风险评估与控制管理制度
风险评估和控制管理制度
风险评估和控制管理制度
是一个组织或企业为了有效管理和控制风险而建立的一套规范和流程。
它主要包括以下几个方面：
1. 风险评估：对组织或企业面临的各种风险进行全面的评估和分析，包括风险的概率、影响程度和可能带来的损失等。
这样可以帮助组织或企业了解自身的风险状况，并确定重点关注的风险领域。
2. 风险控制策略：根据风险评估的结果，制定相应的风险控制策略。
这些策略可以包括防范措施、减轻措施、转移措施和接受措施等，旨在降低风险的概率和影响程度，减少损失的可能性。
3. 风险监控措施：建立一套有效的风险监控系统，用于跟踪和监控风险的演变和变化。
这些措施可以包括定期的风险评估、风险报告和风险指标等，以及相应的纠正措施和改进措施。
4. 风险应急预案：制定应对突发风险事件的应急预案，包括预警机制、紧急处理措施和后续跟踪措施等。
这样可以及时应对突发风险事件，并最大限度地减少损失。
5. 培训与沟通：建立风险管理培训和沟通机制，确保组织或企业内部员工对于风险评估和控制管理制度的理解和遵守。
这可以通过定期的培训和沟通会议，以及相关资料和指导手册等形式来实施。
通过以上的风险评估和控制管理制度，组织或企业可以全面管理和控制风险，减少潜在的损失，提高整体的经营效益。
公司风险评估与控制管理制度
公司风险评估与掌控管理制度第一章总则第一条为了保障公司的安全和稳定经营，有效掌控各类风险，提升风险应对本领，订立本制度。
第二条本制度适用于公司的全部部门和员工，包含全职、兼职、临时员工和顾问等。
第三条风险评估是公司风险管理的紧要环节，风险评估的结果将作为订立风险掌控措施和应急预案的依据。
第二章风险评估原则第四条风险评估应坚持科学、客观、全面、独立的原则，确保结果准确可靠。
第五条风险评估应定期进行，有特殊情况需要及时进行更新评估。
第六条风险评估应包含对公司内外部环境、经营活动、资产情形等方面的评估。
第七条风险评估应重点关注对公司经营活动、财务情形和声誉带来较大威逼的风险。
第三章风险评估流程第八条风险评估流程包含风险识别、风险分析、风险评估和风险报告等环节。
第九条风险识别阶段，各部门应依照公司要求，对可能存在的风险进行集中、系统的识别。
风险识别的依据包含但不限于内部合规制度、国家法律法规和行业规范等。
第十条风险分析阶段，各部门应对风险进行认真分析，包含风险发生的概率、风险对公司的影响程度、风险造成的损失等方面进行综合评估。
第十一条风险评估阶段，各部门应依据风险分析的结果，综合考虑各个因素对风险的评估。
第十二条风险报告阶段，各部门应将风险评估的结果及时报告给公司管理层，并提出相应的风险掌控和应对预案。
第四章风险掌控措施第十三条依据风险评估的结果，各部门应订立相应的风险掌控措施，明确责任人和执行时间。
第十四条风险掌控措施应采取防备性措施和事后挽救措施相结合的方式，确保风险得到有效掌控。
各部门应加强内部沟通和协作，建立健全信息共享机制，及时转达风险信息和掌控措施。
第十六条公司管理层应对风险掌控措施的执行情况进行监督和检查，并及时采取矫正措施。
第五章应急预案第十七条依据不同的风险情况，各部门应订立相应的应急预案，明确责任人和应急响应流程。
第十八条应急预案应包含应急响应组织架构、应急响应流程、应急资源调配、应急培训和演练等内容。
风险评估和控制管理制度
为实现公司的安全生产，实现管理关口前移、重心下移，做到事前预防，达到消除减少危害、控制预防的目的，结合公司实际，特制定本制度。
一、评价目的识别生产中的所有常规和非常规活动存在的危害，以及所有生产现场使用设备设施和作业环境中存在的危害，采用科学合理的评价方法进行评价。
加强管理和个体防护等措施，遏止事故，避免人身伤害、死亡、职业病、财产损失和工作环境破坏。
二、评价范围1、项目规划、设计和建设、投产、运行等阶段；2、常规和异常活动；3、事故及潜在的紧急情况；4、所有进入作业场所的人员活动；5、原材料、产品的运输和使用过程；6、作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品；7、人为因素，包括违反安全操作规程和安全生产规章制度；8、丢弃、废弃、拆除与处置；9、气候、地震及其他自然灾害等。
三、评价方法可根据需要，选择有效、可行的风险评价方法进行风险评价。
常用的方法有工作危害分析法和安全检查表分析法等。
1、工作危害分析法(JHA Job Hazard Analysis)作业危害分析又称作业安全分析、作业危害分解，是一种定性风险分析方法。
实施作业危害分析，能够识别作业中潜在的危害，确定相应的工程措施，提供适当的个体防护装置，以防止事故发生，防止人员受到伤害。
合用于涉及手工操作的各种作业。
(1)何谓作业危害分析作业危害分析将作业活动划分为若干步骤，对每一步骤进行分析，从而辩识潜在的危害并制定安全措施。
作业危害分析是有助于将认可的职业安全健康原则在特定作业中贯彻实施的一种方法。
这种方法的基点是职业安全健康是任何作业活动的一个有机组成部份，而不能单独剥离出来。
所谓的“作业”(有时称“任务”)是指特定的工作安排，如“操作研磨机”、“使用高压水灭火器”等。
“作业”的概念不宜过于原则如“大修机器”，也不宜过细。
(2)作业危害分析的作用及主要分析步骤这种方法的优点是由许多有经验的人员参加危害分析，其结果是可以确定更为理想的操作程序。
风险评估和控制管理制度
风险评估和控制管理制度在现代社会中，风险是无处不在的。
无论是企业经营，还是个人生活，都面临着各种各样的风险。
为了减少风险的发生和降低其带来的损失，建立一个完善的风险评估和控制管理制度是非常必要的。
一、概述风险评估和控制管理制度是一个企业或组织用来识别、评估、控制和管理各类风险的体系和方法。
该制度的目标是帮助企业或组织更好地预知和应对各类风险，确保其持续稳定的发展。
二、风险评估风险评估是风险管理过程的第一步，也是最关键的一步。
它通过对各类可能发生的风险进行全面细致的识别和评估，为后续的风险管理工作提供依据。
1. 风险识别风险识别是风险评估的起点，主要通过对企业或组织内外部环境的全面观察和研究，以及借鉴相关行业或组织的经验，来确定可能存在的各类风险。
2. 风险分析风险分析是对已经识别出的风险进行系统分析和评估的过程。
它可以通过各种方法，如统计分析、文献研究、专家咨询等，来评估风险的概率、影响程度和频率等指标。
3. 风险评估报告风险评估报告是风险评估的输出成果，它应包括对各类风险的详细描述、评估结果、可能导致的损失和建议的风险应对措施等内容。
该报告是制定风险管理策略和控制措施的重要依据。
三、风险控制风险控制是在风险评估的基础上，采取一系列措施来减少或消除风险的发生概率及其带来的损失。
1. 风险管理策略风险管理策略是针对不同类型的风险制定的相应应对方案和控制措施。
它应综合考虑风险的概率、影响程度和可接受的风险水平，确定适当的风险管理策略。
2. 风险控制措施风险控制措施是具体用于减少或消除风险的手段和方法。
它可以包括改进工艺流程、完善管理制度、加强监督检查等各种措施，旨在降低风险发生的概率和限制风险带来的损失。
3. 预警机制预警机制是风险控制的重要组成部分，它通过建立敏感的监控系统和信息渠道，及时发现和预警潜在的风险，以便采取及时有效的控制措施，避免风险发展到不可控阶段。
四、风险管理风险管理是持续不断地对风险进行管理和控制的过程。
风险评估和控制管理制度
风险评估和控制管理制度在现代社会，风险评估和控制管理制度被广泛应用于各个领域，包括但不限于企业管理、工程项目、金融机构等。
这些制度的建立和执行对于保障人类的财产和生命安全具有重要意义。
本文将对风险评估和控制管理制度进行探讨，并提供一种适用于各个领域的整洁美观的格式。
一、风险评估风险评估是风险管理的核心环节之一，通过对潜在风险进行全面系统的分析和评估，有助于识别和预防可能产生的风险。
以下是一个风险评估报告的示例：报告名称：风险评估报告日期：xxxx年xx月xx日1. 风险描述描述风险的性质、来源、涉及的范围以及可能造成的影响。
2. 风险评估方法介绍使用的评估方法，如风险矩阵、故障树分析等，并解释评估的依据和原则。
3. 风险评估结果根据评估方法得出的风险级别和风险优先级，对各项风险进行定量或定性的评估，并给出风险的分类。
4. 风险评估结论根据评估结果，提出具体的结论和建议，包括对高风险项的重点监管和防范措施。
二、风险控制管理制度风险控制管理制度是为了防范和降低风险而确立的一系列管理措施和程序。
以下是一个风险控制管理制度的模板，可根据具体情况进行调整和完善：1. 制度名称：风险控制管理制度2. 制定单位：xxxx公司/机构3. 适用范围：适用于全体员工/特定部门/特定项目等4. 制度目的：确保风险得到有效控制和管理，最大程度降低潜在损失5. 制度内容：a. 风险识别和评估：明确风险识别的责任和流程，保证风险识别的全面性和准确性；制定风险评估的标准和方法，确保评估结果客观可信。
b. 风险防范和控制：制定相应的风险防范措施，包括技术手段、管理措施和培训教育等；确保控制措施的全面实施，加强监督和检查。
c. 风险监测和应急处理：建立风险监测和应急处理机制，及时掌握风险的动态变化，采取相应的应急措施，减小损失。
d. 风险评估和改进：定期进行风险评估，总结经验教训，及时完善和更新风险控制管理制度。
6. 制度责任：a. 风险识别和评估责任人：明确责任人和相关部门，确保任务的落实。
医院风险评估和控制管理制度
医院风险评估和控制管理制度一、目的与依据医院风险评估和控制管理制度的目的是通过风险评估、风险控制和风险管理，全面提高医疗安全水平，预防和减少医疗事故和风险事件的发生。
依据包括《医疗机构管理条例》、《医院职业危险性评估及控制管理规定》等相关法律法规文件。
二、风险评估1.风险评估的对象：包括医疗技术风险、医疗设备风险、用药风险、院内感染风险、手术并发症风险、护理风险等。
2.风险评估的方法：采用常规评估、专家评估、文献研究和数据分析等方法进行风险评估，确保评估结果准确可靠。
3.风险评估的周期：定期进行风险评估，如每季度、半年度或年度，同时也根据风险等级动态调整评估的频率。
三、风险控制1.风险控制的原则：以患者为中心，防患于未然，综合施策，全员参与。
2.风险控制的策略：根据不同的风险特点，制定相应的风险控制策略，包括技术措施、管理措施、培训和教育措施等。
3.风险控制的具体措施：(1)技术措施：如设备维护保养、医疗操作规程制定和落实、配备安全性能良好的医疗设备等。
(2)管理措施：如完善的倒班制度、岗位责任制度、人员配备标准和审批制度等。
(3)培训和教育措施：及时进行职业培训、技能培训、知识更新和应急救援演练等，提高全员的专业水平和应急能力。
四、风险管理1.风险管理的机构：设立专门的风险管理部门或委员会，由相关专家、管理人员和医务人员组成。
2.风险管理的职责：负责医院风险管理的组织、指导和监督工作，制定风险管理的工作计划和年度目标，并定期进行评估和总结。
3.风险管理的工作内容：包括风险事件的记录和分析、风险控制和改进措施的评估、制定和更新风险管理制度等。
五、风险事件处理1.风险事件的报告和处理：对于发生的医疗事故和风险事件，要及时报告，并根据情况进行分类和评估，确定处理措施。
2.风险事件的追踪和分析：对于已处理过的风险事件，要进行追踪和分析，总结经验教训，改进管理体系和工作流程。
3.风险事件的通报和公开：根据相关规定，对于重大风险事件要及时向社会公众和相关部门进行通报和公开，接受社会监督。
安全生产风险评估和控制管理制度
安全生产风险评估和控制管理制度安全生产是企业和工程建设中最重要的管理工作之一，对于减少事故风险、保护员工安全和财产安全具有重要意义。
为了有效地评估和控制安全生产风险，许多企业和组织建立了相关的管理制度。
本文将对安全生产风险评估和控制管理制度进行详细介绍。
一、安全生产风险评估管理制度1.设立风险评估部门：企业应设立专门的风险评估部门，负责对工作场所进行风险评估和隐患排查，并提出改进方案和建议。
2.风险评估流程：企业应制定明确的风险评估流程，包括风险识别、分析评估、整理报告和改进措施等环节，确保评估工作的连续性和准确性。
3.风险评估方法：企业应采用科学、系统的风险评估方法，例如事件树分析法、层次分析法、故障模式与影响分析法等，根据不同的场景和需求选择合适的方法。
4.风险评估指标：企业应明确评估指标，包括事故概率、事故后果和风险等级等，对工作场所的风险进行量化评估，并及时采取相应的措施进行改进和控制。
5.风险评估周期：企业应根据工作场所的特点和风险等级设定评估周期，对高风险区域和关键装置进行定期评估，同时对重大项目和工作环节进行初步评估。
为了控制安全生产风险，保证员工的安全和财产的安全，企业和组织应建立有效的风险控制管理制度，其中包括以下几个方面：1.风险控制措施：企业应制定相应的控制措施，包括工艺改进、设备升级、操作规程、紧急预案等，以控制和减少事故风险。
2.责任分工：企业应明确安全生产责任分工，包括企事业主管、监管部门、风险评估部门和各个岗位的责任和义务，并建立相应的考核机制。
3.管理制度标准化：企业应制定相应的安全管理制度，包括行业标准、法律法规和企业内部规定，以确保各方遵守相关规定和要求。
4.培训和教育：企业应开展安全培训和教育，提高员工的安全意识和应急能力，使其能够正确处理事故和危险情况。
5.安全检查和监测：企业应定期进行安全检查和监测，发现问题和隐患及时整改，确保安全生产的连续性和稳定性。
风险评估和控制管理制度
风险评估和控制管理制度背景在商业和行业活动中，风险是不可避免的。
在做出决策之前，对可能的风险进行评估和控制是至关重要的。
因此，一个完善的风险评估和控制管理制度对于企业的成功至关重要。
风险评估风险评估是指在一项业务或计划执行过程中，对潜在或实际风险进行识别和评估。
风险评估应该考虑以下因素：1. 潜在的风险通过对行业、市场和潜在竞争对手进行了解，可以对潜在的风险进行预测。
例如，在市场经济中，货币供应和通货膨胀风险可能会影响企业的盈利能力。
2. 实际的风险实际的风险是已发生的风险，可以通过记录和数据分析进行评估。
例如，员工的工作流程不安全可能会导致事故，造成损失。
3. 影响因素对于每种类型的风险，都需要了解其影响因素。
例如，货币供应和通货膨胀可能影响产品的成本和价格。
4. 风险评估工具在评估风险时，可以使用各种工具和技术。
风险矩阵、树状图和模拟等工具可以帮助识别和分类风险。
风险控制风险控制是指采取措施降低或消除明确定义、已识别的风险。
风险控制应该考虑以下因素：1. 风险控制措施企业应根据风险评估的结果制定风险控制措施，以降低或消除风险。
2. 限额企业可以限制在特定条件下的最大损失风险。
例如，明确员工在工作过程中的最大损失金额。
3. 管理风险的人员企业应该为管理风险指定负责人，并确保负责人有良好的风险管理技能和经验。
4. 风险控制的监管和报告企业应设立内部监控机构，负责监管风险控制措施的执行。
这个机构应根据风险评估和控制结果定期向上级领导汇报。
总结风险评估和控制管理制度是现代企业管理的重要组成部分。
有了科学的和完善的制度，企业可以更好地预测风险，规避风险，并控制风险。
这个制度可以显著提高企业的效率和效益。
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风险评估与控制管理制度
为深入落实“安全第一、预防为主、综合治理”的安全生产方针，实现危险部位、场所、设施等不安全因素的危险预知预控，确保安全生产，特制定本制度。
1危险源（点）辨识的目的
辨识公司范围内作业场所的危险源，评价和控制职业健康安全风险。
2适用范围
适用于公司生产活动中危险因素的辨识、风险评价及风险控制策划活动。
3相关文件及术语
3.1相关文件
3.2术语
危险源：可能导致伤害、疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的根源和状态。
4职责
4.1公司主管经理：批准建立公司A级危险源（点）台帐。
4.2安环处：负责组织危险源辨识、风险评价活动，并编制建立A级危险源点台帐。
4.3员工代表：参与审议A、B、C、D级危险源辨识与台帐建立。
4.4各单位部门：组织实施本单位部门危险源（点）的辨识、风险评价和风险控制策划工作。
5管理内容和要求
5.1危险源识别及风险评价方法
5.1.1危险源识别按作业场所、设备、岗位辨识，并结合现场观察、查阅资料和记录、访谈等进行。
5.1.2危险源识别条件
5.1.2.1辨识时应充分考虑三种状态，即：正常态：指正常、持续的生产运行；异常态：指生产的开车、停车、检修等情况；紧急态：指发生爆炸、火灾等重大突发情况。
5.1.2.2辨识时应充分考虑三种时态：即：过去的作业活动、系统或设备等安全控制态及发生过的人身伤害事故和未遂事故；现在：作业活动、系统或设备等现在维护、改进、报废的安全状态；将来：可以预见的未来作业活动、系统、设备等即将产生的安全状态。
5.1.2.3六种能量逸散类型，即：动能、热能、电能、物理能、化学能、生物能。
5.1.2.4四种事故起因，即：人的不安全行为、物的不安全状态、作业环境缺陷、管理缺陷。
5.1.3危险源点识别
5.1.3.1安环处编制《危险源点辨识及风险评价表》并下发到各单位部门。
5.1.3.2各单位部门按生产作业场所、设备和岗位进行危险源点辨识。
5.1.3.3各单位部门对辨识出的危险源进行汇总后由员工代表、专业部门和单位部门领导审议，并报安环处审定或备案。
5.2风险评价方法
5.2.1风险评价方法采用“危险指数评价法”。
5.2.2判定准则
5.2.2.1危险性指数大于320的，确定为A级。
5.2.2.2危险性指数大于等于160但小于等于320的，确定为B级；
5.2.2.3危险性指数大于等于70但小于等于159的，确定为C级；
5.2.2.4危险性指数大于等于20但小于等于69的，为D级；
5.2.2.5危险性指数小于20的，危险性不大不列入等级。
5.2.3判定方法：
作业危险性是下列三个因素的乘积；
发生危险事件的可能性——L；
作业者在危险环境下的状况——E；
事故的可能后果——C；
危险指数——W=L×E×C
（1）发生危险事件的可能性（L）
L分数
完全预料到10
相当可能6
不经常，但可能3
意外，很不可能1
可能设想，但极少可能0.5
极不可能0.2
实际上不可能0.1
（2）作业者在危险环境中的状况（E）
E分值
连续处在危险环境中10
每天在危险的环境中工作6
每周一次在危险环境中工作3
每月一次在危险环境中工作2
每年一次在危险环境中工作1
极难出现在危险环境中工作0.5
（3）事故的可能后果（C）
现象可能后果分值
大灾难多人死亡100
灾难数人死亡40
非常严重一人死亡15
严重严重致残7
重大手足伤残6
较在受伤较重3
引人注目轻伤1（4）危险指和评价（W）
W评价危险源等级
>320极危险A
160-320高度危险B
70-159很危险C
20-69可能危险D
<20不定级
5.3风险控制
5.3.1 风险控制原则：风险控制措施应首先考虑风险消除的原则，然后再考虑风险降低措施（降低风险概率，降低伤害或财产的潜在的严重程度），将使用个体防护措施做为最后的手段。
5.3.2 A级危险源
（1）对评价出的A级危险源，各单位部门要分析原因，实施纠正及预防措施。
（2）对于存在技术、资金问题的A级危险源，职能部门将分期列入当年或当年的管理方案进行整改。
（3）安环处和所在单位分别建立A级危险源（点）台帐。
5.3.3 B级危险源
（1）从改善风险控制效果出发，可考虑制定目标、管理方案。
（2）所在单位建立B级危险源（点）台帐。
5.3.4 C、D级危险源（点）
由单位专业部门建立危险（点）台帐。
5.4危险源（点）的编号和标志
5.4.1 危险源编号：A级危险（点）由公司统一编号，B、C、D级危险源（点）由各单位参照公司编号的原则自行排列编号。
5.4.2危险源（点）标志：A、B级危险源必须设立醒目的危险源标志并悬挂在明显位置，以便提示。
5.4.3标志内容：
标志牌上含：名称、编号、危害、范围及控制措施、主管单位、负责人。
其中：
名称——危害部分称谓
编号——危险源（点）汉语拼音缩写代号(例：JX/LG A-01表示津西/炼钢厂A级危险源第一号)
危害——可能引起的事故危害
范围——指危险涉及范围
控制措施——注意事项或预防事故的主要措施。
主管单位——危险源（点）所在单位名称
负责人——危险部位单位负责人
危险源（点）标志牌
名称编号
危害
范围
控制措施
主管单位负责人
5.4.4 标志牌的要求
尺寸：A、B级700×500mm，C、D级根据危险源（点）现场情况确定。
颜色：不同级别的危险源用不同的颜色
等级背景色对比色
A红色白色
B黄色红色
C蓝色白色
D白色黑色
5.5 危险源的更新
5.5.1公司每年至少应进行一次危险源的重新识别和风险评价工作。
5.5.2 当发生下列情况时，要及时进行危险源的重新识别与风险评价，以确保相关资料的有效性。
（1）方针变更。
（2）活动性质发生变化。
（3）管理评审要求。
（4）法律、法规及自身要求发生变化。
（5）事故、事件和不符合整改要求。
（6）目标及管理方案实施之前。
（7）物资发生变化。
（8）设备、设施、工艺发生变化。
（9）作业场所发生变化。
（10）作业方式发生变化。
（11）新、改、扩建项目。
（12）新产品、研制、开发。
5.6危险源（点）的检查与整改
5.6.1公司安环处负责每月对公司A级危险源（点）至少检查一次。
5.6.2各单位由本单位安全主管部门负责每旬对所辖A级、B级危险源点至少检查一次。
5.6.3车间每周对本车间的A、B、C级危险源点至少检查一次。
5.6.4班组每班对本班组的A、B、C、D级危险源点至少检查一次。
5.6.5对于存在隐患的责令所在单位限期整改，期间制定切实可行的安全防范措施，并及时向上级汇报。
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