股份公司上市的必要条件
复习资料《公司法》
复习资料《公司法》第一大题：单项选择题1、《公司法》对下列各种出资形式占公司注册资本的比例有最低要求的是（ A ）• A.货币• B.专利权• C.机器设备• D.土地使用权• A.100• B.500• C.1000• D.20003、股份有限公司的发起人人数为（D）• A.2人以上• B.5人以上• C.50人以下• D.2人以上200人以下4、有限责任公司的董事会中的董事人数为（ A ）人• A.3-13• B.5-19• C.5-15• D.7-215、股份公司的董事会中的董事人数为（ B ）人• A.3-13• B.5-19• C.5-15• D.7-216、有限责任公司的董事任期每届不得超过（ B ）年• A.5• B.3• C.6• D.47、国有独资公司的监事会成员不得少于（ B ）人• A.3• B.5• C.7• D.98、有限责任公司必设的机构是( A )• A.股东会• B.股东大会• C.董事会• D.监事会9、有限责任公司股东会首次会议由( D )召集和主持• A.董事会• B.监事会• C.人民法院• D.出资最多的股东10、对公司注册资本的理解，准确的是( D )• A.注册资本小于发行资本• B.注册资本在我国又称为名义资本• C.在我国现行法律中，注册资本必定等于实缴资本• D.公司股本全部发行完毕后，注册资本等于发行资本11、我国公司法规定，股份有限公司上市须符合下列条件之一,公司股本总额很多于( B )元。
• A.1000万• B.3000万• C.5000万• D.6000万12、一个股份有限公司股本总额为6亿元人民币，如果该公司申请其股票上市，那么其向社会公开发行股份最少为（ C ）• A.3000万元人民币• B.5000万元人民币• C.6000万元人民币• D.1.5亿元人民币13、关于股票的特征，下列不准确的一项是( D )• A..股票是设权证券• B.股票是有价证券• C.股票是要式证券• D.股票是永久性证券14、在下列发行对象中，不必发行记名股票的是( A )• A.一般自然人投资者• B.发起人• C.法人• D.国家授权的投资机构15、合资有限公司设立过程中，如果合资有限公司协议与合资有限公司合同就同一事项规定不一致的，应以( C )规定为准。
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司法考试口诀《商法》(比背书快10倍,记得牢不会忘,建议下载保)司法考试《商法》口诀(适用于各考试年度)建议下载保存一、有限公司注册资本底线口诀:厂批吾领三颗驯服石对应法条厂批吾:即产批五，生产经营或商品批发的五十万元领三:即零三，零售的三十万元颗驯服石:即科询服十，十万元二、公司可用作出资的形式口诀:土工试飞机对应法条土:土地使用权工:工业产权试:即实，实物飞机:即非技，非专利技术三、应经过特别程序通过的事项口诀(1)有限责任公司者:并肩修行资历对应法条并:合并肩:即解，解散修:修改章程行:即形，改变组织形式资:增减资历:即立，分立口诀(2)中外合资企业:与有限公司者比，少形多止(中止) 口诀(3)国有独资公司者:兹劝姐并立对应法条兹:即资，增减资劝:即券，发行债券姐，即解，解散并:合并立:分立口诀(4)股份有限公司者:并立修建对应法条并:合并立:分立修:修改章程建:即解，解散四、有限公司有权提议召开临时股东会的人员口诀:四姨雇三栋舰对应法条四姨雇:即四一股，四分之一股东三栋:即三东，三分之一董事舰:即监，监事五、有限公司监事会的职权口诀:他临危损财对应法条他:其他职权临:提议召开临时股东会危:即违，监督董事经理执行职务违反法律、法规、章程的行为损:监督董事经理损害公司利益的行为蔡:检查公司财务六、不的任公司董事兼市经历的人员口诀:迫公最无能销债对应法条迫:即破，担任破产企业董事经理厂长并对此负个人责任公:国家公务员最无:即罪五，犯罪执行期满未逾五年的能:无或限制民事行为能力销:担任被吊销执照企业董事经理厂长并对此负个人责任债:个人所负数额较大的债务附——有关犯罪种类:全(权)径直(经秩)挪污秽(贿)站(占) 七、董事经理特有的义务口诀:竟挪出宝戒对应法条竟:即竞，竟业禁止挪:挪用资金出:即储，不得私自储存公司资产宝:即保，不得为个人债务担保戒:即借，不得接待公司资金口诀:呼旅长密谋斩首对应法条呼:即护，保护公司利益旅:即履，忠实履行职务长:即章，遵守章程密:不得私自泄漏公司秘密谋:不得谋取私利斩:即站，不得侵占公司财产首:即手，不得收受贿赂九、股份公司召开临时股东大会的情形口诀:窥见十分动人对应法条窥:即亏，未弥补亏损达到股本总额的三分之一时见:监事会提议十分:持有股份百分之十以上股东请求动:即董，董事会认为必要人:董事人数不足法定或章程定人数的三分之二十:发行新股的条件口诀:足以应付财务利率对应法条足以:即足一，前次股份募足，且间隔一年以上应付:即盈付，最近三年盈利，可支付股利财务:三年内财务会计无虚假记载利率:与其利润可达同期银行存款利率十一、发行债券的条件口诀:他似是知悉净额率政策对应法条他:国务院规定的其他条件似是:即四是，累计债券不超过净资产额的百分之四十知悉:即支息，近三年平均利润足以支付债券一年的利息净额:股份公司净额不低于三千万，有限公司不低于六千万率:不得高于国务院规定的利率水平政策:资金投向符合产业政策十二、股份公司申请股票上市条件口诀:为批发额他发奋积散银对应法条为:即违，三年内无重大违法行为批发:经证券管理部门批准公开发行额:股本总额不少于五千万元他:国务院规定的其他条件发奋:即发份，持有面值达一千元以上股东不少于一千人，且公开发行股份达25%以上积:即计，财务会计无虚假记载散银:即三盈，近三年连续盈利十三、暂停股票上市的情形口诀:孙计开采苇条表面意思:孙计划开采苇条对应法条孙:即损，近三年连续亏损计:财务会计作虚假报告开采:即开财，不按规定公开财务苇:即违，有重大违法行为条:股本、股权分布等变化不再具有上市条件十四、解散原因口诀(1)公司者:他姨期并立对应法条他:章程中其他解散事由姨，即议，股东会决议期:期限届满并:合并立:分立口诀(2)个人独资者:他定消亡对应法条他:其定:投资人决定消:被吊销执照亡:投资人死亡无继承口诀(3)中外合资企业者:他抗其母损驴对应法条他:合同、章程规定的其他情形抗:因不可抗力遭受严重损失无法继续经营其:即期，合营期限届满母:即目，未达到经营目的、又无发展前途损:严重亏损，无力继续驴:即履，一方不履行合同章程义务，无法继续经营十五、设立个人独资企业条件口诀:厂自然资名人厂:即场，故定的场所和比要经营条件自然:自然人为投资人资:有申报的出资名:有合法的名称人:必要的从业人员十六、票据债务人有效抗辩的情形口诀(1):邪恶直关他到过期对应法条邪:即胁，胁迫手段取得或明知非法手段得而取得恶:明知债务人与出票人或与持票人的前手之间存在抗辩事由取得票据直关:与债务人有直接债的关系且不履行约定义务的他:其他情形到:盗窃方法取得票据期:即欺，欺诈方法取得口诀(2):他被连即时除权对应法条他:其他情形被连:即背连，背书不连续即:即记，欠缺必要事项时:超过票据权利时效的除权:法院作出的除权判决已经发生效力十七、票据权利不行使而消灭的期限口诀:支所(索)溜(六)本会(汇)二年再追三月十八、必要记载事项(1) 全部都须具备的事项:出票期签金字符(付)(2) 个别情形:双汇收本支付十九、持票人免于提示的情形口诀:公告之抗举证公告:依公示催告程序以除权判决代替票据之:即止，承兑人或付款人死亡、逃匿、破产或被终止业务活动的抗:因不可抗力无法在法定期内提示，且该事由延至到期日后30天外举证:即拒证，持票人做成拒绝承兑证书后无需提示个人所得税1.应纳:工薪承包个体户，特许稿酬和劳务，股息利息加红利，偶然所得转与租。
00043自考经济法概述-第2章公司法第三节 股份有限公司
▪ D.一人有限责任公司应当在每一会计年度终了时编制财务 会计报告，但不须经会计师事务所审计
▪ E.一人有限责任公司的股东不能证明公司财产独立于股东 财产的，应当对公司债务承担连带责任
▪ 14.依照公司法的规定，应当在两个月内召开临时股东大 会的情形有( ABDE )
▪ (5)申请设立登记：以发起设立方式设立的：发起人缴纳首 次出资并选出董事会和监事会后，可申请设立登记。
▪ 以募集设方的：公司应于创立大会结束后30天内，申请设 立登记。如发行股票，应向登记机关报送国务院证券监管 机构的核准文件。
股份有限公司的股份和股票
❖1）概念：股份，是公司资本的基本构成单位，特征：平等 性；可转让性；权利性；证券性。 ▪股票，是股份的形式和凭证，分为实物券式（书面股票）、 簿记券式（统一制作）。 ▪特征：有价证券、流通证券、要式证券。 ▪2）股份的分类： ▪①根据是否在股票上记载股东姓名分：记名股，无记名股 ▪②根据票面上是否载明金额分：额面股、无额面股。（国人 内未发行） ▪③根据股东享有股权内容的不同分：普通股权、优先股。
席1人，由全体监事过半数选举产生，高级不得兼任。 ▪ ③职权：与有限责任公司相同。 ▪ ④会议及决议：每6个月至少召开一次，决议应当经半数
以上监事通过。
四、上市公司的特别规定
上市公司：指其股票在证券交易所上市交易的股份有限公司。
▪①需经股东会表决的重大事项：在上年内购买、出售重大资 产或担保金额超过公司资产总额30%的，应由股东大会作出 决议，并经出席会议的股东表决权的2/3以上通过。
第二章 公司法
第二章 公司法
1 公司法概述 2 有限责任公司
股份有限公司
公司上市条件
公司上市条件公司上市条件指的是一家公司达到并符合一定的标准后，可以在证券交易所正式上市交易股票。
上市可以为公司带来更广泛的融资渠道，提高公司的知名度和声誉，并为股东提供流动性，使其可以买卖股票。
下面我们将介绍公司上市的一些条件。
第一，公司要符合法律法规的要求。
公司须依法设立同时具备独立法人资格，并在公司章程中明确写明公司是以盈利为目的的，并遵守相关证券法律法规。
第二，公司财务状况要稳定健康。
上市公司需要通过财务报表来展示其稳定和可观的财务状况。
通常，公司需要连续两到三年取得稳定的盈利，并具备一定的盈利能力和发展潜力。
第三，公司要具备一定规模和资本实力。
一般来说，公司的总资产、净资产和注册资本应达到一定规模，以确保公司具备一定的经营能力和实力。
第四，公司要通过审核程序。
公司需要提交一系列的申请文件，包括招股说明书、财务报表、公司章程等，并按照相关规定缴纳相关费用。
这些文件和信息将会被证券交易所进行审核。
第五，公司需要具备一定的治理结构和内部控制机制。
上市公司需要建立健全的公司治理结构，并遵守相关的信息披露规定。
公司需要设立独立的董事会、监事会和高级管理层，以确保公司的决策和日常经营合规和透明。
第六，公司要注重公司形象和声誉。
公司应该具备一定的社会责任感，遵守相关的法律法规，保护股东和投资者的权益，并保持与其他市场参与者的良好关系。
总结起来，公司上市需要符合法律法规的要求，具备稳定健康的财务状况，有一定的规模和资本实力，通过审核程序，建立健全的治理结构和内部控制机制，以及注重公司形象和声誉。
这些条件是公司上市的基本要求，也是保证公司上市成功和可持续发展的重要因素。
新三板上市条件要求及流程
新三板上市条件要求及流程产比例不超过50%；最近一期末净资产不少于3000万元，且不存在未弥补亏损流通性最近6个月内股份转让人数不少于20人，且无单一股东持股比例超过30%申请上市前6个月内平均每日成交金额不少于50万元，且无单一股东持股比例超过30%。
最近6个月内股份转让人数不少于20人，且无单一股东持股比例超过30%三、新三板上市流程1.选择XXX选择保荐机构进行保荐，保荐机构应当符合国家规定的条件。
2.提交申请材料。
非上市公司向保荐机构提交申请材料，保荐机构应当按照规定审核申请材料。
3.保荐机构审核。
保荐机构应当对非上市公司的申请材料进行审核，并向公司提出完善意见。
4.申报上市。
保荐机构审核通过后，向全国股转公司申报上市。
5.上市委员会审核。
XXX对申请进行审核，决定是否同意非上市公司挂牌上市。
6.公告披露。
XXX对审核通过的非上市公司进行公告披露，同时非上市公司应当按照规定公告披露相关信息。
7.股份交易。
股份上市后，XXX的股份可以在新三板上进行交易。
新三板上市是非上市公司的一种融资渠道，同时也是提高公司规范运行、资本构成完善、股份流动性提高、上市可能性增加的重要途径。
新三板上市的条件包括盈利具有稳定、持续经营能力，净资产不少于2000万元且不存在未弥补亏损等要求，同时还需要满足流通性要求。
新三板上市流程包括选择保荐机构、提交申请材料、保荐机构审核、申报上市、上市委员会审核、公告披露以及股份交易等步骤。
据备案文件审核结果，对拟上市公司的财务、业务、管理等方面进行评估，确定公司是否符合新三板上市条件要求。
4.协会审核并公示备案文件。
主办券商提交备案文件后，由协会审核并公示备案文件。
协会审核备案文件时，应严格按照相关规定，对备案文件进行审核，确保备案文件真实、准确、完整。
5.获得挂牌批文后，进行交易系统接入。
若备案文件审核通过，公司将获得挂牌批文，可以进行交易系统接入，正式上市。
总之，申请新三板上市需要符合一定的条件要求，包括公司股份制改革、业务突出、成长性高、管理规范等方面。
11002公司法与企业法简答题
1．有限合伙人的义务有哪些？义务：①第三人有理由相信有限合伙人为普通合伙人并与其交易的，该有限合伙人对该笔交易承担与普通合伙人同样的责任。
②有限合伙人未授权以有限合伙企业名义与他人进行交易，给有限合伙企业或者其他合伙人造成损失的，该有限合伙人应当承担赔偿责任。
③新入伙的有限合伙人对入伙前有限合伙企业的债务，以其认缴的出资额为限承担责任。
2．个人独资企业解散的理由有哪些？个人独资企业有下列情形之一时，应当解散：①投资人决定解散；②投资人死亡或者被宣告死亡，无继承人或者继承人决定放弃继承；③被依法吊销营业执照；④法律、行政法规规定的其他情形。
3．个人独资企业有哪些法律特征？①个人独资企业的出资人是一个自然人。
该自然人应当具有完全民事行为能力，并且不能是法律、行政法规禁止从事营利性活动的人。
②个人独资企业的财产归投资人个人所有。
这里的企业财产不仅包括企业成立时投资人投入的初始财产，而且包括企业存续期间积累的财产。
投资人是个人独资企业财产的唯一合法所有者。
③投资人以其个人财产对企业债务承担无限责任。
这是个人独资企业的重要特征。
也就是说，当投资人申报登记的出资不足以清偿个人独资企业经营所负的债务时，投资人就必须以其个人财产甚至是家庭财产来清偿债务。
④个人独资企业不具有法人资格。
尽管个人独资企业可以起字号，并可对外以企业只是自然人进行商业活动的一种特殊形态，属于自然人企业范畴。
4．法定退伙的情形有哪些？法定退伙是指基于法律的直接规定而退伙。
法定退伙的情形包括：①公民死亡或被依法宣告死亡；②公民被依法宣告为无民事行为能力人，因为合伙人必须是具有完全民事行为能力的人；③个人丧失偿债能力，因为在这种情况下合伙人无法履行无限连带责任；④被人民法院强制执行在合伙企业中的全部财产份额，这种情况出现即可视为合伙人在合伙企业中没有因出资而形成的财产份额。
5．外资企业的法律特征有哪些？①外资企业的全部资本是由外国投资者投资。
根据北交所的上市标准
根据北交所的上市标准
实际上，北交所（即“北京文化产权交易所”）并非证券交易所，而是国内首家以文化产权为主要交易品种的全国性交易场所，其上市标准也与证券交易所有所不同。
根据北交所的规定，企业在北交所挂牌上市需要满足以下条件：
1. 具备法定的独立法人资格，注册地在中华人民共和国境内。
2. 具备良好的信用记录，无重大违法违规行为。
3. 具备稳定的经营规模和盈利能力，三年内连续盈利且最近一年的净利润不低于500万元。
4. 上市前三年内，公司已经或拟要求评估公司所持有的文化产权及相关财产，其评估结果需符合北交所的规定。
5. 公司本身和其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及其配偶、子女、父母不存在不良诚信记录，未受到中国证监会、中国银保监会、中国人民银行等监管机构的处罚。
6. 公司必须在北交所指定的文化产权交易板块进行交易。
综上所述，北交所的上市标准主要围绕企业的信用记录、经营规模和盈利能力、文化产权评估结果等方面进行审查和评估，以确保挂牌上市的企业具备交易和投资的基本条件。
公司上市的必要条件有哪些？
There is no so-called genius in this world, and there is no reward for nothing. Every glamorous person you seehas made shocking efforts behind it.（页眉可删）公司上市的必要条件有哪些？公司上市的必要条件有：发行主体应是依法设立且合法存续的股份有限公司;发行人已经依法建立健全股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度;应具有完整的业务体系和直接面向市场独立经营的能力;与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不得有同业竞争;发行前不少于3000万股等。
一、公司上市的必要条件有哪些?1.主体资格：A股发行主体应是依法设立且合法存续的股份有限公司;经国务院批准，有限责任公司在依法变更为股份有限公司时，可以公开发行股票。
2.公司治理：发行人已经依法建立健全股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度，相关机构和人员能够依法履行职责。
3.独立性：应具有完整的业务体系和直接面向市场独立经营的能力;资产应当完整;人员、财务、机构以及业务必须独立。
4.同业竞争：与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不得有同业竞争;募集资金投资项目实施后，也不会产生同业竞争。
5.关联交易(企业关联方之间的交易)：与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不得有显失公平的关联交易;应完整披露关联方关系并按重要性原则恰当披露关联交易，关联交易价格公允。
6.财务要求：发行前3年的累计净利润超过3000万;发行前3年累计净经营性现金流超过5000万或累计营业收入超过3亿元;无形资产与净资产比例不超过20%;过去3年的财务报告中无虚假记载。
7.股本及公众持股：发行前不少于3000万股;上市股份公司股本总额不低于人民币5000万元;公众持股至少为25%;如果发行时股份总数超过4亿股，发行比例可以降低，但不得低于10%。
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一、股份公司上市的必要条件
1.股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行。
2.公司股本总额不少于人民币三千万元。
3.开业时间在三年以上，最近三年连续盈利;原国有企业依法改建而设立的，或者本法实施后新组建成立，其主要发起人为国有大中型企业的，可连续计算。
4.持有股票面值达人民币一千元以上的股东人数不少于一千人，向社会公开发行的股份达公司股份总数的百分之二十五以上;公司股本总额超过人民币四亿元的，其向社会公开发行股份的比例为10%以上。
5.公司在最近三年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。
6.国务院规定的其他条件。
二、公司上市程序
（一）向证券监督管理机构提出股票上市申请
股份有限公司申请股票上市，必须报经国务院证券监督管理机构核准。
证券监督管理部门可以授权证券交易所根据法定条件和法定程序核准公司股票上市申请。
（二）接受证券监督管理部门的核准
对于股份有限公司报送的申请股票上市的材料，证券监督管理部门应当予以审查，符合条件的，对申请予以批准；不符合条件的，予以驳回；缺少所要求的文件的，可以限期要求补交；预期不补交的，驳回申请。
（三）向证券交易所上市委员会提出上市申请
股票上市申请经过证券监督管理机构核准后，应当向证券交易所提交核准文件以及下列文件：
1．上市报告书；
2．申请上市的股东大会决定；
3．公司章程；
4．公司营业执照；
5．经法定验证机构验证的公司最近三年的或公司成立以来的财务会计报告；
6．法律意见书和证券公司的推荐书；
7．最近一次的招股说明书；
8．证券交易所要求的其他文件。
证券交易所应当自接到的该股票发行人提交的上述文件之日起六个月内安排该股票上市交易。
《股票发行和交易管理暂行条例》还规定，被批准股票上市的股份有限公司在上市前应当与证券交易所签订上市契约，确定具体的上市日期并向证券交易所交纳有关费用。
《证券法》对此未作规定。
（四）证券交易所统一股票上市交易后的上市公告
《证券法》第47条规定：“股票上市交易申请经证券交易所同意后，上市公司应当在上市交易的五日前公告经核准的股票上市的有关文件，并将该文件置备于指定场所供公众查阅。
”《证券法》第48条规定：“上市公司除公告前条规定的上市申请文件外，还应当公告下列事项：（1）股票获准在证券交易所交易的日期；（2）持有公司股份最多的前十名股东的名单和持有数额；
（3）董事、监事、经理及有关高级管理人员的姓名及持有本公司股票和债券的情况。
”
通过上述程序，股份有限公司的股票可以上市进行交易。
上市公司丧失《公司法》规定的上市条件的，其股票依法暂停上市或终止上市。
上市公司有下列情形之一的，由证监会决定暂停其股票上市：
1．公司股本总额、股份结构等发生变化，不再具备上市条件；
2．公司不按规定公开其财务状况，或者对财务会计报告做虚伪记载；
3．公司有重大违法行为；
4．公司最近三年连续亏损。
上市公司有前述的2、3项情形之一，经查证属实且后果严重的；或有前述第1、4项的情形之一，在限期内未能消除，不再具备上市条件的，由证监会决定其股票上市。
三、上市公司的特点
（1）上市公司是股份有限公司。
股份有限公司可为非上市公司，有股份有限公司的一般特点，如股东承担有限责任、所有权和经营权。
股东通过选举董事会和投票参与公司决策等。
（2）上市公司要经过政府主管部门的批准。
按照《公司法》的规定，股份有限公司要上市必须经过国务院或者国务院授权的证券管理部门批准，未经批准，不得上市。
（3）上市公司发行的股票在证券交易所交易。
发行的股票不在证券交易所交易的不是上市股票。