2010年证券从业《投资基金》预测题及答案解析
2010年10月证券从业资格(证券投资基金)真题试卷(题后含答案及解析)
2010年10月证券从业资格（证券投资基金）真题试卷(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断对错题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．无风险收益率为5%，市场收益率为17%，某股票的贝塔系数是0．90，则该股票的投资者要求的收益率是( )。
A．15．8%B．20．8%C．20．3%D．15．3%正确答案：A解析：资本资产定价模型下，该股票的投资者要求的收益率E(ri)=rP+[E(rM)-rF]×βi=5%+0．90×(17%-5%)=15．8%。
式中，E(rM)代表市场组合M的期望收益率，rF代表无风险证券收益率，βi为该股票的贝塔系数。
2．基金年度报告的编制者和披露义务人是( )。
A．基金托管人B．基金管理人C．基金发起人D．基金份额持有人正确答案：B解析：基金管理人是基金年度报告的编制者和披露义务人，因此，管理人及其董事应保证年度报告的真实、准确和完整，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担个别及连带责任。
3．直销是由基金管理人把基金份额直接出售给投资者的模式，一般它不通过( )实现的。
A．邮寄B．电话C．财务顾问D．互联网正确答案：C解析：国际上，开放式基金的销售主要分为直销和代销两种方式。
直销是不通过中介机构而是由基金管理人附属的销售机构把基金份额直接出售给投资者的模式，一般通过邮寄、电话、互联网、直属的分支机构网点、直销队伍等实现；代销是一种通过银行、证券公司、保险公司、财务顾问公司等代销机构销售基金的方法。
4．如果一只证券投资基金在投资过程中出现经营性风险，该风险不是由基金管理人不合理运作所致，那么，该风险将由( )。
A．基金当事人共同承担B．基金发起人共同承担C．基金管理人负责承担D．基金持有人共同承担正确答案：D解析：基金托管人在履行职责过程中违反法律法规或基金合同约定，给基金财产或基金份额持有人造成损害的，应对自身行为依法承担赔偿责任；因与管理人的共同行为给基金财产或基金份额持有人造成损害的，也应承担连带赔偿责任。
2010年5月证券从业资格考试投资基金真题
2010年5月证券从业资格考试投资基金真题(总分100, 考试时间120分钟)一、单选题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题以给出的4个选项中，只有一项最符合要求）1. 开放式基金是通过投资者向（）申购或赎回实现流通的。
A基金托管人B 基金受托人C 基金管理公司D 证券交易市场回答:√该问题分值: 0.5答案:C解析：投资者投资于开放式基金时，他们可以随时向基金管理公司或销售机构申购或赎回。
2. 证券投资基金诞生于（）。
A美国B 英国C 德国D 法国该题您未回答:х该问题分值: 0.5答案:B解析：证券投资基金是证券市场发展的必然产物，在发达国家已有百年的历史。
证券投资基金作为社会化的理财工具，起源于英国的投资信托公司。
3. 资源配置策略中的买入并持有策略对市场流动性的要求（）。
A较高B 适中C 较低D 极高该题您未回答:х该问题分值: 0.5答案:B4. 时间加权收益率反映了（）在不取出的情况下的收益率，其计算将不受分自影响。
A分红再投资B 1元投资C 100元投资D 基金份额净值投资该题您未回答:х该问题分值: 0.5答案:B解析：时间加权收益率反映了1元投资在不取出的情况下（分红再投资）的收益率，其计算将不受分红多少的影响，可以准确地反映基金经理的真实投资表现，现已成为衡量基金收益率的标准方法。
5. 在二级市场买卖ETF时，申报价格最小变动单位为（）。
A 0.0001元B 0.001元C 0.1元D 0.01元该题您未回答:х该问题分值: 0.5答案:B6. 基金招募说明书的内容不包括以下（）方面。
A风险警示内容B 基金份额发售方式C 基金合同摘要D 基金持有人结构及前十名基金持有人该题您未回答:х该问题分值: 0.5答案:D解析：基金招募说明书应当包括下列内容：（1）基金募集申请的核准文件名称和核准日期;（2）基金管理人、基金托管人的基本情况;（3）基金合同和基金托管协议的内容摘要;（4）基金份额的发售日期、价格、费用和期限;（5）基金份额的发售方式、发售机构及登记机构名称;（6）出具法律意见书的律师事务所和审计基金财产的会计师事务所的名称和住所;（7）基金管理人、基金托管人报酬及其他有关费用的提取、支付方式与比例;（8）风险警示内容;（9）国务院证券监督管理机构规定的其他内容。
【证券从业资格考试】-2010年5月证券从业资格考试《投资基金》真题及答案解析
【答案】B
42 （
是指基金托管人依据相关法律法规 对基金管理人的估值结果即基金份额直、累计基金份
额净值以及期初基金份额净值进行的核对。
A．基金财务的复核
B．基金头寸的复核
C．基金资产净值的复核
D．基金财务报表的复核
【答案】C
【解析】本题是对基金资产净值的复核的考查 。基金托管人对会计核算进行复核的主要内容包括 ：基
理基金名义的资金来往的结算账户 24．不主动寻求取得超越市场的表现，而是试图复制某一市场表现的基金是（ A．收入型基金 B．平衡型基金 C．指数型基金 D．成长型基金 【答案】C 25．基金上市交易公告书的编制主体是（ A．基金管理人 B．基金托管人与基金管理人 C．基金托管人 D．基金份额持有人 【答案】A 【解析】凡根据《基金法》等有关法律法规在中华人民共和国境内公开发售基金份额并申请在证券交
接购买 ，可以有条件地允许部分成分股采用现金替代 18．基金会计核算的责任主体是（ A．基金持有人大会 B．基金监管部门 C．基金持有人 D．基金管理公司 【答案】D 【解析】企业会计核算以企业为会计核算主体 证券投资基金会计则以证券投资基金为会计核算主体 企业会计的责任主体是企业本身，基金会计的责任主体则是对其进行会计核算的基金管理公司与基金托管 人，其中前者承担主会计责任 19．消极债券组合的管理者通常把（ ）看作均衡交易价格 A．买 l 方报价 B．卖方报价 C．市场价格 D．债券面值 【答案】C 20．已知基金的平均收益率、平均无风险利率和标准差，可以计算（ A．特雷诺指数 B．詹森指数 C M2测度 D．夏普指数 【答案】D 21．关于货币市场基金的说法，正确的是（ A．只适合长期投资 B．只适合短期投资 C．没有投资风险 D．既适合短期投资，也适合长期投资 【答案】B 【解析】与其他类型基金比较，货币市场基金具有风险低 、流动性好的特点。货币市场基金是厌恶风 险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资的理想工具 ，或暂时存放现金的理想场所 。但 需要注意的是，货币市场基金的长期收益率较低，并不适合进行长期投资 22．下列基金类型中，投资风险最高的是（ A．混合基金 B．股票基金 C．货币市场基金 D．债券基金 【答案】B 23 （ ）是指执行基金管理人的投资指令，办理基金名义的资金来往的结算账户 A．资产保管 B．资金清算 C．资产核算 D．资金交割 【答案】B 【解析】资金清算是基金托管业务或托管人承担的职责之一，主要是执行基金管理人的投资指令，办
2010年证券投资基金及答案最新考试题库(完整版)
1、基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为有（）。
A．在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送B．利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利C．挪用基金投资者的交易资金和基金份额D．隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录2、根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括（）。
A．受处罚处分机构或个人名称B．受处罚处分机构责任人C．处罚处分时间D．处罚处分类比3、证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设（），行使公司章程规定的职权。
A．薪酬与提名委员会B．审计委员会C．风险控制委员会D．风险规避委员会4、下列关于分公司和子公司法律地位的说法中，正确的有（）。
A．分公司和子公司都不具有法人资格B．分公司和子公司都具有法人资格C．分公司不具有法人资格，子公司具有法人资格D．子公司能够依法独立承担民事责任5、下列属于非法集资类犯罪立案追诉标准的是（）。
A．个人集资诈骗，数额在10万以上的B．单位集资诈骗，数额在50万元以上的C．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易D．个人或者单位，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报6、下列人员中，属于应取得中国证券业执业证书的有（）。
A．证券公司总部从事基金销售业务管理的人员B．商业银行总行从事基金销售业务管理的人员C．商业银行各级分行从事基金销售业务管理的人员D．证券投资咨询营业网点从事基金销售业务管理的人员7、下列选项中，属于非法集资类犯罪构成的有（）。
A．犯罪主体是一般主体B．犯罪主观方面是无意C．犯罪客体是国家金融管理秩序D．犯罪主观方面是故意8、证券金融公司进行（）操作时，应当经证监会批准。
A．变更公司名称B．增加注册资本C．制定公司章程D．签订业务合同9、对于证券交易所的从业人员故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，可采取的处罚措施有（）。
2010年3月证券从业资格(证券投资基金)真题试卷(题后含答案及解析)
2010年3月证券从业资格（证券投资基金）真题试卷(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断对错题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．基金管理人作为专门( )的机构，只有在接受基金持有人委托的条件下，才能从事基金资金的管理工作。
A．专家理财B．专业理财C．个人理财D．代客理财正确答案：D2．以追求当期高收入为基本目标，以能带来稳定收入的证券为主要投资对象的证券投资基金是( )。
A．指数基金B．成长型基金C．收入型基金D．平衡型基金正确答案：C3．我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规为1997年11月14日颁布的( )。
A．《证券投资基金管理暂行办法》B．《中华人民共和国证券法》C．《中华人民共和国证券投资基金法》D．《开放式证券投资基金试点方法》正确答案：A4．如果某债券基金的久期是10年，那么当利率下降1%时，该债券基金的资产净值约( )。
A．减少5%B．减少10%C．增加5%D．增加10%5．ETF上市后，基金买入申报数量为( )份或其整数倍，不足( )份的部分可以卖出。
A．100；100B．100；500C．500；1000D．1000；1000正确答案：A6．拟设立基金管理公司的申请人要提前()年向交易所递交自律承诺书。
A．1B．2C．3D．4正确答案：A7．以下基金中不是严格意义上的证券投资基金的是( )。
A．基金开元B．华安创新C．基金金泰D．淄博基金正确答案：D8．基金管理人在制定具体的现金替代方法时遵循公平、公开的原则，以保护( )利益为出发点，并进行及时充分的信息披露。
A．基金份额持有人B．基金管理人C．基金托管人D．服务机构正确答案：A9．基金管理公司的主要股东指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高且不低于( )的股东。
A．10%B．15%C．20%D．25%10．投资者向基金管理公司申购ETF，需要拿这只ETF指定的( )来换取；赎回时得到的是相应的( )。
2010《证券投资基金》模拟题及参考答案(三)
更多相关精品资料课件请去2010年证券从业资格考试《投资基金》预测试题与答案3一、单项选择题（共60题，每题0.5分，答对得分，不答或答错不给分）1.在美国，证券投资基金一般被称为：（）A.共同基金B.单位信托基金C.证券投资信托基金D.私募基金2.封闭式基金价格的主要决定因素是：（）A.市场供求关系B.市场供求关系C.基金单位净值D.基金单位面值3.证券投资基金运作中的制衡机制指的是：（）A.监管部门对基金管理人和托管人的制衡机制B.投资人拥有所有权、管理人管理和运作基金资产、托管人保管基金资产，三方当事人之间相互监督、相互制约的机制。
C.基金投资者通过公众舆论监督基金管理人和托管人的制衡机制D.基金管理人内部相互制约的制衡机制4.事先确定发行总额和存续期限，在存续期内基金单位总数不变，基金上市后投资者可以通过证券市场买卖的一种基金类型是：（）A.开放式基金B.封闭式基金C.对冲基金D.契约型基金5.发行总额不固定，基金单位总数随时增减，没有固定的存续期限，投资者可以按基金的报价在规定的营业场所申购或赎回基金单位的基金是：（）A.开放式基金B.封闭式基金C.对冲基金D.契约型基金6.以追求当期高收入为基本目标，以能带来稳定收入的证券为主要投资对象的证券投资基金是：（）A.指数基金B.成长型基金C.收入型基金D.平衡型基金7.主要投资于大额可转让定期存单、银行承兑汇票、商业本票等货币市场工具的证券投资基金是：（）A.股票基金B.债券基金C.债权基金D.货币市场基金8.指按照某种指数构成的标准，购买该指数包含的证券市场中的全部或部分证券的基金，其目的在于达到与该指数同样的收益水平的基金是：（）A.收入型基金B.成长型基金C.平衡型基金D.指数型基金9.公认设立最早的投资基金是：（）A.英国“海外及殖民地政府信托”B.富来明创立的“苏格兰美国投资信托”C.波士顿“马萨诸塞投资信托基金”D.麦哲伦基金10.我国第一只上市交易的投资基金是：（）A.武汉证券投资基金B.深圳南山风险投资基金C.淄博乡镇企业基金D.建业基金11.国内第一只契约型开放式证券投资基金是：（）A.基金金泰B.基金开元C.华安创新证券投资基金D.南方稳健发展证券投资基金12.根据我国《证券投资基金管理暂行办法》、《开放式证券投资基金试点办法》的规定，开放式基金的设立主体为：（）A.基金持有人B.基金发起人C.基金管理人D.基金托管人13.以下投资策略属于债券互换策略的是：（）A.子弹式策略B.两极策略C.免疫互换D.税差激发互换14.根据我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，拟设立基金管理公司的最低实收资本为：（）A.1000万元人民币B.5000万元人民币C.1亿元人民币D.3亿元人民币15.我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金管理人保存基金的会计账册、记录必须多长时间：（）A.3年以上B.5年以上C.10年以上D.15年以上16.基金清算后的剩余资产归下列何者所有：（）A.基金发起人B.基金托管人C.基金持有人D.基金管理人17.根据我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值是下列哪个基金主体的义务：（）A.基金发起人B.基金托管人C.基金持有人D.基金管理人18.根据我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，除基金管理公司外，封闭式基金发起人的实收资本最低应为：（）A.1000万元人民币B.5000万元人民币C.1亿元人民币D.3亿元人民币19.基金发起人就发起设立基金的权利与义务、基金募集方案等有关事项达成一致的协议是：（）A.基金契约B.发起人协议C.基金托管协议D.基金招募协议20.投资人接受基金契约中规定的权利与义务的依据是：（）A.在基金契约上签字盖章B.认购基金单位C.签署个人授权委托书D.在基金章程上签字盖章21.封闭式基金募集的资金小于该基金批准规模的多大比例时，该基金不能成立：（）A.50％B.80%C.90%D.100%22.采用网上发行和网下发行相结合的方式发行封闭式基金时，调换两种渠道的销售额度和比例的机制称为：（）A.“回拨机制”B.“回购机制”C.“比例配售”D.“时间优先机制”23.发行人和中介机构签订合同，由中介承销机构买入全部基金单位，然后承销机构再向投资者销售，如果未能将基金单位全部销售出去，则余下的基金单位由承销商自己持有这种基金发行方式称为：（）A.基金承销B.基金代销C.基金包销D.敞开发售24.封闭式基金采用上网定价方式发行时，每份基金单位发行价格为（）。
2010年贵州省证券从业考试证券投资基金真题及答案考试重点和考试技巧
1、技术含量高的行业成熟期历时相对较长，而公用事业行业成熟期持续的时间较短( )2、企业流动资产越多，短期债务越少，其偿债能力越强。
( )3、在美、英、日等资本市场发达的国家里，“证券分析师”一般是指在较宽泛的意义上参与证券投资决策过程的相关专业人员。
( )4、( )是上市公司建立健全公司法人治理机制的关键。
A.规范的股权结构B.建立有效的股东大会制度C.董事会权力的合理界定与D.完善的独立董事制度5、从投资策略来看，保守稳健型一般可选择( )。
A.企业债券B.国债C.国债回购D.稳健型投资基金6、某一证券组合的目标是追求基本收益的最大化。
我们可以判断这种证券组合不属于( )。
A.防御型证券组合B.平衡型证券组合C.收入型证券组合D.增长型证券组合7、若市场物价上涨，需求过度，经济过度繁荣，被认为是社会总需求大于总供给，央行将采取紧缩的货币政策以减少需求。
( )8、25元;复利：99、学术分析流派分析方法的重点是选择价值被低估的股票并长期持有，哲学基础是“效率市场理论”，投资目标为“按照投资风险水平选择投资对象”。
( )10、有一张债券的票面价值为100元，票面利率10%，期限5年，到期一次还本付息，如果目前市场上的必要收益率是8%，试分别按单利和复利计算这张债券的价格( )。
A.单利：1011、基本分析的优点有( )。
A.能够比较全面地把握证券价格的基本走势，应用起来相对简单B.同市场接近，考虑问题比较直接C.预测的精度较高D.获得利益的周期短12、技术分析适用于( )。
A.短期的行情预测B.周期相对比较长的证券价格预测C.相对成熟的证券市场D.适用于预测精确度要求不高的领域13、2002年3月17日，正式取消额度制，改用采取股票发行核准制。
( )14、全国银行间债券市场的回购交易是以国家主权级的债券作为质押品的交易。
其回购利率可以说是一种无风险利率，可以准确反映市场资金成本和短期收益水平，比较真实地反映了中国金融市场的资金供求情况。
2010年台湾省证券从业考试证券投资基金真题及答案考试技巧重点
1、随着我国证券市场制度建设和监管的日益完善、机构投资者队伍的迅速壮大，( )为主的理性价值投资将逐步成为主流投资理念。
A.坐庄式的价值挖掘型投资理念B.价值增加型投资理念C.价值培养型投资理念D.价值发现型投资理念2、宏观经济分析的总量分析法侧重对经济系统中各组成部分及其对比关系变动规律的分析。
( )3、技术含量高的行业成熟期历时相对较长，而公用事业行业成熟期持续的时间较短( )4、以下关于证券分析师的说法中，正确的是( )。
A.职业投资分析人是指从事作为投资决策过程的一部分，对财务、经济、统计数据进行评价或应用的个人B.在美、英、日等资本市场发达的国家里，“证券分析师”一般是指在较宽泛的意义上参与证券投资决策过程的相关专业人员C.证券分析师包括基于企业调研进行单个证券分析评价的分析师D.证券分析师不包括从事证券组合运用和管理的投资组合管理人、基金管理人，以及提供投资建议的投资顾问5、有关有效边界的说法中，错误的是( )。
A.按照投资者的共同偏好规则，可以排除那么被所有投资者都认为差的组合，剩余的组合称为有效证券组合B.有效组合不止1个C.有效边界上的不同组合，按共同偏好规则，不能区分优劣D.有效边界上的不同组合，按共同偏好规则，可以区分优劣6、完全垄断市场结构的特点是( )。
A.市场被独家企业所控制，其他企业不可以或不可能进入该行业B.产品没有或缺少相近的替代品C.垄断者能够根据市场的供需情况制定理想的价格和产量，在高价少销和低价多销之间进行选择，以获取最大的利润D.垄断者在制定产品的价格与生产数量方面的自由性是有限度的，要受到反垄断法和政府管制的约束7、期货市场价格的变动与现货价格的变动之间也并不总是一致的，影响期货价格的因素比影响现货价格的因素要多得多。
( )8、价值发现型投资理念所依靠的工具不是市场分析和证券基本面的研究，而是大量的市场资金，其投资理念确立的主要成本是研究费用。
( )9、下列有关内部收益率的描述中，正确的有( )。
2010年证券从业资格考试基金各章节真题1
2010年证券从业资格考试《证券投资基金》章节预测题(1) 来源：考试大2010/3/5 【考试大：中国教育考试第一门户】模拟考场视频课程字号:T T一、单选1、证券投资基金运作中的三方当事人一般是指基金的( )。
A.发起人、管理人和投资人B.管理人、托管人和投资人C.托管人、发起人和投资人www.ＥD.受益人、管理人和投资人答案：B2、按照基金规模是否固定，证券投资基金可以划分为( )。
A.私募基金和公募基金B.上市基金和不上市基金C.开放式基金和封闭式基金D.契约型基金和公司型基金来源：答案：C3、以下( )不是基金合同的当事人。
A.基金销售机构B.基金份额持有人C.基金管理人D.基金托管人考试大论坛答案：A4、基金( )是基金产品的募集者和基金的管理者，其最主要职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在风险控制的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。
A.份额持有人B.管理人C.托管人D.注册登记机构来源：答案：B5、以下不属于证券投资基金特征的是( )。
A.集合投资，专业管理B.组合投资，分散风险C.收益平稳，风险较小D.独立托管，保障安全答案：C二、不定项和多选1、以下关于证券投资基金中的专业理财含义描述正确的是( )。
A.专业理财就是由拥有超常能力的基金经理理财B.理财的主要方法是由投资者决定的C.理财机构的从业人员由专业人士组成D.理财是由专业机构运作的来源：答案：CD2、基金持有人享有基金( )等法定权益。
A.资产所有权B.资产管理权C.剩余资产分配权D.资产保管权www.Ｅ答案：AC3、按照基金法律形式，证券投资基金可以划分为( )。
A.私募基金B.公募基金C.契约型基金D.公司型基金答案：CD4、基金份额持有人享有基金( )。
A.资产所有权B.资产管理权C.剩余资产分配权D.资产保管权答案：AC 考试大论坛5、以下关于证券投资基金中的专业管理含义描述正确的是( )。
【证券从业资格考试】-2010年3月证券从业资格考试《投资基金》真题及答案解析
6．假设上证 A 股指数上周上涨了 10%，本周下跌了 10%，下列说法正确的是 （ A．两周累计收益为 0 B．两周累计上涨 1% C．两周累计下跌 1% D．两周累计收益率无法计算 【答案】C 7．根据《证券投资基金法》的规定，封闭式基金成立的条件包括（ A．基金份额总额超过核准的最低募集份额总额 B．基金份额总额达到核准规模的 60%以上 C．基金份额总额达到核准规模的 80%以上 D．基金份额持有人人数达到 10000 人以上 【答案】C 【解析】对封闭式基金来说，成立的条件是自该基金批准之日起，3 个月内募集的资金超过批准规模 的 80%；对开放式基金来说，成立的条件是批准之日起 3 个月内净销售额不得少于 2 亿元，对份额持有人 人数的要求都是 200 人。 8．鉴于小型股票的流动性偏低，因此，从长期来看，小型资本股票的回报率（ ）大型资本股票 A．大于 B．小于 C．等于 D．可能大于也可能小于 【答案】A 【解析】本题是对股票投资风格分类的考查。小型股票的流动性偏低，意味着必须对小型股票的投资 者进行流动性补偿，从而小型股票的回报率大于大型资本股票的回报率。 9 QDII 基金不可用以下哪种货币为计价货币募集?（ A．人民币 B．泰币 C．美元 D．欧元 【答案】B 10．国内第一只契约型开放式证券投资基金是（ A．基金金泰 B．基金开元 C．华安创新证券投资基金 D．南方稳健发展证券投资基金 【答案】C 【解析】国内第一只契约型开放式证券投资基金是华安创新证券投资基金。 11．根据我国《证券投资基金管理暂行办法》、《开放式证券投资基金试点办法》的规定，开放式基金 的设立主体为（ A．基金持有人 B．基金发起人 C．基金管理人 D．基金托管人 【答案】C 【解析】开放式基金的设立主体为基金管理人。
决权的（ ）以上通过。 A 1/4 B 1/2 C 1/3 D 2/3 【答案】D 【解析】本题是对基金份额持有人大会的决定事项的考查。基金份额持有人大会应当有代表 50%以上
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2010年证券从业《投资基金》预测题及答案解析一、单选题(共60题，每题0．5分，共30分。
以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)1．基金将众多投资者的资金集中起来，委托基金管理人进行共同投资，表现出（）的特点。
A．集合理财B．专业管理C．组合投资D．利益共享2．在我国，基金各当事人的权利义务在（）中约定。
A．基金份额上市交易公告书B．招募说明书C．基金合同D．基金托管协议3．1940年，（）颁布了基金法律的典范——《投资公司法》和《投资顾问法》。
A．英国B．美国C．瑞士D．法国4．基金管理人的最主要职责是负责（）。
A．受托资产管理B．基金资产清算和会计复核C．基金资产的保管D．基金资产的投资运作5．同时以股票、债券为投资对象的基金类型是（）。
A．股票基金B．债券基金C．混合基金D．货币市场基金6．保本基金提供的保证类型一般不包括（）。
A．本金保证B．收益保证C．红利保证D．风险保证7．我国货币市场基金能够投资的金融工具不包括（）。
A．1年以内(含1年)的银行定期存款B．剩余期限在397天以内(含397天)的债券C．信用等级较高的可转换债券D．剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券8．ETF一般采用（）的投资策略。
A．完全主动式B．完全被动式C．被动式和主动式相结合D．被动式和主动式相交替9．基金募集失败，（）应承担法定责任。
A．投资者B．基金托管人C．基金管理人D．基金注册登记机构10．封闭式基金合同生效的条件之一是基金份额总额要达到核准规模的（）以上。
A．60%B．70%C．80%D．90%11．在二级市场的净值报价上，ETF每（）发布一次基金份额参考净值(IOPV)。
A．15秒B．30秒C．1分钟D．1小时12．巨额赎回是指开放式基金单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的（）。
A．5%B．10%C．15%D．20%13．基金管理公司独立董事人数不得少于（）人，且不得少于董事会人数的1/3。
A．3B．4C．5D．614．基金管理公司的督察长由（）聘任。
A．总经理B．董事会C．独立董事D．基金份额持有人大会15．对于成长型的股票，（）是最常用的辅助估值工具。
A．市盈率B．市净率C．现金流折现D．每股盈余成长率16．基金托管人开展基金托管业务的准备阶段是（）。
A．签署基金合同阶段B．基金募集阶段C．基金运作阶段D．基金终止阶段17．开放式基金的申购与赎回的资金清算属于（）。
A．交易所交易资金清算B．全国银行间债券市场交易资金清算C．场外资金清算D．场内资金清算18．基金托管人内部控制制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外，这反映了基金托管人内部控制的（）原则。
A．有效性B．独立性C．及时性D．审慎性19．证券投资基金市场营销涉及的内容不包括（）。
A．营销程序规范B．目标客户确定C．营销组合设计D．营销过程管理20．（）是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化的服务。
A．邮寄服务B．自动传真、电子信箱与手机短信C．“一对一”专人服务D．座谈会21．基金销售的（）反映了从投资人的需要出发向投资人销售合适的产品。
A．专业性B．服务性C．持续性D．适用性22．目前，我国证券投资基金管理费按（）计提。
A．日B．周C．月D．季23．QDⅡ基金份额净值应当在（）披露。
A．估值日所在周末B．估值日当日C．估值日次日D．估值日后2个工作日内24．如基金运作发生的费用（）基金净值十万分之一，则应采用预提或待摊的方法计人基金损益。
A．大于B．小于C．等于D．小于或等于25．下列基金类别中，（）的管理费率最高。
A．证券衍生工具基金B．货币市场基金C．股票基金D．债券基金26．基金会计必须以（）为会计核算主体。
A．所管理的所有基金B．所管理的每只基金C．所投资的上市公司D．公司自身资产27．当估值或份额净值计价错误达到（），基金管理公司应当公告并报监管机构备案。
A．0．05%B．0．15%C．0．25%D．0．50%28．投资收益是指基金经营活动中因（）等而实现的收益。
A．持有现金B．持有银行存款C．买卖股票D．持有结算备付金29．基金卖出股票按照（）的税率征收证券(股票)交易印花税。
A．3‰B．1．5‰C．1‰D．0．5‰30．下列关于开放式基金份额变动分析的说法，错误的是（）。
A．一般来说，如果基金份额变动较大，会对基金管理人的投资有不利影响B．如果基金持有人中个人投资者较多，该基金的规模相对会稳定C．如果基金持有人中个人投资者较多，该基金的规模不太稳定D．如果基金持有人中机构投资者较多，表明机构比较认可该基金的投资31．下列不属于基金信息披露的作用的是（）。
A．有利于投资者的价值判断B．有利于消除证券市场的系统性风险C．有利于防止利益输送D．有利于提高证券市场的效率32．我国法律对基金信息披露的规范主要体现在（）中。
A．《证券法》B．《证券投资基金法》C．《基金信息披露管理办法》D．《证券投资基金信息披露指引》33．QDⅡ基金投资金融衍生品，在基金合同、招募说明书中特殊披露要求不包括（）。
A．拟投资的衍生品种及其基本特性B．拟采取的组合避险C．有效管理策略及采取的方式、频率D．投资预期收益34．基金半年度报告的披露时间为每个基金会计年度前6个月结束后（）日内。
A．15B．30C．60D．9035．存续期募集信息披露主要是指开放式基金在基金合同生效后每（）个月披露一次更新的招募说明书。
A．3B．6C．9D．1236．基金管理公司的设立须经（）批准。
A．中国证监会B．中国证券业协会C．证券交易所D．中国银监会37．对在6个月内——被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应事先将材料报送中国证监会，报送之日起——日后，方可使用。
（）A．连续两次；5B．连续三次；5C．连续两次；10D．连续三次；1038．督察长应在知悉可能影响高级管理人员或投资管理人员正常履行职务的信息之日起（）个工作日内向中国证监会报告。
A．1B．3C．5D．739．基金监管在内容上主要涉及的三个方面不包括（）。
A．对基金份额持有人的监管B．对基金服务机构的监管C．对基金运作的监管D．对基金高级管理人员的监管40．马柯威茨的《证券组合选择》发表于（）年。
A．1948B．1950C．1952D．195541．投资者为实现投资目标所遵循的基本方针和基本准则是( )。
A．证券投资政策B．个股研究报告C．行业研究报告D．投资组合业绩评估报告42．如果投资者是风险规避者，其无差异曲线的特征是（）。
A．负斜率，下凸B．负斜率，上凸C．正斜率，上凹D．正斜率，下凹43．关于资本市场线，下列叙述错误的是（）。
A．资本市场线反映的是有效资产组合的期望收益率与风险程度之间的关系B．资本市场线上的各点反映的是单项资产或任意资产组合的期望收益与风险程度之问的关系C．资本市场线反映的是瓷产组合的期望收益率与其全部风险问的依赖关系D．资本市场线上的每一点都是一个有效资产组合44．考虑有两个因素的多因素APT模型，股票A的期望收益率为16．4%，对因素1的贝塔值为1．4，对因素2的贝塔值为0．8，因素1的风险溢价为3%，无风险利率为6%，如果不存在套利机会，那么因素2的风险溢价为（）。
A．2%B．3%C．4%D．7．75%45．采用（）时，股价上升时则买入股票，股价下跌时则卖出股票。
A．战略性资产配置策略B．恒定混合策略C．战术性资产配置策略D．投资组合保险策略46．恒定混合策略的支付模式是（）。
A．直线B．凹型C．凸型D．波浪线47．影响投资者风险承受能力和收益要求的因素通常不包括( )。
A．投资者的年龄B．资产负债状况C．财务变动状况D．投资者的性别48．一般来说，情景综合分析法的预测期间为（）。
A．6-12个月B．1-2年C．3-5年D．5-8年49．下列关于有效市场的论述中，说法正确的是（）。
A．在弱势有效市场中，证券价格充分反映了历史上一系列交易价格和交易量中所隐含的信息，投资者无法通过对历史信息的分析获得超额收益B．在半强势有效市场中，证券当前价格完全反映了所有公开的信息，因此内幕信息者无法获得超额回报C．20世纪60年代，美国经济学家哈里•马柯威茨提出了著名的有效市场假设理论D．在强势有效市场上，内幕信息的持有者可以获得超额收益50．按照道氏理论，以下说法中正确的是（）。
A．证券市场价格波动由长期波动和短期波动两种趋势构成B．开盘价最重要C．交易量与价格没有关系D．证券市场价格波动由主要趋势、次要趋势和短暂趋势三种趋势构成51．股票投资风格分类体系的标准不包括（）。
A．公司规模B．股票价格行为C．公司成长性D．股票的风险特征52．在（）中，技术分析将无效。
A．弱势有效市场B．无效市场C．半强势有效市场D．强势有效市场53．某债券面值100元，年票面收益率10%，到期一次还本付息，当前债券全价为100元，剩余期限整2年，则该债券到期收益率为（）。
A．9．5%B．10．5%C．15%D．15．6%54．（）是指应计收益率每变化1个基点时引起的债券价格的绝对变动额。
A．麦考莱久期B．基点价格值C．价格变动收益率值D．修正久期55．债券投资者面临的主要风险是（）。
A．赎回风险B．经营风险C．利率风险D．购买力风险56．积极的债券组合管理策略不包括（）。
A．水平分析B．多重负债下的组合免疫策略C．债券互换D．应急免疫57．基金绩效衡量中的短期衡量通常是对近（）年表现的衡量。
A．1B．2C．3D．558．关于三大经典风险收益率调整方法与CAPM模型之间的关系，下列说法正确是（）。
A．夏普指数并非以CAPM为基础B．詹森指数并非以CAPM为基础C．特雷诺指数并非以CAPM为基础D．三种指数均以CAPM为基础59．假设在20个季度内，股票市场出现上扬的季度数有12个，其余8个季度则出现下跌。
在股票市场上扬的季度中，择时损益为正值的季度数有10个；在股票市场出现下跌的季度中，择时损益为正值的季度数为6个，该基金的成功概率为（）。
A．58．33%B．68．33%C．75%D．83．33%60．基金绩效贡献(归因或归属)分析是为了找出造成基金收益率与（）之间收益差别的原因。
A．基金净值收益率B．特雷诺比率C．基准组合收益率D．夏普比率二、多选题(共60题40分，其中已标明分值的20题每题1分，其余40题每题0．5分。
以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分)61．（）是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业领域。
(1分)A．股票B．债券C．公司型基金D．契约型基金62．证券投资基金在我国的作用主要包括（）。