资质、机构与人员管理检查表
自查检查表
1-2审核针对性
按本工程特点和施工单位特点，设计图纸、合同规定等要素编有针对性的三控制、三管理，无抄搬套现象的审核
1-3审核时效性
重点部位、关键工序当施工组织设计详细阐述不具施工指导性时应要求施工单位及时编制专项施工方案。
1-4审核闭合性
对有关单位、部门等审核的意见均应有最终的处理意见
1-5强制性条文审查
有注册资格监理工程师
25
4-2任命书
应有企业法定代表人授权书、总监理工程师变更应有企业变更文件
4-3工作岗位到岗率
监理人员到岗数应符合委托合同要求，到岗率应符合工程需要
4-4项目认识度
对现场情况应熟悉（人员概况、三控制、三管理及工程概况）
5
总监代表
5-1执业资格
有注册资格监理工程师
15
5-2任命书
总监的授权书
有执行工程建设强制条文（包括各专业验收规范中的强条）
2
技术交底图纸会审
2-1图纸会审意见
应对图纸提出明确审评意见
10
2-2会议纪要
应有交底和会审纪要
2-3纪要确认
各参加交底、会审单位均要在纪要上签认
2-4变更设计标识
对已变更设计应在有效的施工图中标识
3
施工单位质保体系安保体系审查
3-1体系建立审查
施工单位在施工现场应建立健全质保、安保体系，若无，应要求其完善
2-1-4试件取样
见证取样试件应有监理见证取样标识及检测资料保管
2-1-5进场材料跟踪管理
督促施工单位对不合格工程材料做出标识并按湖北省建筑工程施工统一用表，表A9填写“不合格项处置记录”并退场，将不合格工程材料、构配件和设备按合格签认的本单项为不合格
制造企业安全检查表(SCA)
检查单位：检查时间：年月日
检查主要成员：
检查类目
检查项目
检查内容
实际情况
备注
一、安全管理机构与人员
1、安全管理机构与安全管理人员
企业根据法律法规的要求，设置安全生产管理机构，按比例配备相应的专职安全生产管理人员。
2、主要负责人和安全生产管理人员任职资格
1.生产经营单位的主要负责人和安全生产管理人员必须具备与本单位所从事的生产经营活动相应的安全生产知识和管理能力；
19.外来施工队伍管理制度；
20.特种设备管理制度。
4、设备管理（含特种设备）
1.建立设备管理部门，制定设备管理制度；
2.设备的定修按照计划实施，按规定日常点检、维护、保养；
3.使用有资质厂家生产的经检验合格的特种设备，档案资料齐全；
4.特种设备必须登记、注册，建立台帐，定期年检，经常检查安全装置，确保设备完好。
2.取得安监部门有效的培训合格证书。
3、特种作业人员管理
1.企业要建立特种作业人员档案和台账。
2.特种作业人员必须按照国家有关规定经专门的安全作业培训，取得特种作业操作资格证书，方可上岗作业；
3.特种作业操作资格证书定期进行审核。
二、安全管理制度
1、安全生产责任制
建立、健全企业负责人、分管安全负责人、各级管理人员、从业人员安全生产生产责任制。
1.有检查计划；
2.有检查项目；
3.有检查记录。
4.有检查结论。
2、隐患整改
1.对安全检查所查出的问题进行原因分析；
2.制定隐患整改措施；
3.落实整改时间、责任人；
4.对整改情况进行验证，并保存相应记录。
七、事故及应急管理
人员资质检查表
序号
1.1
1、管 理人员 1.2
1.3 1.特 种作业 人员
2.4 2.5
2.6
2.7
3、特 种设备
3.1
作业人 3.2
员
3.3
4、职 4.1
业资格 4.2
证
4.3
5.1
5.2
5、岗 5.3
位资格 证
5.4
5.5
5.6
检查内容
二级单位经理、安全总监、安全副总监；安全环保科科 长、副科长、QHSE管理；作业区/车间/站库安全监督、 工艺部主任、副主任、QHSE工程师；基层站队专职QHSE 工程师岗位取得安全资格证书（自治区安全生产监督管 二级单位分管设备的领导；设备科科长及特种设备管理 岗；作业区/车间分管设备的领导、工艺部分管设备的主 任、设备工程师取得特种设备安全管理证 从事钻井、地质、试油岗位监督须取得工程监督证 从事其它专业的承包商管理人员需取得相应资质证 操作证公章为设区的市人民政府及以上安全生产监督管 理部门 操作证有效期为6年 每3年复审1次。在有效期内，连续从事本工种10年以 上，可以延长至每6年1次。 操作证背面印有安监总局监制统一式样 复审证件，背面贴有合格防伪标识 离开特种作业岗位6个月以上的人员，应当重新进行实际 操作考试，经确认合格后方可上岗作业 证书查询方式：1）网站查询 / 2）发证地安监部门电话查询 3）专用读卡器读特种作业操作证的芯片信息
证件公章为县以上质量技术监督部门
证件每4年复审一次，有复审记录 证书查询方式：网站查询 / 证书印有人力资源和社会保障部公章 初级（五级）、中级（四级）、高级（三级）、技师 （二级）、高级技师（一级）共五个等级，颜色区分 证书查询方式：/ 外来人员（参观、指导等）一律佩戴白色入厂许可证 （访客入厂许可证） 安全监督人员佩带安全监督证 基层单位生产指挥人员佩带蓝色入厂许可证（生产指挥 人员安全资质证） 现场操作员工佩带绿色入厂许可证（岗位操作安全资质 长期承包商员工佩带黄、绿相间两色入厂许可证（操作 运行类承包商员工入厂工作许可证） 临时作业的承包商员工佩带黄色入厂许可证（临时作业 类承包商员工入厂许可证）
检验检测机构资质认定评审检查表
需要时，检验检测机构应建立和保持开发自制方法控制程序，自制方法应经确认。
检验检测机构应根据需要建立和保持应用评定测量不确定度的程序。
检验检测机构应当对媒介上的数据予以保护，应对计算和数据转移进行系统和适当地检查。当利用计算机或自动化设备对检验检测数据进行采集、处理、记录、报告、存储或检索时，检验检测机构应建立和保持保护数据完整性和安全性的程序。
4.2
具有与其从事检验检测活动相适应的检验检测技术人员和管理人员。
4.2.1
检验检测机构应建立和保持人员管理程序，对人员资格确认、任用、授权和能力保持等进行规范管理。
检验检测机构应与其人员建立劳动或录用关系，
明确技术人员和管理人员的岗位职责、任职要求和工作关系，使其满足岗位要求并具有所需的权力和资源，履行建立、实施、保持和持续改进管理体系的职责。
检验检测机构应有样品的标识系统，并在检验检测整个期间保留该标识。
在接收样品时，应记录样品的异常情况或记录对检验检测方法的偏离。
样品在运输、接收、制备、处置、存储过程中应予以控制和记录。
当样品需要存放或养护时，应保持、监控和记录环境条件。
检验检测机构应建立和保持质量控制程序，定期参加能力验证或机构之间比对。
j)工作量和工作类型的变化；
k)资源的充分性；
l)应对风险和机遇所采取措施的有效性；
m)改进建议；
n)其他相关因素，如质量控制活动、员工培训。
管理评审输出应包括以下内容：
a)改进措施；
b)管理体系所需的变更；
c)资源需求。
检验检测机构应建立和保持检验检测方法控制程序。检验检测方法包括标准方法、非标准方法（含自制方法）。
检验检测机构资质认定评审检查表【范本模板】
c) 选择审核员并实施审核;
d) 确保将审核结果报告给相关管理者；
e) 及时采取适当的纠正和纠正措施；
f） 保留形成文件的信息，作为实施审核方案以及做出审核结果的证据.
4.5.13
检验检测机构应建立和保持管理评审的程序。
管理评审通常12个月一次,由最高管理者负责.
检验检测设备包括硬件和软件应得到保护，以避免出现致使检验检测结果失效的调整。
检验检测机构的参考标准应满足溯源要求。
无法溯源到国家或国际测量标准时，检验检测机构应保留检验检测结果相关性或准确性的证据.
当需要利用期间核查以保持设备检定或校准状态的可信度时，应建立和保持相关的程序。
4.4.4
检验检测机构应保存对检验检测具有影响的设备及其软件的记录。
应核查这些缺陷或超出规定限度对以前检验检测结果的影响。
4。4.6
检验检测机构应建立和保持标准物质管理程序。可能时，标准物质应溯源到SI单位或有证标准物质。
检验检测机构应根据程序对标准物质进行期间核查。
4.5
具有并有效运行保证其检验检测活动独立、公正、科学、诚信的管理体系。
4。5.1
检验检测机构应建立、实施和保持与其活动范围相适应的管理体系,应将其政策、制度、计划、程序和指导书制订成文件，
培训计划应适应检验检测机构当前和预期的任务。
4。2.7
检验检测机构应保留技术人员的相关资格、能力确认、授权、教育、培训和监督的记录，并包含授权和能力确认的日期。
4.3
具有固定的工作场所,工作环境满足检验检测要求.
4.3.1
检验检测机构应具有满足相关法律法规、标准或者技术规范要求的场所，包括固定的、临时的、可移动的或多个地点的场所。
机构与人员考评检查表
机构与人员考评检查表简介机构与人员考评检查表是为了对机构内部人员的业务能力和工作表现进行全面评估的工具。
此项评估不仅能够帮助机构管理者更好的了解员工的技能水平和能力，还能够帮助员工更好的提高自身素质，达到更好的工作表现和个人职业发展。
使用方法机构与人员考评检查表按照评估内容和评分标准进行评估，评估内容包括机构的工作情况、项目管理情况、合规情况、人员素质等方面。
每种情况都有对应的评分标准，根据实际情况进行评分，最终根据得分情况，对应分值进行等级评定。
机构考评内容工作情况评估•机构的整体工作目标是否清晰明确？•是否有详细的工作计划和进度计划？•是否有工作情况统计与分析的机制？•是否建立了工作回顾机制？项目管理情况评估•项目任务分配是否清晰明确？•项目的进度计划是否跟进？•项目的质量是否符合要求？•项目经费的开支是否符合要求？•项目参与人员的协作是否良好？合规情况评估•行政管理方面是否存在违规现象？•业务操作方面是否存在违规现象？•信息披露方面是否存在违规现象？人员素质评估知识水平评估•是否具有应有的专业技能？•是否持续更新技能知识？•是否经常了解相关行业知识和动态？工作能力评估•是否能顺利完成工作任务？•是否经常超额完成工作任务？•是否善于解决工作问题？沟通能力评估•是否擅长沟通和协调？•是否能够引导团队迈向共同目标？•是否善于倾听和借鉴他人意见？评估流程•员工自行填写考评表，评估内容包括工作情况、项目管理情况、合规情况、人员素质等方面。
•考评表由管理人员审核、评分和提交等操作。
•最后根据考勤表得分情况，进行等级评定。
结语机构与人员考评检查表是评估机构内部人员业务能力和工作表现非常重要的工具。
通过该工具的使用，不仅能够帮助机构管理者更好的了解员工的技能水平和能力，还能够帮助员工更好的提高自身素质，达到更好的工作表现和个人职业发展。
检验检测机构资质认定内审检查表
***技术有限公司资质认定内审检查表ZQ/CX13C No.内审员内审组长准则条款条款要求审核内容/方法4.1依法成立并能够承担相应法律责任的法人或者其他组织。
查：有效的法律地位文件：事业法人是否有法部门的批建文件；企业法人或其他组织是否工商注册，工商营业机构代码证（范围应有检验检测或技术服务内司法鉴定机构应具有司法厅颁发的《司法鉴定证》。
当机构法人不是最高管理者时，应对最高管理并有授权文件，同时机构法人承诺承担法律责查：承担法律责任的承诺。
查：非独立法人单位是否有法人授权文件，并验检测机构承担起相应的法律责任。
独立行文账目、独立开展检验检测工作、独立核算。
查：是否有公正性声明或承诺及相关的程序或有无违规现象（含信用等级等行业规定）查：有无组织机构框图、质量职能分配表、质框图。
（组织机构框图表述是否正确；质量职能分配合理；质量保证框图是否明确，技术运作和支之间的关系是否明确）如有从事检验检测以外的活动，是否进行识别有制度、有措施保证不受影响。
实施情况是否求。
查：如果建立了专门委员会，职责是否明确，挥了他们的作用，查证有关记录。
4.2 具有与其从事检验检测活动查：是否制定人员管理程序文件，对人员录用资格、培训和考核做出规定。
查：相关人员是否知晓和理解自身工作重要性有培训、宣贯或其他内部沟通记录，应含有实目标的宣贯内容及质量目标分解的内容。
查：有公正性和诚信的承诺（不受行政和商业关利益的干预）。
准则条款条款要求审核内容/方法相适应的检验检测技术人员和管理人员。
承诺是否得到有效实施。
查：是否制定并实施保密规定或措施，进行了育，是否有记录可查。
查：是否制定并实施保证公正性和诚信的承诺有制度保证？或有规定和相应记录。
查：机构人员一览表，上岗证和检验检测人员承人员是否有在两个及以上检验检测机构从业的查：是否制定人员培训和管理程序，是否分析求和有效实施培训。
查：（1）制定的人员培训计划是否是否合理，机构当前和预期的任务相适应；（2）是否对培训效果进行评价。
医疗机构卫生监督检查表
医疗机构卫生监督检查表被监督单位：法定代表人：地址：联系电话：（一）医疗机构资质管理：1、执业许可证管理符合要求：是（）否（）2、人员资格管理（未使用非卫生技术人员）符合要求：是（）否（）3、医疗机构诊疗活动管理符合要求：是（）否（）4、健康体检管理符合要求：是（）否（）合理缺项（）（二）医务人员管理：1、医师管理符合要求：是（）否（）合理缺项（）2、外国医师管理符合要求：是（）否（）合理缺项（）3、香港、澳门特别行政区医师管理符合要求：是（）否（）合理缺项（）4、台湾医师管理符合要求：是（）否（）合理缺项（）5、乡村医生管理符合要求：是（）否（）合理缺项（）6、护士管理符合要求：是（）否（）合理缺项（）7、医技人员管理符合要求：是（）否（）合理缺项（）（三）药品和医疗器械管理：1、麻醉药品和精神药品管理符合要求：是（）否（）合理缺项（）2、抗菌药物管理符合要求：是（）否（）合理缺项（）3、医疗器械管理符合要求：是（）否（）（四）医疗技术管理：1、禁止临床应用技术管理符合要求：是（）否（）合理缺项（）2、限制临床应用技术管理符合要求：是（）否（）合理缺项（）3、医疗美容管理符合要求：是（）否（）合理缺项（）4、临床基因扩增管理符合要求：是（）否（）合理缺项（）5、干细胞临床研究管理符合要求：是（）否（）合理缺项（）6、临床研究管理符合要求：是（）否（）合理缺项（）（五）医疗文书管理：1、处方管理符合要求：是（）否（）2、病历管理符合要求：是（）否（）3、医学证明文件管理符合要求：是（）否（）（六）质量管理：1、医疗质量管理符合要求：是（）否（）未检查（）2、医疗事故管理符合要求：是（）否（）未检查（）3、院前急救管理符合要求：是（）否（）未检查（）合理缺项（）（七）精神卫生法管理符合要：是（）否（）未检查（）合理缺项（）（八）中医机构管理符合要求：是（）否（）未检查（）合理缺项（）。
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查有关证书
安全设施所需材料、设备及防护用品供应单位所持生产许可证或行业有关部门规定的证书与其经营行为相符
现场检查
4
企业资质和从业人员资格
总分包单位主要负责人、项目经理和安全生产管理人员经过安全考核合格，具备相应的安全生产知识和管理能力
查相关资料和文件
有对分包单位资质和人员资格管理及施工现场控制的证实材料
抽查合格资料和文件
分包单位承接的项目符合相应的安全资质管理要求
查相关资质
50人以上规模的分包单位配备专、兼职安全生产管理人员
查分包单位组织机构
3
供应单管理
制度对安全设施所需材料、设施及防护用品的供应单位的控制要求和规定
查相关资料和文件
查企业资员证书与经营手册，抽查上岗证及教育培训记录
其他管理人员、特殊工种人员等其他从业人员经过安全培训，具备相应的安全生产知识和管理能力
查企业资员证书与经营手册，抽查上岗证及教育培训记录，抽查加工现场
企业资质与承发包生产经营为相符
查企业经营手册，抽查加工现场
资质、机构与人员管理检查表
序号
检查项目
检查内容
检查方法
1
安全生产管理机构
建立了完善的安全管理体系
查企业安全管理组织机构
企业按规定设置安全生产管理机构，并配备专职安全生产管理人员
查企业安全管理组织机构
配备足够的专、兼职安全生产管理人员
查组织机构，查安全管理人员名册清单
2
分包单位资质和人员资格管理
制定对分包单位资质资格管理及施工现场控制的要求和规定