2020年廉政风险工作流程图及廉政风险点防控一览表9-9
廉政风险点及防控措施流程图与览表
廉政风险点及防控措施流程图与览表
处环节廉政风险点防控措施
责任主
体
征求乡镇及各科室意见不征求或假征求
意见▲
1、下发征求意见通知
2、请政行风监督员监督
人
口
计
生
局
研究并制定考
核方案1、方案制定的不
切合实际
2、随意设置不能
完成的工作指标
▲▲
1、广泛听取乡镇、科室意见
2、参考省、市考核方案
3、结合工作实际制定出操作
性、针对性、科学性较强
的方案
实际考核徇私舞弊，吃拿
卡要
▲▲▲
1、严肃考核纪律，违者给予
党纪、政纪处分
2、考核结束后，现场与乡镇、
部门领导反馈意见
3、考核结束后，请被考核单
位对考核队员进行无记名
打分
结果通报
不实事求是通报
考核结果▲▲1、增加考核结果透明度，考
核结果由考核领导小组集
体签字通报
2、建立考核结果查询制度，
可以随时查询
3、聘请政行风监督员监督。
廉政风险点及防控措施 廉政风险点防控一览表
廉政风险点及防控措施廉政风险点防控一览表一、校长(一)风险点1.不依法履行职务，学校人财物管理中的重大问题不集体研究，搞个人说了算;2.利用职权和职务上的影响谋取不正当利益。
(二)防控措施1.坚持依法治校;2.坚持三重一大事项集体研究决定;3.充分发扬民主，自觉接受全校师生监督;4.按照《廉政准则》，带头遵守廉洁自律各项规章制度。
二、校党委书记(一)风险点1.学校党务工作和干部人事管理中不依法履职;2.不坚持执行三重一大制度;3.对党员及党员领导干部廉洁从政教育管理不严。
(二)防控措施1.严格按程序、制度办事;2.加强党员干部的廉政教育和管理，筑牢拒腐防变的思想防线;3.建立廉政教育长效机制。
三、副校长(一)风险点1.在人事管理、教学常规管理、招生考试、财务管理、工程项目实施、公务接待方面管理不严，不严格执行规章制度，导致分管科室及工作人员出现违法违纪行为;2.个人不严格自律，利用职权和职务上的影响谋取不正当利益。
(二)防控措施1.严格按制度办事，落实责任制;2.加强分管科室的管理，建立廉洁自律长效机制，预防任何不廉洁行为发生;3.树立全局意识，坚持重大问题，集体研究，集体决定;4. 按照《廉政准则》，带头遵守廉洁自律各项规章制度。
四、纪委书记(一)风险点1.对容易发生腐败的重点岗位、重点个人监管不严;2.在违法违纪行为查处中，作人情或收受当事人好处;3.利用职权和职务上的影响谋取不正当利益。
(二)防控措施1.按照《廉政准则》带头遵守廉政自律各项规章制度;2.加强思想道德法制教育，严格执行制度，廉洁办案;3.加强内、外部监督检查力度。
五、工会主席(一)风险点1.不依法履行维权职能，对学校依法治校工作监督不力;2.工会经费管理不到位，发生违规使用现象;3.利用职权和职务上的影响谋取不正当利益。
(二)防控措施1.坚持校务公开，接受群众监督;2.按照《廉政准则》，带头遵守廉洁自律各项规章制度。
六、办公室主任(一)风险点1.考核中不按工作制度办事;2.不按照组织原则和组织程序，发展入党;3.党费收缴、使用存在不廉洁行为;4.公章使用把关不严格;5.公务接待、公务车辆维修中收受回扣、好处。
廉政风险防控工作流程图
精品文档廉政风险防控工作流程图广泛宣1传动员排查廉政风险1 r梳理职权明确职责查找廉政风险思想道德风险业务流程风险制度机制风险岗位职责风险外部环境风险1、梳理职权目录。
2、绘制权力运行流程图。
取得成效1成立领导小组402 个，领导成员1342人。
2召开动员会486 场次。
3举办培训班486期。
4培训人数8000余人。
5警示教育400期。
6发放警示资料一万份。
7全县查找风险点7.4万余个。
8制定防控措施16万余条。
r “考核奖优罚劣\防总结经验控汇总指导效建立体系果\归档分类/丿精品文档广泛宣传发动1、成立领导小组2、制定实施方案3、开展学习教育前期预防思想教育 ->排查廉政风险思想道德风险制度建设 f查找廉政风险确定风险等级建立信息档案梳理明确岗位一职责，查找廉政风险点。
业务流程风险制度机制风险岗位职责风险一级风险外部环境风险二级风险三级风险个人廉政风险自查表部门廉政风险自查表单位廉政风险自查表岗位廉政风险及等级目录分级管理中期监控制度执行\_________ _____奖优罚劣总结经验汇总指导建立体系归档分类后期处置。
2020年廉政风险工作流程图及廉政风险点防控一览表9-9
★廉政教育方案不全面， 操作性不强。
1、认真领会中央和自治 区党委关于党风廉政建 局 XX 设宣传教育的主题，结 纪委 合实际，认真制定方案，
并严格执行
XX 各处室、 局属各单位 党员领导干
部
★★★“四个意识”树 的不牢，理想信念模糊动 摇，不能及时制止和纠正 有损党的言论
严明党的政治纪律，加 强党性锻炼，教育引导 局 XX 干 部 职 工 坚 定 理 想 信 党委 念，树牢“四个意识”。
件做相应的处理。
局 XX 纪委
★★★对群众反映情况 紧迫或反映内容比较重 要的信访问题，未直接查 办，而是交办、转办基层 办理，导致严重后果。
对群众检举、控告、申 诉的信件和反映其他重 要内容的信访问题进行 认真的分析研究后，按 重要程度进行调查处 理。
局 XX 纪委
★★对上级纪委及其他 部门转办件未按时完成 造成不良影响的。
★1、廉政宣传教育不经
XX 各处室、 局属各单位
党组织
常，不到位；2、以廉政 文化“六进”为名拉赞 助摊派，形成新的乱收 费项目。3、以廉政教育
为名用公款旅游。
1、加强党风廉政建设宣 传教育，不断提高 XX 党员干部职工廉洁从政 意识。2、严格控制乱摊 派乱收费。3、严格审批 公款学习考察项目。
XX 各 处 室、 局属 各单 位
责任 督查
责任 报告
责任 考核
责任 追究
检查 XX 党委所属基层党建组织和党员干部贯彻执行党的方针 政策和决议的情况，对 XX 党员干部履行职责、行使权力进行监 督；检查党风廉政建设责任制的落实情况
督促 XX 党委所属基层党建组织按时报告执行党风廉政建设责 任制情况
协助制定年度党风廉政建设和反腐败要点，对照要点协助制定 党风廉政建设责任制情况考核方案和协助考核
2020年廉政风险工作流程图及廉政风险点防控一览表9-9
2、廉政风险点及
流程
关键环节
涉及对象
廉政风险点及等级
防控措施
责任主体
审理
审议
局XX纪委人员
★★★违反规定，帮助被调查人减轻或者逃避处罚，或者以公谋私，打击报复被调查人。
提高业务素质和能力，了解和掌握党的路线方针政策，熟练掌握和准确运用纪检监察条规，严格按照“二十四字方针”办理案件。同时，加强作风建设，增强自重、自省、自警、自励意识，不断提高抵御腐蚀的能力。
流程
关键环节
涉及对象
廉政风险点及等级
防控措施
责任主体
来信
ห้องสมุดไป่ตู้来电来访
初步核实
初核方案制定
局XX纪委人员
初核方案不切实际
根据实际拟出初核调查方案，认真细致，不遗留线索。
局XX纪委
信访
初核
局XX纪委人员
★★★1、谈话取证中，取证不到位，或者收受调查对象好处而少取证或不取证。调查取证中，隐瞒涉及调查对象违法行为的线索，规避追究其法律责任。★★★2、承办人员未保守秘密，将信访案件的内容、办理情况等泄露，造成严重后果。
1、当日来信当日需及时查封。随信寄来的证件和其它物品，要核对登记，妥善保管。2、仔细阅看来访者所携带的书面材料，认真听取来访者的意见和要求，并做好相关解释。3、认真记录来电反映的内容和来电人的真实姓名和电话。
局XX纪委
登记
局XX纪委人员
★1、未将信封与信笺一并装订。★2、登记不及时，造成不良后果。
1、信封与信笺一并装订，信笺在上，信封在下。有转办单的也要装订在一起，以便了解转办过程。2、将来信来访来电人的各类信息、反映的主要内容和要求进行详细的登记。
1、2020年廉政风险点
廉政风险、防控措施、防控责任一览表
风险防 控责任 领导
风险防控 责任股室 （单位） 行政服务 中心
高
行政服务 中心
业务 1、在工程招投标活动中，不依法进 招 投 标 行，不主动接受监督，搞暗箱操作、权 高 管理 钱交易； 2、 没有严格按照规定监督投标过程。
流程
招标办
风险
接受施工企业的吃请、馈赠，不严 格落实安全生产责任体系和安全生产的 安全生 各项规定，安全检查不严格，失之于松， 高 产督查 问题整改不严谨，失之于浅，责任追究 不严肃，失之于宽。
中
办公室
中
办公室
1、公车私用。加油不专卡专用，维 修车辆未按要求程序进行； 2、 未严格按照政府采购有关规定， 后 勤 管 私自确定供货单位购置办公用品，产生 中 理 吃请，拿回扣现象； 3、可能存在公务接待超标准、超规 格现象，随意安排接待，陪餐人数严重 超标
办公室
风险 类别
廉政风险主要内容及表现形式
风险防 控责任 领导
风险防控 责任股室 （单位） 政工科
高
高
办公室
未严格执行机关办公有关政策和规 文 秘 工 定，在文电、会务、机要等工作中造成 作 失误，给机关日常公文正常流转带来影 响。 业务 流程 风险 未严格履行机关信息、安全、保密、政 政 务 公 务公开等工作法律法规和规定，发生信 开 息、安全等工作失泄密事件，政务公开 工作不及时不全面。
1、加强法纪教育，增强自律意识，做 到廉洁自律，杜绝“吃、拿、卡、要” ，接 受社会监督； 2、阳光执法，公开处罚标准、处罚程 序、处罚过程、处罚结果。约束自由裁量 权，控制处罚的弹性空间；对外给行政相 对人话语权，召开听证会。对内会议集体 决定； 3、设置意见箱和举报电话，主动接受 社会的监督。
廉政风险防控工作流程图
廉政风险防控工作流程图
背景
廉政风险防控工作是组织与个体对廉洁使命与责任的履行能力，其重要性不言而喻。
现在越来越多的企事业单位开始关注廉政风险防控的问题，为自己的组织和员工划定一条廉洁、诚信的道路。
本文将介绍廉政风险防控工作的流程图，旨在为组织提供更全面和系统的廉政风险防控工作参考模型。
廉政风险防控工作流程图
阶段一：制定廉政风险防控体系
制定廉政风险防控体系是廉政风险防控的第一步，该阶段包括以下步骤:
1.建立廉政风险防控小组
2.识别廉政风险
3.制定廉政风险防控目标
4.制定廉政风险防控政策与制度
5.设立廉政风险防控指标体系
6.制定廉政风险防控工作计划
阶段二：落实廉政风险防控制度
在廉政风险防控体系制定完成后，需要将其具体落实到具体行动上。
该阶段包括以下步骤：
1.建立廉政教育培训体系
2.开展风险防控工作
3.制定廉政检查方案，开展检查工作
4.严肃处理违反廉政纪律的行为
阶段三：评估廉政风险防控工作效果
评估廉政风险防控工作效果是廉政风险防控体系建立和落实效果的客观评估。
该阶段包括以下步骤：
1.收集、统计和分析廉政风险防控相关数据
2.对廉政风险防控工作效果进行定性和定量分析
3.提出廉政风险防控工作改进意见和措施，进一步优化廉政风险防控体系
总结
以上是廉政风险防控工作的基本流程，流程的每个环节都是非常重要、具体的。
廉政风险防控工作是组织单位和个人廉洁、诚信的重要表现，应该为企业和员工树立模范榜样。
廉政风险点及防控措施流程图与一览表
施工单位 项目经理、 监理单位 专业监理 工程师
施工单位不 具备初验条 件，提供虚 假工程资料 或贿赂验收人 员准予初验。
建立完善的施 工单位履 约 考核制度，与信用评价和 经济奖惩挂钩。
建设单位工 程 管理部门
2.降低处罚标准 或不予处罚。
防控措施及责任主体 防控措施 1.实行随机、 突击检查制度。 检测单位事先不 通告检查地点， 检查点由检查小组 到达现场后临时确 定，检查结果当场 公布，并将结果报 建设单位和监理单 位； 2.检测单位和人员 与被检测单位存在 利益（利害）关系 的，须回避。
3.加强抽检、检测。
3.发现施工单位虚报工程量，
场
工程师
且有行贿监理单位和建设单位
复
现场管理人员的行为，立即上
核
报行政主管部门，降低其信用
等级，限制其投标；
4.据施工图设计和现场实测工
程数据，确定各分项工程清单
数量，作为计量支付的总量控
制依据。
2）廉政风险点及防控措施一览表
流程
计 量 管 理
所处环节
监 理 单 位 审 核 确 认
核
单价、数
5.实行建设单位工作人员 建设单位 廉政保证金奖罚制度。
、
量审核部
审
门人员
批
建设单位
使用电子化计量支付管理 数量、单
2.故意拖延审批时间 系统，按规定的时限审批 价审核
实现不正当利益。 ，逾期自动预警。
部门
1）流程图 设计变更工作
设计变更
施工单位提出变更申请或接到总 监出具的变更指令，申报涉及变更
行政监督 部门和建设 单位工程 管理部门
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立案： 根据初核情况，确认有违纪事实，按照程序作出立案决定
调查： 按照程序对案件进行调查核实，出具详实的调查报告
审理： 根据调查报告、收集的证据和承办调查组的意见建议，对
照有关党纪认定违纪事实，提出审理意见和建议
一、来信来访来电受理 1、流程图
来信来访来电
上级交办
对违纪线索材料审查，决定是否受理 本级受理
局 XX 纪委
2.2020 年廉政风险流程图
协助制定和签订党风廉政建设责任书
责任 分解
指导 XX 党委所属基层党建组织定期研究、整体推进党风廉政建 设，协助制定领导班子成员反腐倡廉分工
协助制定 XX 局各级党组织落实主体责任和监督责任的责任清 单 向 XX 党委所属基层党建组织交办反腐倡廉重点专项任务
防控措施
根据实际拟出初核调查 方案，认真细致，不遗 留线索。
责任 主体
局 XX 纪委
1、规范谈话取证过程，
按相关规定严格执行。 谈话取证时保证有两名
专案
人员在场，互相监督。 负责
2、承办人员严格保守秘 密，信访案件的内容、
人
办理情况等不得泄露。
初核报 告形成
纪检监察室 人员
★★★提出初核报告的时 候，未依法公正、公平或 存在收受调查对象好处 的情况给调查对象减轻 责任。
装订
编号登记
提出拟办意见
呈报领导批示
信访办理
其他部门转办
转办
自办 回复
暂办
2、廉政风险点及
流 程
关键环 节
涉及对象
来信来 访来电
审查
局 XX 纪委 人员
登记
局 XX 纪委 人员
来信 来电 来访 受理
呈报 自办
局 XX 纪委 人员
局 XX 纪委 人员
转办
局 XX 纪委 人员
廉政风险点及等级
★★★1、当日来信 未及时拆封，造成不良后 果；随信寄来的证件和物 品丢失。★★2、接待群 众来访投诉不热情、态度 生硬，敷衍塞责造成不良 后果。对来访人没有做好 细致的疏导，对不属于受 理范围内的问题，没有做 好解释，导致上访人情绪 激动，并多次上访。★★ 3、未记录来电人真实姓 名和电话的，使线索丢失 造成不良后果。
党组织
★廉政教育方案不全面， 操作性不强。
1、认真领会中央和自治 区党委关于党风廉政建 局 XX 设宣传教育的主题，结 纪委 合实际，认真制定方案，
并严格执行
XX 各处室、 局属各单位 党员领导干
部
★★★“四个意识”树 的不牢，理想信念模糊动 摇，不能及时制止和纠正 有损党的言论
严明党的政治纪律，加 强党性锻炼，教育引导 局 XX 干 部 职 工 坚 定 理 想 信 党委 念，树牢“四个意识”。
责任 督查
责任 报告
责任 考核
责任 追究
检查 XX 党委所属基层党建组织和党员干部贯彻执行党的方针 政策和决议的情况，对 XX 党员干部履行职责、行使权力进行监 督；检查党风廉政建设责任制的落实情况
督促 XX 党委所属基层党建组织按时报告执行党风廉政建设责 任制情况
协助制定年度党风廉政建设和反腐败要点，对照要点协助制定 党风廉政建设责任制情况考核方案和协助考核
★谈话资料没有及时整 理入库，造成个人廉政资 料遗失。
强化人员岗位责任意 识，提高效率。
局 XX 纪委
加强相关业务的学习， 严肃纪律，做到初核报 告依法公正、公平、有 理、有据。
纪检 监察 室
三、立案审查 1、流程图
局 XX 纪委委员会决定立案
起草立案决定书或立案审查呈批报告
履行审批程序 宣布立案决定
2、廉政风险点及
流 程
关键环 节
涉及对象
立案 审查
决定 立案
立案 程序
局 XX 纪委
局 XX 纪委 人员
1、信封与信笺一并装 订，信笺在上，信封在 下。有转办单的也要装 订在一起，以便了解转 办过程。2、将来信来访 来电人的各类信息、反 映的主要内容和要求进 行详细的登记。
责任 主体
局 XX 纪委
局 XX 纪委
★★★1、未按程序进行 严格按程序进行呈报，
呈报，私自将信件处理， 并根据批示要求对信访
导致案件线索丢失。
做好谈话笔录，对谈话对象整改情况进行跟踪落实，并督促谈话对 象及时报告整改情况
整理好廉政谈话资料归入领导干部个人廉政档案
2．廉政风险点及
流 程
关键环 节
涉及对象
廉政风险点及等级
防控措施
责任 主体
廉政谈 话方案
制定
XX 各处室、 局属各单位
党组织
★对领导干部廉政情况 了解不全面，影响谈话对 象和谈话内容的确定，造 成不良反映。
廉政风险点及等级
防控措施
★★★在审批立案会议上 讲情，提供虚假规避责任
坚持民主集中制，坚持
理由
依法依规。
★★不按规定程序进行立 严格程序，实行案件问
案
责制。
责任 主体
局 XX 纪委
局 XX 纪委
四、审理 1、流程图
受理：①初审，如手续不齐或证据不全，补办手续或补充证据 ②填写《案件移送审理登记表》相应栏
深刻领会中央和自 治区党委关于党风 廉政建设的指导精 神，结合实际认真 贯彻执行。 加强监督检查力 度，建立常态化监 督检查机制，牵头 组织落实好 XX 内部 的监督，重点对科 级及以下党员干部 进行监督，对监督 检查中对发现的问 题,立即督促整改, 严肃纠正有令不 行，有禁不止和上 有政策，下有对策 的行为，确保政令 畅通。
件做相应的处理。
局 XX 纪委
★★★对群众反映情况 紧迫或反映内容比较重 要的信访问题，未直接查 办，而是交办、转办基层 办理，导致严重后果。
对群众检举、控告、申 诉的信件和反映其他重 要内容的信访问题进行 认真的分析研究后，按 重要程度进行调查处 理。
局 XX 纪委
★★对上级纪委及其他 部门转办件未按时完成 造成不良影响的。
加强与相关处室部门的 沟通联系，深入了解领 导干部廉洁从政情况；
局 XX 纪委
廉政 谈话
整改落 实
谈话对象
★没有对谈话对象整改 情况进行及时的跟踪了 解，廉政谈话没有起到应 有的效果。
1. 及 时 下 发 整 改 通 知 书。 2.建立廉政谈话档案。
局 XX 纪委
谈话资 料归档
局 XX 纪委 人员
②按规定监督执行处分决定
2、廉政风险点及
流 程
关键环 节
涉及对象
廉政风险点及等级
防控措施
责任 主体
提高业务素质和能力，
了解和掌握党的路线方
针政策，熟练掌握和准
★★★违反规定，帮助被 确运用纪检监察条规，
审议
局 XX 纪委 调查人减轻或者逃避处 严格按照“二十四字方 局 XX
人员
罚，或者以公谋私，打击 针”办理案件。同时， 纪委
廉政谈话流程图及防控措施 1.流程图
根据掌握的领导干部廉政情况制定廉政谈话方案，确定谈话对象和 谈话内容
报请局 XX 党委主要领导审定
根据方案安排通知谈话对象及谈话时间、地点
由所在单位党支部书记进行廉政谈话，对谈话对象廉政建设存在的 问题进行指出批评和教育，对整改措施提出建议和要求
谈话对象对本人廉政建设存在的问题进行情况说明，对下段整改措 施和整改意见进行表态
及时对一定时期内群众 对领导干部思想、和生 活作风及廉洁自律和廉 洁从政等方面反映较为 集中的问题，以及上级 要结果的案件进行综合 整理上报，并采取通报
局 XX 纪委
二、初步核实 1、流程图
方式在一定范围内讲明 情况，提出整改要求。
违纪违规线索筛选 填报初核呈批表
组建核查组 制定初核方案报分管领导阅批 承办人员进行初核（调查） 初核（调查）报告形成后报处室领导阅 定，呈分管领导审批
★1、廉政宣传教育不经
XX 各处室、 局属各单位
党组织
常，不到位；2、以廉政 文化“六进”为名拉赞 助摊派，形成新的乱收 费项目。3、以廉政教育
为名用公款旅游。
1、加强党风廉政建设宣 传教育，不断提高 XX 党员干部职工廉洁从政 意识。2、严格控制乱摊 派乱收费。3、严格审批 公款学习考察项目。
XX 各 处 室、 局属 各单 位
2、廉政风险点及
流 程
关键环 节
涉及对象
初核方 局 XX 纪委
案制定
人员
来信 来电 来访 初步 核实
信访 初核
局 XX 纪委 人员
廉政风险点及等级
初核方案不切实际
★★★1、谈话取证中，取 证不到位，或者收受调查 对象好处而少取证或不 取证。调查取证中，隐瞒 涉及调查对象违法行为 的线索，规避追究其法律 责任。★★★2、承办人员 未保守秘密，将信访案件 的内容、办理情况等泄 露，造成严重后果。
1、2020 年廉政风险点 2、2020 年廉政风险流程图Fra bibliotek范图如下
流程
协助 XX 党委加 强党风 廉政建 设和组 织协调 反腐败
关键环节 责任分解
责任督查
责任报告
1、2020 年廉政风险点
涉及对象 廉政风险点及等级
防控措施
XX 各处室、 局直各单 ★★责任分解不到位
位
XX 党委所 属基层党 建组织
★责任督查不认真，监 督力量薄弱，疏忽或故 意隐瞒发现的问题。
报复被调查人。
加强作风建设，增强自
审
重、自省、自警、自励
理
意识，不断提高抵御腐
蚀的能力。
★★不告知受处分人权利
执行
审理承办人 员
或不及时宣布处分决定 等，侵犯受处分人的合法 权益。
严格程序，自觉接受驻 局纪检监察组及其他各 单位各部门的监督。