内幕交易行为规制研究
我国证券内幕交易法律规制完善研究
我国证券内幕交易法律规制完善研究摘要证券市场的基本原则为：公开、公平、公正，内幕交易行为扰乱了正常的证券市场运作，损害了正当投资者的合法利益，给证券市场的发展产生了极大的不良影响。
随着社会的发展，证券市场变得纷繁复杂，内幕交易也变得更加多变和隐蔽，需要用法律的手段遏制内幕交易的发生。
关键词内幕交易法律规制预防机制中图分类号：d922.29文献标识码：a文章编号：1009-0592（2013）04-092-02一、我国证券内幕交易概述内幕交易作为一种证券投机行为，对其概念的定义有不同理解。
我国《证券法》第75条对内幕信息的定义为：证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的且尚未公开的信息。
结合各种定义，笔者赞同杨亮学者的观点：内幕交易是指内幕人员或者其他非法获取内幕信息的人员，以获取利益或者减少损失为目的，自己或建议他人，或泄漏内幕信息使他人利用该信息进行证券发行、交易的活动。
①二、内幕交易的构成要件内幕交易作为一种破坏正常证券市场秩序行为，其包括三个构成要件：内幕人员、内幕信息、利用内幕信息的行为。
（一）内幕人员内幕人员即从事内幕交易的主体，其一般具有特定身份。
大致可以分为两类：一类为公司知晓价格敏感信息的内部人员，一般为公司董事、监事、高管等，这部分人相对比较固定；一类为通过一定的业务联系或工作性质而知晓公司价格敏感信息的人员，这类人相对不固定，包括：（1）证券中介机构、证券登记结算机构、证券交易服务机构的有关人员；（2）国家证券监督管理机构的工作人员以及因法定的工作职责而能够接触到内幕信息的其他国家工作人员；（3）因业务联系而可能获得内幕信息的人员，如新闻记者、报刊的编辑等。
②（二）内幕信息内幕信息即内幕交易行为的载体，是内幕交易的基础，其具有三个特征：第一，具有相对保密性。
也就是说内幕信息首先应该是未通过一定方式向公众公开的内幕信息，其应该属于保密信息。
第二，具有影响公司证券价格的价值。
我国证券内幕交易法律规制问题研究
我国证券内幕交易法律规制问题研究摘要：证券内幕交易是内幕交易人员利用知悉的信息实施的违法行为。
它违背了证券市场奉行的公开、公平、公正原则，破坏了证券市场的正常交易秩序，损害了公众投资者的正当利益。
因此，应当从证券内幕交易行为的特点入手对其危害性进行分析，并在此基础上建立相应的法律制度，以加强对证券交易市场的监管，遏制证券内幕交易行为的发生。
关键词：证券内幕交易法律责任证券内幕交易是一种证券投机和欺诈交易行为，是证券犯罪的一种常见形态。
证券市场既是一个风险市场，也是一个机会市场。
投资者如能掌握上市公司的真实信息，获取利益的机会就会很大。
反之，获利的机会就小。
对证券投资者来说，他们是处在同一个起跑线上，凭着对各种公开信息的理解、辨别、判断作出投资选择并承担获利或损失的风险。
内幕交易行为人利用身份的便利，凭借掌握的一般投资者所不知道的证券信息获取实际利益，是一种典型的不公平交易，这会导致其他投资者对证券市场的不信任，不利于证券交易市场的正常运作。
实践证明，证券内幕交易一旦失控，后果不堪设想。
我国证券交易市场形成的时间不长，相应的法律法规尚不健全，证券市场上内幕交易时有发生。
如何利用法律规制内幕交易行为，将我国的证券业导向健康发展之路，是经济界和法律界需要共同解决的问题。
一、防范证券内幕交易行为的必要性1.防范内幕交易可以保护投资者利益与其他市场相同，证券市场要求所有的参与者必须遵守相同的游戏规则，内幕人员利用职务之便获取内幕信息从中获利，等同于与外部投资人不在同一条起跑线上开展竞争，实质上剥夺了普通投资者平等获得信息、参与公平竞争的机会，破坏了证券市场的公正性，严重违背公开、公平、公正的证券市场基本原则。
为了保护普通投资者的利益，有必要防范内幕交易行为的发生。
2.防范内幕交易可以拓展融资渠道根据“证券守恒定律”，内幕交易会损害特定投资者利益。
但是，内幕交易特定受害人的确定是随机、不能事先预知的，即参与证券交易的所有投资者都有可能成为内幕交易的牺牲品，并且这种风险不能通过投资组合来完全规避，这种情况下，那些不愿意承担内幕交易风险的投资者就会选择退出市场，投资者所掌握的社会闲散游资也将随之撤离，证券市场的融资功能也将无法发挥。
我国证券内幕交易规制研究的开题报告
我国证券内幕交易规制研究的开题报告一、选题背景证券市场是国家资本市场重要组成部分，也是长期以来政府推动资本市场改革的重点领域。
然而，在证券市场发展的同时，内幕交易现象也同样频繁出现。
内幕交易严重影响着证券市场的公平性、透明度和健康稳定发展，使得投资人的权益无法得到保障，同时也严重破坏了市场秩序和信任度。
因此，内幕交易的规制成为证券市场监管的重要方向之一，但民事赔偿难度大、罚金不高等问题仍然存在。
二、研究目的本文旨在通过对我国证券内幕交易规制进行研究，探讨内幕交易的影响及其规制的有效性。
具体研究目的如下：1.研究内幕交易的概念、特征和影响，分析其产生的原因和规制的必要性；2.分析我国内幕交易规制的现状及其存在的问题；3.探讨改进我国内幕交易规制的途径和方法，提出改进建议；4.对我国内幕交易规制的未来发展进行展望。
三、研究内容1.内幕交易的概念、特征和影响2.我国证券内幕交易规制的现状分析3.内幕交易规制的改进途径和方法4.我国内幕交易规制的未来发展展望四、研究方法1.本文主要采用文献法和案例法研究的方法，对国内外相关文献进行分析，了解内幕交易规制的现状及问题，同时根据相关案例深度剖析我国内幕交易的现状和影响；2.使用问卷调查法，收集证券从业者和投资人对内幕交易及其规制的意见和看法，对规制改进提出建议；3.对我国内幕交易规制的发展历程进行梳理和分析，以便了解规制的演进及其对市场的影响。
五、预期结果本文旨在通过对我国证券内幕交易规制进行研究，分析制度的缺陷、研究内幕交易的产生及其因果关系，提出改进措施和建议，探讨未来的发展方向。
通过本文的研究，预计可以得出以下结论：1.内幕交易是否违法需要明确的法律界定；2.加强严格的内幕交易的监管制度；3.完善投资人保护机制，减少内幕交易涉及损失；4.建立行之有效的内幕交易惩罚机制。
内幕交易的预防与制度改进研究
内幕交易的预防与制度改进研究随着资本市场的发展，内幕交易问题日益凸显。
内幕交易不仅损害了广大投资者的利益，还对资本市场的稳定和健康发展造成了严重威胁。
因此，对内幕交易的预防与制度改进显得至关重要。
一、内幕交易的概念与形式内幕交易是指公司内部人员或与公司有重要关系的人员，利用内部信息进行股票、债券等交易活动，获取非法利润的行为。
内幕交易的形式主要包括：股票交易、并购重组、控制权变更等。
二、内幕交易的危害内幕交易对资本市场的危害主要表现在以下几个方面：1. 损害投资者利益。
内幕交易者通过获取内部信息获得非法利益，损害了普通投资者的合法权益。
2. 侵害市场公平。
内幕交易扰乱了市场的竞争秩序，破坏了正常的价格发现机制，导致市场失去公信力。
3. 严重影响企业形象。
内幕交易不仅损害了资本市场的形象，也对参与内幕交易的企业形象造成了负面影响，影响企业的公信力和信誉度。
三、内幕交易的预防措施1.建立完善的监管制度。
对内幕交易行为进行法律定义，规趋施行法律的有效监督和追究责任机制，加强对诈骗型内幕交易和重大内幕交易的监管，提高违法成本。
2. 加强信息披露。
充分实现信息披露制度，保证内部信息的公开透明，提高信息的可读性和可获取性，让投资者能够获得真实、准确的信息。
3. 加强监管技术手段。
如加强对内部信息的把控，加强对重要岗位人员的监管，强化对券商、律师、会计师事务所等中介机构的监管。
四、制度改进1. 构建完善的内幕交易预警机制。
通过建立内幕交易预警系统，实时监测交易行为，对异常行为进行自动报警，有效预防内幕交易的发生。
2. 鼓励举报。
建立匿名举报制度，对举报者给予适当奖励，并保障举报者的合法权益。
3. 加强处罚力度。
对内幕交易行为加大处罚力度，使违法成本增加，对于屡教不改的实施内幕交易的人员，加强法律打击程度。
5、加强投资者教育。
加强投资者的法律、投资、风险意识，提高投资者的自我保护能力，缓解内幕交易所产生的投资风险。
中国股票市场内幕交易问题研究的开题报告
中国股票市场内幕交易问题研究的开题报告题目：中国股票市场内幕交易问题研究研究背景和意义：随着中国股票市场的发展，内幕交易问题逐渐浮出水面并成为人们关注的焦点。
内幕交易不仅损害了广大投资者的利益，也破坏了公平公正的市场结构，影响了金融市场的稳定和发展。
因此，对于如何有效监管和打击内幕交易问题进行研究，已成为中国股票市场发展中的一项重要课题。
研究内容：本次研究拟探讨以下问题：1. 中国股票市场内幕交易的定义和产生原因；2. 目前中国股票市场内幕交易监管的现状及存在的不足；3. 国内外针对内幕交易的防范和打击措施及其效果；4. 提出有效的内幕交易监管和打击措施，以及促进股票市场公平公正的措施。
研究方法：1. 文献研究法：通过查阅专业书籍、期刊文章等文献，了解国内外有关内幕交易的研究现状，并对其进行梳理和分析。
2. 实证研究法：通过各类市场数据的收集，对内幕交易相关数据进行分析，了解其规律和趋势。
3.案例分析法：选择近年来比较典型和突出的内幕交易事件，通过案例分析的方式，深入探究内幕交易问题的本质和影响。
研究结论：1. 中国股票市场内幕交易既是有伤金融市场稳定及发展，也是股民投资利益的严重威胁。
该问题尤其在一些新兴板块上表现得尤为严重，需要加强监管。
2. 目前中国股票市场内幕交易监管不到位的情况有其存在的原因和历史原因，需要加强信息披露，建立相关法律法规。
3. 相关行政和司法机构应进一步加强内幕交易监管，严厉打击内幕交易行为，保护投资者的利益，促进股票市场的健康发展。
4. 建立公平公正的股票市场结构，增强市场透明度，加大惩治力度，有效防范内幕交易，对于中国股票市场稳步推进改革至关重要。
论我国证券内幕交易的法律规制
论我国证券内幕交易的法律规制我国证券市场作为我国经济体系的重要组成部分，发挥着重要的资金功能和资源配置功能。
而内幕交易作为其中的一个表现形式，一直以来都是我国证券市场的一个隐患。
内幕交易不仅损害了广大投资者的利益，也影响了市场的公平和公正。
为了规范内幕交易行为，保护广大投资者的权益，我国出台了一系列的法律规划，本文将从内幕交易的概念、特点及我国内幕交易法律规制等方面进行介绍和分析。
一、内幕交易的概念及特点内幕交易是指公司内部人员利用未公开的对外信息，通过买卖证券获取非公开信息的利益行为。
通俗点说，就是未公开信息交易。
内幕信息是指未公开的，但可能对证券价格产生影响的信息。
内幕信息可以是某一公司即将发生的大事，如重大合同、政府政策变化、公司经营状况等。
内幕信息既包括积极信息，也包括消极信息，如公司可能进行大规模裁员、停产等。
内幕交易者通常是公司高管人员、知情人员和公司关联方，他们利用其特殊地位和潜在管道来获取未公开信息，并通过大量的证券交易来获得非法利益。
内幕交易具有以下几个特点：第一，内幕交易是建立在未公开信息的基础上。
内幕交易者通过获取未公开信息来获得利益，而这种未公开信息对一般投资者来说是不可得知的。
第二，内幕交易具有隐蔽性。
内幕交易者通常会采取隐蔽的手段来进行交易，以防止暴露自己的内幕信息。
内幕交易带有欺诈性。
内幕交易者利用其特殊的地位和信息优势，变相地欺骗了其他投资者的行为，破坏了市场的公平性和公正性。
第四，内幕交易具有高投机性和高风险性。
内幕交易者的利润通常是通过大幅度的价格波动来获取的，因此存在较大的风险。
二、我国内幕交易的法律规制我国内幕交易的法律规制主要体现在《证券法》《刑法》《上市公司治理准则》《内幕信息知情人员的法律责任规定》等相关法律法规中。
下面将分别进行介绍。
1. 《证券法》《证券法》是我国证券市场的基本法律，对内幕交易行为进行了严格的规定。
根据《证券法》的规定，内幕信息知情人员不得利用其知情优势进行交易或者泄露未公开的内幕信息，不得散布未公开的内幕信息。
证券内幕交易行为之法律规制问题探析
证券内幕交易行为之法律规制问题探析摘要：证券内幕交易行为违反了民法上的平等原则和诚信原则，对正常的证券交易秩序造成了极大危害。
应当从证券内幕交易行为的特点入手对其危害性进行分析，并在此基础上建立相应的法律制度，以加强对证券交易市场的监管，遏制证券内幕交易行为的发生。
关键词：证券内幕交易行为平等原则诚信原则前言证券内幕交易(Insidertrading)，又称“知情证券交易”，是指掌握并利用内幕信息的人所进行的证券交易行为，其目的是为了获取利益或减少损失。
由于证券内幕交易行为是利用一般投资者所不知道的信息来获取实际利益，因而是一种不公平的证券交易行为，不仅会不利于证券交易市场的正常运作，而且会使投资者对证券市场产生不信任感，进而堵塞了企业通过证券市场进行融资的渠道。
所以，国际上将对证券内幕交易行为的规制作为考察一个国家证券市场是否成熟的重要标准，各国的证券立法也都禁止证券内幕交易行为的存在。
目前，证券内幕交易行为已对我国正常的证券交易秩序造成了严重危害，故应加强对这类行为的研究，以寻求对其的法律规制，保障正常的证券交易秩序。
一、证券内幕交易行为的危害(一)违反了平等原则民法的直接宗旨是确认民事法律关系中当事人地位的平等，而平等是人类所追求的永恒的价值，是特权的对立物，是故平等原则为民法的首要基本原则。
平等原则的本来含义应该包括出两种平等观：实体平等观强调“结果均等”，即不论民事活动参与人的才能和机遇如何，通过民事活动所产生的结果应该是均等的；程序平等观强调“机会平等”，即只要社会向人们提供了同等的机会，便做到平等。
将这两种平等观置于现代市场机制，便可以发现，实体平等观与市场竞争机制的本质是相违背的，而程序平等观由于要求尽量使人人处于基本相同的起跑线上，所以与市场竞争机制的本质相吻合。
由是，现代民法所极力强调的平等应该是程序平等，即参与民事活动的主体法律地位平等。
具体到证券交易市场，学界在论述证券交易规则要求时，大多是以“公平”作为理论基础，认为公平是证券监管的首要目标之一；一般投资者在证券交易中享有的平等交易权包括平等参与权、平等知情权、平等价格权等。
论我国证券内幕交易的法律规制
论我国证券内幕交易的法律规制我国对内幕交易的法律规制主要体现在《中华人民共和国证券法》和《证券期货市场违法行为处罚办法》中。
根据《证券法》的规定，内幕信息的获取和利用属于内幕交易行为。
任何人不得利用未公开的内幕信息买卖证券，泄露内幕信息或者故意传播虚假信息，或者利用未公开的内幕信息向他人透露、买卖证券，或者以其他方式获取非法利益，违反这一规定的，将受到相应的行政处罚或刑事追究。
证监会还规定了内幕信息的具体内容和范围，明确了市场内的相关主体对内幕交易的监督责任和处罚措施，对于内幕交易行为的打击力度有所增强。
除了上述法律法规外，证监会还在实践中不断加强对内幕交易的监管力度，完善了相关的配套措施和机制。
其中包括强化信息披露制度的完善，提高内幕信息披露的透明度和及时性，鼓励投资者积极参与内幕信息的检举和揭露，有效地减少了内幕交易的发生。
证监会还加强了对内幕交易行为的调查和处罚，对于内幕交易行为进行严肃查处，维护了市场的公平和公正。
我国目前对内幕交易的法律规制还存在一些问题和不足。
内幕信息的保护和管理存在一定的漏洞，导致内幕信息的获取和利用并未得到有效的控制。
内幕交易的调查和证据获取方面存在一定的难度，尤其是对于一些涉及跨境的内幕交易行为，相关证据的调查和获取更加复杂和困难。
对内幕交易的违法行为的处罚力度和手段还有待进一步的加强和完善，这需要相关法律法规的不断改进和完善。
未来我国需要进一步加强内幕交易的监管和法律规制，以更好地维护市场的公平和公正。
一方面，需要进一步完善内幕信息的保护和管理制度，提高信息披露的透明度和及时性，加强对内幕信息的保护和管理力度。
需要进一步加强对内幕交易行为的调查和处罚力度，完善内幕交易的证据调查和获取机制，提高对内幕交易违法行为的打击力度。
需要进一步加强国际合作，加强对跨境内幕交易行为的监管和打击力度，维护国际市场的公平和公正。
我国对内幕交易的法律规制已经初具雏形，但仍需不断加强和完善。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
内幕交易行为规制研究
走近内幕交易：从定义入手
内幕交易是指在未公开的信息范围内，利用这些信息进行股票买卖等交易活动。
内幕交易行为存在导致市场失衡、公平竞争受损等影响，因此需要进行合理的规制。
内幕交易的存在是一种难以避免的现象，如何规制内幕交易行为成为了当前亟待解决的重要问题。
内幕交易：利益较大观念不健全的主要问题
一般情况下，内幕交易的主要原因在于一些具有内幕信息的人员在知晓有关信
息后，利用先机进行股票买卖等活动，从而获取利益。
其中，利益大、观念不健全是内幕交易存在的主要问题。
尽管内幕交易已经被禁止，但实际情况仍然存在。
目前，针对内幕交易的打击
主要包括基本法规制、严格的内部管理制度等管控措施。
但是，由于内幕交易主要是靠信息优势获得的非法利益，因此规制措施需要更加切实有效，才能够真正解决形形色色的问题。
取得突破：创新监管改革的方法论
当前，内幕交易的监管规制亟待改进，主要包括加强股票买卖等交易活动监督、加强内部管理制度、加大行政外部监管等措施。
在执行措施方面，针对内幕交易案件的打击应该是高规格的，具体可以通过完
善内幕交易监管制度、深化行政实践等方式来实现。
同时，在法律法规制度完善的基础上，应该加强电力信息收集、信息比对和数据分析等方面，有针对性地开展监管工作，为打击内幕交易提供有力的制度支持。
总的来说，内幕交易行为规制研究是一个较为复杂的问题，需要从规制制度完善、加大行政监督力度、加强社会舆论监督等多方面进行协同配合，从而真正达到减轻内幕交易行为带来的影响，维护良好市场经济秩序的目标。