PPP项目融资方案案例
PPP模式解析与案例

风险管理策略:风险识别、风 险评估、风险应对等
PRT 5
PPP模式的案例分析
国外PPP模式案例
英国:伦敦地铁PPP项 目
法国:巴黎地铁PPP项 目
德国:柏林地铁PPP项 目
美国:纽约地铁PPP项 目
澳大利亚:悉尼地铁 PPP项目
加拿大:多伦多地铁 PPP项目
国内PPP模式案例
投资金额:约200亿元
法规建议:建议政府进一步完善PPP模式的政策法规加强监管力度提高项目的透明度 和公开度保障社会资本的合法权益。
PPP模式的发展建议
完善法律法规:制定更加完善的法律法规明确PPP模式的权利和义务 加强监管:加强对PPP项目的监管确保项目的质量和效益 提高透明度:提高PPP项目的透明度让公众了解项目的进展和效果 鼓励创新:鼓励PPP模式的创新提高项目的竞争力和可持续性
PPP模式的未来展望
政策支持:政府将继续加大对 PPP模式的支持力度推动其发展
市场发展:PPP模式将在更多领 域得到应用市场规模将进一步扩 大
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法规完善:相关法规将进一步完 善为PPP模式提供更好的法律保 障
国际合作:PPP模式将在国际合 作中发挥更大作用推动全球基础 设施建设
政策法规:政府出台了一系列政策法规来支持PPP模式的发展如《政府和社会资本合 作项目操作指南》、《政府和社会资本合作项目财政管理暂行办法》等。
法规内容:这些政策法规主要规定了PPP模式的实施流程、风险分担机制、合同管理、 绩效评价等方面的内容。
法规作用:这些政策法规为PPP模式的实施提供了法律依据和政策支持有助于规范 PPP项目的运作提高项目的质量和效益。
PPP模式: PublicPrivte-
PPP项目典型案例分析

PPP项目典型案例分析PPP项目典型案例分析一、引言公私合作(PPP)模式是一种创新的公共项目融资方式,通过公共部门和私营部门的合作,共同完成项目的投资、建设和运营。
这种模式可以有效利用私营企业的资本和效率优势,同时发挥公共部门的指导和监管作用,实现资源的最优配置和社会效益的最大化。
以下是一个PPP项目的典型案例分析。
二、案例介绍某市地铁建设项目是PPP模式的典型案例。
该项目总投资额为100亿元,包括60亿元的土建工程和40亿元的设备购买、安装和维护费用。
该市决定采用PPP模式筹集资金,并选定5家私营企业作为合作伙伴。
三、PPP模式的运作过程1.确定合作伙伴:该市根据自身需求,通过招标和竞争性谈判,选定了具有丰富地铁建设经验和良好信誉的5家私营企业作为合作伙伴。
2.成立联合体:5家私营企业联合组成PPP项目公司,负责该地铁项目的投资、建设和运营。
3.确定项目运作方案:PPP项目公司与该市政府签订协议,明确各自的权利和义务。
同时,PPP项目公司还确定了项目的运作方案,包括工程设计、施工计划、设备采购和安装等内容。
4.资金筹措:PPP项目公司通过发行债券、银行贷款等方式筹措资金,总投资额的60%由私营企业自行筹措,40%由政府出资。
5.项目建设:PPP项目公司按照运作方案开展项目建设,并聘请专业的项目管理公司进行工程管理和监督。
6.项目运营和维护:PPP项目公司在特许经营期内负责该地铁项目的运营和维护,并获得票务收入和其他商业收入。
特许经营期结束后,政府将收回项目的所有权和管理权。
四、PPP模式的效益分析1.资金效益:通过PPP模式,该市政府避免了巨大的财政压力,并实现了资金的合理配置。
私营企业的参与提高了资金的使用效率,降低了项目的投资风险。
2.管理效益:PPP项目公司引入了私营企业的管理理念和经验,实现了资源的优化配置和项目的精细化管理。
同时,政府部门的指导和监管作用也得到了有效发挥。
3.社会效益:该地铁项目的建设提高了该市的交通运输能力,缓解了城市交通压力,改善了市民的出行条件。
高速公路PPP项目投融资案例

高速公路PPP项目投融资案例高速公路PPP (Public-Private Partnership)项目是以政府和私营部门之间合作的形式进行的投融资项目,旨在为公众提供高质量的公路基础设施服务。
以下是一个高速公路PPP项目的投融资案例。
案例名称:X高速公路PPP项目概述:X高速公路是一条连接两个主要城市的重要交通干线,该项目旨在进行高速公路的改建和扩建,以提高道路的通行能力和安全性。
项目主要内容:1.道路改建和扩建:改进和扩大现有的高速公路,增加车道数量,提高通行能力;2.建设服务区:在适当的地点建设服务区,提供餐饮、加油、停车等服务;3.安全设施建设:安装交通标志、护栏、警示灯等设施,提高道路安全性;4.设备升级:升级路灯、监控设备等基础设施,提高维护和管理效率。
项目计划:项目计划按照三个阶段进行:1.筹备阶段(6个月):进行项目前期规划、可行性研究,并进行PPP合作伙伴的招标和评选;2.建设阶段(36个月):进行道路改建、服务区建设和设备升级等工程;3.运营阶段(20年):PPP合作伙伴负责道路的正常运营和维护,包括收费、维修等任务。
投融资方案:1.政府投资:政府提供部分资金用于项目建设,包括道路改建、服务区建设和安全设施建设等方面;2.私营部门投资:私营部门通过建设、运营和维护道路收取通行费用来获取回报,私营部门还可以通过建设和运营服务区等方式获取额外收入。
1.银行贷款:PPP合作伙伴可以向银行申请贷款以融资建设阶段的费用,根据项目的可行性研究和预测收入进行贷款审批;3.股权融资:PPP合作伙伴可以将项目出售给投资者,以获取建设、运营和维护项目所需的资金。
风险管理:1.政府风险:政府需要确保合作伙伴能够按时和按质完成项目建设,并监督合作伙伴的运营和维护工作;2.市场风险:合作伙伴需要根据市场需求和道路使用情况进行合理的收费,并确保服务区等设施能够吸引足够的用户;3.建设风险:合作伙伴需要在建设阶段遵守相关法规,确保工程质量和安全。
ppp融资案例

案例一:随州殡仪馆PPP项目融资交易结构剖析一、湖北随州殡仪馆PPP项目概况殡仪馆项目位于随州市曾都区万店镇夹子沟村,新殡仪馆(含公墓)共征地29.3公顷,拟投资9000万元,计划2到3年时间搬迁殡仪馆。
随州市现只有一个很小的殡仪馆,公墓也只有白云山公墓,当时投资1000万建设,远远无法满足市场的需求,而周边地市都有规模较大的殡仪馆和公墓,所以市政府决定新建殡仪馆和万安公墓。
2013年,随州市政府决定由随州市城市投资集团有限公司100%出资,成立随州市殡仪服务有限责任公司,由随州市殡仪服务有限责任公司作为业主负责该项目的建设与运营。
因国家从2013年下半年开始,多次发文要逐步剥离政府融资平台的融资功能,分类治理、整顿政府融资平台,将政府融资平台的政府信用彻底剥离,让融资平台成为完全的市场化的独立经营、自负盈亏的经济实体。
在此背景下,随州市城市投资集团有限公司已无融资能力继续向项目业主——随州市殡仪服务有限责任公司注资再次背景下,市政府遂采取PPP形式,引进社会资本完成该殡仪馆项目,确保按期运营。
殡葬项目是政府公共事业性质项目,具有高度的垄断性与特许经营性,尤其在广大县域区域内,因国家实行殡葬改革,严禁火葬,因而殡葬经营管理的经济价值更加突出,盈利前景较好,属于使用者付费,且付费收入完全能够覆盖PPP项目投资者投资收益的很好PPP 项目。
基础设施和公用事业特许经营,是指政府依法选择中华人民共和国境内外的法人或者其他组织,通过书面协议明确权利义务划分和风险分担机制,授权法人或者其他组织在一定期限和范围内投资建设经营或者经营特定基础设施和公用事业,提供公共产品或者公共服务的活动。
实施特许经营的基础设施和公用事业项目,应当具备以下条件:符合内外资准入等有关法律法规规定;具有公益性、长期性、可经营性,风险可分担;项目建设运营的标准和监管要求明确;能够物有所值,即与传统政府投资模式相比,社会资本参与能提高公共服务质量和效率,或者有效降低项目全生命周期成本。
ppp实施方案案例

ppp实施方案案例PPP (Public-Private Partnership) 是一种公私合作模式,是指政府与私营部门共同投资和运营公共项目的合作方式。
下面是一个关于PPP实施方案的案例,以更好地说明PPP模式的应用。
案例名称:城市交通基础设施建设PPP实施方案背景:某大城市的交通基础设施建设面临着严重的问题,城市人口不断增加,道路交通拥堵现象严重,公共交通系统亟待完善。
政府认识到单一的政府投资模式已无法满足城市交通发展的需求,决定采取PPP模式进行交通基础设施建设。
方案概述:基于该城市对交通基础设施建设的需求,政府与私营部门合作,共同投资和运营交通基础设施项目。
该方案主要包括以下几个方面:1. 项目选择:通过市场调研和需求分析,确定交通基础设施建设的重点项目,例如地铁线路扩建、公交站点改善、非机动车道建设等。
2. 合作伙伴选择:政府成立专门的PPP项目管理机构,负责项目的整体规划和管理,与私营部门合作伙伴展开合作。
合作伙伴的选择需要根据其经验、声誉和财务实力进行评估。
3. 融资机制:政府提供一定的资金支持,而私营部门负责筹集剩余资金。
可以采取多种融资渠道,如债券发行、银行贷款等,确保项目能够顺利进行。
4. 运营管理:政府与私营部门共同承担项目的运营管理责任,通过协商确定运营期限和收益分配方式。
政府负责监督和评估私营部门的运营情况,保证项目的顺利进行。
效益:采用PPP模式进行交通基础设施建设可以带来以下效益:1. 资金效益:政府与私营部门共同投资,减轻政府财政压力,提高资金使用效率。
2. 技术效益:私营部门通常具有较强的技术能力,可以提供专业的设计和施工经验,提高基础设施的质量和效率。
3. 运营效益:私营部门以利润为导向,更加注重投资回报和运营效率,能够实施更加灵活高效的运营管理模式。
4. 服务效益:通过引入私营部门的参与,交通基础设施的建设和运营能够更好地满足市民的需求,提高服务质量和用户体验。
PPP项目融资方案-案例

PPP项目融资方案-案例随着我国PPP(政府和社会资本合作)项目的发展,越来越多的项目需要通过融资来实现。
本文将以一些具体案例为例,详细介绍一个PPP项目的融资方案。
案例背景:地市计划建设一座新的城市综合体项目,该项目包括商业中心、住宅区、办公楼、公共设施等,总投资额为10亿元人民币。
由于地市政府目前财政压力较大,无法全部自筹资金,因此计划通过PPP模式吸引社会资本参与,并利用市场资金解决该项目的融资需求。
融资方案:1.资本市场融资:在项目建设初期,可以通过发行债券等方式吸引资本市场的投资者参与项目融资。
债券的发行可以分为多期进行,根据项目进展和资金需求逐步发售,以减少利息成本。
发行债券可以由地市政府或项目公司负责,通过市场化运作吸引投资者购买。
2.银行贷款:借助银行贷款可以快速满足项目建设所需的资金,并且具有灵活的利率和期限。
可以与多家银行进行洽谈,以获取更有利的融资条件。
在受邀标书中注明银行合作的意愿,并明确融资需求和还款计划。
3.与物业公司合作:项目中涉及大量的商业用地和住宅用地,可以与物业公司达成合作协议,共同开发和经营。
物业公司可以提供一定数额的投资作为项目融资,同时能够从项目的收益中获取一定比例的份额。
这种方式将实现共赢,项目公司获得资金支持,物业公司获得项目经营权和收益。
4.增值税退税:根据我国税法规定,购建固定资产的企业可以申请增值税退税。
该项目的主要目标是满足人民群众生活和社会经济可持续发展的需求,因此符合相关政策。
可以通过与税务部门协调,申请按照政策规定的退税比例返还一定金额的增值税,以补充项目资金需求。
5.资本市场股权融资:项目建成后,可以考虑发行股权,吸引社会资本参与项目的后期运营和收益分享。
例如,将项目公司的股权通过私募或公开发行的方式,出售给潜在投资者。
通过将项目的一部分股权出售,项目公司可以获取到一笔较大的资金,用于偿还以及后期的项目运营。
6.政府补贴和奖励:为鼓励社会资本参与PPP项目,政府可以提供一定的补贴和奖励。
国家体育场(鸟巢)PPP项目投融资案例分析

问题:国家体育场项目融资风险有哪些?
1)融资风险
尽管“鸟巢”项目实施PPP模式成功解决了国家体育馆融资的问题,但是国家体育馆在奥运会建设过程中以及在奥运会结束后的运营过程中仍然蕴含着巨大的投融资风险。虽然奥运会结束后北京市政府与中信联合体协商一致,确定将“鸟巢”进行了股份制改造,中信联合体放弃30年特许经营的权利,转而获得“鸟巢”42%的永久股份,一定程度上规避了后期运营风险。但总体来讲,“鸟巢”项目实施过程中面临的投融资风险主要体现在招投标过程、项目建设过程及项目运营阶段。
国家体育场(鸟巢)融资案例
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1.项目基本概况
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1.1“鸟巢”项目展示
1.2“鸟巢”项目概况
国家体育馆,又名“鸟巢”,位于奥林匹克公园中心南部,工程总占地面积21公顷,建筑面积25.8万㎡,场内观众坐席91000个,其中临时坐席11000个,项目于2003年12月24日开工建设,2008年6月28日正式竣工。国家体育场有限责任公司负责国家体育馆的融资和建设工作,北京中信联合体体育场运营有限公司负责30年特许经营期内的国家体育场赛后运营维护工作。为了缓解国家体育场“鸟巢”建设给财政支出带来的巨大压力,北京市政府决定对“鸟巢”项目融资进行PPP模式。
02
取消可闭合顶盖造成的影响
2004年的7月30日,北京市政府临时决定取消闭合顶盖的设计,导致项目施工全面停止,项目公司对原设计方案进行大量修改和完善,这期间又耽误了半年多的工期,间接增加了后期施工的难度和风险。
03
成本超支
根据国家审计署事后的审计结果,“鸟巢”项目投资总额超过预算14.5%。
ppp融资案例

ppp融资案例在当今社会,公私合作(PPP)模式已经成为了各类基础设施建设和公共服务项目的主要融资方式之一。
PPP融资案例的成功与否,直接影响着项目的实施和运营效果。
下面我们就来看一个成功的PPP融资案例,以期能够为相关项目的融资提供一些借鉴和参考。
某市政府计划建设一座城市绿化公园,以改善城市环境和提升市民生活质量。
由于资金有限,政府决定采用PPP模式进行融资。
首先,政府与私营企业合作,共同成立了一个PPP项目公司。
政府出资进行土地出让和基础设施建设,而私营企业则负责后期的运营管理。
双方签订了合作协议,明确了各自的权利和义务,为项目的顺利进行奠定了基础。
在融资方面,PPP项目公司通过多种途径筹集资金。
首先,政府提供了一定的资金支持,用于项目的前期筹备和基础设施建设。
其次,项目公司与银行进行合作,获得了一定额度的贷款。
同时,项目公司还发行了一定规模的公司债券,吸引了社会资本的参与。
通过多种渠道的融资,项目公司成功筹集了足够的资金,确保了项目的顺利进行。
在项目实施过程中,PPP项目公司注重与市民的沟通和交流,充分听取市民的意见和建议,确保项目能够符合市民的需求。
同时,项目公司还加大了对项目的宣传和推广力度,提高了项目的知名度和美誉度,吸引了更多的游客和投资。
在项目运营阶段,PPP项目公司积极引进专业的园林管理团队,提升了公园的管理水平和服务质量。
同时,项目公司还推出了一系列的文化活动和主题活动,丰富了公园的内涵和吸引力,吸引了更多的游客和投资。
通过不断的创新和改进,公园的运营效益逐渐提升,为项目的成功运营打下了坚实的基础。
通过上述案例的分析,我们可以发现,成功的PPP融资案例离不开政府的支持、项目公司的努力和社会资本的参与。
在未来的PPP项目融资中,我们需要进一步完善相关法律法规,提高政府部门的服务水平,吸引更多的社会资本的参与,为项目的顺利进行提供更好的保障。
同时,项目公司也需要加强自身的管理和创新能力,不断提升项目的运营效益,实现项目的可持续发展。
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工业园区智慧园区建设(一期)项目
融资方案
集团有限公司
编制时间:二〇一七年十二月
一、公司简介
集团有限公司介绍:
集团有限公司成立于年月,是一家具有勘察设计、科学研究、高等职业教育、建筑安装、路桥施工、水利水电施工、新能源建设、设备制造、房地产开发、对外工程承包、劳务合作、进出口贸易、城市综合运营等综合实力的大型企业集团。
集团注册资本金亿元,年生产(施工)能力亿元以上,连续年入选“中国企业强”、“中国承包商强和工程设计企业强”,连续年荣获项中国建设工程鲁班奖。
集团的经营区域已覆盖全中国,在非洲、亚洲、南美洲和澳大利亚等个国家和地区建有公司或者工程项目部,目前在马来西亚、利比里亚、坦桑尼亚、赞比亚、阿联酋、尼日利亚、沙特阿拉伯、加纳、斐济、萨摩亚、斯里兰卡、澳大利亚、蒙古、塞拉利昂、孟加拉、越南、老挝、几内亚、佛得角等国均有在程项目。
二、项目基本情况
、区域经济介绍
工业园区智慧园区建设(一期)项目位于内,全年完成财政总收入万元,同比增长为,实现税收收入万元,占财政总收入的,较去年同期提高个百分点。
全年财政支出万元,同比增长。
、项目概况
本项目由人民政府批准建设,授权工业园区管理委员会作为本项目实施机构,并授权其与项目公司签署(协议),产业建设投资有限公司为政府出资方,并授权与中标社会资本方在合资成立项目公司。
政府委托咨询有限公司进行国内公开招标采购。
本项目为重点项目,项目一期主要完成园区配套路网建设(一期)、公园及广场、园区公共服务平台(包括智慧园区模板)等的建设。
项目总投资约万元,其中建设投资万元,建设期利息万元。
、项目进展
本项目已完成可研立项、两评一案编制,现处于申请纳入财政部综合信息平台审批过程当中。
三、投融资方案及要素简析
(一)合作模式及融资构成
、合作模式:本项目运作方式为(建设运营移交)方式,由中标社会资本方与政府方合资组建项目公司,政府授予项目公司特许经营权,由项目公司负责建设、运营、管理及其维护。
合作期限年(含建设期年)。
、融资构成:本项目总投资约为万元,其中项目资本金约占总投资,约万元,剩余项目所需资金以项目贷款方式满足,约万元。
其中资本金总成本为(实际以项目合同为准),项目贷成本以人民银行五年期以上贷款基准利率年为基础,上浮即年,由于利率市场不稳定,以实际银行批复为准。
(二)融资方案
、融资整体思路
由集团与政府出资代表(产业建设投资有限公司)合资成立项目公司,之后集团为履行本项目融资责任通过增资扩股形式引进财务投资人。
最终项目公司由政府方和集团以及财务投资人共
同持股。
政府方授权新成立的项目公司为该项目的融资、施工发包及工程款项支付方,以新成立的合资项目公司作为承债主体进行融资。
政府协同相关政府主管部门,将本项目相关经营管理权授权给项目公司。
集团负责项目的工程建设施工,项目建设期为年。
建设完成后,由政府分年对项目按照等额本息方式付费,到第年政府付费完成后,整个项目移交政府方。
、融资实施方案
本项目建设总投资万元,项目资金本占总投资的,约亿元,其中:由产业建设投资作为政府股东代表按照的股权比例出资万元,中标的社会资本按照的股权比例出资万元。
项目债务资金占总投资的,约为亿元。
项目公司注册资本金为万元,其中集团出资金额为万,占股;政府方代表金额为万,占股。
集团发起成立集合信托计划,总规模万,以集团作为劣后级,金融机构作为优先级,双方按比例出资资本金,即集团出资万元,金融机构出资万元,并且信托计划受让集团在项目公司中的部分股权。
、融资交易结构
资本金
占比
(三)资本金融资要素
、模式:集合信托计划
、规模:约万元,其中金融机构认购万元,集团认购万元;期限:信托计划期限为年;
、资本金融资成本:
、投资方式:股权资本公积
、资金用途:工业园区智慧园区建设(一期)项目建设;
、担保措施:集团为金融机构提供差额补足和远期回购;、还款来源:政府付费可行性缺口补助;
(四)项目贷融资要素
、模式:银行贷款
、规模:万元
、期限:年(其中项目建设期为年,回购期为年);
、项目贷成本:暂定基准利率上浮(,由于当前资本市场利率波动较大,实际利率以银行批复为准);
、投资方式:以债权形式投入到项目公司;
、担保措施:以项目收益权抵押担保;
、资金用途:工业园区智慧园区建设(一期)项目建设;
、还款来源及方式:主要以政府付费为还款来源,确保项目政府付费获得的收入能全额覆盖贷款本息。
还款来源中涉及政府支付部分,应纳入同级政府财政预算。
根据项目合同约定的投资回报情况合理确定还款方式,采用按月或者按季付息;项目建成后,至少每年偿还本金一次,利随本清;
四、投融资结构图表
五、资金投入及还款计划
(一)资金投入计划
、编制说明
因该项目工程实行工程量清单单价报价,投标时社会投资人按市财政投资评审中心审定的招标工程量清单进行报价,因此项目实施总投资暂按照文件总投资数据进行编制。
即假定该项目总投资为万元,项目建设期分三年,按照第一年、第二年、第三年的投资比例进行分年度建设;
2、投入计划
为保证项目建设顺利完成,我公司根据项目建设的施工进度安排(建设期个月)和材料采购计划以及本工程的实际情况制定了详细的资金使用计划,并在此基础上编制了月度、季度、年度投资计划,保证资金安排既能满足工程建设的正常需要,同时又要避免资金闲置而增加财务费用,造成资金浪费。
我司计划将本项目注册资本金与项目贷款按照项目施工进度同比例分期投入,则项目的资金投入计划如下(具体以实际发生为准):
“智慧园区建设项目”资金投入计划
单位:万元
3、收入支出数据
政府付费方式为每年等额本息付款;项目资本金部分按照等额本金方式,回报率暂时按照计算;债务性融资暂按计算(即银行基准利率上浮),每年等额还本方式支付;
依据上述暂定数据,可计算得出项目资本金及项目贷每年本息还款数据,具体如表所示;
资本金退出计划表
单位:万元
维期年,资本金成本按计算;
项目贷还本付息计划表
单位:万元
按计算;
六、风险分析
、融资层面
本项目为项目,将纳入财政部项目库,还款来源主要为政府付费,还款资金须纳入政府年度预算和中长期预算规划。
、项目层面
本项目开设资金监管账户,对资金使用情况进行监管。
、退出
本项目为项目,纳入政府中长期一般预算性支出,最终政府财政保证集合信托退出,集团提供差额补足和远期回购。
建设期为年,运营期分为年还款项目贷部分;
整体上,上述融资方案风险可控,集团也可通过本项目获取施工回报,建议尽快启动实施方案;
集团有限公司
年月日。