2018年证券公司组织架构和部门职能
证券公司的组织结构和职能分析
证券公司的组织结构和职能分析一、引言证券公司是金融市场中发挥重要作用的组织，其组织结构和职能对于金融市场的稳定和发展具有重要影响。
本文将对证券公司的组织结构和职能进行分析，并探讨其对金融市场的作用。
二、组织结构分析证券公司的组织结构是指该机构内部各职能部门之间的关系和工作流程。
在证券公司的组织结构中，通常包括以下几个部门：1. 证券交易部门：负责证券市场的交易活动，包括股票、债券等证券的买卖、交易撮合和交易清算。
2. 投资银行部门：负责公司资本市场活动，包括股票发行、债券发行和并购重组等。
这个部门通常与上市公司、投资者、债券发行人等进行业务洽谈和交易。
3. 研究部门：负责对金融市场、上市公司等进行研究，提供相关研究报告和投资建议。
这个部门对投资者的决策起着重要的指导作用。
4. 风险管理部门：负责对证券公司的风险进行评估和管理。
这个部门通过制定风控策略和监控系统，防范和控制风险。
5. 合规部门：负责证券公司的合规事务，包括监督公司的内部控制制度、合规监察和合规培训等。
这个部门保证证券公司的业务活动符合法规和规范。
6. 客户服务部门：负责与客户沟通和维护客户关系，提供客户咨询、投资建议和交易服务。
以上是证券公司常见的几个部门，不同的证券公司根据其经营模式和规模可能会有所不同。
三、职能分析证券公司的职能是指该机构在金融市场中承担的各项职责和业务活动。
证券公司的主要职能包括以下几个方面：1. 证券交易：作为金融市场的参与者，证券公司负责进行证券交易，为客户提供证券买卖和交易撮合服务。
2. 发行与承销：证券公司在股票市场和债券市场上承担着公司股票和债券的发行与承销业务，为上市公司和债券发行人提供筹资渠道。
3. 投资咨询与研究：证券公司通过专业的研究部门提供研究报告和投资建议，协助投资者进行投资决策。
4. 资产管理：证券公司可以代理客户进行证券投资，提供资产管理服务，帮助客户实现投资收益最大化。
5. 风险管理：证券公司负责对自身风险进行评估和管理，制定风控策略，降低经营风险。
证券公司组织架构
证券公司组织架构证券公司是金融领域中扮演着重要角色的机构，它们为客户提供各种证券业务，如股票交易、债券交易、投资咨询等。
而为了能够高效地运营和提供服务，证券公司需要建立一个完善的组织架构。
本文将探讨证券公司的组织架构，并分析各部门的职责和作用。
一、总裁办公室总裁办公室是证券公司的最高管理部门，下设总裁和副总裁等高层管理人员。
总裁办公室负责公司战略规划、业务发展和公司治理等重要决策，监督各部门的运营情况，确保公司的长期发展和利益最大化。
二、业务部门1. 证券交易部证券交易部是证券公司最核心、最基础的部门，负责与客户进行证券交易相关业务。
该部门下设不同市场交易团队，如股票交易团队、债券交易团队等。
证券交易部负责开展交易业务、监管交易风险、提供交易咨询等。
2. 投资银行部投资银行部是证券公司的重要部门之一，主要负责为企业和政府提供投融资服务。
该部门下设不同业务团队，如股票发行团队、债券发行团队等。
投资银行部协助客户进行融资活动，包括首次公开发行(IPO)、债券发行和并购重组等。
3. 研究部研究部是证券公司提供投资研究和投资建议的部门。
该部门下设不同研究团队，如宏观经济研究团队、行业研究团队和个股分析团队等。
研究部负责分析市场动态、发布研究报告，并为客户提供投资策略和建议。
4. 资产管理部资产管理部是证券公司的重要盈利部门之一，专门负责管理客户的投资组合。
该部门下设不同投资团队，如证券投资团队、基金管理团队等。
资产管理部通过投资组合管理、资产配置等方式，为客户提供稳健的投资业绩和资产增值。
三、风控合规部门1. 风险管理部风险管理部是证券公司的重要部门之一，负责监控和管理市场风险、信用风险和流动性风险等。
该部门下设不同的风险管理团队，如市场风险团队、信用风险团队等。
风险管理部密切关注市场风险，制定风险控制措施，保证公司的资金安全和健康发展。
2. 合规部合规部是证券公司的遵守法律和监管规定的重要部门，负责监督公司各项业务是否符合法律法规和监管要求。
证券公司的组织架构与职能分析
证券公司的组织架构与职能分析一、引言证券公司是金融市场中非常重要的机构，在证券市场的运作中扮演着至关重要的角色。
本文将分析证券公司的组织架构和职能，并探讨其在金融市场中的作用。
二、证券公司的组织架构1. 高层管理层证券公司的高层管理层通常由董事长、总经理等组成。
他们负责公司整体发展战略的制定和决策，并对公司的整体运营负有最终责任。
2. 部门与职能证券公司的各个职能部门共同协作，确保公司内外部运营的正常进行。
常见的部门包括：- 投资银行部门：负责公司的投资银行业务，包括资本市场交易、发行与承销等。
- 证券交易部门：负责股票、债券、衍生品等证券产品的交易与销售。
- 研究部门：负责对股票、债券等投资标的进行深入研究分析，提供投资建议。
- 运营部门：负责公司的日常运营，包括财务管理、人力资源、风险管理等。
- 监察部门：负责对公司内部运作进行监督检查，确保公司的合规运营。
3. 分支机构为了更好地服务于客户，证券公司通常设立分支机构，覆盖全国各地。
这些分支机构负责与客户的沟通与交流，提供证券交易、投资咨询等服务。
三、证券公司的职能1. 投融资服务证券公司作为金融机构，其主要职能之一是提供投融资服务。
这包括为企业提供融资渠道和融资产品，帮助企业筹集资金；同时，证券公司还为投资者提供投资机会，并帮助其管理投资组合。
2. 证券交易与销售证券公司的另一个重要职能是进行证券交易和销售。
证券公司提供股票、债券、期货等多样化的证券产品交易，帮助投资者买入和卖出证券，并提供相关市场咨询。
3. 研究分析与投资建议为了帮助投资者做出明智的投资决策，证券公司的研究部门通常会进行深入的研究分析，对股票、债券等进行评级和预测，并提供投资建议。
投资者可以根据证券公司提供的研究报告，做出更加理性的投资决策。
4. 风险管理与合规监察证券公司必须要进行风险管理和合规监察，确保公司的运作符合法规和监管要求。
公司的风险管理部门负责评估和管理各类风险，制定相应的风险控制措施。
中国证券监督管理委员会公告〔2018〕6号——证券公司投资银行类业务内部控制指引
中国证券监督管理委员会公告〔2018〕6号——证券公司投资银行类业务内部控制指引文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2018.03.23•【文号】中国证券监督管理委员会公告〔2018〕6号•【施行日期】2018.07.01•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文中国证券监督管理委员会公告〔2018〕6号现公布《证券公司投资银行类业务内部控制指引》，自2018年7月1日起施行。
中国证监会2018年3月23日证券公司投资银行类业务内部控制指引第一章总则第一条为指导证券公司建立健全投资银行类业务内部控制，完善自我约束机制，提高风险防范能力，依据《证券法》《证券公司监督管理条例》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》《非上市公众公司监督管理办法》和《公司债券发行与交易管理办法》等规定，制定本指引。
第二条本指引所称证券公司投资银行类业务内部控制是指证券公司根据法律法规的规定和中国证监会的监管要求，对投资银行类业务经营管理和执业活动过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。
本指引所称证券公司投资银行类业务是指：（一）承销与保荐；（二）上市公司并购重组财务顾问；（三）公司债券受托管理；（四）非上市公众公司推荐；（五）资产证券化等其他具有投资银行特性的业务。
第三条证券公司开展投资银行类业务，应当按照《证券公司内部控制指引》和本指引的规定，建立健全内部控制体系和机制，保证内部控制有效执行。
第四条证券公司对投资银行类业务的内部控制应当实现下述目标：（一）按照法律法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度开展投资银行类业务，切实保证所有与投资银行类业务相关的管理人员、业务人员和其他人员诚实守信、勤勉尽责；（二）建立健全分工合理、权责明确、相互制衡、有效监督的组织体系，形成科学、合理、有效的投资银行类业务决策、执行和监督等机制，防范投资银行类业务风险；（三）建立健全和严格执行投资银行类业务内部控制制度、工作流程和操作规范，确信其所提交、报送、出具、披露的相关材料和文件符合法律法规、中国证监会的有关规定、自律规则的相关要求，内容真实、准确、完整；(四）提高证券公司经营效率和效果，提升投资银行类业务质量。
证券公司的组织结构和职能划分
证券公司的组织结构和职能划分在现代经济中，金融市场起着至关重要的作用。
证券公司作为金融市场中的重要主体，扮演着证券交易的重要角色。
为了更好地了解证券公司的运营机制，本文将介绍证券公司的组织结构和职能划分。
一、总体组织结构证券公司的总体组织结构通常由以下几个方面组成：1. 股东大会：作为证券公司的最高决策机构，股东大会由公司的股东组成，负责决定公司的发展战略、审议年度财务报告以及选择监察机构等重要事项。
2. 董事会：董事会是证券公司的行政机构，由董事组成。
董事会负责制定公司的经营政策、拟定年度经营计划、任免高级管理人员等。
3. 监事会：监事会是证券公司的监督机构，由监事组成。
监事会负责监督公司的经营状况、审计财务报告、选择外部审计机构等。
4. 管理层：管理层是证券公司的执行机构，由总经理和其他高级管理人员组成。
他们负责公司日常运营管理、决策实施以及与监管机构的沟通等。
二、职能划分为了保证证券公司的正常运转，证券公司内部的人员会根据职能划分来分工合作。
主要的职能划分如下：1. 投资银行部门：投资银行部门是证券公司的核心职能部门之一。
该部门负责公司的投资银行业务，包括承销和发行证券、企业兼并与重组、资产管理等。
2. 证券交易部门：证券交易部门是负责开展证券交易的部门。
该部门通过证券交易所或其他交易系统进行证券交易，并负责为客户提供相关咨询和交易执行服务。
3. 研究部门：研究部门是为投资决策提供基础信息的部门。
该部门主要负责进行宏观经济研究、行业研究和证券分析，为投资银行部门和证券交易部门提供决策依据。
4. 风险管理部门：风险管理部门是证券公司的风控一线部门。
该部门负责制定风险管理政策、监测市场风险、评估投资风险等，以确保公司在投资活动中的风险可控。
5. 客户服务部门：客户服务部门是与客户直接接触的部门。
该部门负责提供证券交易咨询、账户管理、投资顾问等服务，以满足客户的投资需求并提供良好的客户体验。
总结：综上所述，证券公司的组织结构和职能划分是确保其正常运营和高效运作的重要因素。
2018年证券公司组织架构和部门职能
2018年证券公司组织架构和部门职能
一、公司组织架构 (2)
二、部门主要职能 (2)
1 董事会办公室 (2)
2 办公室 (3)
3 人力资源部 (3)
4 财务会计部 (3)
5 审计监察部 (3)
6 财富管理总部 (3)
7 场外市场部 (4)
8 互联网金融部 (4)
9 机构业务部 (4)
10 研究所 (4)
11 信息技术总部 (4)
12 运营管理总部 (5)
13 证券投资部 (5)
14 资产管理部 (5)
15 合规法务部 (5)
16 风险管理部 (5)
17 托管业务部 (6)
18 国际业务部 (6)
一、公司组织架构
二、部门主要职能
1 董事会办公室
董事会办公室作为公司董事会的日常办事机构，负责处理董事会和股东大会的日常事务，承担公司三会会议管理，履行上市公司信息披露义务等工作。
证券公司内部机构设置与部门工作职责范围
证券公司部机构设置及部门工作职责围一、部机构设置按照“以客户为中心，以服务为导向，专业化经营，集团化发展”的指导思想，以业务发展为主线，以风险控制为保证，以业务支持为辅助，明晰岗位责、权、利，充分体现“精简高效、协调运转”的原则来设置部机构，全公司部门划属三大中心：利润中心、风险控制中心和支援中心。
（一）利润中心：利润中心承担发展公司业务、完成经营任务的职责，是公司经营利润的直接来源，是推动公司各项事业兴旺发达的根本保证，是公司得以生存的基础，要建立有效的激励机制，充分调动员工积极性，鼓励利润中心员工为公司创收。
利润中心由各营业部、管理总部、东北管理总部、投资银行部、自营业务部、受托资产管理部、固定收益部和研究所等构成。
（二）风险控制中心：负责公司部控制制度的建设和完善，采取有效措施对公司各种风险进行提前预警、及时发现，为公司业务发展提供可靠的风险防系统，确保公司规经营、稳健发展，这是公司稳步前进的保障。
由计划财务管理总部（简称计财总部）、稽核审计部和法律部等构成。
（三）支援中心：负责为利润中心提供支持和服务，为公司业务部门和风险控制部门提供行政后勤服务，优化公司人力资源配置和提供信息技术支持。
由办公室、人力资源部和信息技术部等构成。
（四）公司经批准可以设立分支经营机构，由总裁拟定。
（五）公司可以根据业务发展需要，对现有部门设置进行调整或增加、撤销，并报董事会备案。
二、各部门工作职责围A、支援中心所辖部门（一）办公室1、拟订或协助拟订公司一级的各项经营管理制度或修订稿；2、组织落实公司董事会、监事会、总裁办公会等的决定、决议和公司领导部署的其他工作；3、负责董事会、监事会和总裁的行政事务；在董事会和监事会闭会期间，负责处理两会的日常事务。
4、对行政公文签收、登记，提出拟办意见；流转领导间阅读、阅审、阅批的各类文件；5、了解掌握和督促各部门及营业部工作的决议、决定、批示等文件；6、协调解决各部门及营业部在经营管理过程中难以解决的困难和问题；7、负责协调各部门及营业部向总裁述职工作；8、负责公司行政公章的保管、使用工作；9、起草或协助起草工作计划、报告、总结、请示、批复、决定、决议、指示、通知、会议纪要、函、公告，以及总裁班子拟提交董事会的有关经营状况的汇报材料等文件；10、阅读并审核各部门及各营业部起草的以公司名义上报、外送、下发的各类文件；11、重要会议的组织和服务工作，整理领导讲话、会议（会谈）记录、纪要等材料；12、公司的宣传、信息、接待、等工作；13、公司的印信管理和综合档案管理；14、负责公司各类固定资产的审批、购买、登记、管理等；负责公司基建的有关工作，以及公司总部有关基建工作的落实等；15、负责公司各类车辆的购置和管理，用车的安排及车辆的维护，对驾驶员的管理等；16、负责公司日常办公用品、礼品、宣传品、名片等的定制、保管和发放；17、负责公司系统的安全保卫工作以及消防安全工作；18、收集、整理、编报和传递机构客户信息，建立客户档案；19、在各部门信息库的基础上，建立可以使领导及时、快速了解公司管理和业务信息的平台；20、编写业务简报，汇总和上报各部门工作动态和其他信息；21、公司领导交办的其他工作。
证券公司的组织架构与职能从业务部门到风控部门
证券公司的组织架构与职能从业务部门到风控部门在如今的金融市场中，证券公司充当着重要的角色，为投资者提供各种金融服务。
证券公司的组织架构和职能分配是确保其正常运营的关键因素之一。
本文将探讨证券公司的组织架构及从业务部门到风控部门的职能。
一、组织架构证券公司的组织架构主要包括董事会、监事会、高级管理层和各个职能部门。
董事会负责制定公司的发展战略和决策，监事会负责监督公司的经营活动。
高级管理层则负责具体的运营管理和决策实施。
职能部门包括业务部门和风控部门等，它们各自负责不同的工作职能。
二、业务部门业务部门是证券公司的核心部门，它们直接与客户进行业务接触并提供相关的金融服务。
常见的业务部门包括投资银行部门、资产管理部门、证券交易部门和研究部门等。
投资银行部门是证券公司最重要的业务之一，它主要负责为公司客户提供资本市场相关的融资、并购和重组等服务。
资产管理部门负责管理客户的投资组合，为客户提供投资建议和资产配置方案。
证券交易部门则负责证券交易的执行和结算，包括股票、债券和衍生品等的买入和卖出。
研究部门负责进行市场和公司研究，为客户提供投资建议和分析报告。
三、风控部门在金融行业中，风险管理是非常重要的一环。
风控部门负责监控和管理公司和客户的风险，确保公司的稳定经营和客户的资金安全。
风控部门包括风险管理部门、合规部门和内部审计部门等。
风险管理部门的主要职责是评估和管理公司的市场风险、信用风险和操作风险等。
他们通过开展风险评估和制定风险控制措施来减少潜在的损失。
合规部门负责确保公司的业务操作符合相关法规和规定。
内部审计部门则负责审计公司的内部控制制度和业务执行情况，发现并纠正潜在的风险问题。
四、其他职能部门除了业务部门和风控部门，证券公司还包括其他职能部门，如人力资源部门、财务部门和技术部门等。
人力资源部门负责招聘、培训和绩效管理等人力资源工作。
财务部门负责公司的财务管理和报表编制。
技术部门则负责维护和开发公司的信息技术系统。
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负责公司资产管理业务的运作，致力于通过不断提高投研能力，为客户提供多样化的资产管理服务，帮助客户实现财富的保值增值。
7、投资管理部
负责公司以自有资金进行的固定收益类、权益类自营投资，同时开展债券市场的交易业务。
8、证券金融部
负责公司融资融券、股票质押、约定购回、转融通等信用业务以及IB、股票期权等衍生品经纪业务的具体管理和运作，同时通过有效协调内外部资源，做好客户的征信，授信以及日常相关风险管理工作。
13、合规法律部
负责对公司的经营管理及员工执业行为的合规性进行审查、监督、监察和教育，为公司决策层、管理层和各部门提供法律合规咨询，包括但不限于审核公司重大决策、制度、各项业务活动的合规性，审核公司合同及对外承诺性文件的合法性；协助建立和完善公司内部控制制度和流程；组织开展公司的合规风控培训和宣导工作，培养合规文化，提高公司整体合规风险意识；组织开展公司法律事务工作，参与公司诉讼及非诉讼纠纷处理，包括但不限于业务投诉举报、诉讼、知识产权管理；组织开展信息隔离墙、反洗钱、分类监管评价等工作，落实各项监管配合和对外协助工作；组织开展公司合规履职考核工作，对相关部门进行合规检查等工作。
16、运营部
负责办理公司客户及自有资金的场内清算业务，负责公司客户交易结算资金的统筹管理，确保客户交易结算资金的安全、准确；负责承担公司的场外交易业务管理工作，包括银行间市场、股转系统业务涉及的各系统清算工作以及柜台交易市场、机构间市场的注册登记、交易转让、清算交收等日常运营工作；负责组织实施公司客户账户体系建设，规范管理营业部柜台业务；负责公司资产管理业务和公募基金业务的运营支持，包括产品登记注册、资金交收、估值核算、账户管理等。
3、固定收益事业部
负责公司公司债、企业债、中小企业私募债、金融债、次级债等债券业务的承销工作，同时开展债券业务的研究，不断提高公司债券业务的影响力。
4、内核部
负责投资银行业务的质量及风险控制、技术支持和业务培训等。
5、资本市场部
负责投资银行产品承销发行和第三方投行产品开发设计，负责目标企业的估值、销售、定价和发行过程，以及承担产品开发、交易结构设计和促进交易等职能。
2018年证券公司组织架构和部门职能
一、公司组织架构
二、部门主要职能
（一）业务部门
1、财富管理中心
负责公司营业网点管理与零售客户开发，以及与零售客户相关的代理证券买卖、金融产品销售、客户服务、客户资产配置建议顾问与咨询等财富管理服务等工作。
2、投资银行事业部
负责公司证券承销及保荐服务，包括IPO、上市公司发行股票、可转债、公司债等；为上市公司或非上市公司提供财务顾问服务，包括并购重组、股权激励、员工持股计划、发行股票购买资产、上市改制与辅导、非上市公司资产重组、私募融资等；负责新三板相关业务。
14、稽核监察部
负责对公司经营活动的合法性、内部控制的有效性、资产的安全性进行检查、评价、报告，提出整改意见并督促实施。包括：常规稽核、专项稽核、离任审计等工作。
15、计划财务部
负责公司总体的会计核算、财务管理和流动性风险管理工作，规范财务行为，控制财务风险，并通过建立健全财务数据平台和决策分析体系，组织研究、提出或指定财务政策及合理化建议，为公司提供决策参考。具体包括：制度建设、预算管理、资金管理、费用管理、税务管理、分支机构财务管理、财务分析及督导。
11、创新业务部
负责公司债券、资产证券化等金融产品的项目开发，并不断提高创新业务的开发与研究能力，提供多样化的创新产品。
（二）职能部门
12、风险管理部
负责推动公司全面风险管理体系建设；负责对公司面临的市场风险、信用风险及操作风险等制定并完善风险管理政策、制度和流程；负责对相应风险状况进行识别和评估，建立、完善风险汇报与管理体系；负责对公司主要业务及策略的风险收益状况进行分析，并提出改进建议；负责组织建设风险管理信息技术系统；负责对业务及相关职能部门出现的风险事件进行预警和处置；负责执行公司董事会、经营管理层和风险控制委员会的相关风险决议。
9、互联网金融部
负责开发公司手机交易APP、网上开户平台、网络投顾平台、微信服务平台、营销展业平台等互联网金融平台、设计与引进互联网金融产品，同时开展互联网营销以及对公司其他部门的整体营销宣传工作提供互联网技术支持。
10、客户管理中心
负责呼叫中心管理、客户服务规划、CRM系统建设、大数据分析、电话营销等业务。
17、信技术部
负责制定公司信息技术管理制度、信息技术建设目标并执行落实；负责公司信息系统运行管理、系统开发、项目管理、网络及安全、工程管理、设备管理、数据管理、IT服务，保障公司信息系统的安全稳定运行；负责为互联网金融发展及落实创新业务提供技术支持。
18、人力行政中心
负责公司整体人力资源与行政相关政策与制度的制定实施，为公司管理层提供人力资源和行政后勤相关的决策支持，同时负责公司总体的人力和行政管理工作，包括：人力资源规划、招聘、培训、薪酬、绩效、员工关系、品牌宣传、各部门和分支机构行政支持等；负责办理董事会、董事会各专门委员会相关的各种事务。