福建路第9组中信证券

n 报告期内，公司完成了作为深圳辖区上市公司内部控制规范重点试点 公司而进行的内控规范试点工作，进一步健全了内部控制体系。
n 截至报告期末，公司已建立与公司业务性质、规模和复杂程度相适应 的内部控制体系，在保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务报 告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果方面取得了显著的成果。
安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
中国注册会计师：李惠民
中国
北京
中国注册会计师：西志颖
2013年3月27日
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经营绩效
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主要业务
n 公司主营业务范围为：证券（含境内上市外资股）的代理买卖；代理 证券还本付息、分红派息；证券的代保管、鉴证；代理登记开户；证 券的自营买卖；证券（含境内上市外资股）的承销（含主承销）；客 户资产管理；证券投资咨询（含财务顾问）。
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2020/11/30
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中信证券股份有限公司是中
国证监会核准的第一批综合类证
券公司之一，前身是中信证券有
限责任公司，于1995年10月25日
在北京成立，注册资本
6,630,467,600元。2002年12月
公
13日，经中国证券监督管理委员
司
会核准，中信证券向社会公开发 行4亿股普通A股股票，2003年1
资金运营、另类投资及风险管理工作）。 n （5）郑京女士，40岁，本公司董事会秘书、公司秘书及董事会办公室负责人。
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公司董事 监事 高级管理人员的变动情况
说明： 1.报告期内，公司监事未发生变更。 2.高级管理人员变更情况 2012年6月20日，吴建伟女士因个人原因不再担任公司合规总监，由王东明董事长代行 合规总监职责。2012年12月19日，公司第五届董事会第八次会议审议通过了《关于聘 任公司合规总监的议案》，拟聘任张国明先生为公司合规总监，张国明先生将在取得 深圳证监局核准的证券公司高级管理人员任职资格、合规总监任职资格后，出任公司 合规总监。
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信用风险
定义：信用风险是指因借款人或交易对手无法履约而带来损失的风险。
n 公司的信用风险主要来自四个方面：一是代理客户买卖证券及进行的期货交易，若没 有提前要求客户依法缴足交易保证金，在结算当日客户的资金不足以支付交易所需的 情况下，或客户资金由于其他原因出现缺口，公司有责任代客户进行结算而造成损失； 二是融资融券、约定购回式证券交易、股票收益互换业务等保证金类业务的信用风险， 指由于客户未能履行合同约定而给公司带来损失的风险；三是信托类产品投资的违约 风险，即所投资信托产品由于融资方未能支付到期本息，造成信托公司无法按期兑付， 导致公司资产、收益损失的风险；四是债券类投资的违约风险，即所投资债券之发行 人或交易对手出现违约、拒绝支付到期本息，导致资产损益变化的风险。
n 公司长期注重客户积累。截至2012年底，本集团托管的客户资产达人 民币1.66万亿元（含未解禁的大小非客户资产），资产在人民币500 万元以上的高净值个人客户数量较2011年增长24%。机构客户方面， 全年新增交易席位102个；全面覆盖保险资产管理公司的投研服务； QFII客户增至72家，客户交易量排名市场第一。
年5月12日获委任为本公司监事。 n （4）雷勇先生，45岁，本公司职工监事、经纪业务发展与管理委员会董事总经理。
雷先生于1995年加入本公司，并于2002年5月30日获委任为本公司监事。 n （5）杨振宇先生，42岁，本公司职工监事及综合管理部行政负责人。杨先生于
1997年加入本公司，并于2005年12月16日获委任为本公司监事。 n 其他高级管理人员（5名） n （1）德地立人先生，60岁，本公司执行委员会委员及董事总经理（负责投资银行
于2002年5月30日获委任为本公司董事。 n （5）方军先生，44岁，本公司非执行董事。方先生于2012年加入本公司，并于
2012年6月20日获委任为本公司董事。 n 独立非执行董事（4名） n （6）吴晓球先生，54岁，本公司独立非执行董事。吴先生于2012年加入本公司，
并于2012年6月20日获委任为本公司董事。 n （7）李港卫先生，58岁，本公司独立非执行董事。李先生于2011年加入本公司，
其它投资账户管理。 n 投资业务主要包括：私募股权投资、战略本金投资及其他业务。
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经营举措及业绩
n 2012 年，公司积极应对市场变化，抓住两波反弹行情，保持并扩大 了经纪业务市场份额在行业中的领先优势。2012 年本集团在沪深交 易所的股票、基金交易总额为人民币3.68 万亿元，市场份额5.76%， 同比增长4.54%，保持市场第一。
n 资产负债率水平提高。2012年末扣除代理买卖证券款的负债为人 民币470.16亿元，较2011年末可比口径的负债人民币248.13亿元 增加人民币222.03亿元，增长89.48%，主要是公司为大力发展资 本中介业务，多渠道筹集资金、扩大融资规模、提高财务杠杆所 致。按照扣除客户保证金的资产和负债计算，2012年末本集团资 产负债率为35.17%，较2011年末的资产负债率22.19%增加了 12.98个百分点。
n 公司积极深化经纪业务转型，推动营业网点功能转变，将营业网点打 造为公司各项业务的营销窗口和服务基地，为客户提供投资、融资双 向服务。2012 年，公司筹建中小企业金融服务业务，在经纪业务发 展与管理委员会下设立企业金融服务部，组建地方团队，推动中小企 业私募债、新三板、四板等业务。
n 2012年，公司及中信证券（浙江）、中信万通证券共代销金融产品人 民币437.06亿元，代理销售总收入合计人民币3,553.35万元。2012年 12月，公司获得代销金融产品业务资格，除基金外，公司还可代销保 险、银行理财、信托等金融产品，代销范围扩大，预计2013年公司代 理销售业务将会取得较大的发展。
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公司员工情况
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年度财务报告及内部控制审计的审计 师名称、薪见
我们认为，上述财务报表在所有重大方面按照 企业会计准则的规定编制，公允反映了中信证券 股份有限公司2012年12月31日的合并及公司财务 状况以及2012年度的合并及公司的经营成果和现 金流量。
n
2013年2月26日，中国证券登记结算有限责任公
司上海分公司出具了《过户登记确认书》，中信集团
直接持有的本公司22.36亿股A股股份已于2013年2月
25日过户登记至中信股份名下。至此，本公司第一大
股东已由中信集团变更为中信股份，即，中信股份持
有本公司22.36亿股A股股份，占本公司总股本的
20.30%。
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公司实际控制权框图
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现任董事、监事、高级管理人员的具体情况
n 执行董事（3名） n （1）王东明先生，61岁，本公司董事长、执行董事兼执行委员会委员。王先生自
本公司1995年成立时加入本公司，并于1999年9月26日获委任为本公司董事。 n （2）程博明先生，51岁，本公司执行董事、总经理兼执行委员会委员。程先生于
北京市朝阳区
n 华夏基金管理 有限公司
北京市西城区
n 中信产业投资基金管理有限公司
北京市东城区
n 建投中信资产管理有限公司
北京西城区
n 中信标普指数信息服务有限公司
北京市朝阳区
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风险管理
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风险管理架构
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内部控制体系建设的总体情况
n 公司自设立以来一直注重内部规章制度和管理体制的建设。在《企业 内部控制基本规范》、《证券公司内部控制指引》以及《上海证券交 易所上市公司内部控制指引》颁布以后，公司按照相关要求进一步完 善了内部控制，并把内部控制的建设始终贯穿于公司经营发展过程之 中。
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主要机构的地区分布
n 公司现有主要子公司6家，主要参股公司4家，简 要情况如下：
n 中信证券（浙江）有限责任公司
杭州市滨江区
n 中信万通证券 有限责任公司
青岛市崂山区
n 中信证券国际 有限公司
香港中环
n 中证期货有限公司
深圳市福田区
n 金石投资有限公司
北京市朝阳区
n 中信证券投资有限公司
概
月6日在上海证券交易所挂牌上市
况
交易，股票简称“中信证券”， 股票代码“600030”。
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报告内容
•股权结构与公司治理 •经营绩效 •风险管理
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股权结构与公司治 理
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公司前十大股东名称和持股情况
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公司实际控制人
n 大智慧阿思达克通讯社2月26日讯，中信证券26 日晚间发布公告称，中信集团将其直接持有的本公司 22.36亿股A股股份，全部划转至其控股子公司中国中 信股份有限公司名下。
总体经营业务
n 投资银行业务包括：股权融资、债券及结构化融资和财务顾问业务。 本集团在中国及全球为各类企业及其它机构客户提供融资及财务顾问 服务。
n 经纪业务主要从事于证券及期货经纪业务，代销金融产品。 n 交易业务主要从事于权益产品、固定收益产品、衍生品的交易及做市、
融资融券业务和另类投资业务。 n 资产管理业务包括：集合资产管理、定向资产管理、专项资产管理及
业务和固定收益业务）。德地先生于2002年加入本公司，为中信证券国际董事长。 n （2）黄卫东先生，45岁，本公司执行委员会委员及董事总经理（负责资产管理业
务）。 n （3）徐刚先生，43岁，本公司执行委员会委员、董事总经理、经纪业务发展与管
理委员会主任及研究部负责人（负责经纪业务及研究业务）。 n （4）葛小波先生，42岁，本公司执行委员会委员及董事总经理（负责财务工作、