辽宁省上交所上市公司数量3年数据专题报告2019版
辽宁省上交所上市公司数量3年数据专题报告2019版
序言
本报告全面、客观、深度分析当下辽宁省上交所上市公司数量现状及趋势脉络，通过专业、科学的研究方法及手段，剖析辽宁省上交所上市公司数量重要指标即上市公司总数量，上交所上市公司数量等，把握辽宁省上交所上市公司数量发展规律，前瞻未来发展态势。
辽宁省上交所上市公司数量数据专题报告知识产权为发布方即我公司天津旷维所有，其他方引用我方报告均需注明出处。
辽宁省上交所上市公司数量专题报告数据来源于中国国家统计局等权威部门，并经过专业统计分析及清洗处理。无数据不客观，借助严谨的数据分析给与大众更深入的洞察及更精准的分析，体现完整、真实的客观事实，为公众了解辽宁省上交所上市公司数量提供有价值的指引，为需求者提供有意义的参考。
目录
第一节辽宁省上交所上市公司数量现状 (1)
第二节辽宁省上市公司总数量指标分析 (3)
一、辽宁省上市公司总数量现状统计 (3)
二、全国上市公司总数量现状统计 (3)
三、辽宁省上市公司总数量占全国上市公司总数量比重统计 (3)
四、辽宁省上市公司总数量（2016-2018）统计分析 (4)
五、辽宁省上市公司总数量（2017-2018）变动分析 (4)
六、全国上市公司总数量（2016-2018）统计分析 (5)
七、全国上市公司总数量（2017-2018）变动分析 (5)
八、辽宁省上市公司总数量同全国上市公司总数量（2017-2018）变动对比分析 (6)
第三节辽宁省上交所上市公司数量指标分析 (7)
一、辽宁省上交所上市公司数量现状统计 (7)
二、全国上交所上市公司数量现状统计分析 (7)
三、辽宁省上交所上市公司数量占全国上交所上市公司数量比重统计分析 (7)
四、辽宁省上交所上市公司数量（2016-2018）统计分析 (8)
五、辽宁省上交所上市公司数量（2017-2018）变动分析 (8)
六、全国上交所上市公司数量（2016-2018）统计分析 (9)
七、全国上交所上市公司数量（2017-2018）变动分析 (9)
八、辽宁省上交所上市公司数量同全国上交所上市公司数量（2017-2018）变动对比分析10
图表目录
表1：辽宁省上交所上市公司数量现状统计表 (1)
表2：辽宁省上市公司总数量现状统计表 (3)
表3：全国上市公司总数量现状统计表 (3)
表4：辽宁省上市公司总数量占全国上市公司总数量比重统计表 (3)
表5：辽宁省上市公司总数量（2016-2018）统计表 (4)
表6：辽宁省上市公司总数量（2017-2018）变动统计表（比上年增长%） (4)
表7：全国上市公司总数量（2016-2018）统计表 (5)
表8：全国上市公司总数量（2017-2018）变动统计表（比上年增长%） (5)
表9：辽宁省上市公司总数量同全国上市公司总数量（2017-2018）变动对比统计表 (6)
表10：辽宁省上交所上市公司数量现状统计表 (7)
表11：全国上交所上市公司数量现状统计表 (7)
表12：辽宁省上交所上市公司数量占全国上交所上市公司数量比重统计表 (7)
表13：辽宁省上交所上市公司数量（2016-2018）统计表 (8)
表14：辽宁省上交所上市公司数量（2017-2018）变动统计表（比上年增长%） (8)
表15：全国上交所上市公司数量（2016-2018）统计表 (9)
表16：全国上交所上市公司数量（2017-2018）变动统计表（比上年增长%） (9)
表17：辽宁省上交所上市公司数量同全国上交所上市公司数量（2017-2018）变动对比统计表
（比上年增长%）10表17：辽宁省上交所上市公司数量同全国上交所上市公司数量（2017-2018）变动对比统计表（比上年增长%） (10)
上交所指定交易协议书格式
编号：YB-HT-022245 上交所指定交易协议书格 Format of trading agreement 甲方： 乙方： 签订日期：年月日 文档中文字均可自行修改 编订：YunBo Network
上交所指定交易协议书格式 甲乙双方根据《上海*券交易所全面指定交易制度试行办法》及其有关规定，经过自愿协商，就指定交易的有关事项达成协议如下： 第一条甲方选择乙方为证券指定交易的代理商，并以乙方所属____________证券有限责任公司____________证券营业部为指定交易点。乙方经审核同意接受甲方委托．甲方指定交易的股东帐号为____________甲方身份证号码为____________（若甲方为机构投资者，则写明指定经办人的身份证号码） 第二条指定交易的证券品种范围，以在上海*券交易所上市交易的记名证券为限。 第三条本协议书签订当日乙方应为甲方完成指定交易帐户的申报指令。如因故延迟，乙方应告知甲方，并最迟于本协议书
签订之日起下一个交易日完成该指定交易帐户的申报指令。指定交易生效日为乙方完成指定程序之日起下一交易日。 第四条甲方在乙方处指定交易生效后，其证券帐户内的记名证券即同时在乙方处托管。乙方根据上海*券交易所及其登记结算公司传送的指定交易证券帐户的证券余额，为甲方建立明细帐，用于进行相关证券的结算过户。 第五条甲方在指定交易期间的证券买卖均需通过乙方代理，并有权享有乙方提供的交易查询，代领记名证券红利，证券余额对帐等服务。甲方需要其他服务项目，应与乙方另订协议。 第六条甲方*券帐户内的记名证券余额一经托管在乙方处，必须遵守乙方有关严禁证券帐户“卖空”的规定。 第七条甲方*券帐户一旦遗失，应持有效证件先行向乙方挂失，乙方应及时采取措施防止该帐户再被他人使用。甲方持乙方挂失证明到上海*券中央登记结算公司及其代理机构申请补办证券帐户。帐户一经补办，甲方应持补办帐户在乙方办理证券余额的过户手续。
上海证券交易所公司债券上市规则(2015最终修订版)
上海证券交易所公司债券上市规则（2015修订版） 第一章总则 1.1为加强公司债券上市管理，促进公司债券市场健康发展，保护投资者合法权益，根据《证券法》 、中国证监会《公司债券发行与交易管理办法》等相关法律、行政法规、规章及《上海证券交易所章程》，制定本规则。 1.2公开发行的公司债券在上海证券交易所（以下简称“本所”）上市交易，适用本规则。法律、行政法规、规章和本所业务规则另有规定的，从其规定。 本规则所称公司债券（以下简称“债券”），是指公司依照法定程序发行、约定在一定期限还本付息的有价证券。 企业债券、国务院授权部门核准的其他债券及境外注册公司发行的债券的上市交易，参照本规则执行。可转换为股票的公司债券的上市交易，不适用本规则。 1.3本所对债券上市交易实行分类管理，采取差异化的交易机制，并实行投资者适当性制度。 本所可以根据市场情况和债券资信状况的变化，调整债券分类标准、交易机制以及投资者适当性安排。 1.4发行人及其控股股东、实际控制人应当诚实守信，发行人的董事、监事、高级管理人员应当勤勉尽责，维护债券持有人享有的法定权利和债券募集说明书约定的权利。增信机构应当按照相关规定和约定，履行增信义务。 1.5发行人、受托管理人、资信评级机构等信息披露义务人应当根据法律、行政法规、规章、其他规范性文件、本规则及本所其他规定，及时、公平地履行信息披露义务，并保证所披露的信息真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 1.6为债券发行、上市提供服务的承销机构、受托管理人、资信评级机构、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等专业机构（以下简称“专业机构”）及其相关人员应当勤勉尽责，严格遵守执业规范和监管规则，按规定和约定履行义务。
上海证券交易所科创板股票上市规则
上海证券交易所科创板股票上市规则 目录 第一章总则 (1) 第二章股票上市与交易 (2) 第一节首次公开发行股票的上市 (2) 第二节上市公司股票发行上市 (6) 第三节股份解除限售 (6) 第四节股份减持 (7) 第三章持续督导 (10) 第一节一般规定 (10) 第二节持续督导职责的履行 (12) 第四章内部治理 (18) 第一节控股股东及实际控制人 (18) 第二节董事、监事和高级管理人员 (21) 第三节规范运行 (24) 第四节社会责任 (27) 第五节表决权差异安排 (29) 第五章信息披露一般规定 (33) 第一节信息披露基本原则 (33) 第二节信息披露一般要求 (35) 第三节信息披露监管方式 (38) 第四节信息披露管理制度 (39)
第六章定期报告 (41) 第一节定期报告编制和披露要求 (41) 第二节业绩预告和业绩快报 (44) 第七章应当披露的交易 (45) 第一节重大交易 (45) 第二节关联交易 (52) 第八章应当披露的行业信息和经营风险 (55) 第一节行业信息 (55) 第二节经营风险 (57) 第九章应当披露的其他重大事项 (61) 第一节异常波动和传闻澄清 (61) 第二节股份质押 (63) 第三节其他 (64) 第十章股权激励 (66) 第十一章重大资产重组 (68) 第十二章退市 (69) 第一节一般规定 (69) 第二节重大违法强制退市 (70) 第三节交易类强制退市 (73) 第四节财务类强制退市 (75) 第五节规范类强制退市 (81) 第六节听证与复核 (88) 第七节退市整理期 (90) 第八节主动终止上市 (91)
上交所指定交易协议书模板
合同编号：___________ 上交所指定交易协议书模板 甲方：___________________________________ 乙方：___________________________________ 签订日期：__________ 年 ______ 月_______ 日 上交所指定交易协议书上交所指定交易协议书甲乙双方根据《上海证券 交易所全面指定交易制度试行办法》及其有关规定，经过自愿协商，就指定交易的有关事项达成协议如下：第一条甲方选择乙方为证券指定交易的代理商，并以乙方所属
__________________________ 证券有限责任公司 ______________ 证券营业部为指 定交易点。乙方经审核同意接受甲方委托?甲方指定交易的股东帐号为___________ ______ 甲方身份证号码为______________ （若甲方为机构投资者，则写明指定经办人的身份证号码）第二条指定交易的证券品种范围，以在上海证券交易所上市交易的记名证券为限。第三条本协议书签订当日乙方应为甲方完成指定交易帐户的申报指令。如因故延迟，乙方应告知甲方，并最迟于本协议书签订之日起下一个交易日完成该指定交易帐户的申报指令。指定交易生效日为乙方完成指定程序之日起下一交易日。第四条甲方在乙方处指定交易生效后，其证 券帐户内的记名证券即同时在乙方处托管。乙方根据上海证券交易所及其登记结算公司传送的指定交易证券帐户的证券余额，为甲方建立明细帐，用于进行相关证券的结算过户。第五条甲方在指定交易期间的证券买卖均需通过乙方 代理，并有权享有乙方提供的交易查询，代领记名证券红利，证券余额对帐等服务。甲方需要其他服务项目，应与乙方另订协议。第六条甲方证券帐户内 的记名证券余额一经托管在乙方处，必须遵守乙方有关严禁证券帐户卖空”的 规定。第七条甲方证券帐户一旦遗失，应持有效证件先行向乙方挂失，乙方应 及时采取措施防止该帐户再被他人使用。甲方持乙方挂失证明到上海证券中央 登记结算公司及其代理机构申请补办证券帐户。帐户一经补办，甲方应持补办帐户在乙方办理证券余额的过户手续。第八条甲方选择指定交易后，有权撤销在乙方处的指
上交所股票上市规则(2012年修订)
近日，上海证券交易所修订了《股票上市规则》，并正式对外公布。现转发给大家，供参考。 附：上交所发布《股票上市规则（2012年修订）》的通知 各市场参与人： 为进一步完善上市公司退市制度，上海证券交易所（以下简称“本所”）于2012年6月28日对外发布了《关于完善上海证券交易所上市公司退市制度的方案》（以下简称“《退市方案》”）。根据《退市方案》的内容，本所对《上海证券交易所股票上市规则（2008年修订）》（以下简称“原《上市规则》”）的相关规定进行了修订。同时，基于市场需要，本所也对原《上市规则》第十二章中关于停复牌的相关内容进行了修订。在此基础上，本所拟定了《上海证券交易所股票上市规则（2012年修订）》（以下简称“新《上市规则》”）。 新《上市规则》已经本所理事会审议通过并报经中国证监会批准，现予以发布，自2012年7月7日起施行。原《上市规则》同时废止。 为做好新老规则适用的衔接安排，保证新《上市规则》的顺利施行，现将有关事项通知如下： 一、退市相关新旧规则适用的衔接安排 （一）对新《上市规则》发布前已暂停上市的公司，其恢复上市和终止上市等事项适用原《上市规则》，并按下述情形分别处理：（1）对于2012年1月1日前被暂停上市的公司，给予一定的宽限期，本所在2012年12月31日前对其股票作出恢复上
市或者终止上市的决定；（2）对于2012年被实施暂停上市的公司，如公司在发布2012年年报后的规定期限内提出恢复上市申请并被本所受理，本所将在受理其申请之日后的30个交易日内对其股票作出恢复上市或者终止上市的决定。本所要求公司提供补充材料的，公司应当在累计不超过30个交易日的期限内提供有关材料。公司提供补充材料的期限不计入本所作出有关决定的期限内。公司未在法定期限内披露2012年年度报告的，本所对其股票作出终止上市的决定。 （二）新《上市规则》发布后，净资产、营业收入、审计意见类型3项新增指标的计算不溯及以前年度数据，即以2012年的年报数据为最近一年数，以2012年、2013年年报数据为最近两年数，最近三年数和最近四年数以此向后类推。 （三）新《上市规则》发布后，新增的股票成交量和股票收盘价两项指标，自新规则施行之日起适用。 （四）原《上市规则》中已有规定且在新《上市规则》中继续沿用的指标，不适用新老划断原则，相关年度数据应当连续计算。 （五）公司股票交易因净资产和审计意见类型指标触及原《上市规则》规定的标准被予以其他特别处理的，在公司2012年年报发布前，其股票交易仍按原《上市规则》予以其他特别处理；本所风险警示板相关业务规则另有规定的，从其规定。 （六）新《上市规则》规定的风险警示板、退市公司股份转让系统及重新上市制度，待本所相关业务规则和技术准备完成后实施，具体实施时间另行通知。 二、停牌相关新旧规则适用的衔接安排
指定交易协议
指定交易协议 甲方(投资者): 乙方：齐鲁证券有限公司营业部 第一条甲乙双方根据《上海证券交易所指定交易实施细则》及其有关规定，经过自愿协商，甲方选择乙方为其证券指定交易的代理商，并以乙方为指定交易点。乙方经审核同意接受甲方委托。 甲方指定交易的证券账户为：； 甲方的身份证号码为：（若甲方为机构投资者，则写明指定代理人的身份证号码）。 第二条指定交易的证券品种范围，以在上海证券交易所上市交易的证券为限。 第三条本协议书签订当日，乙方应为甲方完成指定交易账户的申报指令，如因故延迟，乙方应告之甲方，并最迟于本协议书签订之日起下一个交易日完成该指定交易账户的申报指令。 第四条甲方在乙方处办理指定交易生效后，其证券账户内的证券即同时在乙方处托管。乙方根据上海证券交易所及中国证券登记结算公司上海分公司传送的指定交易证券账户的证券余额，为甲方建立明细账，用于进行相关证券的结算过户。 第五条甲方在指定交易期间的证券买卖均需通过乙方代理，并有权享有乙方提供的交易查询、代领证券红利、证券余额对账等服务。乙方提供其它服务项目的，应与甲方另订协议。
第六条甲方证券账户内的证券余额一经托管在乙方处，须遵守乙方有关严禁证券账户“卖空”的规定。 第七条甲方证券账户一旦遗失，应先行向乙方挂失，由乙方及时采取措施防止该账户再被他人使用。甲方持乙方挂失证明到中国证券登记结算公司上海分公司及其代理机构申请补办证券账户。账户一经补办，甲方应持补办账户在乙方处办理证券余额的转户手续。 第八条甲方根据需要可申请撤销在乙方处的指定交易（因甲方未履行交易交收等违约责任情况除外），乙方应在甲方申请的当日为其办理撤销指定交易申报。 第九条甲乙双方在指定交易期间，应遵守国家有关法律法规以及上海证券交易所及中国证券登记结算公司上海分公司的各项业务规则。 第十条甲方若在乙方处办理指定交易之前已经在其他券商处办理指定交易，甲方应及时在原指定处撤销指定。乙方对甲方因其在原指定处有关手续办理不妥影响甲方在乙方处的正常交易而遭致的损失不承担任何责任。 第十一条乙方无权在其《证券经营机构营业许可证》业务范围之外与甲方签订业务合同。 第十二条甲乙双方确认：双方已详细阅读并充分了解本协议所有条款的真实含义，乙方对于其中免除、限制其责任的条款已依法并以合理的方式提请甲方注意并按甲方的要求进行了说明。 第十三条本协议自甲乙双方签订之日起生效，直至乙方撤销其指定交易止。 第十四条本协议一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力。
上交所指定交易协议书格式标准样本
协议编号：WU-PO-303-61 上交所指定交易协议书格式标准样 本 In Order T o Protect The Legitimate Rights And Interests Of Each Party, The Cooperative Parties Reach An Agreement Through Common Consultation And Fix The Responsibilities Of Each Party, So As T o Achieve The Effect Of Restricting All Parties 甲方：_________________________ 乙方：_________________________ 时间：________年_____月_____日 A4打印/ 新修订/ 完整/ 内容可编辑
上交所指定交易协议书格式标准样 本 使用说明：本协议资料适用于协作的当事人为保障各自的合法权益，经过共同协商达成一致意见并把各方所承担的责任固定下来，从而实现制约各方的效果。资料内容可按真实状况进行条款调整，套用时请仔细阅读。 甲乙双方根据《上海*券交易所全面指定交易制度试行办法》及其有关规定，经过自愿协商，就指定交易的有关事项达成协议如下： 第一条甲方选择乙方为证券指定交易的代理商，并以乙方所属____________证券有限责任公司 ____________证券营业部为指定交易点。乙方经审核同意接受甲方委托．甲方指定交易的股东帐号为 ____________甲方身份证号码为____________（若甲方为机构投资者，则写明指定经办人的身份证号码）第二条指定交易的证券品种范围，以在上海*券
上交所指定交易协议书(完整版)
合同编号：YT-FS-2115-16 上交所指定交易协议书 (完整版) Clarify Each Clause Under The Cooperation Framework, And Formulate It According To The Agreement Reached By The Parties Through Consensus, Which Is Legally Binding On The Parties. 互惠互利共同繁荣 Mutual Benefit And Common Prosperity
合同书编号：YT-FS-2115-16 编订：****** 批准：****** 上交所指定交易协议书(完整版) 备注：该合同书文本主要阐明合作框架下每个条款，并根据当事人一致协商达成协议，同时也明 确各方的权利和义务，对当事人具有法律约束力而制定。文档可根据实际情况进行修改和使用。 上交所指定交易协议书上交所指定交易协议书 甲乙双方根据《上海证券交易所全面指定交易制度试行办法》及其有关规定，经过自愿协商，就指定交易的有关事项达成协议如下： 第一条甲方选择乙方为证券指定交易的代理商，并以乙方所属____证券有限责任公司____证券营业部为指定交易点。乙方经审核同意接受甲方委托．甲方指定交易的股东帐号为____甲方身份证号码为____（若甲方为机构投资者，则写明指定经办人的身份证号码） 第二条指定交易的证券品种范围，以在上海证券交易所上市交易的记名证券为限。 第三条本协议书签订当日乙方应为甲方完成指定交易帐户的申报指令。如因故延迟，乙方应告知甲
上交所指定交易协议书模板
上交所指定交易协议书模板 Shanghai stock exchange designated transaction agreement template 合同编号：XX-2020-01 甲方：___________________________乙方：___________________________ 签订日期：____ 年 ____ 月 ____ 日
上交所指定交易协议书模板 前言：买卖合同是出卖人转移标的物的所有权于买受人，买受人支付价款的合同。本文档根据买卖合同内容要求和特点展开说明，具有实践指导意义，便于学习和使用，本文档下载后内容可按需编辑修改及打印。 上交所指定交易协议书 甲乙双方根据《上海*券交易所全面指定交易制度试行办法》及其有关规定，经过自愿协商，就指定交易的有关事项达成协议如下： 第一条甲方选择乙方为证券指定交易的代理商，并以乙方所属____________证券有限责任公司____________证券营业部为指定交易点。乙方经审核同意接受甲方委托．甲方指定交易的股东帐号为____________甲方身份证号码为 ____________（若甲方为机构投资者，则写明指定经办人的身份证号码） 第二条指定交易的证券品种范围，以在上海*券交易所上市交易的记名证券为限。 第三条本协议书签订当日乙方应为甲方完成指定交易帐户的申报指令。如因故延迟，乙方应告知甲方，并最迟于本
协议书签订之日起下一个交易日完成该指定交易帐户的申报指令。指定交易生效日为乙方完成指定程序之日起下一交易日。 第四条甲方在乙方处指定交易生效后，其证券帐户内的记名证券即同时在乙方处托管。乙方根据上海*券交易所及其登记结算公司传送的指定交易证券帐户的证券余额，为甲方建立明细帐，用于进行相关证券的结算过户。 第五条甲方在指定交易期间的证券买卖均需通过乙方代理，并有权享有乙方提供的交易查询，代领记名证券红利，证券余额对帐等服务。甲方需要其他服务项目，应与乙方另订协议。 第六条甲方*券帐户内的记名证券余额一经托管在乙方处，必须遵守乙方有关严禁证券帐户“卖空”的规定。 第七条甲方*券帐户一旦遗失，应持有效证件先行向乙方挂失，乙方应及时采取措施防止该帐户再被他人使用。甲方持乙方挂失证明到上海*券中央登记结算公司及其代理机构申请补办证券帐户。帐户一经补办，甲方应持补办帐户在乙方办理证券余额的过户手续。 第八条甲方选择指定交易后，有权撤销在乙方处的指定交易（因甲方未履行交易交收等违约责任情况的除外），乙
深沪证券交易所新股票上市规则解读
蔡奕副研究员 深沪证券交易所于年月日分别发布《上海证券交易所股票上市规则(年修订)》和《深圳证券交易所股票上市规则(年修订稿)》，并于月日起施行.本次修订是深沪证券交易所在《上市规则(年修订)》地基础上，根据《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司收购管理办法》等规定，在中国证监会统一部署协调下，结合《企业破产法》、新会计准则颁布以及全流通背景下地市场特点和暴露出来地问题，对《股票上市规则》进行地第六次修订和完善.文档来自于网络搜索 一、扩大适用范围和适用对象 首先，为顺应我国证券市场地国际化发展趋势，本次修订调整了规则地适用范围，深沪证券交易所上市规则均在总则部分增加了境外公司地股票及其衍生品种在境内交易所上市地规定，从而给境外公司到境内交易所上市预留了空间.文档来自于网络搜索其次，根据《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》等规定，将会计师事务所、资产评估机构等证券服务机构为上市公司提供地证券服务纳入了监管范畴.如在上市公司定期报告披露工作中，区分了会计责任(上市公司)和审计责任(中介机构)，避免因注册会计师地不尽职影响公司法定披露义务地履行.文档来自于网络搜索 二、规范信息披露与董秘制度 新《上市规则》梳理了信息披露理念，对信息披露地真实、准确、完整、及时和公平性质进行了具体诠释.尤其强化了公平披露理念，以遏制选择性信息披露行为，具体包括禁止上市公司及有关人员以接受调研采访或通过博客论坛等方式泄漏内幕信息，要求公司在向控股股东、实际控制人及其他第三方报送文件和传递信息涉及重大敏感信息地均应及时报告并公告，上市公司及相关信息披露义务人在其他公共媒体发布重大信息地时间不得先于指定媒体等.文档来自于网络搜索 鉴于实践中有部分公司董秘对公司事务未获得足够地知情权，无法及时掌握公司地重大动态，难以更好地督促公司履行其应尽信息披露义务，难以保证信息披露地真实性、准确性、完整性、及时性和公平性.本次修订还完善了董秘工作职能，要求董秘应当承担起公司信息披露相关工作地管理及协调职责，参加公司相关重大事项会议;关注媒体对公司地报道并主动求证真实情况;负责组织公司董事、监事和高级管理人员进行证券法律知识培训，协助前述人员了解各自在信息披露中地权利和义务，督促有关人员遵纪守法;在知悉公司作出或可能作出违反有关规定地决议时，有义务予以提醒并向监管部门报告.文档来自于网络搜索 三、加强大股东和董、监、高地行为监管 在大股东监管方面，新上市规则强化了上市公司股东和实际控制人地应尽义务、交易行为规范和诚信监管.针对全流通时代较为突出地上市公司股东交易行为规范问题，进一步强化公司股东买卖本公司股份应恪守地各项规定，要求上市公司董事会负责监督股东短线交易收益地上缴并及时对外披露;就市场存在地信用缺失现象和股改过程中股东及其控制人违背承诺等问题，加强诚信监管，强调大股东及其控制人对公开承诺事项地义务履行.文档来自于网络搜索 在上市规则修订前，市场上出现了一些大股东违反股改承诺地情形，例如年佛山照明第一大股东欧司朗佑昌控股有限公司曾因违反股改承诺遭到深交所批评.根据年月日签署地股权转让及股改地备忘录，欧司朗佑昌承诺：“股权分置改革与股份过户完成后四年内，将在佛山照明年度股东大会中提出利润分配议案并投赞成票，提出地分配议案中利润分配比例不低于佛山照明当年实现地可分配利润地”.然而，欧司朗佑昌未向佛山照明股东大会提出关于公司年度地利润分配地方案，并在年月召开年度股东大会上对符合承诺地利润分配比例地分配方案投弃权票.在上市规则修订实施之后，上述大股东违反公开承诺地现象将得到有效地遏制.文档来自于网络搜索
上交所指定交易协议(正式版)范本书
YOUR LOGO 如有logo可在此插入合同书—CONTRACT TEMPLATE— 精诚合作携手共赢 Sincere Cooperation And Win-Win Cooperation
上交所指定交易协议(正式版)范本书The Purpose Of This Document Is T o Clarify The Civil Relationship Between The Parties Or Both Parties. After Reaching An Agreement Through Mutual Consultation, This Document Is Hereby Prepared 注意事项：此协议书文件主要为明确当事人或当事双方之间的民事关系，同时保障各自的合法权益，经共同协商达成一致意见后特此编制，文件下载即可修改，可根据实际情况套用。 甲乙双方根据《上海*券交易所全面指定交易制度试行办法》及其有关规定，经过自愿协商，就指定交易的有关事项达成协议如下： 第一条甲方选择乙方为证券指定交易的代理商，并以乙方所属____________证券有限责任公司____________证券营业部为指定交易点。乙方经审核同意接受甲方委托．甲方指定交易的股东帐号为____________甲方身份证号码为____________（若甲方为机构投资者，则写明指定经办人的身份证号码）第二条指定交易的证券品种范围，以在上海*券交易所上市交易的记名证券为限。 第三条本协议书签订当日乙方应为甲方完成指定交易帐户的申报指令。如因故延迟，乙方应告知甲
方，并最迟于本协议书签订之日起下一个交易日完成该指定交易帐户的申报指令。指定交易生效日为乙方完成指定程序之日起下一交易日。 第四条甲方在乙方处指定交易生效后，其证券帐户内的记名证券即同时在乙方处托管。乙方根据上海*券交易所及其登记结算公司传送的指定交易证券帐户的证券余额，为甲方建立明细帐，用于进行相关证券的结算过户。 第五条甲方在指定交易期间的证券买卖均需通过乙方代理，并有权享有乙方提供的交易查询，代领记名证券红利，证券余额对帐等服务。甲方需要其他服务项目，应与乙方另订协议。 第六条甲方*券帐户内的记名证券余额一经托管在乙方处，必须遵守乙方有关严禁证券帐户“卖空”的规定。 第七条甲方*券帐户一旦遗失，应持有效证件先行向乙方挂失，乙方应及时采取措施防止该帐户再被
《上海证券交易所股票上市规则(2020年12月修订)》修订说明
附件2 《上海证券交易所股票上市规则（2020年 12月修订）》修订说明 一、修订背景 2020年3月1日生效实施的新《证券法》，对有关退市的法律条款进行了修改，主要体现在：不再对暂停上市情形和终止上市情形进行具体规定，改为交由证券交易所对退市情形和程序做出具体规定。上市交易的证券，出现证券交易所规定的终止上市情形的，由证券交易所按照业务规则终止其上市交易。国务院10月9日印发的《国务院关于进一步提高上市公司质量的意见》，将健全上市公司退出机制作为一项重要任务，要求完善退市标准，简化退市程序，加大退市监管力度。中央深改委11月2日审议通过《健全上市公司退市机制实施方案》，再次明确强调健全上市公司退市机制安排是全面深化资本市场改革的重要制度安排。在上述背景下，根据中国证监会的统一部署，沪深两所启动了新一轮改革和完善退市制度的工作。上海证券交易所（以下简称本所）结合前期本所科创板制度改革经验和以往退市实践工作，对《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）涉及退市制度的相关内容进行了相应修订。 本次退市改革主要是根据新《证券法》的立法精神，结合当前我国资本市场的发展阶段和实际情况，按照中国证监会退市工
作“市场化、法治化、常态化”的要求，主要包括优化退市规则编写体例、完善退市指标、简化退市流程、新增其他风险警示情形和明确过渡期安排五个方面。此外，同步对《上海证券交易所风险警示板股票交易管理办法》《上海证券交易所退市公司重新上市实施办法》等相关配套制度安排作适度调整。现将《股票上市规则》修订情况简要说明如下。 二、修订主要内容 （一）按照退市指标类型分类编写，便于查找使用 本次《股票上市规则》的修订，参照《上海证券交易所科创板股票上市规则》关于退市制度部分的分类及编写体例，将退市情形按照指标类别,分为交易类、财务类、规范类和重大违法类四大类，并按类别分节撰写相关退市情形和实施程序。修订后，条文体例上更加清晰，规则查找更加便捷，规则使用更加友好。 （二）优化退市指标，提升退市指标针对性 本次修订，对四种类型的退市指标均有优化和修改。具体指标优化内容包括： 1.优化交易类指标 本次修订以下两项内容:一是优化目前的面值退市指标，将原来“连续20个交易日的每日股票收盘价均低于面值”修改为“连续20个交易日的每日股票收盘价均低于人民币1元”，提升规则适用的公平性和统一性；二是进一步充实交易类退市情形，充分发挥市场化退市功能，新增“连续20个交易日在本所的每日股票收盘总市值均低于人民币3亿元”的退市情形，沪深
最新整理上交所指定交易协议书.docx
编号：_______________本资料为word版本，可以直接编辑和打印，感谢您的下载 最新整理上交所指定交易协议书.docx 甲方：___________________ 乙方：___________________ 日期：___________________
上交所指定交易协议书上交所指定交易协议书 甲乙双方根据《XX证券交易所全面指定交易制度试行办法》及其有关规定，经过自 愿协商，就指定交易的有关事项达成协议如下： 第一条甲方选择乙方为证券指定交易的代理商，并以乙方所届 ffi 券有限责任公司 券营业部为指定交易点。乙方经审核同意接受甲 方委托.甲方指定交易的股东帐号为甲方身份证号码为 （若甲方为机构投资者，则写明指定经办人的身份证号码） 第二条指定交易的证券品种范围，以在XX证券交易所上市交易的记名证券为限。 第三条本协议书签订当日乙方应为甲方完成指定交易帐户的申报指令。如因故 延迟，乙方应告知甲方，并最迟于本协议书签订之日起下一个交易日完成该指定交 易帐户的申报指令。指定交易生效日为乙方完成指定程序之日起下一交易日。 第四条甲方在乙方处指定交易生效后，其证券帐户内的记名证券即同时在乙方 处托管。乙方根据XX证券交易所及其登记结算公司传送的指定交易证券帐户的证券余额，为甲方建立明细帐，用于进行相关证券的结算过户。 第五条甲方在指定交易期间的证券买卖均需通过乙方代理，并有权享有乙方提供的交易查询，代领记名证券红利，证券余额对帐等服务。甲方需要其他服务项目，应与乙方另订协议。 第六条甲方证券帐户内的记名证券余额一经托管在乙方处，必须遵守乙方有关严禁证券帐户“卖空”的规定。 第七条甲方证券帐户一旦遗失，应持有效证件先行向乙方挂失，乙方应及时采 取措施防止该帐户再被他人使用。甲方持乙方挂失证明到XX证券中央登记结算公司及其代理机构申请补办证券帐户。帐户一经补办，甲方应持补办帐户在乙方办理证券余额的过户手续。 第八条甲方选择指定交易后，有权撤销在乙方处的指定交易（因甲方未履行交 易交收等违约责任情况的除外），乙方应在甲方申请日为其办理撤消指定交易申报，并经上交所确认后即生效。 第九条甲方在指定交易期间办理证券帐号的挂失、补领或非交易过户等手续，应先取得乙方证明文件。乙方应在甲方提出要求之日起两个交易日内出具证明文件.
上海证券交易所关于发布《上海证券交易所股票上市规则(2012年修订)
上海证券交易所关于发布《上海证券交易所股票上市规则 (2012年修订)》的通知 【法规类别】证券交易所与业务管理股票 【发文字号】上证公字[2012]34号 【修改依据】上海证券交易所关于修订和废止上海证券交易所退市公司股份转让系统相关业务规则的通知 【发布部门】上海证券交易所 【发布日期】2012.07.07 【实施日期】2012.07.07 【时效性】已被修改 【效力级别】行业规定 上海证券交易所关于发布《上海证券交易所股票上市规则（2012年修订）》的通知 （上证公字[2012]34号） 各市场参与人： 为进一步完善上市公司退市制度，上海证券交易所（以下简称“本所”）于2012年6月28日对外发布了《关于完善上海证券交易所上市公司退市制度的方案》（以下简称“《退市方案》”）。根据《退市方案》的内容，本所对《上海证券交易所股票上市规则（2008年修订）》（以下简称“原《上市规则》”）的相关规定进行了修订。同时，基于市场需要，本所也对原《上市规则》第十二章中关于停复牌的相关内容进行了修
订。在此基础上，本所拟定了《上海证券交易所股票上市规则（2012年修订）》（以下简称“新《上市规则》”）。 新《上市规则》已经本所理事会审议通过并报经中国证监会批准，现予以发布，自2012年7月7日起施行。原《上市规则》同时废止。 为做好新老规则适用的衔接安排，保证新《上市规则》的顺利施行，现将有关事项通知如下： 一、退市相关新旧规则适用的衔接安排 （一）对新《上市规则》发布前已暂停上市的公司，其恢复上市和终止上市等事项适用原《上市规则》，并按下述情形分别处理：（1）对于2012年1月1日前被暂停上市的公司，给予一定的宽限期，本所在2012年12月31日前对其股票作出恢复上市或者终止上市的决定；（2）对于2012年被实施暂停上市的公司，如公司在发布2012年年报后的规定期限内提出恢复上市申请并被本所受理，本所将在受理其申请之日后的30个交易日内对其股票作出恢复上市或者终止上市的决定。本所要求公司提供补充材料的，公司应当在累计不超过30个交易日的期限内提供有关材料。公司提供补充材料的期限不计入本所作出有关决定的期限内。公司未在法定期限内披露2012年年度报告的，本所对其股票作出终止上市的决定。 （二）新《上市规则》发布后，净资产、营业收入、审计意见类型3项新增指标的计算不溯及以前年度数据，即以2012年的年报数据为最近一年数，以2012年、2013年年报数据为最近两年数，最近三年数和最近四年数以此向后类推。 （三）新《上市规则》发布后，新增的股票成交量和股票收盘价两项指标，自新规则施行之日起适用。 （四）原《上市规则》中已有规定且在新《上市规则》中继续沿用的指标，不适用新老
上海证券交易所公司债券上市规则(2015年修订)
附件 上海证券交易所公司债券上市规则 （2015年修订） 第一章总则 1.1为加强公司债券上市管理，促进公司债券市场健康发展，保护投资者合法权益，根据《证券法》、中国证监会《公司债券发行与交易管理办法》等相关法律、行政法规、规章及《上海证券交易所章程》，制定本规则。 1.2公开发行的公司债券在上海证券交易所（以下简称“本所”）上市交易，适用本规则。法律、行政法规、规章和本所业务规则另有规定的，从其规定。 本规则所称公司债券（以下简称“债券”），是指公司依照法定程序发行、约定在一定期限还本付息的有价证券。 企业债券、国务院授权部门核准的其他债券及境外注册公司发行的债券的上市交易，参照本规则执行。可转换为股票的公司债券的上市交易，不适用本规则。 1.3本所对债券上市交易实行分类管理，采取差异化的交易机制，并实行投资者适当性制度。 本所可以根据市场情况和债券资信状况的变化，调整债券分类标准、交易机制以及投资者适当性安排。 1.4发行人及其控股股东、实际控制人应当诚实守信，发行人的董事、监事、高级管理人员应当勤勉尽责，维护债券持有人享有的法定权利和债券募集说明书约定的权利。增信机构应当按
照相关规定和约定，履行增信义务。 1.5发行人、受托管理人、资信评级机构等信息披露义务人应当根据法律、行政法规、规章、其他规范性文件、本规则及本所其他规定，及时、公平地履行信息披露义务，并保证所披露的信息真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 1.6为债券发行、上市提供服务的承销机构、受托管理人、资信评级机构、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等专业机构（以下简称“专业机构”）及其相关人员应当勤勉尽责，严格遵守执业规范和监管规则，按规定和约定履行义务。 1.7本所依据法律、行政法规、规章、其他规范性文件、本规则及本所其他规定，对债券发行人、增信机构、专业机构、投资者及其相关人员进行自律监管。 1.8债券在本所上市，不表明本所对发行人的经营风险、偿债风险、诉讼风险以及债券的投资风险或者收益等作出判断或保证。债券投资的风险，由投资者自行承担。 1.9债券的登记和结算，由登记结算机构按其业务规则办理。 第二章债券上市 第一节上市条件 2.1.1发行人申请债券上市，应当符合下列条件： （一）符合《证券法》规定的上市条件； （二）经有权部门核准并依法完成发行； （三）申请债券上市时仍符合法定的债券发行条件； （四）债券持有人符合本所投资者适当性管理规定；
上交所指定交易协议书
上交所指定交易协议书 甲乙双方根据《上海证券交易所全面指定交易制度试行办法》及其有关规定，经过自愿协商，就指定交易的有关事项达成协议如下： 第一条甲方选择乙方为证券指定交易的代理商，并以乙方所属 ____________证券有限责任公司____________证券营业部为指定交易点。乙方经审核同意接受甲方委托．甲方指定交易的股东帐号为____________甲方身份证号码为____________（若甲方为机构投资者，则写明指定经办人的身份证号码）第二条指定交易的证券品种范围，以在上海证券交易所上市交易的记名证券为限。 第三条本协议书签订当日乙方应为甲方完成指定交易帐户的申报指令。如因故延迟，乙方应告知甲方，并最迟于本协议书签订之日起下一个 交易日完成该指定交易帐户的申报指令。指定交易生效日为乙方完成指定 程序之日起下一交易日。 第四条甲方在乙方处指定交易生效后，其证券帐户内的记名证券即同时在乙方处托管。乙方根据上海证券交易所及其登记结算公司传送第五条甲方在指定交易期间的证券买卖均需通过乙方代理，并有权享有乙方提供的交易查询，代领记名证券红利，证券余额对帐 第六条甲方证券帐户内的记名证券余额一经托管在乙方处，必须遵守乙方有关严禁证券帐户“卖空”的规定。 第七条甲方证券帐户一旦遗失，应持有效证件先行向乙方挂失，乙方应及时采取措施防止该帐户再被他人使用。甲方持乙方挂失证 第八条甲方选择指定交易后，有权撤销在乙方处的指定交易（因甲方未履行交易交收等违约责任情况的除外），乙方应在甲方申请日为其办第九条甲方在指定交易期间办理证券帐号的挂失、补领或非交易过户等手续，应先取得乙方证明文件。乙方应在甲方提出要求之日起两个交第十条甲乙双方在指定交易期间，应遵守国家有关法律法规以及上海证券交易所及其登记结算公司的各项业务规则。 第十一条本协议一式二份，甲乙双方各执一份，本协议自甲乙双方签订之日起生效。 甲方（签字）：______________
上海证券交易所交易规则
上海证券交易所交易规则 发文：上海证券交易所 日期：2006-05-15 2 上海证券交易所交易规则券的公司信息 披露内容与格式准则第10 号――上市公司公 第一章、总则 第二章、交易市场 第三章、证券买卖 第四章、其他交易事项 第五章、交易信息 第六章、交易行为监督 第七章、交易异常情况处理 第八章、交易纠纷 第九章、交易费用 第十章、纪律处分 第十一章、附则 2 3 5 14 16 19 21 22 23 24 25 目录 3 上海证券交易所交易规则券的公司信息 披露内容与格式准则第10 号――上市公司公 关于发布《上海证券交易所交易规则》的通知 《上海证券交易所交易规则》已经中国证监会批准，现予以发布。本规则自2006年7月1日起实施，相关业务细则另行公布。
上海证券交易所 二○○六年五月十五日 1 4 上海证券交易所交易规则券的公司信息 披露内容与格式准则第10 号――上市公司公 上海证券交易所交易规则 第一章总则 1.1 为规范证券市场交易行为，维护证券市场秩序，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》等法律、行政法规、部门规章以及《上海证券交易所章程》，制定本规则。 1.2 在上海证券交易所(以下简称“本所”)上市的证券及其衍生 品种（以下统称“证券”）的交易，适用本规则。本规则未作规定的，适用本所其他有关规定。 1.3 证券交易遵循公开、公平、公正的原则。 1.4 证券交易应当遵守法律、行政法规和部门规章及本所相关业务规则，遵循自愿、有偿、诚实信用原则。 1.5 证券交易采用无纸化的集中交易或经中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）批准的其他方式。 2
上交所会员客户证券交易行为管理细则
. 上海证券交易所会员客户证券交易行为 管理实施细则 （2015年修订） 第一章总则 第一条为规范会员对客户交易行为的管理，维护证券市场秩序，根据《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险处置条例》、《上海证券交易所会员管理规则》及《上海证券交易所交易规则》、《上海证券交易所股票期权试点交易规则》等相关规定，制定本实施细则。 第二条会员应当切实履行客户交易行为管理职责，积极开展投资者教育活动，将证券知识宣传教育、证券市场风险揭示工作融入开户、交易、业务拓展等环节，持续对客户开展创新产品及业务的风险揭示工作，提高客户判断自身投资风险的能力，引导客户理性、规范地参与证券交易。 第三条会员应当遵循“了解自己客户”原则，对客户的交易行为进行管理，引导客户树立法制观念和理性投资意识，规范、约束客户的异常交易行为，有效配合上海证券交易所（以下简称“本所”）市场监管工作。 第四条会员应当依法加强客户经纪业务管理，严格按照证券法律、法规和本所业务规则的规定，履行因客户交易而发生的相关法律责任。
会员应当建立相应的工作制度，妥善处理客户因交易等业务所产生的信访、投诉，及时化解相关的矛盾纠纷。 第五条会员应当按照本实施细则要求，提高客户服务与管理水平，提升执业质量，在市场自律管理中发挥积极作用。 第二章规则介绍及风险提示 第六条会员应当全面、及时地向客户详细介绍本所发布的与证券交易等业务相关的各项业务规则、细则、指引、通知及其他规范性文件（以下统称“规则”）。 第七条会员应当及时在营业场所的显著位置张贴本所规则，并将之刊登于公司网站。 会员对本所发布的紧急通知、风险提示、盘中临时停牌公告等重要文件，除按照前款规定张贴、刊登之外，还应当根据需要通过行情分析系统、网上交易系统、电话语音系统、现场广播、手机短信等有效方式及时予以发布、提示。 第八条会员应当对其与客户交易相关的管理、业务及技术人员进行培训，确保其充分了解本所规则。 第九条会员应当设置咨询电话，并在公司网站上开设专栏，及时答复客户有关证券交易的咨询。 第十条会员在与客户签订证券交易委托代理协议时，应当当面向其解释协议条款、揭示证券交易风险，并要求客户签署证券交易风险揭示书等相关书面文件。 第十一条客户委托他人代为从事证券交易及其他相关业务，会员应当要求客户本人及受托人到会员营业部当面签署书面
上交所指定交易协议书(示范协议)
YOUR LOGO 上交所指定交易协议书(示范协 议) The agreement is a guarantee for both parties, safeguards the legitimate rights and interests of both parties, and binds both parties to jointly perform their responsibilities and obligations. 专业协议系列，下载即可用
上交所指定交易协议书(示范协议) 导语：协议就是对签订双方的一种保障，如果发生了纠纷的话，可以凭借这个协议协议书，到这个法院去起诉，或者去申请仲裁，来解决双方的纠纷，维护双方的合法权益，只要条款没违反法律意思，是双方意思自治体现就是有效的。如果需要，可以直接下载打印或用于电子存档。 上交所指定交易协议书上交所指定交易协议书 甲乙双方根据《上海证券交易所全面指定交易制度试行办法》及其有关规定，经过自愿协商，就指定交易的有关事项达成协议如下： 第一条甲方选择乙方为证券指定交易的代理商，并以乙方所属____证券有限责任公司____证券营业部为指定交易点。乙方经审核同意接受甲方委托．甲方指定交易的股东帐号为 ____甲方身份证号码为____（若甲方为机构投资者，则写明指定经办人的身份证号码） 第二条指定交易的证券品种范围，以在上海证券交易所上市交易的记名证券为限。 第三条本协议书签订当日乙方应为甲方完成指定交易帐户的申报指令。如因故延迟，乙方应告知甲方，并最迟于本协议书签订之日起下一个交易日完成该指定交易帐户的申报指令。指定交易生效日为乙方完成指定程序之日起下一交易日。 第四条甲方在乙方处指定交易生效后，其证券帐户内的记名证券即同时在乙方处托管。乙方根据上海证券交易所及其登记结算公司传送的指定交易证券帐户的证券余额，为甲方建