论内幕交易行为的具体表现形式
禁止的交易行为包括哪些请分别论述之
4）私自买卖客户帐户上的证券，或者假借客户的名义买卖证券；
（5）为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；
（6）利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；
（7）其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。
五、其他行为
（一）禁止法人非法利用他人账户从事证券交易；禁止法人出借自己或者他人的证券账户。
2.主要表现形式：
⑴单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量；（联合操纵）
⑵与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量； （相对委托或合谋、 对敲）
⑶在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量；（洗售或对冲）
（二）依法拓宽资金入市渠道，禁止资金违规流入股市。
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（2）客观方面：故意和过失
（3）客观方面
具体表现有：行为人谎报、虚构重要事实；行为人遗漏、隐瞒事实；行为人预测不实；虚假允诺。
（4）内容
主要涉及两方面：一是发行、上市公司以财务会计报表为主的重大信息；二是有关上市公司的证券交易情况
四）欺诈客户行为
1.概念
欺诈客户行为是指行为人在证券发行、交易及相关活动中利用其特殊地位，违背委托人、被代理人真实意思从事有损利益的证券交易，以及诱导客户委托其代理进行证券买卖而从中渔利的不法行为。
（一）内幕交易行为
1.概念
内幕交易行为，是指掌握内幕信息的知情人员利用内幕信息买卖证券以获利或减损为目的的活动。
（二）操纵市场行为
1.概念
所谓操纵市场的行为是指任何单位或者个人以获取利益或者减少损失为目的，利用其资金、信息等优势或者利用职权操纵市场，影响证券市场价格，制造证券市场假象，诱导或者致使投资者在不了解真相的情况下作出证券投资决定，扰乱证券市场秩序的行为。
内幕交易、泄露内幕信息罪立案标准是什么？
Don't forget the original intention, always have to go.悉心整理助您一臂（页眉可删）内幕交易、泄露内幕信息罪立案标准是什么？导读：内幕交易、泄露内幕信息罪立案标准是泄露信息买入卖出证券成交额在五十万以上或者透露内幕消息导致非法获利十五万以上，导致交易价格剧烈波动的等。
对于构成内幕交易犯罪分子，法院判刑的标准是三年以下，情节严重的在三年到七年。
一、内幕交易、泄露内幕信息罪立案标准是什么?证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，涉嫌下列情形之一的，应予追诉：1、买入或者卖出证券，或者泄露内幕信息使他人买入或者卖出证券，成交额累计在50万元以上的;2、买入或者卖出期货合约，或者泄露内幕消息使他人买入或者卖出期货合约，占用保证金数额累计在30万元以上的;3、获利或者避免损失数额累计在15万元以上的;4、多次进行内幕交易、泄露内幕信息的;5、致使交易价格和交易量异常波动的;6、有其他严重情节或造成恶劣影响的。
二、内幕交易、泄露内幕信息罪的客观表现行为有哪些?1、利用信息谋取利益内幕人员利用内幕信息买卖证券、期货或者根据内幕信息建议他人买卖证券、期货;2、将牟利信息告知他人内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易;3、非内幕人员盗取信息非内幕人员通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息，并根据该信息买卖证券、期货或者建议他人买卖证券、期货;三、内幕交易、泄露内幕信息罪的主观表现是什么?本罪在主观方面只能依故意构成。
包括直接故意和间接故意。
过失不构成本罪。
行为人故意的内容，即行为人明知自己或他人内幕交易行为会侵犯其他投资者的合法权益，扰乱证券、期货市场管理秩序，却希望或放任这种结果发生的心理态度。
上市公司常见的违规违法行为
上市公司常见的违规违法行为上市公司常见的违规违法行为包括以下几种：1.虚假宣传：上市公司发布虚假或误导性宣传，夸大公司业绩，隐瞒负面信息，误导投资者决策，导致股价异常波动，违反信息披露规定。
2.内幕交易：内幕交易是指公司内部人员利用未公开信息进行证券交易，获取非公平交易利益。
这包括在未公开信息披露前买入或卖出股票，或通过泄露内部信息协助他人进行证券交易。
3.财务造假：公司通过虚增收入、操纵成本、虚增资产、隐匿负债等手段，制造虚假的财务报表，掩盖真实的经营状况。
这种行为在揭露后通常会导致股价大幅下跌，损害投资者利益。
4.操纵股价：上市公司通过集中买卖股票、虚假宣传、拉升股价等手段，人为地推高或压低股价，违背市场原则，扰乱了正常的股票定价机制。
5.内部交易：内部交易是指公司高管或其他内部人员利用其地位、权力获取私利，在与公司交易中存在利益冲突的情况下，操纵交易条件或价格，使其获得不正当的利益。
6.违反合规要求：上市公司违反内外部监管要求，未按规定披露信息，涉嫌违反公司法、证券法、会计法等，例如超发股票、违法购地、管理层薪酬过高等。
7.贪污腐败：公司高级管理人员或者其他雇员与外部利益相关者勾结，违反职责进行贪污、受贿、挪用公款等违法行为。
这种行为会削弱公司治理体系，损害公司形象。
8.环境违法行为：上市公司在生产经营过程中，违反环境保护法律法规，污染环境、违规排放，对生态环境造成损害，违反社会责任和道德。
9.违反劳动法律法规：上市公司不按照劳动法律法规规定履行劳动合同，违法调整工资、加班费等，侵犯员工合法权益，违反劳动保护、安全等相关规定。
10.违反竞争法律法规：上市公司通过价格垄断、限制竞争、串通投标等手段，破坏市场公平竞争机制，违背市场规则，损害消费者利益。
上述是上市公司常见的违规违法行为，它们对于公司的经营安全、市场秩序和投资者权益都有重大的负面影响。
为了保护市场的公平、透明和有序运行，监管部门应当加强对上市公司的监管力度，并加大对违规违法行为的处罚力度，以维护市场稳定和投资者权益。
银行业常见习惯性违规行为表现
银行业常见习惯性违规行为表现
简介
本文档旨在列举银行业常见的惯性违规行为表现，以加强对银行业监管的理解和规范。
以下内容仅供参考，具体情况可能因银行机构和监管要求的差异而有所不同。
内容
1. 收受贿赂
银行员工或管理人员以直接或间接方式接受他人的财物、礼品或其他利益，以影响其决策或行为。
此类违规行为可能导致银行失去公信力，并对客户利益造成损害。
2. 内幕交易
银行员工或管理人员获取未息并利用该信息进行交易，以牟取利益。
这种违规行为涉及到非息的滥用，破坏了市场的公平性和银行的信誉。
3. 虚报财务信息
银行提供虚假或夸大的财务信息，以误导投资者或监管机构。
这种违规行为给银行带来了不正当的利益和风险，并损害了金融市场的稳定性。
4. 涉嫌洗钱行为
银行未有效履行反洗钱义务，未进行正当的客户身份验证、交易监察和报告等程序，从而被用于非法资金流动。
此类违规行为既违反了法律法规，也严重损害了银行的声誉和风险管理能力。
5. 违规销售金融产品
银行通过误导宣传、不适当的推销手法或利益冲突等方式，向客户推销与其需求不匹配的金融产品。
这种违规行为可能导致客户投资损失，破坏了银行与客户之间的信任和合作关系。
结论
银行业常见的习惯性违规行为包括收受贿赂、内幕交易、虚报财务信息、涉嫌洗钱行为和违规销售金融产品等。
银行机构和员工应积极遵守相关法律法规和监管要求，加强内部控制，确保合规运营和客户利益的最大化。
同时，监管机构应加强监管力度，明确监管要求，促进银行业的健康发展。
内幕交易ppt课件
无效； ❖ 11、公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查，公司董事、监事、高级管理人
员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施； ❖ 12、国务院证券监督管理机构规定的其他事项。
❖ 作为公职人员只能对应“国务院证券监督管理机构 规定的其他人”一项
❖ 《上市公司重大资产重组管理办法》第39条中，将 重组的直接参与者、证券行业的监督管理者、提供 证券中介服务机构和人员，列入内幕信息知情人员， 但没有将政府机构公务人员列入其中。
❖ 由于侦查机关的申请，证监会2010年4月22 日对于刘宝春案进行了补充认定，在重新确 认刘宝春为高淳陶瓷重组事项南京市政府部 门联系人的基础上，正式认定其“属于《证 券法》第七十四条规定的证券交易内幕信息 的知情人”。
内幕信息
❖ （二）公司分配股利或者增资的计划； ❖ （三）公司股权结构的重大变化； ❖ （四）公司债务担保的重大变更； ❖ （五）公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废
一次超过该资产的百分之三十； ❖ （六）公司的董事、监事、高级管理人员的行为可
❖ （七）上市公司收购的有关方案； ❖ （八）国务院证券监督管理机构认定的对证券交易
❖ 5月19日，上市公司披露，国有股权征集到的 意向受让方仅有一家，就是中国电子科技集 团第十四研究所，高淳国资方面也确定十四 所为此次的重组方。并且随后公布了详细的 资产重组预案
“生财有道”
❖ 2009年3月底至4月初，此前在牵线高淳陶瓷重组的 刘宝春让其妻卖掉手中所持其他股票，全部买入高 淳陶瓷。
❖ 5月22日，高淳陶瓷复牌后股价一发不可收拾，连 续出现10个涨停。6月9日，该股收于21.9元，上涨 3.94%。而从4月20日到6月9日，高淳陶瓷一共只 交易了12天，但累计最大涨幅已高达213.67%。
我国证券市场内幕交易分析与防范措施
提 供 平 等 的竞 争 条 件 与 相 同 的成 败 机 会 。 然 ， 显 内幕 交 易 破 坏 丁地 位平 等 、 式 公 平 、 息 公 开 和 机 会 均 等 的 市 场 规 则 ， 止 内 幕 交 方 信 禁
易 ， 助于维护证券市场的核心价值和交易规则 ． 有 ．
■ 三 、 防范证券市场中内幕交易的具体 措施
法 律 法规 规定 的不 足 ，从 而造 成 观 阶段 我 国证 券 市 场 虽 然 具 备 了 现 代 市 场 的 基 本要 素 和 功 能 ， 但其 还 存 在 着 较 大 的 缺 陷 ， 些 缺 陷 这 为 内 幕交 易行 为提 供 了生 存 的土 壤 ， 约 了 市 场 的 长 期稳 定 发 展 ． 制
四 、 束 语 结
在 全 球 经 济一 体化 和 资 产 证 券 化 的 国际 发 展 趋 势 下 ， 别 是 特 我 国加 入 ＷＴ Ｏ之 后 ，证 券 市 场 规 则 亟 待 与 困际 接 轨 的 现 实 要 求 ＿ ，将 国外 好 的 经验 应 用 到我 周证 券 市 场 当 中是 防范 内幕 交 易 的 Ｆ 重 要选 择 。但 是 ， 由于 中 国 证 券 市 场 的 形 成 和 发 展 是一 个 长期 的 、 复 杂 的过 程 ， 因此 在 借 鉴 国外 经 验 的基 础 ｊ 也 要 考 虑 到 中 国证 券 － 市 场 发 展 的 自身 情 况 ，只 有 这 样 才 能真 正 有 效 防 止 内幕 交 易 行 为 的蔓 延 ， 实 防 范 证 券 投 资 风 险 ， 投 资 者 一 个 良好 的 市 场 环 境 。 切 给
参考文献 ：
『］ １陈廷 ． 券 法专 题 研 究． 等教 育 出版 社 ，０ ６ 证 高 ２０； ７
ｆ１ 涛 ． ２并 内幕 交 易规 制 论 ． 京 大 学 出版 社 ， ０ ７９ 北 ２ ０ ； 作者简 介： 颖 ， 名 ： 涵茜 ： ： 胡 别 胡 女 复旦 大 学 经 济 学 院在 职 硕 士 ： 金 管 理 从 业 人 员 基 （ 任编辑 ： 秀秀） 责 何
内幕交易行为的特征与构成要件
内幕交易行为的特征与构成要件内幕交易行为的特征从法律的角度来说，内幕交易是一种利用证券市场信息不对称及条件便利而以实施非法占有为目的特殊侵权行为。
所谓内幕交易行为，是指内幕信息的知情人员或者非法获取内幕信息的人员，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者泄露该信息，以获取利益或减少损失的行为。
其中的短线交易行为，是指上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其持有的该公司股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入的行为。
而“老鼠仓”行为，是指基金管理公司、证券公司、商业银行或者其他金融机构的工作人员，利用职务便利获取的内幕信息以及其他未公开的经营信息，违反规定从事与该信息相关的交易活动，或者建议他人从事相关交易活动，牟取非法利益或者转嫁风险的行为。
这里所指的内幕信息，是指证券交易活动中涉及公司的经营、财务或者对公司证券的市场供求关系有重大影响的尚未公开的信息。
认定内幕信息的标准有二：一是对公司证券的市场价格有重大影响的信息；二是尚未公开的信息，即重大性原则与非公开性原则。
而内幕信息被披露到市场消化是需要时间的，这个时间一般定为24小时。
《证券法》第67条、第75条则罗列了内幕信息范围及重大事件范围。
内幕交易法律责任的责任主体有两种，一是内幕人员，即在证券交易活动中知悉内幕信息的人员；另一种是非内幕人员，即以非法手段获取内幕信息的人员。
《证券法》第73条规定，“禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。
”因此，《证券法》第76条规定了内幕交易的法律责任：“证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券。
持有或者通过协议、其他安排与他人同持有公司5％以上股份的自然人、法人、其他组织收购上市公司的股份，本法另有规定的，适用其规定。
市场操纵与内幕交易
市场操纵与内幕交易在金融市场中，市场操纵和内幕交易是一些不法行为的代表，它们以不正当手段影响市场价格，并且给其他投资者带来了不公平的竞争。
本文将对市场操纵和内幕交易进行探讨，并就如何有效监管和惩罚这些行为进行思考。
I. 市场操纵市场操纵是指通过人为手段操纵市场价格，从而影响股价的行为。
市场操纵可以通过故意制造市场需求或供给的假象来实施，从而使股价偏离其真实的价值。
以下是市场操纵的几种形式：1. 操纵买卖量和价格市场操纵者通过巨额买卖进行期望效果，增加市场的波动性和交易量，迷惑其他投资者对市场的判断，进而引导市场价格朝着他们所期望的方向发展。
2. 散布虚假信息市场操纵者通过发布虚假消息或传言，来操纵投资者对特定资产的情绪和决策，进而影响市场的供需关系和价格。
3. 市场操纵带来的后果市场操纵不仅损害了市场的公平性和透明性，还扰乱了市场的正常运作，给投资者带来巨大的经济损失。
此外，市场操纵也会破坏市场信心，导致市场的不稳定。
II. 内幕交易内幕交易是指某些人在他们拥有的非公开信息的基础上，利用这些信息进行交易以获取非法利益的行为。
内幕交易违背了公平竞争的原则，是一种侵犯其他投资者权益的行为。
1. 类型和影响内幕交易可以分为直接内幕交易和间接内幕交易。
直接内幕交易是指利用个人获取的未公开信息进行交易；间接内幕交易是指利用他人的内幕信息进行交易。
内幕交易严重损害了市场公平和交易的信任，破坏了市场的健康发展。
2. 内幕交易监管内幕交易违法行为需要由各国金融监管机构进行监管和处罚。
加强对内幕交易的监管，建立健全的内幕交易监管体系，是保护投资者利益和维护市场稳定的重要举措。
III. 有效监管和惩罚为了防止市场操纵和内幕交易的发生，采取有效的监管措施是必要的。
以下是一些监管措施的例子：1. 提高市场透明度加强对市场信息的公开披露，建立健全的信息披露制度，可以提高市场的透明度，减少市场操纵者和内幕交易者的机会。
2. 加强监管力度加大对市场操纵和内幕交易的监测和打击力度，建立健全的监管体系和相应的执法机构，对涉嫌市场操纵和内幕交易的行为进行严厉的处罚和制裁。
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论内幕交易行为的具体表现形式
内幕交易作为一种严重的市场违规行为，其表现形式在各个市场中都有所不同。
从一般的角度来看，内幕交易可以分为以下几类。
第一类：操纵价格交易。
操纵价格交易指的是通过虚假信息、控制交易等手段来影响某一被交易资产价格的交易。
例如，内幕交易者可能会通过大量买入或卖出某只股票来操纵其价格，以期获取非法利益。
第二类：借助利润预期交易。
内幕交易者通过获取未公开信息，利用这些信息得出公司的未来收益，从而对股票产生预期的利润，再进行交易。
这种交易会影响到公司股票价格的波动，从而让内幕交易者获取非法利益。
第三类：借助媒体发布消息交易。
内幕交易者通过发布假消息或者获知未公开的真实消息，会引起股票价格的波动，再通过买入或卖出股票来获取非法利益。
例如，内幕交易者可能会通过媒体发布消息来影响股票价格，获取投机收益。
第四类：利用市场机会交易。
内幕交易者可以通过获得未公开的信息，并选择买卖时机以获取非法利润。
这样的行为可能会影响到市场的公平性和效率，从而破坏整个市场的秩序。
第五类：借助外部信息交易。
外部信息通常是指某些文件或文件信息，这些文件可能涉及到企业的重大事项。
内幕交易者可以通过获取这些文件的信息，然后迅速进行买卖交易来获取非
法利润。
例如，内幕交易者可能会获取未公开的重要文件信息，以获取投机收益。
以上是内幕交易的一般表现形式，但实际上还有很多其他的表现形式。
例如，内幕交易者可能会通过重要人物的社交网络，在私下分享公司的信息。
有些内幕交易者可能会获得了某些股票或其它证券的市场机会，再向其他投资者推销。
“软怕无盘”手法是一种非常流行的内幕交易手法，内幕交易者借助动态股票盘口数据对某只股票价格的后市走势进行分析，然后利用自己掌握的内部信息来进行买卖交易，以获得投机利润。
总的来说，内幕交易行为的具体表现形式是多种多样的。
这也说明了内幕交易的危害性质之严重、影响面之广泛以及先进手段之复杂。
要想有效地杜绝内幕交易，需要在多维度的层面上制定有效的政策和监管措施，增强监管的力度和效果，以保证市场的正常运行和公平竞争。
内幕交易的危害性质是非常严重的，主要表现在以下几个方面。
首先，内幕交易会导致市场公正竞争环境被破坏。
内幕交易者可以窃取公司未公开的重要信息，利用这些信息进行交易，这就会导致那些不知情的投资者所表现的智库行为受到贬低。
因为这些智库操作者不知道公司内部的信息，因此他们在交易中不具备明显的独特优势，这就使得他们体验到了内幕交易者的市场优势。
其次，内幕交易会影响公司的经营发展。
内幕交易者可以通过获取重要的公司和行业信息，针对性地调整他们的买卖策略，
使自己获得极大的利益。
在长期的时期内，这种内幕交易行为对公司的发展是非常不利的，因为这些交易会导致股票价格的波动，可能影响到投资者的投资和投资收益，进而导致公司的发展受到限制或甚至退出市场。
第三，内幕交易会导致市场安全受到威胁。
内幕交易者通常会利用其掌握的市场信息来进行非法交易，从而导致市场上的价格动态性遭受损失，最后可能会导致市场的正常发展受到影响。
此外，内幕交易行为还会引起恶性市场波动，甚至导致某些交易机构破产，影响市场安全。
为了应对内幕交易的危害，许多国家采取了相应的监管措施。
例如，国家证券监管机构通常会采取一系列措施来检查公司信息披露的真实性；同时，还会对机构交易信息进行审核，以发现行业内可能存在的内幕交易现象。
在重点监管中，相关监管部门还会对机构开展超标准的责任追究，以加强监管效力，并制定更加严厉的法律法规。
另外，行业协会和机构也可以发挥积极作用，以防范和打击内幕交易。
例如，行业协会可以监督机构的交易行为，以确保其行为合法合规。
为了减轻内幕交易带来的伤害，监管部门应当注意提高市场公正和有效性，推动市场的发展和健康，加强监管功能建设和完善内部管理，使得内幕交易者难以上台阶。
总之，内幕交易是市场行为中的一种非常严重的行为，其危害性质非常严重。
当前，监管部门和行业自律机构应当加强行业监管，并掌握有效的监管手段，加强衔接和合作、提高监管的
效果和质量，以确保市场的公正竞争和理性运作，让市场在有序的环境中发挥应有的作用。