工商行政执法办案程序中的二十个必须
工商执法办案人员应知应会
延长办案期限未办审批手续。
除众所周知的事实、自然规律及定理、根据日常生活经验法则和法律规定推定的事实外，处罚决定书认定的任何事实，都必须有合法有效的充足证据来证明——无照案未核实当事人是否有照。
01
未围绕违法行为的构成要件查清相关事实，何人、何时、何地、何事、何情节未查清，如：《无照经营查处取缔办法》第十五条，要求当事人明知他人无照经营而提供便利条件；产品质量违法案件，应查清货值金额；商标侵权案件，应查清非法经营额。
汇报人姓名
202X年12月20日
本应立案查处的案件，按简易程序处理。
01
调查取证结束后，才办理立案手续。
02
调查终结后调取的证据材料，未重新撰写调查终结报告、送审送批、告知当事人，就作为认定事实的依据。
03
未经法制核审、局领导批准就将拟作处罚告知当事人，或者处罚告知书的成文日期、送达日期，早于调查终结时间、送审时间、核审时间、局领导批准时间。
——拍摄物品时应将其与能证明和当事人相关的场景或人物一同拍下来，尽量避免孤立地拍涉案物品本身 。
利用照片或录像固定证据的要点
——涉案物品已被移离现场或无法与有效参照物一同拍照的，要将冲洗出的照片用证据粘贴单粘好，由违法行为人或涉案物品提供人在照片粘贴处捺骑缝手印、骑缝盖章等方式确认。
照片粘贴后，要注明其证明对象、拍照人、拍照时间、拍照方法等内容。
视听资料作证据，应符合三项要求：一是应提供视听资料的原始载体。提供原始载体确有困难的，可以提供复制件。二是要注明视听资料的制作方法、制作时间、制作人和证明对象等。三是声音资料应附该声音内容的文字记录。
视听资料的制作说明、内容记录，尽量让当事人或提供人确认真实性。
摄影后冲洗的照片，属于复制件而非原件，其原件是底片或数码相机存储器里保存的数据电文。
义乌市市场监督管理局执法办案程序规定
义乌市市场监督管理局执法办案程序规定（征求意见稿）第一章总则第一条为加强依法行政，规范执法办案行为，正确实施行政处罚，提高办案效率，维护社会经济秩序，保护自然人、法人或者其他组织的合法权益，根据《中华人民共和国行政处罚法》《中华人民共和国行政强制法》《市场监督管理行政处罚程序暂行规定》《著作权行政处罚实施办法》等法律、法规、规章和规范性文件的规定，结合本局实际，制定本规定。
第二条本局实施执法办案，适用本规定。
本规定未明确的事项或者上级规定严于本规定的，以上级规定为准。
第三条执法办案中应当遵循以下原则：（一）公正、公开、及时地行使法律、法规、规章赋予的行政职权；（二）坚持查处与引导、处罚与教育相结合的原则，教育自然人、法人或者其他组织自觉守法；（三）实施行政处罚，应当做到事实清楚、证据充分、定性准确、适用依据正确、程序合法、处理适当、文书规范、案卷完整；（四）办案人员与执法对象有直接利害关系的，应当回避；（五）严肃办案纪律，严禁案件知情人员向当事人或者无关人员透露案情；（六）依法独立行使职权，不受非法干预，严禁非办案人员干扰正常执法办案。
第四条相关科室应当加强指导和监督，发现错误，及时纠正。
第二章办案职责第五条办案人员在执法办案中承担以下职责：（一）收集、登记和报告案件线索；（二）制定案件的调查方案和询问提纲；（三）调查、收集案件证据，查清案件事实；（四）撰写案件调查终结报告和草拟处罚决定书；（五）听取当事人的陈述、申辩并进行复核，参加案件的听证；（六）负责法律文书的送达；（七）负责相关举报投诉的处理结果告知；（八）负责行政处罚决定的执行及处罚信息的公开；（九）申请、上报强制执行案件；（十）报送备案案件材料；（十一）负责案件的回访及线索通报；（十二）参与案件的行政复议答复和行政诉讼应诉；（十三）案件的立卷、归档；（十四）录入和应用案件信息管理系统；（十五）应承担的其他职责。
第六条办案机构负责人在执法办案中承担以下职责：（一）交办案源和报告重大案件线索；（二）负责相关案件的沟通、协调；（三）指定案件的主办人员和协办人员；（四）依职权审批案件的立案、行政强制措施和行政处罚建议等有关事项、行政处罚决定；（五）组织案件的合议；（六）复核陈述、申辩案件；（七）审批处罚信息公开内容；（八）审核案件公告内容；（九）审批案件的结案报告；（十）应承担的其他职责。
工商行政管理系统法制监督业务考核试题
工商行政管理系统法制监督业务考核试题一、填空题：1、没有法定依据或者不遵守法定程序的行政处罚无效。
（1）2、设定和设施行政处罚必须以事实为依据，与违法行为的事实、性质、情节以及社会危害程度相当。
（1）3、实施行政处罚，纠正违法行为，应当坚持处罚与教育相结合，教育公民、法人或者其他组织自觉守法。
（1）4、公民、法人或者其他组织因行政机关违法给予行政处罚受到损害的，有权依法提出赔偿要求。
（1）5、对行政处罚管辖权发生争议的，报请共同的上一级行政机关指定管辖。
（1）6、违法行为构成犯罪，应当依法追究刑事责任，不得以行政处罚代替刑事处罚。
（1）7、行政机关实施行政处罚时，应当责令当事人改正或者限期改正违法行为。
（1）8、对当事人的同一违法行为，不得给予两次以上罚款的行政处罚。
（2）9、违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果的，不予行政处罚。
（1）10、违法行为在二年内未被发现的，不再给予行政处罚。
法律另有规定的除外。
（1）11、公民、法人或者其他组织违反行政管理秩序的行为，依法应当给予行政处罚的，行政机关必须查明事实；违法事实不清的，不得给予行政处罚。
（1）12、行政机关在做出行政处罚决定之前，应当告知当事人作出行政处罚决定的事实、理由及依据，并告知当事人依法享有的权利。
（1）13、实施行政处罚，行政机关不得因当事人申辩而加重处罚。
（1）14、违法事实确凿并有法定依据，对公民处以五十元以下、对法人或者其他组织处以一千元以下或者警告的行政处罚的，可以当场作出行政处罚决定。
（1）15、执法人员当场做出行政处罚决定的，行政处罚决定书应当当场交付当事人。
（1）16、行政执法人员当场作出的行政处罚决定，必须报所属行政机关备案。
（2）17、执法人员当场收缴罚款，应当自收缴罚款之日起二日内交至行政机关。
（1）18、办案人员调查案件，不得少于两人。
（1）19、对情节复杂或者重大违法行为给予较重的行政处罚，行政机关的负责人应当集体讨论决定。
工商行政管理机关行政处罚程序暂行规定
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工商行政管理机关行政处罚程序暂行规定
第三章
第十二条 第十三条 第十四条
行政处罚的一般程序
工商行政管理机关依据职权! 或者依据当事 工商行政管理机关查处违法行为 ! 应当立案 # 立案应当填写立案审批表! 同时附上相关的
人的申诉 " 控告等途径发现 " 查处违法行为 # 适用简易程序的除外 # 材料 $ 检举材料 " 申诉材料 " 控告材料 " 上级机关交办或者有关 部门移送的材料 " 当事人交代的材料 " 监督检查人员的检查报 由县级以上工商行政管理局局长 $ 以下简称局长 ! 含副 告等 % ! 局长 ! 下同 % 批准 ! 指定两名以上办案人员负责调查处理 # 第十 五 条 第十六条 立 案 后! 办案人员应当及时进行调查! 收 集" 办案人员调查案件 ! 不得少于两人 # 办案人员 调取证据 ! 必要时 ! 依照法律 " 法规的规定 ! 可以进行检查 # 在调查取证时 ! 应当出示办 案 人 员 执 法 身 份 证 件 及 县 级 以 上 工商行政管理机关的证明文件 # 第十七条 办案机关需委托其他工商行政管理机关协助 调查 " 取证的 ! 必须出 具 书 面 委 托 证 明 ! 受委托的工商行政管 理机关应当积极予以协助 # 第十八条 据& 一% 书证 ’ $ 二% 物证 ’ $ 三% 证人证言 ’ $ 办案机关对案件进行调查! 应当收集以下证
第二章
第 四条 除外 % 第五条
管
辖
行政处罚 由 违 法 行 为 发 生 地 的 县 级 以 上 ! 含县
级# 下同 " 工商行政管理机关管辖 % 法律 $ 行政法规另有规定的 县! 区" 市! 地$ 州" 工商行政管理机关管辖本辖 $
工商行政执法办案需注意的细节问题
3
衡量有无案件管辖权的标准主要有八看：一看有无职能管辖权；二看有无地域管辖权；三看有无级别管辖权；四看有无时效管辖权；五看是否属于不予处罚范围；六看有无违反一事不再罚原则；七看有无达到追诉标准需移送司法机关；八看是否违反指定管辖规定。
职能管辖方面的变化和需注意的问题
1
已取消管辖权的15类案件。
2
低价倾销案件由物价部门管辖。
对此，高院经济庭曾专门有过《答复》（法经〔2000〕24号），“企业法人被吊销营业执照后，应当依法进行清算，清算程序结束并办理工商注销登记后，该企业法人归于消灭。企业法人被吊销营业执照后至被注销登记前，该企业法人仍应视为存续，可以自己的名义进行诉讼活动”。
有字号名称的个体户，确定违法主体称谓时是字号名称还是业主姓名？
工商机关办理这类案件时，如果自行组织抽样，一定要熟悉国家抽样标准。如果对抽样标准不熟悉，最好是将抽样工作一并委托检测机构进行。而且在委托合同中明确，检测结论必须对抽检批量基数有效。否则，由受托检测机构承担鉴定无效的法律后果。从上述的案例看，工商部门的行政处罚决定，似乎其认定事实清楚，处罚程序合法。但经严格审查，就会发现工商部门在抽样取证（鉴定）上存在问题：
7月15日，工商部门以上述公司销售不符合国家标准的产品违反《产品质量法》为由，做出行政处罚决定，责令停止销售，没收被封存的货物。上述公司不服该处罚决定，向法院提起行政诉讼。经审理，法院认为：工商局抽样鉴定程序违法，判决撤销行政处罚决定。
具体到个案鉴定时，按什么规则抽样、如何组织抽样，是工商执法办案必须切实注意的程序。
主讲人：陈敏 二0一0年五月二十五日
质量来源于细节 --执法办案中的细节问题处理探讨
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贰
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肆
伍
行政执法常考知识点总结
行政执法常考知识点总结在行政执法工作中，执法人员需要掌握丰富的法律知识，熟悉行政执法程序，做到公正、公平、严格，维护法律尊严和社会公平正义。
以下是行政执法常考知识点的总结：一、行政执法的基本原则1.法定原则：行政执法必须有法律依据，不得擅自扩大执法权限和违反法定程序；2.公正原则：行政执法必须公正、公平，不得以私人恩怨、个人好恶等因素影响执法行为；3.严格程序原则：行政执法必须依法进行，严格遵循执法程序，保护当事人合法权益；4.保护合法权益原则：行政执法必须尊重和保护公民的合法权益，不得违法侵害公民的合法权益；5.依法行政原则：行政执法必须依照法律规定，做到合法、合情、合理、合法；6.综合协调原则：行政执法必须做到综合协调、依法行政，维护社会稳定和谐。
二、行政执法的基本程序1.依法程序：行政执法必须依法进行，不得违法违规，必须遵循法定程序；2.合法通知：执法机关在进行执法前应当向当事人发出书面通知，并告知当事人的权利和义务；3.听证调查：执法机关在开展执法行为前应当进行听证调查，听取当事人的陈述和申辩意见；4.证据采集：执法机关应当采集相关证据，确保证据的充分、客观和真实；5.处罚决定：执法机关应当根据实际情况做出处罚决定，罚则必须合理；6.复议申诉：当事人对执法机关的处罚决定不服时，有权向有关部门进行复议申诉；7.行政诉讼：当事人对执法机关的处罚决定继续不服时，有权向人民法院进行行政诉讼，维护自身合法权益。
三、行政执法的主要领域1.环境保护执法：包括对污染环境、破坏生态等环境犯罪行为进行监督和处罚；2.食品安全执法：包括对食品安全、食品卫生、食品质量等问题进行监督和处罚；3.建设工程执法：包括对建设工程、房地产开发等项目违法行为进行监督和处罚；4.市场监管执法：包括对价格欺诈、虚假广告、不正当竞争等行为进行监督和处罚；5.交通管理执法：包括对违法停车、超速行驶、酒后驾驶等交通违法行为进行监督和处罚；6.土地资源执法：包括对土地资源利用、土地开发、土地规划等问题进行监督和处罚；7.安全生产执法：包括对企业生产安全、劳动安全、消防安全、爆炸物品安全等进行监督和处罚。
工商行政管理机关行政处罚程序规定条例简介(2)
工商行政管理机关行政处罚程序规定条例简介(2)第三章行政处罚的一般程序第一节立案第十六条工商行政管理机关依据监督检查职权，或者通过投诉、申诉、举报、其他机关移送、上级机关交办等途径发现、查处违法行为。
第十九条对于不予立案的投诉、举报、申诉，经工商行政管理机关负责人批准后，由办案机构将结果告知具名的投诉人、申诉人、举报人。
工商行政管理机关应当将不予立案的相关情况作书面记录留存。
第二节调查取证首次向案件当事人收集、调取证据的，应当告知其有申请办案人员回避的权利。
向有关单位和个人收集、调取证据时，应当告知其有如实提供证据的义务。
第二十一条办案人员调查案件，不得少于两人。
办案人员调查取证时，一般应当着工商行政管理制服，并出示《中华人民共和国工商行政管理行政执法证》。
《中华人民共和国工商行政管理行政执法证》由国家工商行政管理总局统一制定、核发或者授权省级工商行政管理局核发。
第二十二条需委托其他工商行政管理机关协助调查、取证的，应当出具书面委托调查函，受委托的工商行政管理机关应当积极予以协助。
无法协助的，应当及时将无法协助的情况函告委托机关。
第二十三条办案人员应当依法收集与案件有关的证据。
证据包括以下几种：(一)书证;(二)物证;(三)证人证言;(五)当事人陈述;(六)鉴定结论;(七)勘验笔录、现场笔录。
上述证据，应当符合法律、法规、规章等关于证据的规定，并经查证属实，才能作为认定事实的依据。
第二十五条办案人员可以要求当事人及证明人提供证明材料或者与违法行为有关的其他材料，并由材料提供人在有关材料上签名或者盖章。
第二十六条办案人员应当收集、调取与案件有关的原始凭证作为证据;调取原始证据有困难的，可以提取复制件、影印件或者抄录本，由证据提供人标明“经核对与原件无误”、注明出证日期、证据出处，并签名或者盖章。
第二十七条从中华人民共和国领域外取得的证据，应当说明来源，经所在国公证机关证明，并经中华人民共和国驻该国使领馆认证，或者履行中华人民共和国与证据所在国订立的有关条约中规定的证明手续。
工商行政管理执法证考试公共知识试题及参考答案
公共知识一、单选题1. 关闭计算机时，在出现的关闭Windows对话框中选择（）。
A. 关闭;B. 重新启动;C. 休眠;D. 待机;标准答案: A2. 在Word中，应使用键盘的（）快捷键来实现对文字的复制。
A. Ctrl+A;B. Ctrl+V ;C. Ctrl+C ;D. Ctrl+D;标准答案: C3. 工商所是工商机关为适应市场监管和服务发展需要，依法在一定（）内设立的，享有对外行使行政管理职权，代表工商机关行使市场综合监管服务职能的派出机构。
A. 行政区域;B. 经济区域;C. 管辖范围;D. 乡镇范围;标准答案: B4. 工商所是工商系统的最基层，位于（）第一线，是维护市场秩序、促进经济发展和社会和谐的主要力量，是服务人民群众、树立良好工商形象的重要窗口。
A. 市场巡查;B. 市场监管;C. 行政处罚;D. 行政指导;标准答案: B5. 在省局OA系统“我的经办”中默认显示所有（）的文件。
A. 我办理过的未办结的文件;B. 我还没有办理过的文件;C. 我当前需要办理的文件;D. 我办理过的文件;标准答案: A6. 工商所应根据资产清查制度，定期对本级使用的资产进行清查。
清查资产的时间一般为每年的（）。
A. 十二月份;B. 一月一日;C. 第二季度末;D. 十二月三十一日;标准答案: A7. 《中华人民共和国行政处罚法》规定，行政处罚由违法行为发生地的（）管辖。
A. 人民法院;B. 人民检察院;C. 县级以上地方人民代表大会;D. 县级以上地方人民政府中具有行政处罚权的行政机关;标准答案: D8. 可以通过（）来添加或删除程序。
A. 控制面板;B. 回收站;C. 资源管理器;D. 网上邻居;标准答案: A9. 2011年是中国共产党建党（）周年。
A. 80;B. 90;C. 100;D. 99;标准答案: B10. 当前和今后一个时期，广东发展的主要矛盾或说矛盾主要方面，是必须更加突出（）。
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工商行政执法办案程序中的二十个必须细节决定成败，办案也是如此。
在办案中，大原则、大方向往往容易引起执法人员重视，而一些细节往往容易被忽略。
有时，正是由于一个小细节出现差错，造成程序违法，而导致整个案件被推翻。
以下一些细节，希望引起大家重视。
及时立案，做到两个必须。
案源实时报告，时间必须在立案审批时间之前；接到投诉、申诉、举报、移送、交办材料的时间必须与案源实时报告的时间相一致，并从此时间起的7日内予以立案。
严谨签字，做到两个必须。
凡是涉及执法人员签字的办案文书，必须由执法人员亲自签写，不得由他人代签；凡是涉及到办案机构签字的办案文书，“办案机构意见”栏必须由办案机构负责人签写，不得由他人代签。
依法采取强制措施，做到五个必须。
采取行政强制措施，必须坚持先审批、后实施的原则；对无照经营行为采取强制措施，如不能当场交付决定书，必须在实施后24小时内补办决定书并送达当事人；凡是法律、法规规定采取、解除行政强制措施由主要负责人审批的，必须由办案单位法定代表人审批，不得由分管领导代批；被解除行政强制措施的财物返还当事人，即使当事人不领取财物，也必须向当事人下达领取财物通知书；对被解除行政强制措施的财物，必须证明财物的流向。
合法告知，做到五个必须。
对拟作出行政处罚的告知，必须告知当事人所依据的法律、法规条文的内容，不能只简单告知某条某款某项；对当事人的陈述和申辩，必须有当事人确认的文字记载；对救济途径的告知，没有复议前置规定的，必须同时告知复议权和诉讼权；告知复议权时，必须告知当事人有权向上一级主管部门或同级人民政府申请复议；对复议期限的告知，必须严格按照法律规定，复议期限为《行政复议法》规定的60日，诉讼期限为相应法律、法规规定的期限，无特别规定的，适用《行政诉讼法》规定的3个月。
规范取证，做到四个必须。
所有证据必须由当事人或出证人签字确认；执法人员用文字形成的证据如需改动，必须有当事人或出证人在场并确认；复印、抄录证据时，必须注明出处、制作方法及过程；照片、影像等证据必须附注说明。
合理送达，做到两个必须。
公告送达不得滥用，必须在所有送达方式无法实现时，才能采取公告送达方式；填写当事人接收文书的时间必须精确到小时。