初次认证审核、监督审核与再认证审核工作细则
认证初审及资料审查细则
认证初审及资料审查细则一、绪论认证是指根据特定的标准和程序，由第三方机构对相关主体的资格、合格或符合某项要求进行验证和承诺的行为。
认证初审及资料审查是认证过程中的重要环节，通过对申请者提交的资料进行审查，以判断其是否满足认证标准的要求。
本文档旨在制定认证初审及资料审查的细则，以保证认证过程的严密性和公正性。
二、认证初审的目标认证初审的主要目标是对申请者提交的资料进行初步审查，验证其是否满足认证标准的要求。
通过认证初审，可以对提交认证申请的资料进行初步筛选，将不符合标准的申请予以淘汰，以确保认证过程的高效性和质量。
2.1 认证初审的程序认证初审的程序如下： 1. 接收申请：认证机构接收到申请者提交的认证申请及相关资料。
2. 资料审查：认证机构对申请者提交的资料进行审查，判断其是否真实、完整，并验证其是否满足认证标准的要求。
3. 结果反馈：认证机构将初审结果及意见反馈给申请者，包括通过初审、不通过初审或需要补充提交的资料。
2.2 认证初审的内容认证初审主要关注以下内容： 1. 申请者的身份信息：包括个人或企业的证件、身份证明等。
2. 申请者的资质证书：根据认证标准的要求，判断申请者是否具有相关的资质证书或执照。
3. 申请者的经营状况：通过申请者提供的经营报告、财务报表等资料，对其经营状况进行初步评估。
4. 申请者的产品或服务：了解申请者提供的产品或服务的特点、性能等，并判断其是否符合认证标准的要求。
三、资料审查的要求资料审查是认证初审的核心环节，对资料审查的要求如下：3.1 资料真实完整申请者提交的资料应真实、完整，不得有任何虚假情况或遗漏重要信息。
认证机构有权要求申请者提供进一步的证明材料，以验证资料的真实性。
3.2 资料的时效性申请者提交的资料应具有一定的时效性，尤其是相关证书、执照等，应在有效期内。
如资料过期或失效，可能会导致初审不通过。
3.3 资料的可核查性申请者提交的资料应具有可核查性，即认证机构能够通过一定方式对资料进行核实。
初次认证审核、监督审核及再认证审核工作细则
联合智业认证XX文件UI认审制[2012] 113 号初次认证审核、监督审核与再认证审核工作细则1.目的为明确初次认证审核、监督审核与再认证审核各环节工作要求，规X审核人员按确定或调整的审核任务安排有效计划与实施初次认证审核、监督审核与再认证审核活动，提高初次认证审核、监督审核与再认证现场审核工作质量和客户的满意度，为认证客户提供良好服务，特制定本细则。
2.原则2.1客观公正的原则：初次认证审核、监督审核与再认证审核工作必须以法律法规、行业规X和公司制度要求为基础，按实际情况策划与实施认证审核，不搀杂个人的主观意愿，也不为他人意见所左右，平等、公平、正直、不偏不倚的对待相关各方；2.2有法必依、防微杜渐的原则：指针对行业主管部门、公司提出的要求，严格执行，并根据实际需要完善和修改；针对不符合要求的思路、事宜或在不符合要求的情况刚萌发时，就加以防止、杜绝，不让其发展下去的原则。
2.3 合理计划、精准有效的原则：按审核任务的安排准确而合理的计划审核活动，确保初次认证审核、监督审核与再认证项目审核高质进行，有效控制审核过程的原则。
2.4严格管理、规避风险的原则：指要按照既定的制度、标准要求认真仔细地加以管束，并从严负责落实初次认证审核、监督审核与再认证审核过程的控制工作，消除、降低风险，保护审核过程免受风险影响的原则。
2.5耐心慎言、客户致上的原则：初次认证审核、监督审核与再认证审核过程中对客户的需求和提出的疑问耐心解答，谨慎言词，以客户为关注焦点的原则。
3.适用X围适用于对质量管理体系、环境管理体系、职业健康安全管理体系的初次审核（包括一阶段、二阶段），监督审核、再认证审核的计划与审核过程的控制。
4.概念4.1初次审核：管理体系的初次认证审核应分第一阶段和第二阶段两个阶段实施。
4.1.1第一阶段审核：第一阶段审核对于大多数管理体系而言，建议至少部分第一阶段审核活动在客户的场所进行，应实现如下目标：（1）审核客户的管理体系文件；（2）评价客户的运作场所和现场的具体情况，并与客户的人员进行讨论，以确定第二阶段审核的准备情况；（3）审查客户理解和实施标准要求的情况，特别是对管理体系的关键绩效或重要的因素、过程、目标和运作的识别情况；（4）收集关于客户的管理体系X围、过程和场所的必要信息，以及相关的法律法规要求和遵守情况（如客户运作中的质量、环境、法律因素，相关的风险等）；（5）审查第二阶段审核所需资源的配置情况，并与客户商定第二阶段审核的细节；（6）结合可能的重要因素充分了解客户的管理体系和现场运作，以便为策划第二阶段审核提供关注点；（7）评价客户是否策划和实施了内部审核与管理评审，以及管理体系的实施程度能否证明客户已为第二阶段审核做好准备。
初次认证审核、监督审核与再认证审核工作细则
北京联合智业认证有限公司文件UI认审制[2012] 113 号初次认证审核、监督审核与再认证审核工作细则1.目的为明确初次认证审核、监督审核与再认证审核各环节工作要求，规范审核人员按确定或调整的审核任务安排有效计划与实施初次认证审核、监督审核与再认证审核活动，提高初次认证审核、监督审核与再认证现场审核工作质量和客户的满意度，为认证客户提供良好服务，特制定本细则。
2.原则2.1客观公正的原则：初次认证审核、监督审核与再认证审核工作必须以法律法规、行业规范和公司制度要求为基础，按实际情况策划与实施认证审核，不搀杂个人的主观意愿，也不为他人意见所左右，平等、公平、正直、不偏不倚的对待相关各方；2.2有法必依、防微杜渐的原则：指针对行业主管部门、公司提出的要求，严格执行，并根据实际需要完善和修改；针对不符合要求的思路、事宜或在不符合要求的情况刚萌发时，就加以防止、杜绝，不让其发展下去的原则。
2.3 合理计划、精准有效的原则：按审核任务的安排准确而合理的计划审核活动，确保初次认证审核、监督审核与再认证项目审核高质进行，有效控制审核过程的原则。
2.4严格管理、规避风险的原则：指要按照既定的制度、标准要求认真仔细地加以管束，并从严负责落实初次认证审核、监督审核与再认证审核过程的控制工作，消除、降低风险，保护审核过程免受风险影响的原则。
2.5耐心慎言、客户致上的原则：初次认证审核、监督审核与再认证审核过程中对客户的需求和提出的疑问耐心解答，谨慎言词，以客户为关注焦点的原则。
3.适用范围适用于对质量管理体系、环境管理体系、职业健康安全管理体系的初次审核（包括一阶段、二阶段），监督审核、再认证审核的计划与审核过程的控制。
4.概念4.1初次审核：管理体系的初次认证审核应分第一阶段和第二阶段两个阶段实施。
4.1.1第一阶段审核：第一阶段审核对于大多数管理体系而言，建议至少部分第一阶段审核活动在客户的场所进行，应实现如下目标：（1）审核客户的管理体系文件；（2）评价客户的运作场所和现场的具体情况，并与客户的人员进行讨论，以确定第二阶段审核的准备情况；（3）审查客户理解和实施标准要求的情况，特别是对管理体系的关键绩效或重要的因素、过程、目标和运作的识别情况；（4）收集关于客户的管理体系范围、过程和场所的必要信息，以及相关的法律法规要求和遵守情况（如客户运作中的质量、环境、法律因素，相关的风险等）；（5）审查第二阶段审核所需资源的配置情况，并与客户商定第二阶段审核的细节；（6）结合可能的重要因素充分了解客户的管理体系和现场运作，以便为策划第二阶段审核提供关注点；（7）评价客户是否策划和实施了内部审核与管理评审，以及管理体系的实施程度能否证明客户已为第二阶段审核做好准备。
初次认证审核方案
初次认证审核方案1. 确定审核标准和要求在进行初次认证审核之前，需要明确认证的标准和要求，以确保审核的一致性和公正性。
这些标准和要求应该根据认证的目的和领域来进行确定，并且应该能够从材料和信息中判断出申请者是否符合认证要求。
2. 收集申请材料和信息申请者在进行初次认证时需要提交一定的材料和信息。
这些材料和信息可能包括个人身份证明、学历证明、工作经历证明、培训证书、专业资格证书等。
审核方案应明确申请者需要提交的材料和信息，并规定相关的要求，如材料的格式、认证机构的要求等。
3. 设计审核流程审核流程应该包括以下几个阶段：材料初步筛选：对申请材料进行初步筛选，确保提交的材料齐全、真实有效。
材料审核：对申请材料的真实性进行审核，可以通过核对材料与相关机构的联系或核实申请者提供的证据等方式进行。
专业评审：根据认证的领域和要求，组织专业人员进行评审，对申请者的专业能力、知识水平等进行评估。
面试或考试：对申请者进行面试或考试，以更全面地评估其能力和知识水平。
综合评估：根据以上审核阶段的结果，进行综合评估，判断申请者是否符合认证要求。
4. 分配审核人员和资源根据审核方案的要求，分配审核人员和资源。
审核人员应具备相关领域的专业知识和经验，并且应该独立、客观地进行审核，避免个人偏见和主观判断。
5. 进行审核和记录结果根据审核方案和流程，进行审核工作，并记录审核结果。
在审核过程中，需要详细记录审核人员的评估和判断依据，以便后续的复查和查证。
6. 反馈审核结果审核结束后，及时向申请者反馈审核结果。
反馈应当准确、明确，包括符合要求的申请者给予认证，并告知认证的有效期限；不符合要求的申请者给予明确的理由和建议，并告知再次申请的条件和要求。
7. 定期复查和更新认证初次认证结束后，应定期对已认证的人员进行复查和更新认证。
这可以保证认证的持续有效性，并及时发现和处理违规行为和不符合要求的情况。
质量管理体系再认证审核计划
质量管理体系再认证审核计划一、审核的目标和范围1.1 目标咱这次再认证审核的目标，简单说就是要看看咱们的质量管理体系是不是还符合标准要求，能不能继续有效地运行。
比如说，产品质量有没有保持稳定，客户投诉是不是减少了，内部流程是不是顺畅等等。
要是发现有问题，咱得赶紧改进，保证这个体系能一直给咱们的业务帮忙。
1.2 范围审核的范围可不能马虎，得把跟质量管理有关的方方面面都包括进去。
像生产环节、采购流程、销售服务，还有人员培训、文件管理这些，一个都不能少。
比如说生产环节，得看看设备是不是正常维护，工艺有没有严格执行；采购那边，供应商的选择和管理是不是规范。
二、审核的时间安排2.1 准备阶段这可得提前留出足够的时间来准备。
先得把需要的文件资料都整理好，相关人员也得提前通知，让他们心里有个数。
比如说，提前两周通知各个部门把自己的工作记录、报告啥的都准备齐全，方便审核的时候查看。
2.2 现场审核阶段现场审核的时候，得安排好每天审核哪些部门，每个部门大概花多长时间。
要保证审核全面、细致，又不能影响正常的工作。
比如说，每天上午审核两个部门，下午再审核两个，每个部门至少要审核半天，确保能把重要的环节都看到。
三、审核的人员安排3.1 审核小组的组成咱得选那些有经验、懂业务的人来组成审核小组。
他们得熟悉质量管理的标准和流程，还得会发现问题、解决问题。
比如说，从各个部门抽调一些骨干，再加上外请的专家，组成一个专业的审核团队。
3.2 审核人员的分工分工得明确，谁负责哪个部门，审核哪些内容，都得安排好。
这样才能提高效率，避免重复或者遗漏。
比如说，负责生产部门，负责采购部门，负责销售部门，每个人都清楚自己的任务。
四、审核的重点内容4.1 质量管理文件的更新和执行看看咱们的文件是不是根据最新的标准和实际情况进行了更新，大家是不是都按照文件的要求在做。
比如说，新的法规出来了，咱们的文件有没有相应的修改，员工在操作的时候是不是严格按照流程走。
认证审核工作细则
中国地质调查局质量体系认证审核工作细则2000年12月1目的为规范审核工作程序，提高审核人员的工作质量，特制定本细则，为审核员及技术专家提供工作指南。
2范围适用于中国地质调查局对地质调查项目（以下简称地调项目）实施单位进行的质量管理体系第二方认证审核。
3引用标准ISO9000：2000质量管理体系-基本原则和术语ISO9001：2000质量管理体系-要求ISO9004：2000质量管理体系-业绩改进指南4定义受审核方：指申请中国地质调查局认证的地调项目实施单位审核方：中国地质调查局（以下简称地调局）5工作程序5.1审核组5.1.1审核组的组成审核组一般由2～5人组成，设组长1名，地调局任命审核组长（一般由国家注册审核员或质量管理人员担任），审核组至少有1名具有相关专业能力的专家，其它组员必须具有质量体系内审员资格证书。
5.1.2审核组的作用和职责5.1.3审核组长职责a全面负责审核各阶段的工作，审核组长应具备管理能力和经验，有权对审核工作的开展和审核观察结果作最后决定。
b制定审核实施计划，代表审核组同受审核方的管理者接触。
c提交审核报告，对审核结果的公正性、正确性负责。
d负责纠正措施的跟踪验证。
5.1.4审核组成员职责a准备自己审核范围内的检查表，有效地策划和履行被赋予的职责。
b记录并报告审核结果。
c在审核组长领导下完成具体工作。
5.1.5技术专家职责a介绍审核范围内产品质量特性、用途以及生产流程。
b介绍过程控制要点、常用方法。
c协助审核组长做好审核要点工作。
d协助审核组长判断不符合项对质量体系有效运行影响程度。
5.2受审核方受审核的管理者应a将审核的范围和目的通知有关人员。
b确定负责陪同审核组成员的工作人员。
c为确保审核过程有效进行，向审核组提供所需要的所有资源。
d当审核员提出要求时，为其使用有关设施和证明资料提供便利。
e根据审核报告，确定并着手实施的措施。
5.3审核受理5.3.1审核组接受审核任务地调局应及时按审核计划向担负审核任务的各审核组成员下达任务。
新版检验检测机构资质认定评审程序与准备要点
新版检验检测机构资质认定评审程序与准备要点1。
评审形式和时限1.1评审形式检验检测机构资质认定技术评审的形式，可分为：首次评审、复查评审、监督评审、地址搬迁确认、扩项评审、标准变更、人员变更等，不同的评审形式适用于不同的资质认定需求.首次评审:未获得资质认定的检验检测机构，在建立和运行管理体系后申请的评审.复查评审:已获得资质认定的检验检测机构，在证书有效期届满前六个月申请办理证书延续。
监督评审：对已获得资质认定证书的实验室，在证书有效期内，验证其持续符合发证条件的监督检查性评审.地址搬迁确认:对已获得资质认定的检验检测机构,因其开展检验检测活动的地点发生变化，重新确认其资质的有效性。
扩项评审：已获得资质认定的检验检测机构,申请增加检测能力。
标准变更:已经资质认定的检测标准发生变化,申请变更。
人员变更：最高管理者、技术管理者、授权签字人发生变更.不涉及能力变化的标准变更和人员变更可采取实行告知承诺制，即检测机构先行承诺符合相关规定条件，审批部门作出审批决定。
在作出准予行政审批决定的两个月内，对被审批单位的承诺内容是否属实进行检查,对不符合要求的责令限期整改，整改仍不符合要求的将撤销审批决定。
其他情况需安排现场评审。
1.2评审时限资质认定部门受理申请后,应当根据实际需要及时组织相关专家对申请人进行技术评审，并书面告知申请人技术评审时间，技术评审应当在资质认定部门受理申请后45个工作日内完成，由于申请人自身原因导致无法在规定时限内完成的情况除外。
2.技术评审准备工作2.1确定实施部门资质认定部门受理检验检测机构的资质认定申请后,可自行组织实施评审，如需委托专业技术评价组织实施评审，应将如下资料转交专业技术评价组织：(1)检验检测机构提交的《申请书》及相应的附件；(2)资质认定评审工作用表;（3）检验检测机构的《质量手册》、《程序文件》（适用于首次评审）；（4）检验检测机构的自我承诺书（适用时）。
2.2组建评审组（1)评审组组成资质认定发证机关或其委托的专业技术评价组织应根据被评审检验检测机构申请资质认定的检测项目和专业类别,按照专业覆盖、就近就便的原则选择合适的人员组建评审组。
初次审核、监督审核和再认证审核的标准定义
初次审核、监督审核和再认证审核的标准定义好的，以下是为您创作的科普文章：当我们谈到审核，就好像是一场对事物的“大检查”，而在这个“检查”的世界里，有初次审核、监督审核和再认证审核这几位重要的“角色”。
想象一下，你开了一家超级棒的冰淇淋店。
初次审核呢，就像是开业那天，卫生检查员第一次来到你的店里，仔仔细细地查看每一个角落，从原材料的存放，到制作冰淇淋的设备，再到员工的操作流程，这是对你的店第一次全面、深入的“体检”，以确定你是否符合所有的标准和要求，能不能开门营业。
那监督审核呢？它就像是卫生检查员不定期的“回访”。
也许是几个月一次，来看看你的店在日常经营中有没有保持良好的状态，有没有遵守之前的规定。
比如，原材料有没有过期，员工有没有偷懒不洗手就做冰淇淋。
再认证审核就像是给你的店“更新许可证”。
经过一段时间，比如说三年，卫生检查员会再次进行一次全面、严格的检查，来确定你的店在这几年里一直都做得很好，值得继续拥有经营的资格。
在更广泛的商业和管理领域，初次审核、监督审核和再认证审核的标准定义有着更精确和复杂的内涵。
初次审核，简单来说，是对一个组织、过程或产品的首次全面评估。
它的目的是确定是否符合特定的标准、规范或要求。
就像一个新生入学，学校要对他的各项资料和能力进行初次审核，看看是否满足入学条件。
监督审核则是在初次审核通过后的定期检查。
这是为了确保被审核方在日常运作中持续符合要求，并且不断改进。
比如说一家已经通过ISO 质量管理体系认证的企业，监督审核会查看他们是否真的按照既定的质量管理流程在运作，有没有出现新的问题。
比如，生产线上的工人是否严格按照操作手册进行作业，产品的质量是否稳定。
再认证审核通常在认证有效期届满时进行。
它要重新评估被审核方是否仍然满足认证要求，以决定是否延续认证资格。
好比你的驾照快过期了，需要重新进行审核，看看你这几年的驾驶记录是否良好，驾驶技能是否达标，来决定是否给你换新驾照。
在实际生活中，这些审核的应用无处不在。
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北京联合智业认证有限公司文件UI认审制[2012] 113 号初次认证审核、监督审核与再认证审核工作细则1.目的为明确初次认证审核、监督审核与再认证审核各环节工作要求，规范审核人员按确定或调整的审核任务安排有效计划与实施初次认证审核、监督审核与再认证审核活动，提高初次认证审核、监督审核与再认证现场审核工作质量和客户的满意度，为认证客户提供良好服务，特制定本细则。
2.原则2.1客观公正的原则：初次认证审核、监督审核与再认证审核工作必须以法律法规、行业规范和公司制度要求为基础，按实际情况策划与实施认证审核，不搀杂个人的主观意愿，也不为他人意见所左右，平等、公平、正直、不偏不倚的对待相关各方；2.2有法必依、防微杜渐的原则：指针对行业主管部门、公司提出的要求，严格执行，并根据实际需要完善和修改；针对不符合要求的思路、事宜或在不符合要求的情况刚萌发时，就加以防止、杜绝，不让其发展下去的原则。
2.3 合理计划、精准有效的原则：按审核任务的安排准确而合理的计划审核活动，确保初次认证审核、监督审核与再认证项目审核高质进行，有效控制审核过程的原则。
2.4严格管理、规避风险的原则：指要按照既定的制度、标准要求认真仔细地加以管束，并从严负责落实初次认证审核、监督审核与再认证审核过程的控制工作，消除、降低风险，保护审核过程免受风险影响的原则。
2.5耐心慎言、客户致上的原则：初次认证审核、监督审核与再认证审核过程中对客户的需求和提出的疑问耐心解答，谨慎言词，以客户为关注焦点的原则。
3.适用范围适用于对质量管理体系、环境管理体系、职业健康安全管理体系的初次审核（包括一阶段、二阶段），监督审核、再认证审核的计划与审核过程的控制。
4.概念4.1初次审核：管理体系的初次认证审核应分第一阶段和第二阶段两个阶段实施。
4.1.1第一阶段审核：第一阶段审核对于大多数管理体系而言，建议至少部分第一阶段审核活动在客户的场所进行，应实现如下目标：（1）审核客户的管理体系文件；（2）评价客户的运作场所和现场的具体情况，并与客户的人员进行讨论，以确定第二阶段审核的准备情况；（3）审查客户理解和实施标准要求的情况，特别是对管理体系的关键绩效或重要的因素、过程、目标和运作的识别情况；（4）收集关于客户的管理体系范围、过程和场所的必要信息，以及相关的法律法规要求和遵守情况（如客户运作中的质量、环境、法律因素，相关的风险等）；（5）审查第二阶段审核所需资源的配置情况，并与客户商定第二阶段审核的细节；（6）结合可能的重要因素充分了解客户的管理体系和现场运作，以便为策划第二阶段审核提供关注点；（7）评价客户是否策划和实施了内部审核与管理评审，以及管理体系的实施程度能否证明客户已为第二阶段审核做好准备。
4.1.2第二阶段审核：第二阶段审核评价客户管理体系的实施情况，包括有效性，第二阶段审核应在客户的现场进行；审核组应对在第一阶段和第二阶段审核中收集的所有信息和证据进行分析，以评审审核发现并就审核结论达成一致。
4.2监督审核：监督审核是认证机构定期对获证客户管理体系范围内有代表性的区域和职能进行监视，并考虑获证客户及其管理体系的变更情况；监督审核是现场审核，但不一定是对整个体系的审核，并应与其他监督活动一起策划，以使认证机构能对获证管理体系在认证周期内持续满足要求保持信任。
4.3再认证审核：再认证审核是确认管理体系作为一个整体的持续符合性与有效性，以及与认证范围的持续相关性和适宜性，以评价获证客户是否持续满足相关管理体系标准或其他规范性文件的所有要求。
5.职责5.1董事长负责本细则的批准。
5.2总经理5.2.1负责本细则的终审；5.2.2负责认证决定的签发或授权签发。
5.3主管领导5.3.1负责本细则的初审；5.3.2负责审核工作的指导、监督与协调。
5.4各市场部门负责提供认证项目申请资料。
5.5审核部5.5.1负责本细则的拟制、实施、修订与监督执行；5.5.2负责申请评审；5.5.3负责审核方案策划与实施的组织和管理。
5.6审核组长5.6.1负责审核计划的编制；5.6.2负责组织现场审核，并反馈问题与相应信息；5.6.3负责编制审核报告；5.6.4负责不符合的跟踪验证。
5.7审核员5.7.1负责实施现场审核，并反馈问题与相应信息；5.7.2必要时，负责开出不符合报告。
5.8认证决定部负责授予、保持、扩大、缩小、暂停、撤销认证的决定。
6.初次认证审核的要求6.1一阶段现场审核的内容和重点6.1.1评价受审核方的运作场所和现场的具体情况：（1）在文件审查的基础上通过与主要管理者和相关人员交流，重要场所走访，如一阶段不去现场时需与受审核方采用电话交流方式：①了解受审核方组织机构、职能、产品/服务；②了解活动和过程的地域、场所（含周边情况）分布、距离，特别是与重要环境因素/重要危险源有关的风险情况：a.注册地与经营地址情况；或b.不在同一地址的部门（车间、仓库、销售部）有几个；或c.不在同一地址的分场所（分厂、子公司、分公司）有几个；或d.临时/流动场所有几个；或e.活动和过程所在地理位置对环境/安全的特殊要求；（2）收集关于受审核方的管理体系范围、过程和场所的必要信息以及相关的法律法规要求和遵守情况：①收集受审核方管理体系产品范围与现场运作情况是否一致，有几种产品/服务、几条生产线/服务线、运作方式（班次）；②收集受审核方适用体系运行中对相关法律许可类文件的获取及其有效性（营业执照、生产许可证、安全生产许可证、资质证书等）；③收集受审核方体系（QMS/EMS/OHSAS）认证范围的产品技术标准以及任何法定评价、验收和抽查报告（包括环评、安评、环保验收、型式试验、排污许可证、协议等证明文件）；收集与受审核方绩效目标或指标相关的特性指标的过程监测的种类、方法、已具有的能力；④是否属国家明令淘汰的产品；⑤收集受审核方体系范围对适用法律法规基本绩效要求的识别以及对合规性评价的实施情况；（3）审查受审核方理解和实施标准要求的情况，特别是对管理体系的关键绩效或重要的因素、过程、目标和运作的识别情况；①了解对受审核方管理体系绩效有重大影响的质量管理过程/环境因素/危险源的识别、评价和管理；②与受审核方共同确认关键过程、需确认的过程/重要环境影响/重要危险源的关键特性，并了解是否得到控制；③受审核方管理体系相应过程的相关的主要设备、重要监测设备是否具有并有效；④受审核方管理体系所制订的方针、目标、指标与法律法规相关要求的一致性，目标、指标的可操作性；⑤审查受审核方管理体系过程的总体策划以及高风险因素的识别情况；（4）审查第二阶段审核所需资源的配置情况①了解受审核方员工人数（包括管理人员、固定多现场人员、临时现场人员）；②依据场所分布、距离，审查资源的配置；③一阶段确认范围与申请评审范围有变化时对人员和审核人日的要求；（5）结合可能的重要因素，充分了解受审核方的管理体系和现场运作，策划二阶段审核关注重点：①质量管理体系宜重点关注设计、关键生产/服务、检验、采购过程及生产/服务提供场所；②环境管理体系宜重点关注如动力装置场所、危险化学品仓库、污染物治疗设施、固废堆放场所及其作业现场，包括周边境况；③职业健康安全管理体系宜重点关注：高处作业、铅冶炼、高粉尘作业、机械加工、压力容器操作、有毒化学品车间、危险化学品仓库和储存罐区等高风险作业场所，包括周边境况；④针对受审核方产品/服务不同，特点不同，以及对绩效要求有重大影响的过程或场所情况，制定二阶段审核计划的重点；（6）评价受审核方是否策划和实施了内部审核与管理评审，以及管理体系的实施程度能否证明受审核方已为第二阶段审核做好准备：①了解内审和管理评审的策划情况；②了解内审、管理评审是否覆盖了管理体系范围内的活动及标准的要求；③了解内审、管理评审的结论是什么？提出了那些改进要求？④评价受审核方对内审和管理评审的关注情况，是否已为二阶段审核做好准备；6.1.2一阶段审核的人日一、二阶段审核人日分配，根据组织管理体系的复杂程度有所不同，一般一阶段可占审核人日基数的1/3，非常见情况下，应在申请评审记录表中注明理由；如果组长具备所有专业能力，对小型组织来说，一人进行一阶段审核也是可以的；6.1.3一阶段审核形成的文件UICC规定一阶段审核发现应形成三种文件，并提供给受审核组织：（1）“管理体系文件评审报告”—提出组织文件中不符合标准要求或不够完善的问题。
（2）“一阶段审核报告”—审核组对一阶段审核情况和审核发现（包括正面和负面发现）的综述、二阶段审核前需双方重点关注问题及有关二阶段审核安排的建议；（3）“一阶段审核问题清单”—指一阶段审核中的发现可能影响二阶段审核能否进行的问题，或可能构成二阶段不符合的问题；（4）对一阶段可不去现场审核时形成的审核文件应包括以上(1）(2）(3)条款的内容；①公司要求组织对文审报告中不符合和问题清单中的问题进行整改或解决，并提出书面报告和证据，由一阶段审核组长验证认可并将一阶段审核报告交审核部，由审核方案管理人员进行确认，方可进入第二阶段审核；尤其要关注如存在不符合法规要求、监测不达标时不能进入二阶段审核；②另外，审核组还应对受审核方用于申请评审的信息进行现场确认，一阶段审核组长完成现场审核后填写“申请评审信息（初审、再认证）现场确认表”，并传递给审核方案管理人员，再经审核方案管理人员传递给二阶段审核组长，继续对组织的申请评审信息进行现场确认活动。
审核结束后，由二阶段审核组长将“申请评审信息（初审、再认证）现场确认表”连同案卷一起交回审核部。
6.2管理体系第二阶段审核6.2.1第二阶段审核的内容和重点（1）应依据认证标准的要求并基于第一阶段审核的结果，对受审核方的管理体系进行全面的符合性、适宜性、有效性评价；（2）内容包括管理体系运行是否符合相应标准的要求，方针、目标、指标是否实现，策划的措施、管理方案、程序是否得到认真的执行，产品质量/主要环境因素/重要危险源是否得到控制，是否符合标准、法规的要求，体系运行是否有效，重点是：①审查（寻求）组织管理体系运行是否符合认证标准或其他适用法规、体系文件要求的证据；与第一阶段相比，审查更全面（包括体系范围内的管理层、所有部门和场所）、更深入（相应标准所有条款、分条款逐项审核），不仅检查“做了没有”，而是要通过抽样的证据评价“做的如何”，是否充分、符合，有效；②审查组织与适用管理体系标准或其他适用法规、体系文件期望的那些关键绩效目标和指标是否进行了监视、测量、报告和评审；●包括对组织所有产品、环境因素、危险源，并评审提供的记录或报告中的监视测量结果是否满足了规定要求和法律法规要求；例如：①QMS：有无产品标准/技术协议？是否进行产品检测、型式试验？有无报告？是否符合？②EMS/OHSAS目标、指标完成情况的定期检查，合规性评价的结果，监视测量设施的校准，管理方案的定期评审，重要污染物的监测（包括污染因子排放浓度和总量），职业病、重大危险源监控，风险控制以及环评/安评报告中建议的执行情况；●审核员在评价管理体系过程中应关注相应监视/测量特性指标与组织绩效目标或指标的关系，在何处、何时和为何实施监测；数据的收集分析结果如何能传递到管理层及负有采取措施责任的职能，验证达标情况，以及确定是否需要采取措施和对措施的跟踪；③受审核方管理体系和绩效中与遵守法律有关的方面审核员主要关注受审核方管理体系与遵守法律法规有关的管理体系标准要求的符合性；审核员本身应了解适用于受审核方相应管理体系/产品/服务的通用及特定的法律法规要求。