基金从业押题
押题宝典基金从业资格证之证券投资基金基础知识真题精选附答案
押题宝典基金从业资格证之证券投资基金基础知识真题精选附答案单选题（共45题）1、下列属于UCITS基金投资品种的是（）。
A.银行存款B.指数基金C.货币市场工具D.以上选项都正确【答案】 D2、下列不属于资本资产定价模型的假设条件是（）。
A.投资者对证券的收益、风险及证券间关联行具有完全相同的预期B.资本市场没有摩擦C.投资者都依据期望收益评价证券组合的收益条件D.投资者是追求收益的，同时也是厌恶风险的。
【答案】 D3、以下选项中不属于私募股权广泛使用的战略包括（）。
A.风险投资B.成长权益C.并购投资D.另类投资【答案】 D4、（）是世界四大证券交易所之一，欧洲最大的证券交易所，历史可追溯至1801年。
A.泛欧证券交易所B.芝加哥证券交易所C.伦敦证券交易所D.欧洲交易所【答案】 C5、申请QDII资格的机构投资者应当符合的条件不包括（）。
A.拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员，即具有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于1名B.具有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范C.最近5年没有受到监管机构的重大处罚D.中国证监会根据审值监管原则规定的其它条件【答案】 C6、监管机构可以采取（）监管措施，确保投资者的合法权益。
A.提供自发性协助B.保护客户资产C.对证券投资基金管理人进行实地检查D.以上说法都正确【答案】 B7、跟踪误差产生的原因不包括（）。
A.复制误差B.现金留存C.各项费用D.市场无效【答案】 D8、关于预期损失，以下表述正确的是（）。
A.预期损失是指在给定时间区间和置信区间内，投资组合损失的期望值B.预期损失是指在给定时间和置信区间内，投资组合所面临的潜在最大损失C.预期损失只是一个分位值，不能衡量最左侧灰色区域的风险情况D.预期损失是指在给定时间区间和置信区间内，投资组合所面临的潜在最小损失【答案】 A9、（）指的是基金投资面临的基金交易对象无力履约而给基金带来的风险。
2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识押题练习试卷A卷附答案
2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识押题练习试卷A卷附答案单选题（共200题）1、某证券实际利率为4%，通货膨胀率为3%，则名义利率为()。
A.7%B.4%C.3%D.1%【答案】 A2、（）又称合约规模，是指在交易时每一份衍生工具所规定的交易数量。
A.合约标的资产B.持仓量C.结算单位D.交易单位【答案】 D3、我国货币基金不得投资于剩余期限高于( )天的债券。
A.360B.397C.270D.180【答案】 B4、以下不属于系统性风险的是（）。
A.经济增长B.财务风险C.利率、汇率与物价波动D.政治因素的干扰【答案】 B5、如果股票价格中已经反映了影响价格的全部信息，我们就称该股票市场是（）。
A.半强有效市场B.弱有效市场C.无市场D.强有效市场【答案】 D6、期货保证金制度中，缴纳资金的比例通常在（）。
A.3%～5%B.1%～3%C.5%～10%D.5%～15%【答案】 C7、（）是根据基金招募说明书中投资目标和投资策略来确定基金的投资风格。
A.事前分析B.事中分析C.事后分析D.全局分析【答案】 A8、下列关于基金财务会计报告分析的说法，错误的是( )。
A.股票投资占基金资产净值的比例如发生少量的变动，并不意味着基金经理一定进行了增仓或减仓操作B.通过对基金收入来源的分析，尤其是通过基金间收入来源结构的比较分析，可以更为深入地了解该基金具体投资状况C.对于股票基金及债券基金来说，费用的高低对于基金净值有着较大的影响D.如果基金份额变动较大，会对基金管理人的投资产生不利影响【答案】 C9、华泰公司原定将一笔银行存款偿付应付账款，先决定延缓偿付，而将这笔存款支付了新购入的存货，它对速动比率的影响是（）。
A.提高B.下降C.无影响D.不确定【答案】 B10、关于银行间债券市场的债券结算，以下表述正确的是（）。
A.实时处理交收结算的本金风验较大B.实时处理交收只能以净额结算方式进行C.批量处理交收相对来讲效率较高，对市场参与者流动性要求较高D.批量处理交收可以以全新结算或争餐结算方式进行交收【答案】 D11、关于全额结算方式，以下表述错误的是（）。
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识押题练习试卷A卷附答案
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识押题练习试卷A卷附答案单选题（共100题）1、下列几种情况，不属于再融资的是（）。
A.配股B.增发C.定向增发D.送股【答案】 D2、通常，投资者考察其所投资的私募股权投资基金收益状况时，会画出一条曲线，这条曲线是以时间为横轴、以收益率为纵轴的一条曲线，称为（）曲线。
A.MB.VC.LD.J【答案】 D3、下列不属于风险调整后收益指标的是（）。
A.夏普比率B.速动比率C.特雷诺比率D.信息比率【答案】 B4、办理质押式回购业务时，确定回购利息支出的主要因素包括融资金额、融资利率和（）。
A.质押券的信用等级B.融资的结算方式C.融资的天数D.质押率【答案】 C5、下列股票估值方法中，不属于相对价值法的是（）。
A.市盈率模型B.企业价值倍数C.经济附加值模型D.市销率模型【答案】 C6、权益乘数的计算方法是( )。
A.资产/所有者权益B.负债/所有者权益C.资产/负债D.负债/资产【答案】 A7、以下关于做市商的作用，说法正确的是（）。
A.证券买入价格大于证券卖出价格B.可以与投资者进行双向买卖交易C.利润主要来源于佣金收入D.可以代客执行买卖指令【答案】 B8、X年X月X日，某基金公司公告进行利润分配，每10份分配0.2元。
权益登记日（同除息日）小李持有该基金10000份，选择现金分红。
当日未除息前的单位净值为1.222元,除息后该基金单位净值和小李持有份额分别是（）A.1.022元，10000份B.1.202元，10000份C.1.220元，10000份D.1.222元，9800份【答案】 B9、以下关于上海证券交易所融资融券的标的证券为股票的条件错误的是（）。
A.股东人数不少于4000人B.融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元C.在过去3个月内该股票的日均换手率低于基准指数日均换手率的15%D.在上海证券交易所上市交易超过3个月【答案】 C10、随机变量它是对X所有可能取值按照其发生概率大小加权后得到的（）。
2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识押题练习试卷A卷附答案
2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识押题练习试卷A卷附答案单选题（共45题）1、按照《同业存单管理暂行办法》规定，同业存单的利率参考同期限（），发行期限原则上不超过1年。
A.SHIBORB.LIBORC.SIBORD.NIBOR【答案】 A2、可转换债券的（）来自债券利息收入。
A.纯粹债券价值B.转换权利价值C.票面利率D.转换价格【答案】 A3、封闭式基金要求年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润总额的()A.90%B.70%C.80%D.60%【答案】 A4、某证券投资基金公告进行收益分配，分红方案为每10份基金份额为0.5元，某投资者长期持有该基金10000份，份额登记日基金单位净值为1.100元，除权日基金单位净值为1.055元，则该投资者收到的红利金额为( )元。
A.450B.527.5C.500D.550【答案】 C5、所有的基金都需要选定一个业绩比较基准，业绩比较基准不仅是考核基金业绩的工具，也是投资经理进行组合构建的出发点。
指数基金的业绩比较基准就是其跟踪的指数本身，其组合构建的目标就是将（）控制在一定范围内。
A.投资风险B.投资成本C.交易成本D.跟踪误差【答案】 D6、私募股权投资基金中一般被认为是最佳退出渠道的是（）。
A.首次公开发行B.买壳上市或借壳上市C.管理层回购D.破产清算【答案】 A7、新兴的、快速成长的企业，由于需要不断进行资本投资，其经营活动现金流量可能为（），而筹资活动产生的现金流量可能为（）。
A.正;正B.负;正C.正;负D.负;负【答案】 B8、以下不属于基金业绩必须考虑的因素是（）A.综合考虑风险和收益B.基金管理规模C.时间区间D.基金的价格【答案】 D9、以下不属于基金公司投资决策委员会职责的是（）。
A.确定不同管理级别的操作权限B.制定投资组合的具体方案C.审订公司投资管理制度的业务流程D.对基金公司重大投资活动进行管理【答案】 B10、合格境内机构投资者基金的风险不包括( )。
基金从业科目一考前押题卷一
一、选择题（单选）：1.某公司工商注册地为A省，主要办公地点在B直辖市，该公司计划从事基金销售业务，需要向以下哪个机构注册并取得相应资格？（）A.在A省或B直辖市的任何一家中国证监会派出机构注册均可B.在A省的中国证监会派出机构C.在B直辖市的中国证监会派出机构D.中国证券投资基金业协会答案：B解析：从事基金销售业务的，应向工商注册登记所在地的中国证监会派出机构进行注册并取得相应资格。
2.关于公募基金管理公司管理层下设的风险管理专业委员会的职责，以下表述错误的是（）。
A.针对内控机制薄弱环节，提出控制措施和解决方案B.审批风险管理重要流程和风险敞口管理体系C.识别并评估各项业务所涉及的重大风险D.最终批准公司风险管理的基本制度答案：D答案解析：董事会对有效的风险管理承担最终责任，履行的风险管理职责是确定公司风险管理总体目标，制定公司风险管理战略和风险应对策略；审议重大事件、重大决策的风险评估意见，审批重大风险的解决方案，【批准公司基本风险管理制度】；审议公司风险管理报告；可以授权董事会下设的风险管理委员会或其他专门委员会履行相应风险管理和监督职责。
3.基金管理公司风险管理的全面性原则，体现在（）。
<br>Ⅰ.风险管理必须覆盖公司的各项业务<br>Ⅱ.风险管理必须覆盖公司的各个部门<br>Ⅲ.风险管理必须覆盖公司的各个岗位<br>Ⅳ.风险管理必须渗透到决策、执行和反馈的各个业务环节A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ答案：B答案解析：风险管理的全面性原则，要求风险控制必须覆盖公司的各项业务、各个部门和各个岗位，渗透到决策、执行、反馈等各个业务环节。
4.关于货币市场基金偏离度的临时报告，以下表述正确的是（）。
A.当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值存在正负偏离且绝对值大于等于0.25%时，基金管理人需要在事发之日起的第2日发布临时公告B.当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值存在负偏离且绝对值大于等于0.5%时，基金管理人需要在事发之日起的第2日发布临时公告C.当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值存在正负偏离且绝对值大于等于0.5%时，基金管理人需要在事发之日起2日内发布临时公告D.当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值存在负偏离且绝对值大于等于0.25%时，基金管理人需要在事发之日起2日内发布临时公告答案：D答案解析：当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值【负】偏离度的绝对值超过【0.25%】时，基金管理人将在事件发生之日起2日内向中国证监会报告，并依法履行信息披露义务，其中涉及银行间债券市场的，应当遵守中国人民银行有关规定，向相关部门备案。
2022-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识押题练习试卷A卷附答案
2022-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识押题练习试卷A卷附答案单选题（共60题）1、目前我国货币基金管理费率通常不高于（）A.1%B.0.33%C.1.5%D.0.5%【答案】 B2、下列选项中，不属于评价企业盈利能力最重要三种比率的是（）。
A.销售利润率B.资产收益率C.应收账款周转率D.净资产收益率【答案】 C3、证券A和证券B的收益率相关系数为0.4，证券A和证券C的收益率相关系数为-0.7，则以下说法正确的是（）。
A.当证券B上涨时，证券C上涨的可能性比较大B.当证券A上涨时，证券C下跌的可能性比较大C.当证券B上涨时，证券C下跌的可能性比较大D.当证券A上涨时，证券B下跌的可能性比较大【答案】 B4、关于利率期限结构，以下说法正确的是（）。
A.拱形收益率曲线的特征是，期限相对较短的债券利率与期限成正向关系B.反转收益率曲线的特征是，短期债券收益率较低C.收益率曲线只有四种类型D.水平收益率曲线，其期限结构特征是长短期债券收益率不相等【答案】 A5、报价驱动中，最为重要的角色是（）。
A.买方B.卖方C.做市商D.证券交易所【答案】 C6、一般的投资者在他们的证券资产组合当中纳入黄金，主要是为了达到（）的目的。
A.赚取利差B.规避风险C.提高收益率D.投机【答案】 B7、某投资者以18元／股的价格购入100股某公司股票，半年后该公司发放分红0．3元／股，1年后该公司股票价格上升至19元／股，该投资者选择卖出其所持有的股票。
在这1年内，该投资者的持有区间收益率为（）。
A.5.56％B.7.23％C.1.67％D.3.89％【答案】 B8、私募股权投资企业进行清算的情况不包括（）。
A.由于企业所属的行业前景不好，或是企业不具备技术优势，私募股权投资基金决定放弃该投资企业B.所投资企业有大量债务无力偿还，又无法得到新的融资，债权人起诉该企业要求其破产C.所投资企业经营太差，达不到 IP0 的条件，且没有买家愿意接受私募股权投资基金持有的企业的权益、而且继续经营只能使企业的价值变小，只得进行破产清算D.企业所属的行业前景良好，企业具备技术优势，具有良好的发展潜力【答案】 D9、以下关于估值责任的表述，错误的是（）A.我国基金资产估值的责任人是基金管理人B.基金托管人对基金管理人的估值结果负有复核责任。
基金从业资格考试法规押题卷一(题目)
法规押题卷一（题目）单选题1.价值型股票基金与成长型股票基金相比（）。
A投资风险低B投资风险较高C投资风险无法比较D投资风险一样2.我国证券投资基金反映的是一种（）关系。
A担保B股权C信托D债权3.公司型基金的最高权力机构是（）。
A基金公司董事会B基金公司股东大会C基金公司监事会D基金管理公司董事会4.保本基金的（）是风险投资可承受的最高损失限额。
A安全垫B价值底线C投资组合现时净值D最低目标值5.根据基金销售适用性要求，不属于基金管理人选择基金销售渠道重要依据的是（）。
A持续营销能力B销售人员能力C信息管理平台建设D盈利能力6.不属于基金客户服务特点的是（）。
A持续性B全面性C时效性D专业性7.关于基金对于中小投资者的好处，以下表述错误的是（）。
A分散风险B集中资金C稳定回报D专业理财8.下列关于基金管理公司内部控制的表述，正确的是（）。
A基金公司应当设立督察长，对公司经营层负责B基金公司应建立投资与研究之间的防火墙，以防止出现内幕交易C基金公司掌握内幕信息的人员在信息公开披露前不得泄露其内容D基金交易应实行集中交易制度，基金经理应直接向交易员下达投资指令9.封闭式基金价格主要受（）的影响。
A二级市场供求关系B基金份额净值C基金资产总值D银行存贷款利率10.基金管理人应当在法定期限内披露基金更新的招募说明书、定期报告等文件，在重大事件发生之日起2日内披露临时报告，这体现了基金信息披露的（）原则。
A及时性B时效性C真实性D准确性11.基金从业人员应廉洁自律，不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动，以下合规的做法是（）。
A基金管理公司与代销机构在基金销售协议中约定，依据销售机构的保有量提取一定比例的客户维护费，用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用B为保持和合作机构的良好关系，接受利益相关方的礼物，礼尚外来同时也赠送礼物C为保持和合作机构的良好关系，可以与利益相关方互赠5000元，人民币以下的等价值礼物D为促进基金的产品销售，与代销机构约定在支付销售费用之外，另外支付一定金额的补偿费用12.按照规定，我国基金的募集期限不得超过（）个月。
基金从业押题试卷法律法规
基金法律法规、职业道德及业务规范押题试卷（一）1.新的基金和股票投资者进入证券市场，增加了市场需求的（）A.全面性B.规范性C.流动性D.持续性2.在基金客户服务的内容中，售前服务不包括（）A.介绍证券市场基础知识、基金基础知识，普及基金相关法律知识B.介绍基金管理人投资运作情况C.开展投资者风险教育D.介绍基金产品3.基金客户服务是一项（）很强的服务，要求服务人员除了具有金融知识基金处，还需要深入掌握各类基金产品的相关专业知识。
A.专业性B.规范性C.持续性D. 时效性4.常见的客户服务内容不包括（）A.基金账户信息查询B.基金信息查询C.基金管理公司信息查询D.基金监管5.每一位客户服务人员都应站在客户的角度，理解客户，尊重客户，一切为客户着想，为客户提供高品质、高效率的服务体现了基金客户服务的（）原则。
A.客户至上B. 有效沟通C. 安全第一D. 专业规范1-5 C D A D B6.基金客户服务的原则包括（）①客户至上原则②有效沟通原则③安全第一原则④专业规范原则A.①②③B. ②③④C. ①③④D. ①②③④7.基金管理人应当在（）的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况以及从管理费中支付的客户维护费总额。
A.每月B.每季度C. 每半年D. 每年8. 下列对基金销售费用结构理解不正确的是（）A.基金销售费用包括基金的申购费、赎回费和销售服务费B.基金管理人发售基金份额、募集基金，可以收取认购费C.基金管理人办理基金份额的申购，可以收取申购费D.认购费和申购费只能采用在基金份额发售或者申购时收取的前端收费方式E.9.不收取销售服务费的，对持续持有期少于3个月的投资人收取不低于（）的赎回费。
A. 0.5%B.0.75%C.1%D. 1.5%10.对收取销售服务费的，对持续持有期少于30日的投资人收取不低于（）的赎回费。
A. 0.5%B.0.75%C.1%D.1.5%6-10 D B D A A11.投资人应当通过（）或具有基金代销业务资格的其他机构购买和赎回基金。
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1.股权投资基金尽职调查的目的是尽可能全面获取目标公司的真实信息，它具有（）的作用Ⅰ.价值发现Ⅱ.风险清除Ⅲ.投资决策辅助Ⅳ.风险发现A Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.B Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.C Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.D Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.2.普通投资者主动要求购买与之风险承受能力不匹配的基金产品，下列表述错误的是A 基金募集机构对普通投资者进行审核，确认其不属于风险承受能力最低类别投资者B 基金募集机构以纸质或者电子文档的方式向投资者进行特别警示，告知该产品或服务风险高于投资者承受能力C 普通投资者还需要同时声明基金募集机构及其工作人员没有在基金销售过程中主动推荐该基金产品或服务的信息D 基金募集机构履行特别警示义务后，C1型普通投资者可以购买高于其风险承受能力的基金产品3.股权投资基金募集机构应当向投资者揭示基金风险并安排签署风险揭示书，风险揭示书中的一般风险包括()Ⅰ.资金损失风险Ⅱ.流动性风险Ⅲ.基金运营风险Ⅳ.基金委托募集所涉风险A Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. BⅡ.Ⅲ.Ⅳ. C Ⅲ.Ⅳ. D Ⅰ.Ⅳ.4.对于股权投资基金，基金投资者的受托人包括（）Ⅰ.基金管理人Ⅱ.基金托管人Ⅲ.基金销售机构Ⅳ. 基金份额登记机构A Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.B Ⅰ.Ⅱ. CⅠ.Ⅱ.Ⅲ.4 D Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.5.股权投资基金A投资了企业B，上市公司C与企业B在客户群体及业务相关度度高，为了整合资源实现协同发展，C通过向B的股东非公开发行新股以及支付现金的方式，用于收购基金A所持有的企业B的股权，从而使其实现间接上市，基金A最终通过公开市场转让C的股票实现退出。
B间接上市的方式为（）A 要约收购B 股票首次公开发行C 参与上市公司重大资产重组D 借壳上市6.公司型股权投资基金章程必备条款包括（）Ⅰ.股东出资Ⅱ.投资事项Ⅲ.利润分配及亏损分担Ⅳ. 财务会计制度A Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.B Ⅰ.Ⅱ.C Ⅲ.Ⅳ.D Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.9.甲股权投资基金投资了某医院管理公司X，双方签署了包括保密条款的投资协议，甲基金肯违反保密义务的行为是（）A 向基金审计师提供了X项目的年度财务报表B 经X项目书面允许向媒体披露了其最新纳入托管的医院名称C 在向基金投资者定期披露的基金报告中描述X项目投资金额及项目基本情况D 向基金现有投资组合中同行业项目的高管咨询确认X项目扩张规划的合理性10.股权投资基金在进行业务尽职调查时，关于管理团队调查的关注内容，通常不包括（）A 董事会成员履历B 薪酬体系与期权/股权激励机制C 公司年度招聘计划D 管理团队履历11.除中国证监会外，其他相关政府部门也在各自职责范围内行使对股权投资基金的管理职权，以下表述错误的是（）A 外交部负责跨境股权投资基金的监管工作B 工商行政管理部门负责股权投资基金的工商登记工作C 财务部和国家发展改革负责政府投资基金的管理和规范工作D 财务部和国家税务总局负责股权投资基金的税收管理工作12. 关于创业投资基金与并购基金的投资方式，以下表示正确的是（）、A 创业投资基金与并购基金通常采用转移企业所有权的投资方式B 创业投资基金通常对企业增量股权进行投资，并购基金通常对企业存量股权进行投资C 创业投资基金与并购基金通常借助杠杆资金进行投资D 创业投资基金通常投资创新型成长阶段企业，并购基金通常投资有协同效应的成熟阶段企业13 申请登记为基金管理人的机构从事（）业务，中国证券投资基金业协会不予登记A 担保B 投资管理C 股权投资D 基金管理14. 关于尽职调查，表述正确的是Ⅰ.对于处于扩张期的企业，对其产品服务、发展战略及市场因素的关注程度相对早期企业要更高一些，管理团队则不再是重点关注的事项Ⅱ.对于处于相对较早发展阶段的创业企业，业务尽调的重点是管理团队和产品服务部分Ⅲ.企业融资需求及结构、计划投资项目、可行性研究报告及政府批文等均是在对成熟期企业做业务尽职调查时需要考察的部分Ⅳ. 税收及政府优惠政策的尽职调查的重要内容A Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.B Ⅲ.Ⅳ.C Ⅱ.Ⅳ.D Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.15. 法律意见书重点核查内容中，根据申请机构有效的营业执照、公司章程确定申请机构（），如不具备与基金管理人业务属性密切相关的信息，中国证券投资基金业协会将不予登记Ⅰ.名称Ⅱ.注册地Ⅲ.经营范围Ⅳ. 注册资本A Ⅰ.Ⅳ.B Ⅰ.Ⅲ.C Ⅱ.Ⅲ.D Ⅱ.Ⅳ.16 基金服务机构开展基金服务业务之前，必须具备的条件是（）A 在中国证券投资基金业协会取得基金服务业务的审批资格B 在中国证监会取得基金服务业务的审批资格C 在中国证监会进行登记D 在中国证券投资基金业协会进行登记17 投资后管理中，通常对被投资企业的经营指标进行追踪，相应关注的内容不包括（）A 企业收入与净利润情况B 相关产业动向及政府政策变动情况C 产品市场占有率和竞争状况D 高层管理人员尽职与异动情况18 基金服务机构在开展业务过程中，因违法违规、违反服务协议等原因给基金财产造成损失，处理方式为（）A 服务机构先行承担赔偿责任，再按服务协议约定与基金管理人进行责任分配与损失追偿B 服务机构承担全责并进行赔偿C 基金管理人承担全责并进行赔偿D 基金管理人先行承担赔偿责任，再按照服务协议约定与服务机构进行责任分配与损失追偿19 有关估值条款与估值调整条款，下列表述错误的是A 估值条款只约定目标公式的估值金额和估值前提假设，不涉及股权投资基金的投资方式B 估值调整机制的使用需要一定的触发条件C 投资前估值是目标公司接受投资前估值，投资后估值等于目标公司接受投资后的估值，投资后估值等于投资前估值加上新股投资额D 估值调整条款也常常被称为估值调整协议或对赌条款20 投资机构A对项目企业B实施投资后，为及时获取企业信息，机构A投资经理可采取的方式包括（）Ⅰ.作为职工代表监事，参加被投资企业的监事会Ⅱ.请被投资企业提供与企业经营状况相关的报告Ⅲ.采取电话或会面、到被投资企业实地考察等方式与企业管理人沟通接触Ⅳ.作为董事会观察员，参与被投资企业董事会事项的讨论A Ⅱ.Ⅲ.B Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.C Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.D Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.21 符合全国中小企业股份转让系统挂牌条件基本标准是（）1.依法设立且存续满一年2.业务明确，具有持续经营能力3.公司治理机制健全，合法规范经营4.股权明晰，股票发行和转让行为合法合规A Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.B Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.C Ⅰ.Ⅱ.4D Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.22 关于项目退出意义表述，错误的是A 通过股东投资退出实现的收益可以衡量资本增值，有效的对投资活动进行价值发现、核算和评价B 只有建立健全、完善的项目退出机制，才能确保股权投资基金项目的顺利退出，保证基金持续流动性，实现基金预期目标C 股权投资基金通过投资目标企业，控制企业的经营和管理权，进而实现投资收益，控制风险D 当无法获取预期收益甚至存在亏损的可能性时，及时进行项目退出可适度规避投资风险23. 股权投资基金管理人不得（）Ⅰ.将其管理的两只股权投资基金存入同一银行账户，汇总进行股权投资活动Ⅱ.指派投资管理能力强、经验丰富的团队管理大基金，指派投资管理能力稍弱的新手管理小基金Ⅲ.对不同的基金按不同费率收取管理费Ⅳ. 对不同的基金不同比例获得业绩报酬A Ⅰ.Ⅱ.B Ⅰ.Ⅲ.C Ⅱ.Ⅳ.D Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.24 A公司为在中国证券投资基金业协会登记的管理人，管理Z股权投资基金，不符合Z基金潜在投资人条件的是A 已在中国证券投资基金业协会备案成为私募基金的有限合伙企业，拟对Z基金投资120万元B 具有相应的风险识别能力和风险承担能力且净资产为1000万元的有限责任公司，拟对Z基金投资120万元C A公司负责管理该只基金的从业人员张某，近三年个人年均收入约25万元，拟对Z基金投资80万元D拥有一套价值约1000万元的房产及200万元的银行存款的退休人李某，拟对Z基金投资120万元25 某有限合伙型创业投资企业采用以下方式投资，其中可以享受《国际税务总局关于有限合伙制创业投资企业法人合伙人企业所得税有关问题的公告》中所规定的优惠政策的是A 采用股权投资的方式投资于未上市的中小高新技术企业B 采用股权投资的方式投资于已上市的中小高新技术企业C采用债权投资的方式投资于未上市的中小高新技术企业D 采用债权投资的方式投资于已上市的中小高新技术企业26 股权投资基金的财务尽职调查工作通常启动时点为（）A 投资人初次接触目标公司时B 投资人完成目标公司估值后C 投资人与目标公司达成初步合作意向后D 投资人签署对目标公司的投资协议后27 创业投资基金的投资范围包括I初创阶段的科技企业II未上市的成熟期企业III全国中小企业股份转让系统挂牌企业IV创业板上市公式A Ⅰ.B Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.C Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅰ.Ⅱ.28 小李、某创业投资基金分别是A 生物科技公司的天使投资人和A轮投资机构，并享有常见的股东权利。
现小李欲出售其持有的部分公司股权，该基金此时可以选择行使的股东权利可能是A 拖售权B 回售权C 反稀释权D 第一拒绝权29以下可认定为以非法占有为目的的诈骗行为的情形是Ⅰ.集资后不用于生产经营活动，导致集资款不能返还的Ⅱ.肆意挥霍集资款，致使集资款不能返还的Ⅲ.将集资款投资于高风险项目，致使集资款不能返还的Ⅳ.携带集资款逃匿的A Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.B Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.C Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.D Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.30 关于估值调整条款，表述错误的是A 估值调整条款通常约定，在一定期限之后如果企业未能完成一定指标，将对投资者按规则进行补偿B 估值调整条款的触发条件是指目标公司的实际业绩未达到事先约定的业绩目标C 估值主要依据公司当时的经营业绩以及对未来经营业绩的预测做出，具有一定的风险性D 估值调整条款的主要目标是用来弥补投资者因企业实际价值降低而蒙受的损失31 资产管理行业制度设计的核心目标是A 保护投资者权益B 基金管理人合规运营C 保护基金管理人D 基金托管人合规运营32 关于境内股票首次公开发行的市场，表述错误的是A 深圳证券交易所中小板B 上海证券交易所主板C 深圳证券交易所主板D 上海证券交易所创业板33 关于全国股份转让系统挂牌的基本流程，以下说法错误的是A 材料制作阶段，由拟申请企业牵头完成包括《推荐报告》在内的各项书面申请文件B 决策改制阶段的一个关键工作是完成股份制改造C 登记挂牌阶段的工作包括分配股票代码、股份登记存管等D 反馈审核阶段，股转系统接受申请材料，并出具审查反馈意见34 公司型基金合同的法律形式为A 合伙协议B 公司章程C 议事规则D 投资协议35 在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制期限不得超过（）交易日，案情复杂的，可以延长（）交易日A 15;20B 20;20C 20;15D 15;1536 某企业正与A股权投资基金进行洽谈，双方已经签署保密协议，该企业的以下行为可能违反保密义务的是A 将A基金主页上介绍的尽职调查流程转述给企业的A 轮投资人B 经A基金书面允许，将A 基金对公司的估值建议告知企业的重要商业伙伴C 创始人向其一位股权投资基金行业的好友私下征求关于投资协议的意见D 创始人向企业重要股东沟通关于待签署投资协议的意见37 根据已有条件，以下不能确认为股权基金合格投资者的是A 持有价值500万元房产的无收入大学在校生B 社会保障基金C 持有市值350万元股票的某工厂流水线员工D 依法设立的上海某慈善基金38 关于基金销售机构，下列表述错误的是A 在中国证监会注册取得基金销售业务资格B 可自行募集股权投资基金C 从事股权投资基金募集的合格主体D 是中国证券投资基金业协会会员39 投资协议中的优先认购权条款仅适用于目标企业（）Ⅰ.发行新股Ⅱ.发行可转换债 3其他股东对外出售股权A Ⅰ.Ⅱ.B Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.C Ⅰ.Ⅲ.D Ⅲ.40 关于反摊薄条款及降价融资，以下表述错误的是A 反摊薄条款本质上是一种价格保护机制B 反摊薄条款的意义主要是未来保护前轮投资者，而非后轮投资者C 降价融资意味着投资者先前购买的股权对价相对更为高昂，从而使投资者遭受损失D 经营状况较为成熟的企业比早中期创业企业更需要反摊薄条款41 关于投资协议和投资备忘录的估值条款，以下说法正确的是A 保证股权投资基金作为投资人对一些重大事项的一票否决权B 股权投资基金作为投资人投入一定金额的资金可在目标公司中获取相应股权比例C 保证投资方对了解的目标公司商业机密不得泄露D 保证不会因公司以更低发行价进行新一轮融资导致投资人股权贬值42 某投资机构已完成对某初创期企业的A 轮投资，为了较好的提升被投资企业价值，下列选项中，短期内投资机构不应侧重提供的增值服务是A 协助完善企业的公司治理B 协助公司进行后续再融资C 为企业推荐咨询服务或专业人才D 协助推动企业在主板上市43 关于中国证券投资基金业协会对基金服务机构可采取的自律措施，以下表述错误的是A 基金服务机构有一般违规情形的，中国证券投资基金业协会可以要求其限期整改B 基金服务机构严重违规的，中国证券投资基金业协会可视情节轻重对其采取公开谴责、暂停办理相关业务、撤销其基金服务机构登记或取消会员资格等纪律处分C 基金服务机构严重违规的，中国证券投资基金业协会可对其主要负责人采取加入黑名单、公开谴责、暂停或取消基金从业资格等纪律处分D 一年之内基金服务机构由两次被要求限期整改的，中国证券投资基金业协会可以采取撤销其基金服务机构登记或取消其会员资格等纪律处分44 在已投企业未来增加发行股价时，股权投资基金可以通过（）保护其股权比例不被稀释A 优先认购权条款B 排他性条款C 反摊薄条款D 保护性条款45 下列募集资金的行为不属于可能构成非法吸收公众存款罪的时A 向投资者发售虚构基金B 冒充境外某知名企业的代理机构在境内募集资金C 以自有房产抵押向亲友借款投资某公司D 以不存在的某个项目作为投资标的募集资金46 关于财务尽职调查的工作内容，以下表述错误的是A 对于公司利润表中的非经常性损益，应关注其对利润的影响B 公司近期的收购兼并中被收购企业资产总额或营业收入或净利润超过收购前公司相应项目的一定比例时，应获取被收购企业前一年的财务报表和核查其财务状况C 公司经营活动产生的现金流量净额低于同期净利润时，应进行专项核查D 对于公司披露的参股子公司，应获取最近三年的财务报告及审计报告47 某股权投资基金实缴5亿元，存续5年，基金清算，不考虑其他税费，可分配金额为10亿元，先还投资者本金，门槛收益率8%，超出门槛收益部分，可向管理人分配，直至业绩报酬分配比例达到所有投资者门槛收益与追赶金额之和的20%，剩余资金按照二八分配至基金管理人与投资者。