令改正，警告，并处罚款。
A．信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定B．信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定C．未按规定履行信息披露文件备案、置备义务D．年度报告的财务会计报告未经审计即予披露4.下列各项中，不属于股票型基金的分析指标的是__。
A．久期B．基金分红C．已实现收益D．净值增长率5. 下列各要素中，基金促销手段不包括__。
A．人员推销B．广告促销C．内部公告D．营业推广6. 在银行间债券市场中，人民币债券交易的交易方式有__。
A．期权交易B．回购交易C．现券买卖D．信用交易7. 基金管理公司的股东均应具备的条件有__。
A．具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录B．注册资本、净资产应当不低于3亿元人民币C．持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善D．最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚8. 首家在香港地区开业的内地期货公司分支机构是__。
A．中国国际期货香港公司B．香港中银集团C．格林期货香港公司D．南华期货香港公司9. 赎回主要原则包括__。
A．“确定价”原则B．“未知价”交易原则C．“金额申购、份额赎回”原则D．“份额申购、金额赎回”原则10. 有价证券的特征包括__。
2015年12月基金从业资格(证券投资基金基础知识)真题试卷
2015年12月基金从业资格（证券投资基金基础知识）真题试卷(总分：200.00，做题时间：90分钟)一、单项选择题(总题数：100，分数：200.00)1.单利和复利的区别在于( )。
（分数：2.00）A.单利的计息期是1年，而复利则有可能为季度、月或日B.用单利计算的货币收入没有现值和终值之分，而复利就有现值和终值之分C.单利属于名义利率，而复利则为实际利率D.单利仅在原有本金上计算利息，而复利是对本金及其产生的利息一并计算√解析：解析：单利和复利的区别在于：单利仅在原有本金上计算利息，而复利是对本金及其产生的利息一并计算。
2.( )认为，远期利率包括了预期的未来利率与流动性风险补偿。
（分数：2.00）A.完全预期理论B.流动性偏好理论√C.集中偏好理论D.市场分割理论解析：解析：流动性偏好理论认为，远期利率包括了预期的未来利率与流动性风险补偿。
3.下列关于基金财务会计报告分析的说法，错误的是( )。
（分数：2.00）A.股票投资占基金资产净值的比例如发生少量的变动，并不意味着基金经理一定进行了增仓或减仓操作B.通过对基金收入来源的分析，尤其是通过基金间收入来源结构的比较分析，可以更为深入地了解该基金具体投资状况C.对于股票基金及债券基金来说，费用的高低对于基金净值有着较大的影响√D.如果基金份额变动较大，会对基金管理人的投资产生不利影响解析：解析：对于货币市场基金及债券型基金来说，费用的高低对于基金净值有着较大的影响。
由于目前管理人报酬、托管费和销售服务费是按净值的一定比例计提支付，在计算基金净值时已经将费用扣除，大部分股票类基金投资者对此并不太敏感。
4.有担保ADRs的类型中，属于私下交易的是( )。
（分数：2.00）A.一级公募ADRsB.二级公募ADRsC.三级公募ADRsD.144A规则下的私募ADRs √解析：解析：根据交易能力和对基础证券公司要求的不同，有担保的ADRs可分为四种类型，分别为一级、二级、三级公募ADRs和144A规则下的私募ADRs。
2015年下半年山东省基金从业资格：投资基金(九)考试试卷
2015年下半年山东省基金从业资格：投资基金（九）考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、我国封闭式基金的交易实行涨跌幅限制，涨跌幅最高比例为__。
A．3%B．5%C．10%D．12%2、按不同的付息方式，利率在偿付期限内发生变化的是__。
A．零息债券B．附息债券C．息票累计债券D．浮动利率债券3、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》从__明确了基金销售业务信息管理和信息系统的各项技术标准。
A．前台业务系统和自助式前台系统B．后台管理系统C．信息管理平台应用系统的支持系统D．监管系统信息报送4、下列职权中，应该由经理行使的是____A：提议召开临时股东会B：决定公司内部管理机构的设置C：决定公司的经营计划和投资方案D：制定公司的具体规章5、下列关于基金市场参与主体的说法，正确的有__。
A．依据所承担的责任与作用的不同，基金市场参与主体可以分为基金当事人、基金市场服务机构、监管机构和自律组织三大类B．基金份额持有人、基金管理人、基金托管人是基金的当事人C．基金销售机构、基金注册登记机构、基金投资咨询机构是基金的主要服务机构D．中国证券业协会是我国基金市场的监管主体6、基金托管协议的主要目的在于明确协议双方在基金__等事宜中的权利义务及职责。
A．财产保管B．投资运作C．净值计算D．信息披露7、基金公司的风险控制能力包括对__的控制。
A．投资风险B．市场风险C．系统性风险D．经营决策风险8、基金管理人和代销机构在从事基金销售活动时不应该出现的情形有__。
A．采用讲座方式销售基金B．采取抽奖方式销售基金C．募集期间对认购费打折D．采用送基金份额的方式销售基金9、基金销售的规范从内容上主要涉及对__的规范。
A．基金投资者B．基金销售服务机构C．基金销售行为D．基金销售人员10、关于基金销售费用的规范，下列说法正确的有__。
A．基金销售机构应当按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用B．未经招募说明书载明并公告，不得对不同投资人适用不同费率C．基金销售机构销售基金管理人的基金产品前，应由总部与基金管理人签订销售协议，约定支付报酬的比例和方式D．基金管理人与基金销售机构应在基金销售协议及其补充协议中约定双方在申购(认购)费、赎回费、销售服务费等销售费用上的分成比例11、关于债券的特征，下列描述不正确的有__。
山东省2015年上半年基金从业资格：基金收益考试试题
山东省2015年上半年基金从业资格：基金收益考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、下列各因素中，会影响基金分红的因素包括__。
A．基金分红政策B．基金的持股集中度C．留存收益D．基金行业投资集中度2、当公司法定公积金累积额为公司____的百分之五十以上的，可不再提取。
A：注册资本B：净资产C：总资产D：股东权益3、下列金融产品中，流动性差于基金的有__。
A．人民币特种股B．银行理财产品C．保险投资产品D．券商集合计划4、契约型证券投资基金反映的是____A：所有权关系B：债权债务关系C：委托代理关系D：信托关系5、有限责任公司，经营规模较大的，设立监事会，其成员不得少于____A：一人B：三人C：五人D：十人6、__是基金投资运作的具体执行部门。
A．投资部B．研究部C．交易部D．投资决策委员会7、__是基金公司和基金投资者之间的桥梁。
A．基金托管银行B．理财经理C．基金销售机构D．基金注册登记机构8、个人投资者投资基金涉及的税收包括__。
A．营业税B．印花税C．所得税D．增值税9、通过处理客户投诉，基金销售机构可以__。
A．从客户的投诉意见中发现自身经营上的不足B．改善和提升基金销售机构的服务水平C．通过妥善处理，建立和巩固良好的企业形象D．通过妥善处理，再次赢得客户10、基金管理公司的股东都应具备的条件有__。
A．从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理B．持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善C．没有挪用客户资产等损害客户利益的行为D．具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录11、2006年6月，中国证监会发布《证券投资基金管理公司治理准则(试行)》，要求基金管理公司治理应遵循____利益优先的原则，体现公司独立运作的原则，强化制衡机制，维护公司的统一性和完整性。
2015年证券从业资格考试证券投资基金真题
一、单项选择题(本大题共 60 小题，每小题 0．5 分，共 30 分。在以下各小题所给出的 四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内 1、持有人 T 日提交基金份额跨系统转托管申请，如处理成功，（）日起转托管转入的 基金份额可赎回或卖出。 A．T+0 B．T+1 C．T+2 D．T+3 2、公开披露的基金信息不包括（）。 A．基金资产净值、基金份额净值 B．涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 C．对证券投资业绩进行的预测 D．基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告 3、（）基金份额可以通过跨系统转托管实现在场外市场与场内市场的转换。 A．ETF B．LOF C．基金中的基金 D．ETF 联接基金 4、基金管理公司申请境内机构投资者资格，其净资产不少于（）亿元人民币。 A．2 B．3 C．4
5பைடு நூலகம்
B．可转换债券 C．股票 D．流通受限的证券 22、在下列指标中，最能全面反映基金经营成果的是（）。 A．久期 B．已实现收益 C．基金分红 D．净值增长率 23、基金管理人应当自收到投资者的申购(认购)、赎回申请之日起（）工作日内，对该 申购(认购)、赎回申请的有效性进行确认。 A．1 个 B．6 个 C．3 个 D．7 个 24、基金（）是托管人为办理资金清算需要而设立的。 A．银行存款账户 B．结算备付金账户 C．交易所证券账户 D．证券账户 25、封闭式基金的交易价格主要受（）的影响。 A．投资基金规模大小 B．上市公司质量
2
A．T-1 B．T+1 C．T+0 D．T+2 10、基金管理人自收到验资报告之日起（）日内，向中国证监会提交备案申请和验资报 告，办理基金的备案手续。 A．3 B．7 C．10 D．15 11、认购公司型基金的投资人是基金公司的（）。 A．债权人 B．收益人 C．股东 D．委托人 12、关于证券投资基金与股票、债券区别的描述错误的是（）。 A．投资者地位不同 B．投资主体不同 C．投资方式不同 D．风险程度不同 13、对履行基金托管职责的监督不包括（）。 A．在监督基金投资运作中，是否在基金托管协议中事先与基金管理公司订明相关权责， 是否建立并及时维护相关监督系统，是否在发现问题时及时提醒基金管理公司并报告中国证
2015年12月基金从业资格(证券投资基金基础知识)真题试卷(题后含
2015年12月基金从业资格（证券投资基金基础知识）真题试卷(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题单项选择题1．单利和复利的区别在于( )。
A．单利的计息期是1年，而复利则有可能为季度、月或日B．用单利计算的货币收入没有现值和终值之分，而复利就有现值和终值之分C．单利属于名义利率，而复利则为实际利率D．单利仅在原有本金上计算利息，而复利是对本金及其产生的利息一并计算正确答案：D解析：单利和复利的区别在于：单利仅在原有本金上计算利息，而复利是对本金及其产生的利息一并计算。
2．( )认为，远期利率包括了预期的未来利率与流动性风险补偿。
A．完全预期理论B．流动性偏好理论C．集中偏好理论D．市场分割理论正确答案：B解析：流动性偏好理论认为，远期利率包括了预期的未来利率与流动性风险补偿。
3．下列关于基金财务会计报告分析的说法，错误的是( )。
A．股票投资占基金资产净值的比例如发生少量的变动，并不意味着基金经理一定进行了增仓或减仓操作B．通过对基金收入来源的分析，尤其是通过基金间收入来源结构的比较分析，可以更为深入地了解该基金具体投资状况C．对于股票基金及债券基金来说，费用的高低对于基金净值有着较大的影响D．如果基金份额变动较大，会对基金管理人的投资产生不利影响正确答案：C解析：对于货币市场基金及债券型基金来说，费用的高低对于基金净值有着较大的影响。
由于目前管理人报酬、托管费和销售服务费是按净值的一定比例计提支付，在计算基金净值时已经将费用扣除，大部分股票类基金投资者对此并不太敏感。
4．有担保ADRs的类型中，属于私下交易的是( )。
A．一级公募ADRsB．二级公募ADRsC．三级公募ADRsD．144A规则下的私募ADRs正确答案：D解析：根据交易能力和对基础证券公司要求的不同，有担保的ADRs可分为四种类型，分别为一级、二级、三级公募ADRs和144A规则下的私募ADRs。
其中，144A规则下的私募ADRs属于私下交易。
山东省2015年上半年基金从业资格：证券投资基金概述考试试题
山东省2015年上半年基金从业资格：证券投资基金概述考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指__。
A．债券持有期限B．债券发行期限C．利息转让期限D．债券有效期限2.关于上市开放式基金(LOF)的上市交易，下列说法错误的是__。
A．基金管理人向深圳证券交易所提交上市申请B．基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值C．买入上市开放式基金申报数量应当为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0.001元人民币D．上市开放式基金交易价格涨跌幅限制比例为10%，自上市日第二个交易日起执行3.基金销售人员从事基金销售活动，不得__。
A．同意他人以其本人的名义从事基金销售业务B．承诺利用基金资产进行利益输送C．直接代理客户进行基金认购D．与投资者以口头约定亏损分担4.为防止信息误导给投资者带来损失，法律法规对基金披露信息作出了禁止性规定，下列属于禁止行为的有__。
A．虚假记载、误导性陈述或重大遗漏B．对证券投资业绩进行预测C．违规承诺收益或者承担损失D．诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构5. 下列关于国家股的说法，错误的是__。
A．国家股是国有股权的一个组成部分B．国家股可由国务院授权投资的机构持有C．国有股权原则上不可以转让D．国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构6. 基金信息披露义务人的信息披露活动存在__的现象时，将被责令改正，警告，并处罚款。
A．信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定B．信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定C．未按规定履行信息披露文件备案、置备义务D．年度报告的财务会计报告未经审计即予披露7. 基金销售监管中的公平原则要求__。
A．公开监管机构全部业务活动内容B．基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化C．市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利D．监管部门对被监管对象给予公正待遇8. 下列关于QDII基金申购和赎回的说法，正确的有__。
《证券投资基金》真题（有答案）
《证券投资基金》真题（有答案）2015年证券业从业资格考试《证券投资基金》真题一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
) 1．将众多投资者的资金集中起来，并委托基金管理人进行共同投资，表现了证券投资基金（）的特点。
A．集合理财B．组合投资C．风险共担D．分散风险2．（）是基金设立申报过程中须提交的主要文件之一，也是基金最重要、最基本的信息披露文件。
A．基金契约B．招募说明书C．托管协议D．代销协议3．ETF基金最早产生于（）。
A．英国B．美国C．中国D．加拿大4．证券投资基金的主要投资方向是（）。
A．实业B．上市公司的投资项目C．信贷D．有价证券5．基金评价的角度不包括（）。
A．对单个基金的分析和评价B．对基金经理的分析和评价C．对基金公司的分析和评价D．对基金行业的分析和评价6．以下几种基金，最不适宜长期投资的是（）。
A．货币市场基金B．股票基金C．债券基金D．混合基金7．增长型基金的基本目标为（）。
A．追求稳定的经常性收入B．追求资本增值C．追求超越市场表现的投资业绩D．经常性收入与资本增值兼顾8．从基金的资金来源和用途划分，证券投资基金可分为（）。
A．公募基金和私募基金B．开放式基金和封闭式基金C．在岸基金和离岸基金D．公司型基金和契约型基金9．与私募基金相比，公募基金具有的特点是（）。
A．投资风险较高B．投资活动所受到的限制和约束少C．基金募集对象不固定D．采取非公开方式发售10．保本基金将大部分资金投资于（）。
A．股票B．货币市场工具C．衍生金融工具D．与基金到期日一致的债券11．根据《开放式证券投资基金试点办法》的规定，开放式基金单个开放日，基金净赎回申请超过基金总份额（）时，为巨额赎回。
A．5%B．10%C．15%D．20%12．目前，我国股票型基金的认购费率大多在（）。
A．2%～2.5%B．1%～1.5%C．1%以下D．013．依照《证券投资基金法》的规定，提前终止基金合同，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的（）以上通过。