第六章企业的性质理论(新制度经济学-湖南大学,袁庆明)
企业的性质理论
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部分用纵向一体化替代现货市场则可减少机会主义行为因
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为在纵向一体化的企业中机会主义要受到权威的监督和长
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期雇佣关系的弱化
要素的企业交易能够替代要素的市场交易是因为专用性资
产的存在；要素的企业交易不能全部替代要素的市场交易
是因为不是所有的资产都具有专用性
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思考题
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素市场代替中间产品市场或者说企业并不是为取代市场而设 立仅仅是以一种契约取代另一种契约
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• 要素市场上的企业契约和产品市场上的契约没有本质区别是
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契约安排的两种不同的形式：市场是产品所有权交易契约企
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业就是要素使用权转让契约
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• 如果交易成本为零那么两个市场是不可分割的因为顾客向生 产要素所有者支付的款项等于向产品销售者支付的款项而交
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• 新制度经济学家威廉姆森1975年在其著作
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市场和等级组织中提出在介于纯市场组织
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和科层制组织之间存在大量的中间性组织
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其中中小企业集群就是典型的例子请从新
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制度经济学的角度解释为何现在中小企业
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集群得到迅速发展
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• 中小企业集群是基于专业化分工和协作的
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第一节 企业的契约性质；第二节 契约的不完全性与契约
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实施机制；第三节 企业代理问题与激励契约设计；第四
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节 不完全契约与企业最优所有权结构
制度经济学课件企业理论
双方治 理 （关 系
统一治理 合 同）
2、企业的边界
通过比较不同治理结构进行交易治理的收益 和成本来界定治理结构的边界。
企业的边界取决于企业这种治理结构的收益 和成本的权衡。
存在规模与范围经济的治理结构选择
成 本
C
C G
0 G
0
k kˆ
令△C为企业自行生产与
市场采购同样产品的静态
成本之差。当k较小时，
△C+△G表示△C与△G纵
向相加之和。
企业的边界：进一步的推论
• 前面解释了什么样的交易或契约适合由企业这种治理结 构来组织。但是，伴随资产专用性水平的提高，为什么 企业的规模却不能无限扩大?。
• 威廉姆森(1967)认为，企业作为一种经济组织之所以不 能无限扩张，主要是由于科层增加所导致的控制性损失。 但威廉姆森(1985)放弃了这个观点，认为如果允许企业 最高层进行选择性干预，那么控制性损失将不是问题。 所谓选择性干预，是指委托人让代理人保持独立自主的 地位，但是一旦委托人有特殊需要，代理人必须无条件 服从。然而，选择性干预不可能从而企业规模不可能无 限扩大，其根本原因在于企业内部不能像市场那样引入 高能激励。
实例1：香港的中间商人。
• 中间商人从制造商那里购买衬衫，然后把衬衫 卖给美国的进口商。中间商人收集样品、寻找 买主、报价。他很少告诉制造商生产什么，也 不指导工人如何生产。他所做的只是传递价格 信号，而不指导资源的使用。他从制造商那里 购买衬衫，按件计价，实际上是对制造商实行 计件工资。但人们一般并不认为中间商人在实 行计件工资，而只认为他进行的是一种标准的 市场交换。
3、Patience is bitter, but its fruit is sweet. (Jean Jacques Rousseau , French thinker)忍耐是痛苦的，但它的果实是甜蜜的。10:516.17.202110:516.17.202110:5110:51:196.17.202110:516.17.2021
新制度经济学中关于企业性质理论的文献综述(全文)
新制度经济学中关于企业性质理论的文献综述在新古典经济学那里，企业不过是投入和产出的生产函数，企业唯一的功能是根据边际替代原则对生产要素进行最优组合，从而实现最大的产量或最低的生产成本。
企业组织背后的制度因素被忽视了，因而长期以来企业理论被称为"黑箱"。
企业的契约性质第一次由科斯揭示出来，被称为开创了现代企业理论的先河。
企业不再被认为是一个生产函数，而是一系列契约的有机组合。
新制度经济学在进展过程中，形成了企业性质中不同的流派。
一、交易费用理论新制度经济学的企业性质理论是由科斯首先提出来的，在其1937年发表的《企业的性质》一文中，科斯提出了交易成本概念，并将之用于经济分析，将生产的制度结构纳入经济理论。
他认为作为价格机制替代物的企业，实质上是企业家与其他生产要素所有者之间的长期契约。
在企业内部契约中，生产要素所有者为获得一定酬劳而同意在一定限度内服从具有一定强制性权威的企业家的指挥。
张五常进一步进展了科斯的企业理论，认为企业的出现是用资本市场代替产品市场，或一种契约方式代替另一种契约方式。
市场交易的是产品或商品，企业交易的是生产要素。
如果交易成本为零，那么两个市场是不可分割的，因为顾客向生产要素所有者支付的款项等于向产品销售者支付的款项。
而交易费用的存在是市场分离的前提。
杨小凯和黄有光在《专业化与经济组织--古典微观经济学的分析框架》一书中，通过消费者--生产者两分法、专业化经济和交易成本这三个方面的因素，建立了一个关于企业一般均衡契约模型。
认为作为促进劳动分工形式的企业，尽管与自给经济相比也许会使交易费用上升，但当劳动分工经济收益的增加超过交易费用的增加时，企业就会出现。
由于不同的结构会导致不同的交易效率，因此，企业的所有权结构安排是至关重要的。
一种非对称的剩余索取权结构在改进交易效率的同时，还能幸免直接定价和贸易中交易效率最低的活动，从而促进劳动分工。
由于对治理者活动所付出的努力及其产出水平的测量要花费极高的成本，所以，治理者的剩余索取权安排是一种有效率的产权结构。
《企业的性质》内容概要
《企业的性质》文章序言部分指出了作者要从现实的和易于处理的角度来定义企业的概念，同时提出了该文的理论假设，即采用成本收益分析方法和边际替代概念作为本文的分析工具。
文章第一部分提出本文的核心论点即企业的性质是价格机制的替代物.传统理论学家例如文章所提到的阿瑟·索尔特爵士和一位不知姓名的经济学家等认为生产要素在各种不同的用途之间的配置是由价格机制决定的。
但作者不以为然。
作者认为这一说法在企业之中并不适用，在企业之内，市场交易被取消，伴随着交易的复杂的市场结构被企业家所代替，企业家指挥生产。
显然存在着协调生产的替代方法。
作者因此提出了该文的核心论点即企业是价格机制的替代物，同时引出了本文所要解决的两个核心问题即企业为什么存在和企业规模的边界.文章第二部分则是对上述两个问题的回答。
作者指出企业出现的主要原因是因为利用价格机制是有成本的。
通过价格机制组织生产的最明显的成本就是所有发现相对价格的工作。
完成这一工作需要进行搜集信息、谈判、签约等任务，而企业的出现则大大减少了这些成本.同时利用价格机制也存在着不确定性等不利因素。
除此之外由于政府常常对市场交易和企业内部组织同样地交易区别对待,例如政府对市场交易征收销售税，而对企业内部组织同样的交易则没有该税收，这一举措必然会鼓励企业规模的扩大。
既然企业作为价格机制的替代物的出现具有必然性,那么为什么所有的生产不是由一个大企业去进行呢,市场交易为何还会存在？这是因为在企业内部组织追加交易的成本是逐步提升的，任何企业规模的扩大都有一个临界范围。
企业将倾向于扩张直到在企业内部组织一笔额外交易的成本，等于通过在公开市场上完成同一笔交易的成本或在另一个企业中组织同样交易的成本为止。
文章第三部分主要论述了为什么作者对企业出现的原因的解释比其他已有的解释更可取。
作者对该部分的论述是通过对传统经济学理论的批判来完成的。
厄舍和莫里斯·多布先生认为企业存在是因为劳动分工的需要。
企业的性质笔记
科斯提出了一种易于处理并且十分现实的对“企业”的定义。
科斯借用索尔特的理论——“正常的经济体制自运行，不需要集中控制和监察，整个过程是自动的”，对比现实，引出对企业存在必要性的思考。
虽然，在企业之外，价格变动决定生产，市场交易协调了经济活动；但是，企业之内，市场交易被企业结构或者说企业家的协调作用所代替。
因此，从现实的意义上考虑，企业存在的必然性，证明了生产不完全是由价格机制调节的。
或者说，企业的一个显著作用是价格机制的替代物。
那么，就产生了两个问题：问题一，为什么企业可以作为价格机制的替代物？问题二，为什么企业不能完全替代价格机制，或者说，是什么在影响企业的规模？对于问题一，科斯给出两点解释。
第一，价格机制本身是有成本的，这一成本是多元的，例如发现相对价格付出的成本，市场交易的谈判和签约成本等。
这些成本有一个共同的特点，就是可以减少，但是不可能消除。
虽然可以通过先进的技术手段、管理手段，或者专业化人才的出现来降低上述的成本，但是这些成本作为市场交易活动的固有成本，却不可能消除。
而企业的存在，可以通过减少市场交易活动，而直接的减少上述成本，因此获得更大的利益。
也就是说，由于企业内部的生产要素之间不需要订立合约从而减少了市场活动，因此企业通过将一个合约代替一系列合约的方式，提高了收益。
第二，有管制力量的政府或机构，对于市场交易和企业组织会有区别的待遇。
例如，对于企业所得税的征收，显然是针对于企业市场活动的，而对于企业内部的同样交易则不需要缴纳。
因此，企业不仅有存在的必要性，并且有了扩大规模的欲望。
对于问题二，根据问题一的阐述，既然企业可以代替价格机制，又可以降低交易成本，那么为什么现实中不是“国家企业”的形式呢？因为企业规模扩大可能导致收益减少。
企业规模在如下情况下趋于扩大：第一，企业规模越大，组织成本越少时，这意味着随着交易数的增加，成本上身趋缓；第二，企业规模越大，企业家犯错的可能性越小，这意味着随着交易数的增加，交易失误的增加趋缓；第三，企业规模越大，生产要素的供给价格下降得愈大或上升的越小。
精选-袁庆明著《新制度经济学教程》课后章节练习题及参考答案
《新制度经济学教程》（袁庆明著，2011年版）课后思考与练习题参考答案第一章导论二、单项选择题BBBCDCB三、判断说明题1．错。
人还有机会主义的一面，这一点斯密没有看到。
如果人人都是机会主义者，市场机制不一定能把人们增加自己利益的行动引导到增加社会福利的方向上来。
2．错。
新制度经济学与旧制度经济学的“内核”不同，前者强调均衡与理性选择，后者的核心是演化和演进观，所以它们不是“修正”关系。
3．对。
新制度经济学没有抛弃新古典经济学的“硬核”，即新古典经济学的均衡观、理性选择观等。
•五、案例分析• 1．答：（1）常言道，好的制度使坏人变好，坏的制度使好人变坏。
该制度扭曲了人的行为，使人们为了一点私利不惜视人类神圣的爱情、婚姻为儿戏，说明该制度存在严重缺陷。
（2）说明人都是追求私利的。
任何制度下的人都是经济人，制度设计要立足于人的经济人本性。
2．答：（1）反设事实方法，也就是对历史事实和某种特定的状态的假设，假设某一条件与事实相反，经济将会如何发展？（2）学术研究不能过于迷信既有的理论，要注重从实际出发、从事实出发展开深入的研究。
第二章交易费用理论二、单项选择题CBACCBA三、判断说明题1．答：错。
随着市场范围的扩大，交易费用会上升，它会阻碍分工和专业化程度的提高。
2．答。
错。
高额的交易费用并非总是具有不利的影响。
对于有害的交易，如毒品交易、走私交易、野生保护动物交易、赌博交易等等，政府通过严厉的打击，以提高其交易费用，则具有减少和阻止有害交易发生的积极作用。
3．答：对。
有些技术进步会降低交易的信息费用，但有些技术进步会使商品更复杂，增加了解商品属性的交易费用。
•五、案例分析1．答：（1）这一国宝级金锭的买卖的交易费用主要是信息费用和谈判费用。
国宝卖成了“白菜价”，即买者没有得到其真实价值，是交易费用高昂的结果。
（2）影响这一国宝级金锭的买卖的交易费用的因素有：商品的多维属性、信息不对称、交易频率低和机会主义。
第六章企业的性质理论(新制度经济学-湖南大学,袁庆明)
2020/9/11
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问题：
即使把企业看作要素市场，那么，为什 么在要素的企业交易之外，还存在着要 素的市场交易？这两种不同的要素市场 之间存在哪些区别？
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New Institutional Economics
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4.威廉姆森的企业性质观
第六章 企业的性质理论
第一节 企业的契约性质 第二节 契约的不完全性与契约实施机制 第三节 企业代理问题与激励契约设计 第四节 不完全契约与企业最优所有权结构
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New Institutional Economics
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第一节 企业的契约性质
一、新古典经济学中的企业 二、新制度经济学企业理论中的企业 三、对科斯等的企业契约性质理论的评价
• 认为企业中的每个雇员与雇主之间只是一 种简单的报酬合约关系。
• 企业契约与市场契约的差别在于一个队对 投入的使用，以及在所有其他投入的契约 安排中有些团体处于一个集权的位置，他 是一个队生产进程中的集权的契约代理 人——但它并不具有更为优越的强制性指 令或惩戒权力。
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• 企业是生产性与交易性的统一。
企业
生产性 交易性
生产结构 制度结构
生产效率 制度效率
企业效率
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2.企业契约与市场契约的区别
• 企业契约是一个人力和非人力资本要素所 有者之间的特别契约 。
• 企业契约中，存在一个“中心签约人”， 即企业家。
第一章导论(新制度经济学-湖南大学,袁庆明)
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1.交易费用理论的发展
对交易费用的含义的界定（阿罗、威廉 姆森 、张五常等）
对交易费用的决定因素的分析（威廉姆 森 、诺思等）
关于交易费用性质的研究（诺思）
关于交易费用计量的研究（诺思、威廉 姆森等）
交易费用的应用研究（威廉姆森 、张五 常等）
张五常（1983）指出，企业替代市场，是用要素 市场代替中间产品市场，是一份契约取代一系列 的契约 。
近十几年来，人们认识到契约具有不完全性，并 把它应用于企业激励契约的设计和企业最优所有 权结构等问题的分析中，从而大大推进了企业性 质理论。
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还有一些学者对非营利性企业和社会主义企业 的产权结构进行了研究。
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4.企业性质理论
科斯(1937)将企业的性质界定为契约。企业契约 的重要特征是包含了权威关系，这种权威关系能 大量减少需要交易的数目。
阿尔钦等（1972）认为企业契约与市场契约无本 质区别。
新制度经济学
2020/9/11
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新制度经济学从新的视角来解释制度并检 察它的结果，21世纪将是新制度经济学繁 荣发达的时代，它将对越来越多的引导经 济事务的具体制度安排提出自己的真知灼 见，并且为改变这些安排以增强经济效率 提供理论基础。
——斯蒂格利茨（2001年诺贝尔经济学奖获得者）
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• 认为企业中的每个雇员与雇主之间只是一 种简单的报酬合约关系。
• 企业契约与市场契约的差别在于一个队对 投入的使用，以及在所有其他投入的契约 安排中有些团体处于一个集权的位置，他 是一个队生产进程中的集权的契约代理 人——但它并不具有更为优越的强制性指 令或惩戒权力。
stitutional Economics
第六章 企业的性质理论
第一节 企业的契约性质 第二节 契约的不完全性与契约实施机制 第三节 企业代理问题与激励契约设计 第四节 不完全契约与企业最优所有权结构
2020年4月4日星期六
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第一节 企业的契约性质
一、新古典经济学中的企业 二、新制度经济学企业理论中的企业 三、对科斯等的企业契约性质理论的评价
• 作为微观制度的契约是与交易紧密联系在一起的， 它的作用范围一般仅限于参与交易的契约当事人。 而一般所说的制度则是共同遵守的正式或非正式规 则。当一个只有几个当事人签订与遵守的契约得到 普遍认可时，就会上升为公共遵守的制度。
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3.张五常的企业性质观
• 企业的出现是用资本市场代替产品市场； 或一种契约方式代替另一种契约方式。市 场交易的是产品或商品，企业交易的是生 产要素。
• 如果交易成本为零，那么两个市场是不可 分割的，因为顾客向生产要素所有者支付 的款项等于向产品销售者支付的款项。而 交易费用的存在是市场分离的前提。
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三、对科斯等的企业契约性质理论 的评价
2020年4月4日星期六
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1.企业既是生产组织，也是交易组织
• 古典经济学和新古典经济学强调了企业的 生产性，而忽视了其交易性。
• 新制度经济学企业性质理论在批评新古典 经济学企业理论为“黑箱”的同时，却忽 视了企业的生产性。
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4.其它方面
科斯等虽然研究了企业的契约性质，但并 未就契约本身的性质、企业契约的本质以 及企业契约的具体内容等作进一步的研究。
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第二节 契约的不完全性与契约实施 机制
• 企业是生产性与交易性的统一。
企业
生产性 交易性
生产结构 制度结构
生产效率 制度效率
企业效率
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2.企业契约与市场契约的区别
• 企业契约是一个人力和非人力资本要素所 有者之间的特别契约 。
• 企业契约中，存在一个“中心签约人”， 即企业家。
2020年4月4日星期六
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二、新制度经济学企业理论中的 企业
1. 科斯的企业性质观 2. 阿尔钦和德姆塞茨的企业性质观 3. 张五常的企业性质观 4. 威廉姆森的企业性质观
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一、契约的含义与本质 二、完全契约与不完全契约 三、不完全契约与“敲竹杠”问题 四、契约的实施机制
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一、契约的含义与本质
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1.契约的含义与类型
现实的生产要素交易中，许多资产具有专用 性。这使得事前的竞争被事后的垄断取代， 导致将专用性资产的准租金攫为已有的机会 主义行为。用纵向一体化替代现货市场则可 减少机会主义行为，因为在纵向一体化的企 业中，机会主义要受到权威的监督和长期雇 佣关系的弱化。
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问题：
即使把企业看作要素市场，那么，为什 么在要素的企业交易之外，还存在着要 素的市场交易？这两种不同的要素市场 之间存在哪些区别？
2020年4月4日星期六
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4.威廉姆森的企业性质观
• 要素所有者之间的契约不是古典和新古典 契约，而是关系契约。
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作为关系契约的企业契约特征
• 企业契约是个动态的、长期的重复性契 约。
• 在企业契约中，非正式规则起着至关重 要的作用。
• 在企业的关系契约的发展过程中，权力 基础变得复杂化了，权力来源变得多样 化了。
2020年4月4日星期六
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3.企业契约与市场契约的共性
• 无论是企业契约还是市场契约，都是两个 以上的主体（签约人）在地位平等、意志 自由的前提下，各方同时为改进自己的经 济状况（至少理性预期）而在交易过程中 确立的一种权利流转关系。
2020年4月4日星期六
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1.科斯的企业性质观
• 作为价格机制替代物的企业，实质上是企 业家与其他生产要素所有者之间的长期契 约。
• 在企业内部契约中，生产要素所有者为获 得一定报酬而同意在一定限度内服从具有 一定强制性权威的企业家的指挥。
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2.阿尔钦和德姆塞茨的企业性质观
①契约的含义。契约（合同）是一项协议，即两个 愿意交换产权的主体所达成的合意。
②契约的类型：
契约
一次性共时契约
非共时性契约
无限期契约 （关系契约）
明确的关系性契约 隐含的关系性契约
2020年4月4日星期六
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2.契约的本质
• 契约是交易当事人之间在自由、平等、公正等原则 基础上签订的转让权利的规则，契约的本质是交易 的微观制度。
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一、新古典经济学中的企业
1. 新古典经济学中的企业：黑箱 2. 新古典企业理论无法解释的问题
①为什么现实中存在大量的企业组织？ ②为什么现实中存在着规模不等的企业？ ③为什么现实中有大量的生产者破产？ ④为什么会出现20世纪30年代的经济大危机这 种集体行动的谬误？