证券公司风险处置条例(分)
证券公司风险处置条例（2023年修订）
证券公司风险处置条例（2023年修订）文章属性•【制定机关】国务院•【公布日期】2023.07.20•【文号】•【施行日期】2023.07.20•【效力等级】行政法规•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文证券公司风险处置条例（2008年4月23日中华人民共和国国务院令第523号公布根据2016年2月6日《国务院关于修改部分行政法规的决定》第一次修订根据2023年7月20日《国务院关于修改和废止部分行政法规的决定》第二次修订）目录第一章总则第二章停业整顿、托管、接管、行政重组第三章撤销第四章破产清算和重整第五章监督协调第六章法律责任第七章附则第一章总则第一条为了控制和化解证券公司风险，保护投资者合法权益和社会公共利益，保障证券业健康发展，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《中华人民共和国企业破产法》（以下简称《企业破产法》），制定本条例。
第二条国务院证券监督管理机构依法对处置证券公司风险工作进行组织、协调和监督。
第三条国务院证券监督管理机构应当会同中国人民银行、国务院财政部门、国务院公安部门、国务院其他金融监督管理机构以及省级人民政府建立处置证券公司风险的协调配合与快速反应机制。
第四条处置证券公司风险过程中，有关地方人民政府应当采取有效措施维护社会稳定。
第五条处置证券公司风险过程中，应当保障证券经纪业务正常进行。
第二章停业整顿、托管、接管、行政重组第六条国务院证券监督管理机构发现证券公司存在重大风险隐患，可以派出风险监控现场工作组对证券公司进行专项检查，对证券公司划拨资金、处置资产、调配人员、使用印章、订立以及履行合同等经营、管理活动进行监控，并及时向有关地方人民政府通报情况。
第七条证券公司风险控制指标不符合有关规定，在规定期限内未能完成整改的，国务院证券监督管理机构可以责令证券公司停止部分或者全部业务进行整顿。
停业整顿的期限不超过3个月。
证券经纪业务被责令停业整顿的，证券公司在规定的期限内可以将其证券经纪业务委托给国务院证券监督管理机构认可的证券公司管理，或者将客户转移到其他证券公司。
2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库附答案(典型题)
2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库附答案（典型题）单选题（共50题）1、证券公司对其证券自营业务与其他业务混合操作的，给予的处分最严厉的是( )。
A.责令改正B.没收违法所得C.处以30万元以上60万元以下的罚款D.撤销相关业务许可【答案】 D2、下列说法，错误的是（）。
A.证券交易所会员如果发现投资者出现异常交易行为之一，且可能严重影响到证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向证券交易所报告B.对情节严重的异常交易行为，证券交易所可视情节严重程度，报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户C.证券交易所限制证券交易的措施包括：限制买入指定证券或全部交易品种（但允许卖出）、限制卖出指定证券或全部交易品种（但允许买入）、限制买入和卖出指定证券或全部交易品种D.证券交易所采取限制证券交易的措施后，相关人有异议的，可以向证券交易所提出复核申请，复核期间停止相关措施的执行【答案】 D3、内幕信息的知情人包括( )。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B4、某证券公司在2017年8月1日开始行政重组。
关于下列行为，符合《证券公司风险处置条例》规定的是（）。
A.2017年12月31日完成重组B.2018年8月11日完成重组，且未申请延期C.2018年7月31日获批准延期，延期到2019年8月1日D.上述选项均不符合规定【答案】 A5、对擅自设立的证券公司，由（）予以取缔。
A.人民法院B.人民政府C.国务院证券监督管理机构D.证券业协会【答案】 C6、奖励信息、处罚处分信息的效力期限一般为（）年。
A.1B.2C.3D.4【答案】 C7、申请挂牌公司、挂牌公司的（）应当忠实、勤勉地履行职责，保证公司披露信息的真实、准确、完整、及时、公平。
A.①②③B.②③C.①②③④D.①②④【答案】 A8、下列属于信用风险的业务类型的是（）。
A.①②③B.①③④C.①②③④D.①②④【答案】 C9、在从事融资融券交易期间，如果客户信用资质状况降低．可能出现的情形有( )。
2023年证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺试卷A卷含答案
2023年证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺试卷A卷含答案单选题（共30题）1、(2019年真题)融资融券的标的证券为债券的,应当符合下列条件:（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C2、下列选项中，说法正确的是( )。
A.证券经纪商具有广泛性B.同一高级管理人员不得同时分管集合资产管理业务和自营业务C.证券公司办理经纪业务，应当接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格D.证券公司办理集合资产管理业务，可以接受货币资金或债券、股票等证券形式的资产【答案】 B3、下列属于股份有限公司发行记名股票应当记载在股东名册上的事项有( )。
A.Ⅰ. Ⅱ. ⅢB.Ⅰ. Ⅲ. ⅣC.Ⅱ. ⅣD.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ【答案】 D4、中国证监会于（）制定并发布了《证券公司代销金融产品管理规定》，明确了代销活动中各方的权利、义务和责任。
A.2012年B.2011年C.2010年D.2013年【答案】 A5、证券公司从事资产管理业务，可以（）。
A.以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划B.以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务C.由同一高级管理人员同时分管证券资产管理和证券自营业务D.向客户保证最低的投资收益【答案】 A6、股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的（）日前置备于本公司，供股东查阅。
A.10B.15C.20D.30【答案】 C7、证券公司代销金融产品，不得有下列（）行为。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D8、下列有关合伙企业债务清偿的说法，错误的是（）。
A.普通合伙企业不能清偿到期债务的，合伙人对其承担无限连带责任B.人民法院强制执行合伙人的财产份额时，人民法院应当通知全体合伙人，但该情形下，其他合伙人没有优先购买权C.合伙人由于承担无限连带责任，清偿数额超过其亏损分担比例的，有权向其他合伙人追偿D.合伙人自有财产不足清偿其自有债务的，该合伙人可以以其从合伙企业中分取的收益用于清偿，【答案】 B9、证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当责令公司限期改正。
证券公司风险处置条例
那 么 ．为 什 么 又会 有 不 少 的 中 国 文 化 人 抱 有 多党 竞 选 的 民 主 观 呢 ？ 原 因 主
要 有 三 个 ， 是 崇 洋媚 外 和 食 洋 不 化 ； 一 二
性 努 力 的 制 度 性 增 长 ，将 面 临 不 利 于 其 固有 的 法 洽 社 会 下 经 济 发 展 的 势头 。 当 今 的 中 国 当然 还 须 进 一 步 发 展 政 治 和 加 强 法 制 ，但 西 方 舆 论 所 认 为 的 中
溯 到 农 业 协 作 型 和 渔 猎 自 主 型 的 不 同 生
界 的 一 切 不 同都 成 为 其 内 心 的痛 苦 而 欲
变 之而 后快 。
不 能用玻璃杯的议院 ） 。当今香港所盲 目
热 衷 的 竞 选 民 主 ，由 于 可 能 导 致 的 分 配
态 环 境 。尽 管 其 中 有 程 度 的 问 题 和 融 合
维普资讯
证券公 司风 险处 置条例
第一章 第一条 总则
当 会 同 中 国 人 民 银 行 、 国务 院 财 政 部 门 、 国 现 证 券 公 司 存 在 重 大 风 险 隐 患 ， 以 派 出 风 可 险 监 控 现 场 工 作 组 对 证 券 公 司 进 行 专 项 检
为 了控制 和化解 证券 公司 风
务院公安部门 、 国务院其 他金 融监督管理机
构 以 及 省 级 人 民 政 府 建 立 处 置 证 券 公 司 风 险 的 协 调 配合 与快 速 反 应机 制 。
险 ，保 护 投 资 者 合 法 权 益 和社 会 公 共 利 益 ，
查． 对证券公司划拨 资金 、 处置资产 、 配人 调 员、 使用印章 、 立以及履行合同等经 营 、 订 管 理 活动进行监控 ， 并及 时向有关地方人 民政
证券公司风险处置条例80分
证券公司风险处置条例80分1. 按照《证券公司风险处置条例》的规定，证券公司风险控制指标不符合有关规定，在规定期限内未能完成整改的，国务院证券监督管理机构可以对证券公司采取（）措施。
A. 托管B. 行政重组C. 停业整顿D. 接管2. 按照《证券公司风险处置条例》的规定，处置证券公司风险过程中，国务院证券监督管理机构应当保障（正常进行。
A. 证券自营业务B. 证券资产管理业务）C. 证券融资融券业务D. 证券经纪业务3. 按照《证券公司风险处置条例》的规定，被处置证券公司的行政清理期限一般不超过（）个月，延长行政清理期限最长不得超过（）个月。
A. 6、 6B. 12、6C. 12、12D. 6、 124. 按照《证券公司风险处置条例》的规定，证券公司在规定期限内仍不能达到正常经营条件，但能够清偿到期债务的，国务院证券监督管理机构依法（）。
A. 撤销证券业务许可B. 进行行政重组C. 进行托管和行政清理D. 撤销后进入破产清算5. 按照《证券公司风险处置条例》的规定，证券公司设立或者实际控制的关联公司，其资产、人员、财务或者业务与被撤销证券公司混合的，经国务院证券监督管理机构审查批准，纳入（）范围。
A. 托管B. 接管C. 行政清理D. 行政重组6. 按照《证券公司风险处置条例》的规定，证券公司进行行政重组，可以采取的方式包括（）。
（此题有超过一个的正确选项）A. 股权重组B. 债务重组C. 资产重组D. 注资或合并7. 按照《证券公司风险处置条例》的规定，证券公司有下列（）情形之一的，国务院证券监督管理机构可以对其证券经纪业务等涉及客户的业务进行托管。
（此题有超过一个的正确选项）A. 风险控制指标不符合规定，发生重大财务危机B. 在证券交易结算中多次发生交收违约或者交收违约数额较大C. 治理混乱，管理失控D. 挪用客户资产并且不能自行弥补8. 《证券公司风险处置条例》制定和出台的重大意义是（）。
2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关提分题库及完整答案
2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关提分题库及完整答案单选题（共30题）1、证券公司应对证券经纪人进行执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训不少于（）个小时。
A.10B.20C.30D.40【答案】 B2、募集机构可以通过合法途径公开宣传私募基金管理人的（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D3、以下属于证券分析师执业行为准则的是（）。
A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】 D4、下列关于国务院期货管理机构的说法，错误的是（）。
A.设立期货公司，应当在公司登记机关登记注册，并经国务院期货监督管理机构批准B.证券公司可以经营期货业务，不必经国务院期货监督管理机构批准C.国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求国务院有关部门的意见D.期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免【答案】 B5、证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的（）进行核查；发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，不得进行销售活动；已经销售的，必须立即停止销售活动，并采取纠正措施。
A.真实性、准确性、完整性B.真实性、准确性、有效性C.审慎性、准确性、时效性D.真实性、准确性、时效性【答案】 A6、《证券公司风险控制指标管理办法》关于证券公司经营证券自营业务的规模及比例控制方面的规定有（）。
A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】 B7、为证券发行出具审计报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该证券承销期内和期满后（）内，不得买卖该证券。
A.3个月B.6个月C.1年D.2年【答案】 B8、下列可以担任证券交易所的负责人的是（）。
A.二年前因违法行为被开除的证券交易所从业人员王某B.三年前因违法行为被撤销资格的律师李某C.四年前因违法行为被解除职务的证券登记结算机构的负责人文某D.六年前因违法行为被解除职务的证券公司的高级管理人员张某【答案】 D9、保荐机构的年度执业报告内容包括（）。
证券公司风险处置条例1
证券公司风险处置条例第一章 总 则第一条 为了控制和化解证券公司风险，保护投资者合法权益和社会公共利益，保障证券业健康发展，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《中华人民共和国企业破产法》（以下简称《企业破产法》），制定本条例。
第二条 国务院证券监督管理机构依法对处置证券公司风险工作进行组织、协调和监督。
第三条 国务院证券监督管理机构应当会同中国人民银行、国务院财政部门、国务院公安部门、国务院其他金融监督管理机构以及省级人民政府建立处置证券公司风险的协调配合与快速反应机制。
第四条 处置证券公司风险过程中，有关地方人民政府应当采取有效措施维护社会稳定。
第五条 处置证券公司风险过程中，应当保障证券经纪业务正常进行。
第二章 停业整顿、托管、接管、行政重组 第六条 国务院证券监督管理机构发现证券公司存在重大风险隐患，可以派出风险监控现场工作组对证券公司进行专项检查，对证券公司划拨资金、处置资产、调配人员、使用印章、订立以及履行合同等经营、管理活动进行监控，并及时向有关地方人民政府通报情况。
第七条 证券公司风险控制指标不符合有关规定，在规定期限内未能完成整改的，国务院证券监督管理机构可以责令证券公司停止部分或者全部业务进行整顿。
停业整顿的期限不超过3个月。
证券经纪业务被责令停业整顿的，证券公司在规定的期限内可以将其证券经纪业务委托给国务院证券监督管理机构认可的证券公司管理，或者将客户转移到其他证券公司。
证券公司逾期未按照要求委托证券经纪业务或者未转移客户的，国务院证券监督管理机构应当将客户转移到其他证券公司。
第八条 证券公司有下列情形之一的，国务院证券监督管理机构可以对其证券经纪等涉及客户的业务进行托管；情节严重的，可以对该证券公司进行接管： （一）治理混乱，管理失控； （二）挪用客户资产并且不能自行弥补； （三）在证券交易结算中多次发生交收违约或者交收违约数额较大； （四）风险控制指标不符合规定，发生重大财务危机； （五）其他可能影响证券公司持续经营的情形。
证券市场法律制度与监督管理
证券市场法律法规的层次(1)由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律。
(2)由国务院制定并颁布的行政法规。
(3)由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件。
(4)由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则。
《中华人民共和国证券法》1．相关知识《中华人民共和国证券法》以下(简称《证券法》)于1998年l2月29日第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过，于l999年7月1日实施。
第十届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议、第十八次会议先后对《证券法》进行了修订。
现行的《证券法》于2006年1月1日起生效，共分12章240条。
其调整范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管，明确证券发行、交易活动的基本原则是公开、公平和公正，当事人遵守自愿、有偿和诚实信用的原则。
其核心旨在保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益。
2．主要内容现行《证券法》的主要内容有：(1)有关证券发行的主要内容。
(2)有关证券交易的主要内容。
(3)有关上市公司收购的主要内容。
(4)有关证券交易所的主要内容。
(5)有关证券公司的主要内容。
(6)有关证券登记结算机构的主要内容。
(7)有关证券服务机构的主要内容。
(8)有关证券业协会的主要内容。
(9)有关证券监督管理机构的主要内容。
(10)有关法律责任的主要内容。
《中华人民共和国公司法》1．相关知识《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)于1993年12月29日由第八届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，于l994年7月1日起实施。
此后，分别由第九届、第十届全国人民代表大会常务委员会进行了修订。
现行的《公司法》于2006年1月1日起施行，共分13章219条，调整范围包括股份有限公司和有限责任公司，其核心旨在保护公司、股东和债权人的合法权益，维护社会经济秩序。
《公司法》确立了我国公司的法律地位及其设立、组织、运行和终止等过程的基本法律准则。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
学习课程：证券公司风险处置条例（86分）
单选题
1.国务院证券监督管理机构发现证券公司存在重大风险隐患，可以派出（A）工作组对证券公司进行专项检查
1 A 风险监控现场工作组
2 B 风险处置现场工作组
2.处置证券公司风险过程中，（ D）应当采取有效措施维护社会稳定
3 A 中国人民银行
4 B 国务院财政部门
5 C 证券监督管理机构
6 D 地方人民政府
3.处置证券公司风险过程中，应当保障（A ）业务正常进行
7 A 证券经纪业务
8 B 资产管理业务
9 C 证券自营业务
10 D 证券承销与保荐业务
4.行政清理期间，（C ）不得自行组织清算，不得参与行政清理工作
11 A 律师事务所
12 B 会计师事务所
13 C 证券公司的股东
5.人民法院裁定证券公司重整的，证券公司或者管理人不用向（D ）提交重整计划草案
14 A 债权人会议
15 B 国务院证券监督管理机构
16 D 地方人民政府
多选题
6.《证券公司风险处置条例》规定的风险处置措施是ABCD
17 A 停业整顿
18 B 托管
19 C 接管
20 D 行政重组
21 E 撤销
7.下列说法正确的是ABCD
22 A 停业整顿是公司自己整顿
23 B 托管是公司自己和托管方一起整顿，托管方不取代法人职权，只负责保持业务的正常进行
24 C 接管是监管部门组织整顿，取代法人职责，对人、财、物和业务等各方面进行管理
25 D 重组是经监管部门许可，由股东、有关部门或地方政府通过注资等方式对公司进行整顿8.托管和接管适用的条件:ABCD
26 A 治理混乱，管理失效
27 B 挪用客户资产并且不能自行弥补
28 C 在证券交易结算中多次发生交收违约或者交收委员违约数额较大
29 D 风险控制指标不符合规定，发生重大财务危机
9.出现重大风险的证券公司需具备一定条件才可以申请进行行政重组，具体条件是A D(错误)
30 A 财务信息真实、完整
31 B 证券公司不存在账外资产和账外负债
32 C 地方人民政府或者有关方面予以支持
33 D 整顿措施具体，有可行的重组计划
10.下列说法，正确的有ABCD （错误）
34 A 停业整顿的期限不超过3个月
35 B 托管期限一般不超过12个月，延长托管期限最长不得超过12个月
36 C 接管期限一般不超过12个月，延长接管期限最长不得超过12个月
37 D 行政重组期限一般不超过12个月，延长行政重组期限最长不得超过12个月
判断题
11.停业整顿的范围可以是证券公司部分业务，也可以是全部业务 A
38 A 正确 B 错误
12.接管组行使被接管证券公司的经营管理权，接管组是公司的决策机构 A
1 A 正确 B 错误
13.证券公司停业整顿的期限不超过3个月，延长停业整顿期限最长不超过3个月 B
2 A 正确 B 错误
14.证券公司进行行政重组，可以采取注资、股权重组、债务重组、资产重组、合并或者其他方式 A
3 A 正确 B 错误
15.托管组承担被托管证券公司的亏损 B
A 正确
B 错误 . .。