法律法规获取与更新控制程序
IATF16949-2016 法律法规及其他要求控制程序
4.1获取范围
4.1.1 法律法规
a.国家法律法规、标准及行政规章、制度。
b.地方法律法规、标准及行政规章、制度。
4.1.2 其他要求
a.行业协会的条例、规章。
b.上级机构的文件、规定。
c.相关方的要求和公司内部制度及标准。
4.2 获取途径与适用性判定
4.2.1 国家及地方颁布的环境、职业健康安全法律法规和其他要求，由主管部门通过国家出版发行的报刊、书籍和上级机关下发的文件，各种媒体发布的消息，以及电话咨询、网络等途径获取后填写《法律法规及其他要求清单》，上报办公室 。
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BSXC-QP-33
法律法规及其他要求控制程序
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审核
批准
2022年02月08日 发布 2022年02月10日 实施
文件修订履历
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修订内容摘要
修订
核准
日期1Βιβλιοθήκη 新订2022.02.08
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1.目的
建立获取法律法规及其他要求的渠道，及时获取并识别与公司过程及服务中涉及的质量、环境和职业健康安全因素相关的法律法规及其他要求，并保持最新版本。
2.范围
本程序适用于对公司活动及服务过程中质量、环境和职业健康安全因素适用的法律法规及其他要求的识别与获取。
3.职责
3.1 管理者代表：审批法律法规及其他要求清单。
3.2生产部/安全部：负责组织质量、环境和职业健康安全法律法规和其他要求的收集、汇总、发放。
3.3 各部门：收集本部门的法律法规清单，并贯彻执行质量、环境和职业健康安全法律法规和其他要求。
法律法规和其他要求管理程序
法律法规和其他要求管理程序1 目的和范围为了识别现行适用的法律法规和其他要求，并在活动、产品和服务中加以落实，以确保遵守并满足法律法规和其他要求，特制定本程序。
本程序规定了法律法规和其他要求的获取、识别、更新、控制等要求。
本程序适用于法律法规和其他要求识别、获取的管理工作。
2 术语本程序采用Q/1002系列标准规定的术语。
3 职责3.1 经营科为本程序的归口管理科室。
负责法律法规和其他要求的获取、识别、更新、确认、汇总工作，并进行传达贯彻。
3.2 各科室负责与本系统业务有关的法律法规和其他要求的获取、识别、更新、确认、汇总工作，并进行传达贯彻。
3.3 各单位负责对本单位适用的法律法规和其他要求的获取、识别、更新、确认、汇总工作，并进行传达贯彻。
4 程序内容4.1 获取内容。
各单位、科室应收集运行活动、产品和服务中涉及的法律法规和其他要求，应包括：✧活动、产品或服务所在国或地区签署的国际公约；✧所在国和地方的法律、法规；✧国家、行业和地方标准；✧上级组织的要求；✧行业协会的建议；✧组织对公众的承诺；✧非法规性指南；✧自愿性原则或工作规范；✧其他相关方要求等。
4.2 各单位、科室应从以下信息渠道及时获取法律法规和其他要求：✧国家及各级地方政府主管机关；✧行业协会或学术团体；✧专业媒体、公共网站或出版机构；✧上级组织；✧健康、安全与环境相关技术服务机构；✧合作伙伴等。
4.3 适用性识别4.3.1 各单位科室应每季度对新增或修订的适用于本单位活动、产品、服务中的法律法规和其他要求进行识别，收集相关文本（纸质版或电子版），填写《法律法规和其他要求获取台帐》（/S/HSE-06-01），经本单位科室分管领导审核后，于每季度最后一个月10日前报经营科。
4.3.2经营科应对各单位科室报送的《法律、法规和其他要求获取台帐》进行识别、汇总，填写《法律、法规和其他要求获取台帐》，经分管领导审核后，于每季度最后一个月10日前报公司相关业务部门。
EHS法律法规获取识别及合规性评价控制程序
EHS法律法规获取识别及合规性评价控制程序引言：EHS（环境、健康与安全）法律法规获取识别及合规性评价是一项重要的控制程序，旨在确保组织遵守所有适用的环境、健康与安全法律法规，并评估其合规水平。
本文将介绍一个基本的EHS法律法规获取识别及合规性评价控制程序的步骤和要点。
步骤1：法律法规获取首先，组织需要建立一个法规获取的流程，以确保及时获取和更新适用的EHS法律法规。
以下是一些获取法规的途径：-订阅相关政府部门或法规机构的通知和更新；-加入行业协会或专业组织，以获取及时的行业法规信息。
步骤2：法规识别与分类一旦法规被获取到，组织需要对其进行识别和分类。
这可以通过以下步骤来完成：-仔细阅读并理解每个法规的要求和适用范围；-将法规分为环境、健康和安全三个主要类别；-进一步细分每个类别的子类别，例如空气质量、噪音控制、危险品管理等。
步骤3：法规合规性评价对于每个识别的法规，组织需要进行合规性评价，以确定其自身的合规水平。
以下是合规性评价的关键步骤：-分析法规要求，并与组织现有的政策、程序和做法进行比对；-确定目前的合规水平，并识别任何不符合的地方；-分析不符合的原因，并制定改进计划；-设定合理的时间表和目标，以确保逐步实现合规。
步骤4：合规性评价结果记录与监控评价结果需要被记录并监控，以确保合规水平的持续改善。
以下是一些关键步骤：-记录每个法规的合规性评价结果，包括不符合之处、改进计划和实施进展；-设立监控机制，例如定期评估合规水平、检查改进计划的进展等；-对不符合进行纠正和预防措施，并持续监测其有效性；-定期审查法规获取识别与合规性评价程序的有效性，并进行必要的改进。
结论：EHS法律法规获取识别及合规性评价控制程序是确保组织遵守环境、健康与安全法规的重要步骤。
通过建立获取法规的流程、识别和分类法规、进行合规性评价以及记录和监控评价结果，组织可以不断提高合规水平并保持与法规的及时更新。
这有助于降低法律风险、提升声誉，并保障员工和环境的健康与安全。
法律法规及其他要求控制程序
1.目的建立与保持程序以及时确认、获取和更新适用于公司活动、产品或服务中的法律法规和其它要求，规定获取渠道或途径，将获取的法律法规与其他要求作为公司环境管理体系符合性评价的基础。
2.范围本程序适用于对与本公司环境活动相关的国际、国家、地方和行业的法律及其他要求识别和获取的管理。
3.职责3.1EHS初次建立程序时，负责从外界其他途径获取，然后确认和获取适于本公司活动、产品和服务的法律法规和其他要求，并负责组织公司环境行为对其符合性的评价；3.2各部门负责业务范围内相关法律法规与其他要求的获取、信息传递并执行，根据要求进行对相关法律的符合性自查。
4.程序4.1确认公司应遵守的法律法规和其他要求，一般包括：1）国际公约。
2）国家颁布的法律、法规：——国家颁布的环境保护及职业健康安全相关法律；——国家颁布的环境质量标准及污染物排放标准；——国家颁布的环境保护及职业健康安全行政法规及法规性文件；——其他的相关法规。
3）地方性和行业的标准和法规：——省、市地方性法规、标准及规范性文件；——产业、产品规范和标准；——与政府机构的协定；——非法规性指南，但属国家部委规定、通知或标准；——行业设计规范及相关方要求，公司其他规定等。
EHS对获取的各类法律法规建立制度，日常通过外界其他途径，及时获取外界的最新法律、法规信息，通过信息传递下达到公司相关部门。
外界相关部门包括（不仅限此）：——国家和地方立法和执法机关；——各类公共媒体；——法制部门或专业机构；——咨询和认证机构；——行业协会或贸易机构；——其他途径。
4.3 适用性识别4.3.1 根据公司的行业特点，对查询获取的法律法规、标准和其他要求确认其适用性；4.3.2适用性识别要注意动态，当现行法律法规、标准和其他要求更新时，应废除旧的不适用的法律，对新法律应重新确认、登记，及时传达有关变更信息，日常可采用信息交流方式，每年定期按《文件信息控制程序》实施。
4.4 动态管理4.4.1 EHS对获取、确认的适用法律与其他要求编制《法律法规与其它要求清单》，有条件时在公司内部网上发布，供其他部门随时取用；4.4.2EHS负责跟踪法律和其他要求的变化和更新，当法律法规或其它要求需修订或新增时，采用信息交流传递相关更新消息，连同新版法规有关内容一并提供给相关部门，有条件的宜采用内部网上发布或邮件传输方式，无条件的采取文字传递。
ISO14001 法律法规和其他要求识别、获取及合规性评价控制程序
法律法规和其他要求识别、获取及合规性评价控制程序1. 目的准确识别、获取和更新与公司活动、产品和服务有关的法律法规和其他要求，并进行有效评价，确保公司遵守和符合这些要求。
2. 范围适用于公司活动、产品和服务所涉及的法律法规和其他要求的控制。
3. 职责·安全环保部是本程序的主管部门，负责公司适用组织法律法规和其他要求的识别、获取和更新结果的汇总；负责组织评价公司对法律法规和其他要求遵守情况；负责协助相关部门进行法律法规和其他要求识别、获取和更新和遵守情况的评价；监督检查本程序的执行情况。
·各部门负责识别、获取、更新与本部门相关的法律法规和其他要求；负责评价本部门对法律法规和其他要求遵守情况；并及时将识别、获取、更新和合规性评价结果传递给安全环保部；负责本部门职责范围内相关法律法规和其他要求的宣传教育并贯彻执行。
4.工作程序4.1法律法规和其他要求的范围及其识别、获取途径4.2.法律法规和其他要求的识别、获取及更新。
·各部门应按上表中的获取途径或其他途径。
及时识别获取及更新本部门有关的法律法规和其他要求。
·各部门在识别和获取法律法规和其他要求后，依据公司的活动、产品和服务以及特性，对照法律、法规和其他要求的适用范围来判定这些法律法规和其他要求的适用性，将识别及获取的适用的法律法规及其他要求汇编成册，并将其中的适用条款号摘录出来，填写《部门适用法律法规和其他要求清单》一式两份，经本部门负责人审批后存档一份，另一份连同适用的法律法规及其他要求内容电子文档报安全环保部。
·安全环保部按照各部门报来的《部门适用法律法规和其他要求清单》，汇总形成《公司适用法律法规和其他要求清单》，经管理者代表批准后，并以受控文件形式下发至各相关部门，连同其中的适用条款内容以局域网形式发布。
·当法律法规和其他要求发生变化时，各部门应重新识别和获取最新版本，并及时更新本部门《部门适用法律法规和其他要求清单》及相关条款，并报安全环保部对《公司适用法律法规和其他要求清单》及相关条款内容进行更新。
WRAP法律法规获取更新控制程序
法律法规获取、更新控制程序1、目的及时获取、识别、更新适用于公司的社会责任、质量、环境、职业健康安全的法律法规和其他要求，以保证公司的生产、经营、管理活动符合相应的法律法规和其他要求。
2、适用范围适用于本公司社会责任/质量/环境/职业健康安全管理体系运行所需的，适用于公司获取、识别和更新适用的产品质量、环境、职业健康安全保护、和职业健康安全的法律法规和其他要求。
3、职责3.1 人事部：负责收集社会责任/质量/环境/职业健康安全有关法律法规，负责发放相关法律、法规、标准和其他要求文件，并组织相关部门对其适用性进行确认。
3.2 各部门：负责将相关法律、法规、标准和其他要求传达给员工并遵照执行。
4、工作程序4.1 与公司相关的法律法规和其他要求内涵4.1.1 与公司相关的法律法规和其他要求包括：a)我国参加的国际公约；b)国家质量、环境、职业健康安全法律、法规、标准、行政规章制度；c)省级质量、环境、职业健康安全法规、标准、行政规章制度；d)市级质量、环境、职业健康安全法规、标准、行政规章制度；e)其他政府部门（质量技术监督局、环保局、消防局等行业主管部门）颁布的质量、环境、职业健康安全法规以及规范性的通知、公报、条例；f)相关方提出的规范性要求等。
4.2 法律法规和其他要求获取的方法和频次4.2.1 法律法规和其他要求获取的方法人事部从质量技术监督局、环保局、消防局等行业主管部门获取相关的国家及地方最新质量、环境、职业健康安全法律法规、标准和其他要求，并通过环境保护科学研究所之类的政府机构、行业协会、出版机构、图书馆、报刊杂志、书店、互联网、会议、相关方等渠道补充，以保持对法律法规和其他要求变化的及时跟踪。
4.2.2 法律法规和其他要求获取的频次人事部负责收集法律法规和其他要求，每年进行一次合规性评价（符合性和有效性评价）。
4.3 法律法规和其他要求的选择与确认4.3.1 行政管理部对收集到的法律法规和其他要求逐一进行确认，确定出适合本公司的法律法规和其他要求。
法律法规控制程序
1 目的规定适当的程序，建立获取法律、法规和其他要求的渠道，及时识别、收集、评价、确定、传达适用于公司工作中的相关法律法规和其他应遵守的要求，确保公司各项活动和服务过程遵循相关法律法规和其他要求。
2 范围适用于公司有关环境管理方面的相关法律法规和其他要求。
3 职责3.1 管理者代表负责组织协调有关法律法规和要求的管理活动。
3.2 综合部负责有关法律法规和其他要求的识别、收集、评价、确认、登录、传达和更新处理。
3.3各部门负责协助综合部进行有关法律法规和其他要求的识别、收集、评价和传达，并保证有关的法律、法规与其他要求的有效实施。
3.4 总经理办公室按《文件控制程序》要求，管理法律法规和其他要求。
4 程序4.1 收集4.1.1 综合部指定专人识别、收集有关法律、法规和其他要求。
4.1.2 法律法规获取的途径a)与有关政府部门保持联络，以获得国家和地方政府颁布的最新的法律、法规与相关要求；b)通过报纸、杂志及网络通讯，了解和掌握法律、法规的信息、知识和动态；c)上级主管部门下发的法律法规文件和有关环保的要求；d)与同行或相关行业团体、协会等保持联系，获得行业规范及国家对行业的专门要求等。
4.1.3 其他要求获取的途径4.2 识别和评价4.2.1 综合部负责有关法律法规的识别和评价，需要时寻求相关主管部门、管理者代表予以帮助。
4.2.2综合部责任人员应经过适当培训，以确保对相关法律法规体系、架构和基本常识有较好的掌握，为正确识别和评价法律法规和其他要求奠定良好的基础。
4.2.3 识别和评价的内容a)从法律法规及其他要求的总体目标和内在联系上了解整个法律法规和其他要求对公司管理体系的基本要求，同时识别出适用的法律法规及要求的名称、编号、发布日期、实施日期、实施范围等。
b)针对已识别出适用的法律法规和要求，结合与公司管理体系相关的所有活动和环境因素，进一步确定适用的具体条款及其内容，必要时可与行业主管部门进行沟通交流，以取得支持和协助。
法律法规和客户要求更新控制程序
1目的为确保工厂能及时收集、获取、使用有关产品保护法律、法规（以下简称法律法规）及客户有关产品的要求（以下简称客户要求），特建立本程序。
2适用范围本程序对工厂法律法规及客户要求的获取、更新、识别、评价和控制作出规定。
3权责3.1办公室：定期（每六个月一次）查询、获取或更新有关法律法规资料；对适用于本工厂产品因素的有关法律法规进行识别，并定期评价其适用性或有效性。
3.2品管部：负责客户要求的收集、整理、登录、识别(找出相关管理规定及变更点)及指示对应事项并对对应事项的实施状况加以跟踪；3.3采购部：客户要求对外之传达；3.4文管中心：负责工厂所有法律法规资料及客户要求的存档、分发；3.5工厂各部门：确保对相关人员进行法律法规及客户要求的培训，并满足要求；3.6产品管理者代表：对法律法规及其它要求的实施状况及结果进行确认及审核。
5 作业内容：5.1 法律法规、客户要求的获取5.1.1 国内方面有关的法律法规由办公室通过下列方式获取：①通过宁波市相关通报进行获取；②通过网络查询；③通过参加各种相关的产品培训，教育，会议等方式随时获取。
5.1.2 其它客户要求提出的产品要求信息可通过公司邮箱、传真方式获取，品管部负责收集这方面的信息，并交文管中心存档。
5.1.3 工厂其他各职能部门或人通过任何途径获取的最新法律法规和客户要求应及时传报给办公室和品管部。
5.2法律法规的识别及传达5.2.1工厂所获取的法律法规由办公室进行识别和整理，并将适应的条款登录于“法律法规登记表”，经管理者代表审批、厂长核准后分发给工厂各有关部门；5.2.2新的或变更的“法律法规登记表”必须在获取后一个月内分发给适用部门；5.2.3各部门须把新的或变更的法律法规传达给所属各相关人员。
5.3法律法规的更新5.3.1办公室对登录在“法律法规登记表”中的法律法规进行符合性判定；5.3.2法律法规改变时,产品管理推动须组织相关人员对我厂产品因素、目标指针、管理方案作出相应的调整,必要时应对相关人员进行培训；5.3.3 当法律法规发生变更时，办公室应相应更新管理体系的“法律法规登记表”并报管理代表者；同时文管中心应回收旧的“法律法规登记表”而发放新的，以保持其最新版本，具体按《文件与资料管制程序》执行；5.3.4由于法律法规更改而造成须对有关文件进行修改时，则按《文件与资料管制程序》进行。
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5.4.3 应确保公司使用的法律法规、标准等为最新版本，并按《文件控制程序》中的有关规定执行发放、使用、回收等管理工作。
以上工作程序可用下列流程图概述：
6 相关文件
6.1《信息交流与沟通控制程序》
6.2《文件控制程序》
7 记录
7.1《适用的法律法规和其它要求清单》
5 工作流程
5.1 法律法规和其它要求的收集渠道
a）通过政府机构、行业协会、出版社、图书馆、书店、刊物等；
b）接收地方政府部门或上级领导机关的有关文件；
c）定期进行网上检索。
公司各相关职能部门应通过上述渠道及时获取与本部门相关的环境与职业健康安全法律法规和其它要求，以书面或电子文档形式进行收集。
5.2 法律法规和其它要求的识别
5.3.3 在对环境与职业健康安全绩效进行监测和测量时，应依据法律法规和其它要求对其符合性进行检查。
5.3.4 各相关职能部门应有针对性的将法律法规和其它要求以适宜的方式传递给相关方，执行《信息交流与沟通控制程序》。
5.4 法律法规和其它要求的更新
5.4.1 各相关部门应跟踪最新法律、法规和其它要求的发布信息，及时更新本部门“法律法规和其它要求清单”，并报安全保障部。
3.2 法规
指由国务院和省人大颁布的有关环境、安全生产各项行政措施、条例、实施细则、管理办法、决定和命令等。
3.3 规章
指由国务院各部委制订的有关环境和安全的规定、标准、行业规范以及省、市人民政府制订的地方规章等。
3.4 标准
指国家、省、市颁布的相关环境与职业健康安全标准。
3.5 其它要求
指行业规范以及消防、安全、卫生等部门颁布的与环保和职业健康安全有关的通知、公报、条例等。
4 职责
4.1安保部
4.1.1 负责收集、识别、更新与本部门职责相关的法律法规和其它要求，并加以熟悉、掌握、执行和应用。
4.1.2 负责组织各部门收集法律法规、标准和其它要求，并进行汇总及归档管理，整理汇编公司“法律法规和其它要求清单”。
4.2 公司各部门负责收集、识别、更新与本部门职能相关的法律法规和其它要求，并加以熟悉、掌握、执行和应用，汇总后交安全保障部。
5.3 法律法规和其它要求的应用
5.3.1 各相关职能部门应将法律法规和其它要求适用条款纳入到相关管理制度、作业指导书等文件中，并宣贯到本部门各工作岗位，要求员工严格遵守和执行。
5.3.2 在进行环境因素识别和危害因素辨识、评价，以及在建立、实施、保持和持续改进管理体系时，应充分考虑பைடு நூலகம்关法律法规和其它要求。
法律法规获取与更新控制程序
1 目的
对适用于公司环境与职业健康安全的法律法规和其它要求进行收集和确认，以确保公司各项活动符合法律法规和其它要求。
2范围
本程序适用于公司法律、法规和其它要求的收集、识别及更新控制。
3 术语和定义
3.1 法律
指由全国人民代表大会及其常务委员会制订，以国家主席令颁布的法律。如宪法、刑法和单行法等。
适用的法律法规和其他要求清单
序号
法律编号
法律名称
颁布时间
实施时间
颁布部门
适应性
适用部门
法律影响
备注
5.2.1 各部门应对收集的法律法规和其它要求进行适用性评价，对适用的进行编目、建册，编制部门“法律法规和其它要求清单”，电子文本应备份管理。
5.2.2 各部门将清单及文本资料报安全保障部备案，安全保障部进行汇总及归档管理，汇编公司“法律法规和其它要求清单”，报送管理者代表审批。
5.2.3 对需发放的法律法规和其它要求，由安全保障部摘录整理，加盖“受控”印章后发放到相关部门。