上银基金：关于高级管理人员变更的公告

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基金管理公司高级管理人员任职管理办法

证券投资基金管理公司高级管理人员任职管理办法第一章总则第一条为了规范证券投资基金行业高级管理人员的任职管理,保护投资人及相关当事人的合法权益和社会公共利益,根据证券投资基金法、公司法和其他法律、行政法规,制定本办法。

第二条本办法所称证券投资基金行业高级管理人员(以下简称高级管理人员),是指基金管理公司的董事长、总经理、副总经理、督察长以及实际履行上述职务的其他人员,基金托管银行基金托管部门的总经理、副总经理以及实际履行上述职务的其他人员。

第三条高级管理人员的选任或者改任,应当报经中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)审核。

未经中国证监会核准,基金管理公司、基金托管银行不得选任或者改任高级管理人员,不得违反规定决定代为履行高级管理人员职务的人员。

第四条高级管理人员应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定,遵守公司章程和行业规范,恪守诚信,审慎勤勉,忠实尽责,维护基金份额持有人的合法权益。

第五条中国证监会依法对高级管理人员进行监督管理,制定高级管理人员、董事、基金经理等人员管理的具体规定。

基金管理公司的董事和基金经理的任免,应当向中国证监会报告。

第二章任职条件和审核程序第六条申请高级管理人员任职资格,应当具备下列条件:(一) 取得基金从业资格；(二) 通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试；(三)具有3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历,督察长还应当具有法律、会计、监察、稽核等工作经历；(四) 没有公司法、证券投资基金法等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形；(五) 最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚。

第七条申请基金管理公司高级管理人员任职资格,应当由基金管理公司向中国证监会报送下列申请材料:(一) 对拟任高级管理人员(以下简称拟任人)任职资格进行审核的申请及任职资格申请表；(二) 相关会议的决议；(三) 前条第(三)项规定的从业经历证明；(四) 最近3年工作单位出具的离任审计报告、离任审查报告或者鉴定意见；(五) 对拟任人的考察意见；(六) 拟任人身份、学历、学位证明复印件；(七) 拟任人基金从业资格证明复印件；(八) 拟任人高级管理人员证券投资法律知识考试合格证明复印件；(九) 任职条件、任职程序符合法律、行政法规、中国证监会规定和公司章程的法律意见书；(十) 中国证监会规定的其他材料。

国海富兰克林基金管理有限公司高级管理人员变更公告【模板】

国海富兰克林基金管理有限公司
高级管理人员变更公告
公告送出日期：2015年12月12日
1、公告基本信息
基金管理人名称
国海富兰克林基金管理有限公司
公告依据
《证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》、《关于基金管理公司副总任职备案事项的通知》等
高管变更类型
离任基金管理人副总经理
2、离任高级管理人员的相关信息
离任高级管理人员职务
基金管理公司副总经理
离任高级管理人员姓名
李彪
离任原因
个人原因
离任日期
201ห้องสมุดไป่ตู้年12月9日
转任本公司其他工作岗位的说明
无
3、其他需要说明的事项
上述变更事项经国海富兰克林基金管理有限公司第四届董事会第二十一次会议审议通过，并将按规定向中国证券投资基金业协会备案。
特此公告。
国海富兰克林基金管理有限公司
2015年12月12日

河南银保监局关于核准吴华高级管理人员任职资格的批复

河南银保监局关于核准吴华高级管理人员任职资格的
批复
文章属性
•【制定机关】中国银行保险监督管理委员会河南监管局
•【公布日期】2019.02.21
•【字号】豫银保监复〔2019〕223号
•【施行日期】2019.02.21
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】人力资源综合规定
正文
河南银保监局关于核准吴华
高级管理人员任职资格的批复
豫银保监复〔2019〕223号
郑州银行股份有限公司：
你行《关于核准吴华郑州银行股份有限公司荥阳支行行长任职资格的请示》（郑银文〔2018〕433号）收悉。

根据《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中国银保监会中资商业银行行政许可事项实施办法》（中国银保监会令2018年第5号）和《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法》（中国银监会令2013年第3号）等有关规定，经审查，批复如下：
一、核准吴华郑州银行股份有限公司荥阳支行行长的任职资格。

二、吴华应自我局作出本行政许可决定之日起3个月内到任。

如未到任，需向我局报告正当理由，否则本行政许可决定失效，我局将办理行政许可注销手续。

上
述人员任命后，你行应及时将任命文件抄送我局。

此复。

（原河南银监局代章）
2019年2月21日。

公募基金经理变更流程

公募基金经理变更流程公募基金经理变更流程一、引言公募基金经理变更是指公募基金公司管理的基金产品由原先的基金经理或投资顾问进行管理转变为新的基金经理或投资顾问进行管理的过程。

本文将详细介绍公募基金经理变更的流程，以帮助投资者更好地理解和处理相关事宜。

二、公募基金经理变更流程1. 公告通知公募基金公司在决定进行经理变更时，应在相关媒体或自身官方网站上发布公告，详细说明变更原因、新任经理或投资顾问的背景、过程和时间等信息。

同时，公告还应说明投资者可以采取的行动和注意事项。

2. 合规程序公募基金公司在进行经理变更时，需要按照相关法律法规和基金合同的规定进行合规程序的审批。

例如，需要向中国证监会或其他监管机构提交变更申请，并按照要求提供相关文件和资料。

3. 客户通知公募基金公司在决定进行经理变更后，应及时向已购买该基金产品的客户发出书面通知。

通知中应说明变更的原因、时间和新任经理或投资顾问的背景等信息，并明确投资者的权益保障和针对变更可能产生的风险的措施。

4. 基金经理交接基金经理交接是公募基金经理变更过程中的核心环节。

公募基金公司在交接过程中应保证信息的连贯性和安全性，确保新任基金经理或投资顾问充分了解基金产品的投资策略、风险控制措施以及投资组合的构成等关键信息。

5. 审批备案新任基金经理或投资顾问需要按照相关规定向中国证监会或其他监管机构提交备案申请，并按照要求提供相关文件和资料。

监管机构将对备案材料进行审查，确保新任基金经理或投资顾问符合资格和合规要求。

6. 公告披露公募基金公司在基金经理交接完成后，应在相关媒体或自身官方网站上发布公告，说明交接完成的时间、新任基金经理或投资顾问的信息，以及对投资者的影响等事项。

公告应及时、准确、全面。

7. 后续跟踪公募基金公司在完成基金经理变更后应积极开展后续跟踪工作，关注投资者的反馈和意见，并根据需要进行相应的调整和改进。

同时，应加强对新任基金经理或投资顾问的监督和评估，确保其按照投资策略和风险控制要求进行管理。

上海证券交易所基金业务办事指南

上海证券交易所基金业务办事指南文章属性•【制定机关】上海证券交易所•【公布日期】2012.07•【文号】•【施行日期】2012.07•【效力等级】行业规定•【时效性】失效•【主题分类】能源基金,证券正文*注：本篇法规已被修订，新法规名称为：上海证券交易所基金业务办事指南(2014修订)上海证券交易所基金业务办事指南(上海证券交易所基金与衍生品部2012年7月)上海证券交易所基金业务联络表一、基金与衍生品部对口服务人员┌─────────────┬─────────────────────────────────────┐│对口服务地区│基金与衍生品部联络人│├─────────────┼─────────────────────────────────────┤│华东地区│侯利英（产品研发）************││（上海、江苏）│郭静（运营管理）************│││陈新峰（市场发展）************│├─────────────┼─────────────────────────────────────┤│华北地区│杜建新（市场发展）************││（北京、天津）│付冰（产品研发）************│││杨枫（运营管理）************│├─────────────┼─────────────────────────────────────┤│华南地区│杜建新（产品研发）************││（广东、重庆）│杨枫（运营管理）************│││陈新峰（市场发展）************│└─────────────┴─────────────────────────────────────┘二、相关业务对口服务部门┌───┬───────────────────────────┬──────────┬────────────┐│部门│具体服务内容│服务对象│联络人│├───┼───┬─────┬─────────────────┼──────────┼────────────┤│基金业│日常│常规业务│基金代码申请（ETF、封闭式基金、│基金公司│参见上表││务部│运行││开放式基金）││││││├─────────────────┤││││││基金信息披露││││││├─────────────────┤││││││基金临时停复牌流程││││││├─────────────────┤││││││基金分红流程││││││├─────────────────┤││││││基金上市费用通知缴纳流程││││││├─────────────────┤││││││基金管理人更名流程││││││├─────────────────┤││││││基金更名流程││││││├─────────────────┤││││││基金终止上市流程│││││├─────┼─────────────────┤│││││ETF业务│ETF技术实验室测试││││││├─────────────────┤││││││ETF发行││││││├─────────────────┤││││││ETF上市││││││├─────────────────┤││││││ETF联接基金申赎权限申请业务││││││├─────────────────┤││││││ETF拆分││││││├─────────────────┤││││││ETF合并││││││├─────────────────┤││││││联接基金特殊申购业务│││└───┴───┴─────┴─────────────────┴──────────┴────────────┘┌───┬───┬─────┬─────────────────┬──────────┬────────────┐││││ETF应急处理││││││├─────────────────┤││││││ETF常规信息披露│││││├─────┼─────────────────┤│││││上证基金通│开放式基金发行││││││├─────────────────┤││││││开放式基金开放日常申赎业务││││││├─────────────────┤││││││开放式基金暂停日常申赎业务││││││├─────────────────┤││││││开放式基金常规信息披露│││││├─────┼─────────────────┤│││││封闭式基金│封闭式基金发行││││││├─────────────────┤││││││封闭式基金上市││││││├─────────────────┤││││││封转开流程││││││├─────────────────┤││││││封闭式基金常规信息披露││││├───┼─────┼─────────────────┤││││产品开│常规产品开│常规产品开发│││││发│发││││││├─────┼─────────────────┤│││││创新产品开│创新产品开发││││││发││││├───┼───┼─────┼─────────────────┼──────────┼────────────┤│交易管│日常运│ETF业务│代办券商跨市场ETF净申购额度管理│会员单位│王蕾************││理部│行││协调登记结算公司││方芳************│││││优化基金产品交易机制││陈启欢************│├───┼───┼─────┼─────────────────┼──────────┼────────────┤│会员部│日常│ETF业务│ETF申赎代办证券公司权限申请│会员单位、基金公司│王惠众************│││运行││││││││├─────────────────┼──────────┤│││││ETF申赎代办证券公司权限取消│会员单位、基金公司│││││├─────────────────┼──────────┤│││││ETF联接基金申赎权限申请│基金公司││││├─────┼─────────────────┼──────────┤││││上证基金│上证基金通会员权限申请│会员单位│││││通││││├───┼───┼─────┼─────────────────┼──────────┼────────────┤│系统运│日常运│ETF业务│ETF应急联系（ETF定义文件传输等）││应急电话************││行部│行│││││├───┼───┼─────┼─────────────────┼──────────┼────────────┤│技术开│产品开│创新产品开│ETF技术开发等支持│基金公司│黄俊杰************││发部│发│发││││├───┼───┼─────┼─────────────────┼──────────┼────────────┤│技术│日常│ETF业务│ETF技术实验室测试│基金公司│唐忆************││规划│运行││││││与服│││││││务部│││││││├───┼─────┼─────────────────┼──────────┤│││产品│创新产品│ETF技术开发需求等支持│基金公司││││开发│开发││││├───┼───┼─────┼─────────────────┼──────────┼────────────┤│信息公│日常运│ETF业务│ETF网站服务及网站应急│基金公司│杜磊************││司│行││││││││││├────────────┤││││││王辉************│├───┼───┼─────┼─────────────────┼──────────┼────────────┤│通信公│其他业│其他业务│基金市场文件卫星发送│基金公司│陈敏************││司│务│││││└───┴───┴─────┴─────────────────┴──────────┴────────────┘目录上海证券交易所基金业务联络表一、基金与衍生品部对口服务人员二、相关业务对口服务部门第一章总则第二章常规业务一、基金代码申请（ETF、封闭式基金、开放式基金）二、基金信息披露三、基金临时停复牌流程四、基金分红流程五、基金上市费用通知缴纳流程六、基金管理人更名流程七、基金更名流程八、基金终止上市流程第三章ETF 业务一、ETF 技术实验室测试二、ETF 发行三、ETF 上市四、ETF 申赎代办证券公司权限申请业务五、ETF 申赎代办证券公司权限取消业务六、ETF 联接基金申赎权限申请业务七、ETF 拆分八、ETF 合并九、联接基金特殊申购业务（T 日为特殊申购申请日）十、代办券商跨市场 ETF 净申购额度管理十一、ETF 应急处理十二、ETF 常规信息披露第四章上证基金通业务一、开放式基金发行二、开放式基金开放日常申赎业务三、开放式基金暂停日常申赎业务四、会员申请上证基金通权限五、开放式基金常规信息披露第五章封闭式基金业务一、封闭式基金发行二、封闭式基金上市三、封转开流程四、封闭式基金常规信息披露第六章产品开发服务一、常规产品开发二、创新产品开发第七章综合业务一、日常约见二、公文往来三、市场推广附录一上交所基金业务规则一览表附录二参考文件模板附表1：ETF基金实验室测试申请单附表2：交易所交易基金技术实验室测试反馈表附表3：关于***基金协助发行的申请函附表4：关于***ETF网上发行代销券商名单的确认函附表5：关于**ETF发售协调人席位号和账户等信息的函附表6：ETF网上认购数据信息查询申请附表7：***ETF网下发行数据确认函附表8：关于***交易型开放式指数证券投资基金上市申请函附表9：关于申请***ETF基金定义文件上传通道权限的函附表10：关于**基金账户信息的函附表11：关于***基金申购赎回代办券商名单的函附表12：ETF基本信息表附表13：上海证券交易所上市仪式具体程序附表14：关于确认***ETF基金定义文件上传成功的函附表15：***基金上市首日开盘参考价通知附表16：紧急停牌通知单附表17：关于取消***基金申购赎回代办资格券商名单的函附表18：关于放开ETF联接基金对目标ETF份额的申请函附表19：联接基金承诺函附表20：跨市场ETF净申购额度申请表附表21：产品业务方案参考框架附表22：约访申请表第一章总则为规范上海证券交易所（以下简称“本所”）基金业务的开发、发行、上市、信息披露等工作程序，为基金管理人、会员单位等市场参与人在基金开发、运行过程中提供更明确的指导，提高工作效率和服务质量，实行一站式服务，制定本指南。

中国证券监督管理委员会关于实施《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》有关问题的通知

中国证券监督管理委员会关于实施《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》有关问题的通知文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2004.09.23•【文号】证监基金字[2004]150号•【施行日期】2004.10.01•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】失效•【主题分类】金融债券,证券正文中国证券监督管理委员会关于实施《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》有关问题的通知（证监基金字[2004]150号）各基金管理公司、基金托管银行基金托管部门：为落实《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》（以下简称《办法》），做好证券投资基金行业高级管理人员任职管理工作，现将实施《办法》的有关问题通知如下：一、具备下列条件之一的，可以认定为取得基金从业资格：（一）具有中国证券业协会颁发的基金从业资格证书的；（二）通过证券业从业资格考试中“证券市场基础知识”及“证券投资基金”科目考试的；（三）参加过2003年以前中国证监会或中国证券业协会组织的基金业高级管理人员任职资格培训班，且考试成绩合格的；（四）取得境外基金或资产管理、基金销售等相关从业资格，或者执业所在国家（地区）不要求具备相关从业资格，最近5年一直从事资产管理、证券投资分析、基金营销等业务，并通过中国证监会或者中国证券业协会组织的考试或者考核的。

二、《办法》第二条所称“实际履行上述职务的其他人员”，是指基金管理公司章程规定不设副总经理的，分管投资、销售、运营业务的负责人，以及中国证监会认定的其他人员。

三、对基金管理公司设立申请中的高级管理人员任职资格审核，中国证监会按照《证券投资基金法》第十四条规定的审核期限执行。

四、根据《证券投资基金法》第十八条规定，基金管理公司董事、监事不得担任基金托管人或其他基金管理人的任何职务。

基金管理公司及基金托管银行的基金托管部门应通知在两家或两家以上基金管理公司、基金托管银行任职的有关人员，确认以上人员是否继续担任该职务，并在最近一次召开的股东会上进行调整。

基金业协会-私募基金登记备案系统操作手册

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中国证券投资基金业协会
私募基金登记备案系统操作手册
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中国证券投资基金业协会
私募基金登记备案系统操作手册
如果有投资研究、交易、销售、运营、合规风控等外包业务，则需要填写外包信息情况表。在左侧栏目中选择外包信息情况，点击，填写相关信息。
在左侧栏目中选择实际控制人，点击，填写实际控制人基本信息；保存后须点击附表-实际控Байду номын сангаас人信息表，补充实际控制人详细信息。
受托管理指私募基金将资产委托私募基金管理人或普通合伙人进行管理。例如公司型基金 B 委托投资管理公司 C 进行管理，则公司 C 作为基金管理人履行登记手续，公司型基金 B 作为 C 公
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中国证券投资基金业协会
私募基金登记备案系统操作手册
司管理的基金进行备案。顾问管理指私募基金管理人通过担任投资顾问等方式实际
中国证券投资基金业协会
私募基金登记备案系统操作手册
一、系统介绍
私募基金登记备案系统（以下简称本系统）包括管理人登记、基金备案和信息更新三个部分。私募基金管理人登记后，须进行基金事后备案，并对管理人及私募基金信息进行定期或不定期更新。 1、在系统登记备案的主体
私募证券投资基金、私募股权投资基金和创业投资基金等私募基金的管理人，应当履行管理人登记和备案手续，并向中国证券投资基金业协会（以下简称基金业协会）申请成为会员。非会员管理人在首次登录本系统后，应当选择“申请加入中国证券投资基金业协会”选项，然后进行管理人登记和基金备案。
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中国证券投资基金业协会
私募基金登记备案系统操作手册
三、填写会员代表信息
首次登录系统，界面显示如下：
基金业协会会员请直接填写会员代表信息。如果不是基金业协会会员，请仔细阅读《协会会员章程》，并勾选“同意会员章程，并申请加入基金业协会”，然后填写会员代表信息。

上海证监局关于核准杨凯证券公司经理层高级管理人员任职资格的批复-沪证监机构字[2011]243号

上海证监局关于核准杨凯证券公司经理层高级管理人员任职资格的批复
正文：
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 上海证监局关于核准杨凯证券公司经理层高级管理人员任职资格的批复
（沪证监机构字[2011]243号）
杨凯：
你报送的关于证券公司经理层高级管理人员任职资格的申请及相关文件收悉。

经审核，决定核准你（香港身份证号码：P63XXX4（7））证券公司经理层高级管理人员任职资格，资格编码为ED110048。

请你按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的有关规定参加资格年检。

如果未按规定参加资格年检，或者未通过资格年检，或者自取得任职资格之日起连续5年未在证券公司担任高管职务，应当在任职前重新申请取得经理层高级管理人员的任职资格。

特此批复。

二〇一一年五月二十五日
——结束——。

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审批中心副总经理、上海银行总行风险管理部授信审批部总经理、上海银行总行营业部副总经理（总经理级）、上海银行市南分行副行长（总经理级）、党委委员及工会主席等职务，现任上银基金董事、总经理。取得的相关从业资格基金从业资格、通过高级管理人员证券投资法律知识考试国籍中国学历、学位经济学硕士、高级工商管理硕士 4 离任高级管理人员的相关信息离任高级管理人员职务督察长离任高级管理人员姓名史振生离任原因工作安排，转任首席信息官离任日期 2019-10-18 是否转任本公司其他工作岗位是离任高级管理人员职务副总经理离任高级管理人员姓名谢新离任原因个人原因离任日期 2019-10-18 是否转任本公司其他工作岗位否 5 其他需要说明的事项上述事项已由本公司董事会审议通过，并按有关规定向中国证券监督管理委员会上海监管局和中国证券投资基金业协会备案。总经理刘小鹏代为履行督察长职务的时间自董事会决议通过之日起不超过九十日。特此公告。上银基金管理有限公司二〇一九年十月二十二日
上银基金管理有限公司关于高级管理人员变更的公告
1 公告基本信息基金管理人名称上银基金管理有限公司公告依据《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》高管变更类型高管任免 2 新任高级管理人员的相关信息新任高级管理人员职务副总经理新任高级管理人员姓名李湧任职日期 2019 年 10 月 18 日过往从业经历主要历任厦门信托计划部经理助理，厦信证券北京营业部副总经理，天同证券上海网上经纪业务部总经理，天同基金研究员，汇添富基金营销管理部总监、稽核监察部总监，鑫元基金董事、总经理，厦门银行资管总监兼理财中心总经理。取得的相关从业资格基金从业资格、通过高级管理人员证券投资法律知识考试国籍中国学历、学位工商管理硕士新任高级管理人员职务首席信息官新任高级管理人员姓名史振生任职日期 2019 年 10 月 18 日过往从业经历主要历任河北经贸大学会计学院会计电算化教研室主任（副教授）、河北华伟电脑通用软件有限公司执行董事、总经理，中国银行总行计划财务部财务经理，期间参与中国银行 IT 蓝图及核心银行系统项目实施工作；北京中讯四方科技董事；上银基金运营部总监、总经理助理、副总经理、督察长， IT 治理委员会委员。取得的相关从业资格基金从业资格、通过高级管理人员证券投资法律知识考试国籍中国学历、学位计算机硕士、会计学（会计信息化）博士学察长代任高级管理人员姓名刘小鹏任职日期 2019 年 10 月 18 日过往从业经历主要历任华一银行企业融资部经理、工会主席，上海银行浦东分行行长助理、上海银行总行授信