中国证券业协会关于证券业从业人员登记管理有关事项的通知
中国证券业协会关于证券业从业人员资格考试测试制度改革有关问题的通知-中证协发〔2015〕147号
中国证券业协会关于证券业从业人员资格考试测试制度改革有关问题的通知正文：----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------关于证券业从业人员资格考试测试制度改革有关问题的通知中证协发〔2015〕147号各会员单位、各有关单位：为适应资本市场创新发展，我会决定对证券业从业人员资格考试测试制度实施改革，并将根据证券市场法规变化情况和从业人员管理工作需要适时调整。
现就有关改革事项通知如下：一、改革的主要内容本次考试测试改革包括但不限于以下内容：（一）类别证券业从业资格考试测试划分为一般从业资格考试、专项业务类资格考试和管理类资格考试三种类别。
一般从业资格考试，即“入门资格考试”，主要面向即将进入证券业从业的人员，具体测试考生是否具备证券从业人员执业所需专业基础知识，是否掌握基本证券法律法规和职业道德要求。
专项业务类资格考试，即“专业资格考试”，主要面向已经进入证券业从业的人员，主要测试考生是否具备从事证券业务的专业人员履行法定职责所必备的专业知识、专业技能和专业操守。
管理类资格考试，即“管理资质测试”，主要面向拟任证券经营机构高级管理人员，主要测试考生是否掌握在证券经营机构履行经营管理职责所必备的管理流程和管理标准。
（二）科目入门资格考试科目设定两门，名称分别为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。
各专业资格考试设相应考试科目1门。
保荐代表人胜任能力考试、证券分析师胜任能力考试和证券投资顾问胜任能力考试的考试科目分别对应为《投资银行业务》、《发布证券研究报告业务》和《证券投资顾问业务》。
各管理资质测试的考试科目均设1门，分别为《证券公司高级管理人员资质测试》、《证券评级业务高级管理人员资质测试》和《证券公司合规管理人员胜任能力测试》。
2023年证券从业之证券市场基本法律法规知识点汇总
2023年证券从业之证券市场基本法律法规知识点汇总1、下列关于证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业内涵的说法，错误的是( )。
A.向他人输送或谋求不正当利益B.严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业的自律规则C.公平竞争、合规经营、忠实勤勉、诚实守信D.遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范正确答案：A2、金融衍生品存续期间发生重大业务风险、重大业务损失或影响持续运行等重大事件的，证券公司应立即采取有效措施，并与重大事件发生后（ ）个工作日内向报价系统提交报告。
A.2B.5C.7D.10正确答案：A3、公募基金宣传推介材料禁止性行为包括（）。
A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④正确答案：D4、持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的（ ）个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。
A.5B.10C.15D.20正确答案：B5、奖励信息、处罚处分信息的效力期限一般为（）年。
A.1B.2C.3D.4正确答案：C6、下列（ ）不是全国股份转让系统的主要功能。
A.企业发展B.交易C.资本投入D.资本退出正确答案：B7、证券公司向客户介绍投资收益预期，()。
A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ正确答案：D8、（2020年真题）根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于保荐机构及保荐代表人开展业务的说法，正确的有（ ）。
A.II、IIIB.I、IVC.II、III、IVD.I、III、IV正确答案：D9、证券公司不得为客户开立信用业务账户的情形有（）。
A.③④B.①②③④C.②③D.①②④正确答案：D10、经过风险承受能力评估，经营机构将普通投资者按照其风险承受能力由低到高至少划分为（ ）五个等级。
A.Al、A2、A3、A4、A5B.A5、A4、A3、A2、A1C.Cl、C2、C3、C4、C5D.C5、C4、C3、C2、C1正确答案：C11、证券公司应建立健全相对集中，权责统一的投资决策与授权机制，（）是证券公司自营业务的最高决策机构。
2023年证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺试卷A卷含答案
2023年证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺试卷A卷含答案单选题（共30题）1、关于分级资产管理产品的说法错误的是（）。
A.公募产品和开放式私募产品不得进行份额分级B.分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例（优先级份额/劣后级份额，中间级份额计入优先级份额）C.固定收益类产品的分级比例不得超过3:1，权益类产品的分级比例不得超过2:1，商品及金融衍生品类产品、混合类产品的分级比例不得超过1:1D.发行分级资产管理产品的金融机构应当对该资产管理产品进行自主管理，不得转委托给劣后级投资者【答案】 C2、公司从事经营活动，必须做到（）。
A.I、IIB.I、IVC.I、IIID.I、II、III、IV【答案】 D3、证券公司从事财务顾问业务，应建立的制度有（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B4、证券公司办理集合资产管理业务，可以设立（）。
A.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 A5、股份有限公司的股东大会分为（）。
A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅳ【答案】 D6、证券投资咨询业务人员分为（）。
A.证券分析师和客户经理B.证券咨询师和证券分析师C.证券研究员和投资顾问D.证券投资顾问和证券分析师【答案】 D7、(2019年真题)根据《合伙企业法》，不属于合伙企业财产定义范畴的是（）。
A.以合伙企业名义取得的收益B.依法处置合伙人的其他财产C.合伙人的出资D.依法处置合伙企业不动产取得的收益【答案】 B8、董事会应当至少每（）举行一次全面的内部控制检查评价工作。
A.年B.半年C.季度D.月【答案】 A9、甲公司是一家从事经纪业务的证券公司，8月接受乙公司的委托，进行证券买卖。
下列说法中，正确的是（）。
A.甲公司接受乙公司的委托，以自己的资金进行证券买卖B.甲公司接受乙公司的委托，与乙公司共享证券买卖收益C.甲公司认为乙公司的指令不合理，所以根据自己的分析进行交易D.甲公司向乙公司提供服务，以收取佣金作为报酬【答案】 D10、根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须（）。
中国证券业协会关于发布《证券业从业人员执业行为准则》的通知-中证协发[2014]248号
![中国证券业协会关于发布《证券业从业人员执业行为准则》的通知-中证协发[2014]248号](https://img.taocdn.com/s3/m/817dc30011a6f524ccbff121dd36a32d7375c7e1.png)
中国证券业协会关于发布《证券业从业人员执业行为准则》的通知正文：----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------中国证券业协会关于发布《证券业从业人员执业行为准则》的通知中证协发[2014]248号各会员单位：我会于2009年1月19日发布了《证券业从业人员执业行为准则》。
2014年，我会对《证券业从业人员执业行为准则》进行了修订，经2014年12月10日协会第五届常务理事会第30次会议审议通过，现予以发布。
附件：《证券业从业人员执业行为准则》中国证券业协会2014年12月17日附件：证券业从业人员执业行为准则(2009年1月19日发布，2014年12月修订）为促进证券行业健康持续发展，保护投资者利益，规范证券业从业人员（以下简称“从业人员”）执业行为，树立从业人员的良好职业形象和维护行业声誉，提高从业人员专业服务水平，特制定本准则。
证券从业人员应严格遵守准则。
各会员单位应加强监督检查，督促从业人员按准则要求从事证券活动。
一、从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合中国证监会的监督与管理，接受并配合协会的自律管理，遵守交易场所有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则。
二、从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉。
三、从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务，充分揭示其推荐产品或服务涉及的责任、义务及相关风险，包括但不限于法律风险、政策风险、市场风险等。
四、从业人员应具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能，取得相应的从业资格，通过所在机构向协会申请执业注册，接受协会和所在机构组织的后续职业培训，维持专业胜任能力。
中国证券监督管理委员会公告〔2020〕18号——关于取消或调整证券公司部分行政审批项目等事项的公告
中国证券监督管理委员会公告〔2020〕18号——关于取消或调整证券公司部分行政审批项目等事项的公告
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会
•【公布日期】2020.03.03
•【文号】中国证券监督管理委员会公告〔2020〕18号
•【施行日期】2020.03.01
•【效力等级】部门规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券
正文
中国证券监督管理委员会公告
〔2020〕18号
2019年12月28日，第十三届全国人大常委会第十五次会议审议通过了修订后的《中华人民共和国证券法》（以下简称新《证券法》），自2020年3月1日起施行。
现就新《证券法》涉及取消、调整证券公司部分行政审批项目等有关事宜公告如下：
一、根据新《证券法》，自2020年3月1日起，证券公司部分行政审批项目取消或调整（见附件）。
二、自2020年3月1日起，中国证监会及其派出机构不再受理行政相对人提起的新《证券法》取消的证券公司行政审批项目。
有关项目取消或调整的后续管理和衔接工作，按照附件中确定的方式执行。
财务顾问机构从事证券服务业审批取消，改为事后备案管理，具体以发布的相关规则为准。
三、授权中国证券业协会对证券业从业人员实施事后登记管理，具体方案由中国证券业协会制定并报中国证监会备案后执行。
四、有关行政审批项目取消后，中国证监会将加大事中检查、事后稽查处罚力度，进一步加强对投资者的保护和有关业务活动的监督管理。
中国证监会
2020年3月3日附件：新《证券法》取消或调整的证券公司相关行政审批项目。
中国证券业协会关于发布《关于修改〈首次公开发行证券网下投资者管理规则〉的决定》的通知
中国证券业协会关于发布《关于修改〈首次公开发行证券网下投资者管理规则〉的决定》的通知文章属性•【制定机关】中国证券业协会•【公布日期】2024.10.18•【文号】中证协发〔2024〕237号•【施行日期】2024.10.18•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于发布《关于修改〈首次公开发行证券网下投资者管理规则〉的决定》的通知中证协发〔2024〕237号各网下投资者、证券公司：为配合做好全面深化资本市场改革工作，深入贯彻落实党的二十届三中全会、中央金融工作会议精神、新“国九条”部署和中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）“科创板八条”有关要求，进一步加强网下投资者自律管理，维护证券市场良好发行秩序，根据《证券发行与承销管理办法》等相关法律法规、监管规定，在广泛征求各方意见建议的基础上，中国证券业协会（以下简称协会）制定了《关于修改〈首次公开发行证券网下投资者管理规则〉的决定》（以下简称《修改决定》），经协会第七届理事会第二十六次会议表决通过，并向中国证监会完成报备。
《修改决定》现予发布，并自发布之日起施行。
附件：关于修改《首次公开发行证券网下投资者管理规则》的决定中国证券业协会2024年10月18日关于修改《首次公开发行证券网下投资者管理规则》的决定一、将第五条和第六条合并，作为第五条，第一项、第二项修改为：“（一）应为本规则第四条规定的依法取得行政许可的专业机构投资者；依法设立并在中国证券投资基金业协会完成登记手续的私募证券投资基金管理人，依法设立、完成登记手续且专门从事证券投资的一般机构投资者，从事证券交易时间达到两年（含）以上，具有丰富的上海市场和深圳市场证券交易经验。
其中，私募证券投资基金管理人管理的私募基金总规模最近两个季度应均为10 亿元（含）以上，且近三年管理的私募证券投资基金中至少有一只存续期达到两年（含）以上；（二）具有良好的信用记录和持续经营能力，最近十二个月未受到刑事处罚、未因重大违法违规行为被相关监管部门采取行政处罚、行政监管措施或者被相关自律组织采取纪律处分，最近三十六个月未被相关自律组织采取书面自律管理措施三次（含）以上，最近十二个月未被列入失信被执行人名单、经营异常名录、市场监督管理严重违法失信名单，最近十二个月未发生重大经营风险事件、被依法采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管、行政重组等风险处置措施；”增加一项，作为第八项：“（八）建立健全首发证券内部问责机制和薪酬考核机制，明确相关业务人员责任认定、责任追究等事项，综合考量研究人员和投资决策人员的专业胜任能力、执业质量、合规情况、业务收入等各项因素确定人员薪酬标准；”相应地，将第七条改为第六条，第二项、第三项修改为：“（二）专职从事证券投资业务且交易时间达到五年（含）以上，具有丰富的上海市场和深圳市场证券交易经验，最近三年持有的从证券二级市场买入的非限售股票和非限售存托凭证中，至少有一只持有时间连续达到180 天（含）以上；（三）具有良好的信用记录，最近十二个月未受到刑事处罚、未因重大违法违规行为被相关监管部门采取行政处罚、行政监管措施或者被相关自律组织采取纪律处分，最近三十六个月未被相关自律组织采取书面自律管理措施三次（含）以上，最近十二个月未被列入失信被执行人名单；”二、将第八条改为第七条，修改为：“网下投资者所属的自营投资账户注册配售对象，应具备一定的投资实力，其从上海证券交易所和深圳证券交易所二级市场买入的非限售股票和非限售存托凭证截至最近一个月末总市值应不低于 6000 万元。
证券经纪人执业前测试题
证券经纪人执业前测试题一、单选题（每题4分，共10题）（1）证券公司应当对证券经纪人进行不少于（）个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于（）个小时。
证券公司应当对证券经纪人执业前培训的效果进行测试。
A.40；10B.40；20C.60；20D.60；40答案：C答案解析：根据《证券经纪人管理暂行规定》第七条“证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时。
证券公司应当对证券经纪人执业前培训的效果进行测试。
”（2）证券经纪人的行为违反了法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构的有关规定，情节严重的，国务院证券监督管理机构可以对经纪人采取证券市场禁入措施，即经纪人一旦被采取证券市场禁入措施，将在（）不得从事证券业务。
A.五年内B.十年内C.终身D.一定期限内直至终身答案：D答案解析：根据《证券市场禁入规定》第七条“违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3 年以上 5 年以下本规定第四条第一款第一项规定的证券市场禁入措施；行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取 6 年以上10 年以下本规定第四条第一款第一项规定的证券市场禁入措施；有下列情形之一的，可以对有关责任人员终身采取本规定第四条第一款第一项规定的证券市场禁入措施：（一）严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，被人民法院生效司法裁判认定构成犯罪的；（二）从业人员等负有法定职责的人员，故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务，并造成特别恶劣社会影响，或者致使投资者利益受到特别严重损害，或者导致其他特别严重后果的；（三）在报送或者公开披露的材料中，隐瞒、编造或者篡改重要事实、重要财务数据或者其他重要信息，或者组织、指使从事前述行为或者隐瞒相关事项导致发生上述情形，严重扰乱证券市场秩序，或者造成特别恶劣社会影响，或者致使投资者利益受到特别严重损害的；（四）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，从事欺诈发行、内幕交易、操纵证券市场等违法行为，严重扰乱证券市场秩序并造成特别恶劣社会影响，或者获取违法所得等不当利益数额特别巨大，或者致使投资者利益受到特别严重损害的；（五）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重，应当采取证券市场禁入措施，且存在故意出具虚假重要证据，隐瞒、毁损重要证据等阻碍、抗拒执法单位及其工作人员依法行使监督检查、调查职权行为的；（六）因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，5 年内曾经被执法单位给予行政处罚2 次以上，或者5 年内曾经被采取本规定第四条第一款第一项规定的证券市场禁入措施的；（七）组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的；（八）其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的。
中国证券业协会关于证券投资顾问和证券分析师注册登记有关事宜的通知
中国证券业协会关于证券投资顾问和证券分析师注册登记有关事宜的通知文章属性•【制定机关】中国证券业协会•【公布日期】2010.11.17•【文号】中证协发[2010]178号•【施行日期】2010.11.17•【效力等级】行业规定•【时效性】失效•【主题分类】证券正文中国证券业协会关于证券投资顾问和证券分析师注册登记有关事宜的通知（中证协发[2010]178号）各证券公司、证券投资咨询机构：2010年10月19日，中国证监会发布《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告[2010]27号）和《发布证券研究报告暂行规定》（证监会公告[2010]28号），两个暂行规定将于2011年1月1日起施行。
依据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《证券业从业人员资格管理办法》和上述两个暂行规定，现就证券投资顾问和证券分析师注册登记有关事宜通知如下：一、证券公司、证券投资咨询机构应当按照《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》的要求，根据选择的证券投资顾问、发布证券研究报告业务类别，做好证券投资咨询执业人员分类管理，并向中国证券业协会（以下简称证券业协会）申请办理证券投资顾问、证券分析师的注册登记。
注册登记为证券投资顾问的人员，其申请从事的证券业务类别为证券投资咨询业务（投资顾问）；注册登记为证券分析师的人员，其申请从事的证券业务类别为证券投资咨询业务（分析师）。
二、从事证券投资顾问、发布证券研究报告业务的证券公司、证券投资咨询机构，应当在2011年1月1日前，为公司从事证券投资顾问、发布证券研究报告业务的现有证券投资咨询执业人员集中办理注册登记。
证券公司应当将公司总部、证券营业部中签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格且实际从事证券投资顾问业务的人员，申请注册登记为证券投资顾问；将研究部门或者研究子公司中签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告业务的人员，申请注册登记为证券分析师。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
中国证券业协会关于证券业从业人员登记管理有关事
项的通知
文章属性
•【制定机关】中国证券业协会
•【公布日期】2020.03.04
•【文号】中证协发〔2020〕23号
•【施行日期】2020.03.04
•【效力等级】行业规定
•【时效性】失效
•【主题分类】证券
正文
关于证券业从业人员登记管理有关事项的通知
中证协发〔2020〕23号各证券公司、证券投资咨询机构、证券评级机构：
为贯彻落实新修订《证券法》有关规定，根据中国证监会《关于取消或调整证券公司部分行政审批项目等事项的公告》（证监会公告[2020]18号），现就对证券业从业人员实施事后登记管理有关事项通知如下：
一、登记人员。
证券公司中从事证券业务的人员应当符合《证券法》等法律法规、中国证监会规定、中国证券业协会（下称协会）自律规则的要求，品行良好，具备从事证券业务所需的专业能力。
包括但不限于，满足基本要求：品行端正，具有良好的职业道德；最近三年未受过刑事处罚；未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期；通过相应的证券业从业人员资格考试等。
在满足基本要求基础上，从事证券投资咨询业务的人员还应当符合《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十三条相关规定。
保荐代表人还应当符合《证券发行上市保荐业务管理办法》第十一条相关规定。
证券经纪人还应当符合《证券经纪人管理暂行规定》第七
条相关规定。
证券公司中从事证券业务的人员应当向协会进行登记。
证券投资咨询机构、证券评级机构中从事证券相关业务的人员，参照证券公司中从事证券业务人员的有关规定进行登记管理。
从业人员不须申请取得从业资格和执业证书。
二、登记类别。
从业人员登记类别设为一般证券业务、证券经纪人、证券投资咨询（投资顾问）、证券投资咨询（分析师）、证券投资咨询（其他）、保荐代表人等六类。
应当根据从业人员实际从事的业务类别和相应要求进行登记，同一人员只能登记为一个类别。
三、登记程序。
从业人员应当通过所在机构进行登记，机构应当自从业人员入职（含试用期）之日起7个工作日内，通过协会从业人员管理平台，将经本机构审核过的从业人员登记信息提交至协会进行登记。
登记信息完备的，协会在登记后生成唯一登记编号。
登记信息不完备或不符合规定要求的，协会通知机构及时补正。
从业人员所从事的业务类别或其他重要登记信息发生变化的，所在机构应当自发生变化之日起7个工作日内办理变更登记。
从业人员离职的，所在机构应当自劳动关系（或委托代理关系）解除之日起7个工作日内办理注销登记。
四、机构责任。
机构应当确保所聘从业人员符合《证券法》等法律法规、中国证监会规定、协会自律规则的要求。
机构应当指定专人（登记管理员）负责本机构从业人员的登记信息审核和日常登记管理工作，确保登记信息真实、准确、完整。
五、登记信息查询。
协会将通过协会网站从业人员信息公示栏目，公布各机构从业人员的相关登记信息及登记编号，方便投资者查询。
六、违规处理。
机构聘用不符合规定要求的人员从事证券业务的，机构或从业人员在登记中存在弄虚作假等违规行为的，协会将视情节轻重采取自律管理措施或纪律处分。
从业人员受到协会“暂停执业”纪律处分的，协会予以中止登记。
从业人员受到刑事处罚、被证券市场禁入或受到协会“终止执业”纪律处分的，协会予
以注销登记。
七、衔接安排。
已经取得执业证书的从业人员，视为已完成登记，执业证书编号即为登记编号，无需重新登记。
已提交执业注册申请，但尚未取得执业证书的从业人员，相关申请信息将自动转入登记流程，机构无需重新填报登记信息。
特此通知。
中国证券业协会
2020年3月4日。