保险公司合规管理部年度述职报告范文.doc
保险公司合规岗述职报告
保险公司合规岗述职报告一、背景介绍作为一名保险公司的合规岗，我在过去一年的工作中，不断致力于保险公司的合规监管，以确保公司业务的合法运营和风险管理的有效性。
通过有效的合规运营，保险公司可以建立公平、透明和可持续发展的商业模式，保护消费者的权益，维护市场的秩序和稳定。
在这份述职报告中，我将就我过去一年在合规岗位上所做的工作、取得的成绩以及遇到的挑战进行综合性的总结和分析。
二、工作内容1. 内控制度建设在过去一年的工作中，我主要负责保险公司的内控制度的建设和完善。
首先，我积极参与了内控制度的编制、修订和更新工作，确保内控制度与国家法律法规和监管要求相一致。
其次，我与各部门紧密合作，推动内控制度的执行情况的监督和检查，并及时提出改进建议和优化方案。
2. 合规风险管理作为合规岗，合规风险的管理是我工作的核心内容之一。
我与公司内部的各个部门进行了广泛的沟通和合作，对公司的各项业务进行了全面的风险评估，并提出了相应的合规风险管理措施。
我还积极参与制定风险应对预案，以及组织风险应急演练，提高公司在风险事件发生时的应对能力和抗风险能力。
3. 监管沟通与报告我与监管机构进行了广泛的沟通和联系，及时了解并配合监管机构的要求和政策变化。
同时，我负责撰写相关的合规报告，确保公司向监管机构按时、准确地报送合规相关信息。
我还定期组织内部合规培训，提高全员合规意识，以减少违规风险。
三、工作成果1. 内控制度建设成果显著通过内控制度建设的努力，有效提高了公司各项业务的合规风险管理水平。
内控制度的完善使得公司的各部门有了明确的工作流程和操作规范，减少了违规风险的发生。
同时，我还定期对内控制度进行评估和检查，及时修订和完善，保证内控制度的长期有效性。
2. 合规风险得到控制通过我与公司内部各部门的广泛合作和沟通，合规风险得到了有效的管控。
公司各项业务运营在合规的轨道上进行，风险得到了及时识别和应对。
公司在过去一年内没有发生重大的合规风险事件，保持了良好的监管记录，从而维护了公司的声誉和市场地位。
保险合规年终述职报告范文
保险合规年终述职报告范文尊敬的领导：大家好！我是XX部门的XX。
非常荣幸能够在这一年中全力投入到保险合规工作中，现在我将进行一份综合的述职报告，希望能够得到领导的认可和支持。
一、保险合规工作回顾在过去的一年中，我积极主动地跟进保险合规相关政策的发布和变动，及时了解和学习新的法规规定，并组织部门内的其他员工进行培训，以确保大家对相关政策的了解和掌握程度能够达到要求。
同时，在保险产品的审批和监管方面，我积极参与并及时反馈相关部门的要求，确保公司的产品符合相关规定，并通过持续跟踪和检查，确保公司的产品持续符合法规要求。
此外，我也协调了不同部门间的合作，确保公司运营的各个环节都符合保险合规的要求。
例如，我与销售部门合作，在产品推销和客户投诉处理方面加强了合规培训和指导，提高了大家的合规意识和水平。
二、工作亮点和成绩在过去的一年中，我在保险合规工作上取得了一些突出的亮点和成绩。
以下是我认为最为重要的方面：1.建立了完善的保险合规框架：我带领团队制定了一套完整的保险合规方案，包括内部控制流程、风险评估模型和监测指标等，帮助公司更好地管理和控制风险。
2.提高了部门员工的合规意识和水平：我通过组织内部培训和外部学习，全面提高了部门员工的合规意识和专业素养，提高了大家对保险合规工作的理解和重视程度。
3.成功应对政策变化和挑战：在过去的一年中，保险行业的政策和监管环境发生了一些变化，我及时跟进并及时调整公司的合规策略，确保公司在政策变化中始终保持合规。
三、存在的问题和改进措施在保险合规工作中，我深刻认识到还存在一些问题和不足之处。
以下是我认为需要改进的方面：1.合规培训的频次和深度：虽然我们在过去的一年中加强了合规培训，但还是有一些员工对保险合规工作理解不够深入，我计划在明年加大培训力度，并提供更多实际案例给大家学习。
2.内部流程的优化：目前公司的保险合规流程还有一些不够顺畅的地方，我计划在明年进行一次全面的流程改进，以提高工作效率和质量。
保险公司合规岗述职报告1
保险公司合规岗述职报告1尊敬的领导：我是某保险公司合规部门的一名员工，我通过述职报告的方式，向您汇报我在岗位上所做的工作和取得的成绩。
一、岗位职责和工作内容作为保险公司合规岗的一员，我的主要职责是确保公司在法律法规和相关政策指导下的合规运作。
我参与了公司的合规管理工作并负责以下几个方面的工作内容：1. 法规监测和风险预警：定期关注国家和地方的行业相关法规，收集并分析对公司的影响，及时进行内部沟通和风险预警。
确保公司法律合规。
2. 平台审核和评估：负责对公司内部各平台的合规运营进行审核和评估，包括合同文件、销售资料、宣传材料等，保证其合规性。
3. 内部培训和宣贯：组织公司员工的合规培训，并定期进行内部宣贯工作，提高员工的合规意识和主动性。
4. 风险分析和应对：负责制定公司合规风险评估模型，进行风险分析和评估，提出相应的应对方案，以降低公司面临的合规风险。
5. 外部合规监管：积极配合监管机构的检查和评估工作，及时提供相关资料和信息，并积极响应监管要求，确保公司的合规性。
二、工作成绩和亮点在过去的一年里，我在合规岗位上做了大量的工作，并取得了以下的成绩和亮点：1. 完善了合规管理制度：根据公司实际情况和相关法规要求，我对公司的合规管理制度进行了全面的修订和完善，增加了内部控制和风险管理的内容，提高了公司的合规水平。
2. 建立风险预警机制：我建立了一套完善的风险预警机制，通过对行业动态和法规的监测，及时向公司上级汇报，并提供相应的处理意见，有效控制了合规风险。
3. 加强了内部培训和宣贯工作：我组织了多次的合规培训，通过内部宣贯的方式提高了员工对合规工作的重视和理解程度，有效提高了公司的合规文化。
4. 积极配合监管工作：在监管机构的检查和评估过程中，我积极配合，及时提供所需资料和信息，并对公司内部进行了整改和调整，以满足监管机构的要求。
5. 建立合规评估体系：我建立了一套完整的合规评估体系，通过对公司各个环节的审核和评估，及时发现问题并提出整改意见，确保公司的合规运作。
合规部个人年终述职报告(3篇)
第1篇尊敬的领导，亲爱的同事们：随着2023年的结束，我有幸在此向大家汇报我在本年度合规部的工作情况。
在过去的一年里，我在联社领导的正确指导下，在同事们的无私帮助下，认真履行岗位职责，努力提高自身业务能力，现将一年来的工作情况汇报如下：一、认真履行本职工作，确保合规经营1. 强化合规意识，提升业务素质。
为了尽快适应合规部的工作，我深入学习银监局下发的各类合规、风险控制方面的文件，以及我社信贷管理和授信业务审批流程、《银行业从业人员职业操守指引》《三个办法》等规章制度。
同时，积极参加银行业协会举办的银行业从业人员资格考试，不断提升自身的专业理论水平和业务素质。
2. 严格权限管理，规范系统操作。
在日常工作中，我严格遵守合规系统操作规程，确保系统操作的规范性和安全性。
同时，按要求报送相关报表，及时反映部门工作动态。
3. 审核制度，落实风险管控。
参与审核部门重要业务制度、行政制度，切实落实部门风险管控工作。
通过审核，发现并纠正了多项潜在风险点，有效防范了合规风险。
二、积极参与业务演练，发挥合规稽核作用1. 参与业务演练，监控业务合规性。
积极参与部门历次业务演练、模拟业务测试、实战演练全过程，全流程监控各环节的业务合规性，并提出风险合规建议。
通过演练，提高了业务人员的合规意识和风险防范能力。
2. 开展合规教育，强化全员风险意识。
根据监管要求结合实际工作，开展员工合规教育，强化全员风险意识，提升部门整体合规工作管理水平。
通过举办专题讲座、案例分析等形式，使员工充分认识到合规的重要性。
三、加强知识学习，提高综合素质1. 深入学习法规制度，提高政策水平。
深入学习国家法律法规、行业监管政策，不断提高政策水平和业务能力。
2. 关注行业动态，拓宽知识视野。
关注银行业务发展动态、合规管理趋势，拓宽知识视野，为部门工作提供有力支持。
四、存在的问题及改进措施1. 存在的问题：在工作中，我发现自己在某些业务领域的知识储备还不够丰富，有时难以准确判断业务合规性。
保险公司合规年终述职报告
保险公司合规年终述职报告保险公司合规年终述职报告1. 引言尊敬的领导、各位同事：大家好！我是XX公司的合规部门负责人，我非常荣幸能够在这个场合向大家汇报过去一年的工作情况和成绩。
在过去的一年中，我带领我的团队不断努力工作，稳定公司合规风险，同时积极推进合规体系的建设。
在这篇述职报告中，我将从以下几个方面进行总结和分析，并提出下一阶段的工作计划。
2. 工作总结2.1 合规风险管理在过去的一年中，我与我的团队认真分析了公司存在的合规风险，并采取了一系列有效措施来规避这些风险。
我们与各个部门加强了信息共享和沟通，及时获取各类合规风险信息，及时更新政策法规，及时调整公司内部控制措施。
此外，我们制定了详细的合规风险管理计划，并定期进行风险评估和监控。
这些措施的实施导致了公司在合规风险方面的风险水平得到有效控制。
2.2 内部合规政策为了保障公司各项业务的合规性，我与我的团队不断完善和优化了公司的内部合规政策。
我们针对不同业务场景和不同的监管要求，制定了一系列具体的合规控制措施。
同时，我们也与相关业务部门进行了密切合作，提供了相关合规培训和指导。
通过这些努力，公司的内部合规政策得到了有效的落实和执行。
2.3 合规培训和教育作为合规部门的负责人，我们非常重视员工的合规意识和合规知识的提升。
因此，我们举办了一系列合规培训和教育活动，包括合规法规知识培训、合规风险案例分享和合规意识提高等。
这些活动有效地提升了员工对合规制度的认识和理解，并增强了他们对合规问题的警觉性。
3. 工作成绩分析在过去的一年中，我和我的团队取得了一些显著的工作成绩。
首先，我们使公司的合规风险得到了有效的控制。
通过制定详细的风险管理计划和加强风险监控，公司在合规风险方面的整体水平明显下降。
其次，我们加强了合规培训和教育，并取得了一些积极的成果。
员工的合规意识和合规知识得到了明显的提升，不少员工能够主动发现和解决合规问题。
最后，我们优化了公司内部合规政策，并通过与业务部门的密切合作，实现了政策的有效落实。
合规部述职报告范例11篇
合规部述职报告范例11篇小编为大家准备了一篇关于“合规部述职报告”的精彩文章，希望以下内容对您有所启迪和帮助可供借鉴和参考。
我们的工作离不开对文档的处理和管理，范文的重要性逐渐引起人们的关注，我们可以梳理一下范文的写作架构和要点。
合规部述职报告篇1尊敬的领导及各位同事：我是公司审计合规部的一名成员，今天非常荣幸向大家汇报我们部门的工作情况。
在过去的一年里，公司的审计合规部门在高层的关注和大力支持下，积极开展了各项工作，不断提高了自身的管理水平和业务水平，全面保障了公司的合规运营和发展。
一、部门主要工作职责审计合规部是公司的风险管理重要部门，主要职责是确保公司的各项业务活动符合法律、法规和道德规范，预防和防范各类风险，维护公司的商誉和声誉。
具体工作职责如下：1.全面负责公司的风险管理与内部控制工作，建立并完善公司的内部控制制度、制定并改进各项规章制度和管理制度。
2.定期开展内部审计和风险评估工作，及时发现和防范公司的各类风险和隐患，并提出预警和建议，促进公司的高效运营。
3.负责公司的信息安全管理工作，保护公司的信息安全和资产安全，预防和防范各类网络安全风险和黑客攻击。
4.建立并完善公司的合规档案管理制度，保证公司的各项业务活动符合法律、法规和道德规范，减轻公司的合规风险和法律风险。
5.协助公司各部门开展各项业务活动，提供专业的风险管理和合规咨询服务。
二、部门工作实绩在过去的一年里，我们部门在领导的大力支持下，积极开展各项工作，取得了如下的实绩：1.完善内部控制制度：我们部门对公司的内部控制制度进行了全面审查和修订，制定并完善了一系列的管理制度和规章制度，包括物资管理制度、招聘管理制度、财务管理制度等，有效地提高了公司的管理水平和治理水平。
2.风险评估和内部审计：我们部门对公司的各项业务活动进行了全面的风险评估和内部审计，顺利发现和防范了多项风险和隐患，包括信息泄露、职工违纪、数据串改等，及时采取措施，有效地减轻了公司的风险和损失。
合规管理年终述职报告范文
合规管理年终述职报告范文合规管理年终述职报告一、工作概述本年度我在公司的工作主要负责合规管理工作，为公司提供合规管理方面的建议和指导，确保公司的运营活动符合法律法规和公司内部制度的要求。
本报告将对我在过去一年的工作进行总结和分析，并对接下来的工作提出具体的计划和建议。
二、工作进展1.建立和完善合规管理制度今年，我负责制定了公司的合规管理制度。
通过了解并梳理公司的运营活动以及相关法律法规要求，我制定了一系列合规管理制度，包括企业法律意识教育制度、反腐败制度、信息安全制度、合同管理制度等。
这些制度旨在规范公司的运营行为，保证公司的合规性。
2.开展合规风险评估为了识别和评估公司存在的合规风险，我组织了一次合规风险评估活动。
通过对公司各部门的调研和风险识别工作，我确定了公司的合规风险，并提出相应的风险应对方案。
已经开始实施的风险应对措施包括完善内部控制流程、加强人员培训和意识教育等。
3.加强员工合规意识培训为了提高员工的法律法规意识和合规意识，我组织了员工合规意识培训。
培训内容涵盖了法律法规要求、公司合规管理制度以及员工的合规责任等。
通过培训，员工的合规意识得到了明显提高，他们对合规管理的重要性有了更深的认识。
4.加强内部合规监督我建立了一个内部合规监督机制，通过定期的内部合规审查和监督检查，检查公司各项运营活动的合规性。
对于发现的合规问题，我及时跟进处理，并提出相应的整改措施。
通过这一机制，有效地提升了公司的合规水平。
三、存在问题及分析在工作中，我也发现了一些问题，总结如下：1.公司合规意识仍有待提高。
虽然我组织了合规培训，但由于时间和资源限制，培训的覆盖面还不够广。
部分员工对合规管理的理解和认识还存在一定的差距，需要加强宣传和教育工作。
2.合规风险处置不及时。
由于合规风险评估工作时间较紧，有些风险应对措施还未完全实施到位，需要继续加强监督和跟进工作。
3.合规管理制度的执行存在问题。
在执行过程中，部分员工对合规管理制度的理解和应用还存在困难，需要进一步明确和细化制度，并加强员工的培训和指导。
保险合规年终述职报告范文
保险合规年终述职报告范文保险合规年终述职报告一、工作概述在过去一年里，我在公司保险合规部门担任合规经理的职责。
我负责监督和管理公司的保险合规事务，确保公司在保险业务运作中的合规性。
在这一年的工作中，我与各部门密切合作，积极推动合规流程和政策的制定和执行，以确保公司运营的合规性和可持续性。
二、工作成果1. 加强合规文化建设我领导团队开展了一系列的培训和宣传活动，以加强公司内部的合规观念和意识。
我们制定了合规手册，对内部员工进行了培训，使他们了解保险合规的重要性，以及公司在合规事务上的具体要求。
同时，我们还通过公司网站、内部通讯等渠道，向员工传达合规政策和要求，建立了良好的合规文化。
2. 完善合规流程和制度为了确保公司在保险业务运作中的合规性，我与相关部门一起制定了一系列的合规流程和制度。
我们建立了合规审查的流程，对涉及合规风险的新产品、新渠道和新业务进行审核，确保其与监管规定相符合。
同时，我们还建立了合规风险与内控管理制度，对公司的合规风险进行评估和管理。
这些流程和制度的建立有效提高了公司运营的合规性。
3. 推动合规政策的执行作为合规部门的负责人，我与其他部门密切合作，推动合规政策的执行。
我与销售、市场、产品等部门保持密切沟通，及时了解业务需求和合规风险，并提供相应的合规解决方案。
在新产品和新渠道的开发过程中，我积极参与并提供相关的合规指导，确保产品和渠道的合规性。
通过这些努力，我成功促进了公司合规政策的执行。
4. 完成合规审查和检查在过去一年中，我成功组织和完成了多次合规审查和检查。
我领导团队对公司各项业务进行了全面的合规检查，通过识别和解决合规问题，避免了潜在的合规风险。
同时，我与监管机构保持良好的合作关系，及时回应和解决监管问题，确保公司的合规性。
三、存在的问题和改进计划虽然在过去的工作中取得了一定的成绩，但我也意识到存在一些问题和不足之处。
首先，由于公司规模和业务的扩大，合规工作的压力和难度逐渐增加。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
保险公司合规管理部2015年度述职报告范文
Ctrl+D，我们将第一时间为大家提供更多关于2015年报告的信息，敬请期待！
点击查看:True
相关推荐：| | | | | |
保险公司合规管理部2015年度述职报告范文
尊敬的各位领导、各位同仁：
大家好!转眼即逝的2014年，在分公司党委、总经理室的领导下，在各级机构的配合、支持下，风险合规工作是在消解司法案件历史包袱，沉稳应对、积极沟通，逐步解决问题的一年;是在加强外部监督与内部管理下，加大责任追究及与绩效考核挂钩力度的一年;是紧跟总公司步伐，工作稳定有序推进的一年;这一年，部门内部和谐，外部融洽，，工作取得了一定的成绩。
现汇报如下，敬请评议：
一、以身作则，强化学习，营造和谐氛围
风险合规管理部是合规管理体系中的第二道防线，是各项风险排查、问题整改、合规管理的组织者、协调者、监督者。
做好这项工作，不但要具有爱岗敬业、以身作则的工作态度，还要具备广泛的业务知识，更要有发现问题的洞察力及处理疑难问题的沟通协调能力。
针对部门工作特点，我带领部门人员时时以传统文化精髓对照自己的言行，主动提升学习能力、工作能力及处理复杂问题的能力，才能保证各项工作的顺利完成。
我部门坚持每周二集中学习，通过学习，提高了对国家政策的把握和运用
能力及工作技能;分享国学心得及人生感悟，提升了对照自己、查找不足、营造工作和谐氛围的能力。
二、完善制度，明确职责，夯实工作基础
针对合规管理工作面广点多，敏感度高、难度大、原则性强等特点，在全面梳理和整合的基础上，制定了具有针对性、可操作性的文件。
分别制定下发了《2014年风险合规管理工作指导意见》、《审计整改管理办法》、《重大保险司法案件风险应急预案》、《纪委工作规则》等;把近几年分散的监管政策、合规、法务、审计、问责处罚等方面的管理制度进行归类整理，印制呈555页的《合规管理工作手册》，予以下发，为各级机构做好合规管理工作提供了学习和管理的工具，提升了工作的效率和质量。
另外还根据公司近两年全面、全员及重点领域风险排查结果，结合审计中心对我公司各层级的审计情况，全面梳理业务全流程风险隐患分布、表现形式，制定下发了《内控合规评估考核办法》，依此对各机构内控合规情况进行考核、评价。
共整理出内控风险提示涉及三级机构##条、分公司各条线##条，并提出了排查要求，为提升各条线内控管理水平提供了工作指向。
三、突出重点，强化监督，确保合规经营
(一)推进合规目标责任制，进行全面合规考核评价
一是对全省所有人员签订合规承诺书、合规责任书的情况进行排查，对因漏签、新进、岗位变化等原因,需要签订的人员及时予以补签，确保其持续有效。
二是对全省系统各机构合规管理工作进行全面考核评价。
根据考核结果，进行分类监管,并与绩效考核挂钩。
(二)开展合规管理检查和审计整改检查
于今年8月至9月，分别对8家地市机构2013年风险合规管理考核评价自评情况进行核查，并对2014年风险合规管理工作开展、审计整改情况及反洗钱工作等进行现场检查。
检查组通过制定检查方案、发现问题及时沟通、现场反馈、下发通报、风险提示等工作的开展，有效提高了被检查机构对合规工作的认识及整改落实力度。
(三)组织开展重点领域风险排查
今年以来，按照总公司部署及监管部门的要求，结合部门工作计划，分别对司法案件管理、对外借款、担保、非法集资、印章管理、反洗钱管理等重点领域进行了风险排查。
各项风险排查，都做到了制定排查方案，确定排查重点、排查方法，提出排查要求;针对存在的问题，制定整改措施及整改时限，并及时进行督导落实。
(四)加大宣导力度，加强合规培训，提升岗位人员从业技能
5月份举办了风险合规管理工作会议及培训，各中支公司合规岗位人员及机关各部门合规兼岗人员37人参加了培训。
4月份，审计中心在结束了对我公司为期18 天的农险专项审计后，利用视频形式对审计情况进行了反馈，分公司借此机会邀请审计中心周主任就“如何积极配合外部监管检查、有效化解经营风险”对全省进行了培训。
分公司总经理室成员、各部门负责人及各中支公司班子成员、管理部门负责人150余人参加了培训。
5月份还在全省系统内开展了打击非法集资宣传月活动及打击和预防经济犯罪宣传活动。
今年8月组织了分公司系统2014年反洗钱基础知识在线考试，三级机构反洗钱专兼岗人员及业务条线相关人员共计96人参加了考试，达到了以考促学的目的，营造了学习反洗钱知识的氛围。
(五)加大问责力度，维护问责制度的严肃性和性
根据公司《违规行为处罚办法》、《内部责任追究办法》、《案件责任追究办法》等文件，分公司下发及责成机构下发问责文件共21份，涉及分公司机关人员和# 家中支公司共#人，其中解除劳动合同#人，留用察看#人，退回劳务派遣#人，免职#人，警告#人，警告并罚款#人，通报批评18人，通报批评并罚款## 人。
通过对违法违规行为和司法案件责任进行追究，构筑和完善了公司违法违规行为问责和重大案件的风险防范体系，维护了问责制度的严肃性和性，起到了警示作用。
(六)加大司法案件的管理力度，防控案件风险
随着司法环境、监管形势的变化，近几年保险业司法案件呈多发事态，监管部门对司法案件管理的日益加强，今年省行业协会出台了《司法案件管理工作测评办法》，对公司案件管理工作进行考核。
为了防控案件风险，今年共制定下发案件管理考核方面的文件三个。
为做好司法案件管理提供制度支撑。
按照案件考核要求，在全省系统开展了案件考核的26项管理内容风险排查。
通过对二、三级机构案件管理所涉及内容的风险排查，及时发现各机构在案件管理上存在的问题，制定整改措施，完善制度，不断提升管理水平，规避各类风险。
今年，把部门工作称作案件管理加强年，一点也不为过，自年初，按照上级公司及监管要求，并依据案件管理流程，历经近一年时间，对已发生已报告的案件进行了妥善处理。
其中案件的问责，是司法案件管理中较为复杂和敏感的工作，为了做到不枉不纵，既能使责任人受到追究，又能保护公司的骨干，还能达到监管部门的要求，我们对每件问责的司法案件，都进行现场调查，在掌握较为详实材料的基础上，对每一件司法案件进行深入研究和分析，对问责起关键作用的涉案金额、损失金额反复推敲，与监管部门进行多次沟通，在合规的前提下，
对10名责任人进行了问责。
(七)做好非保险合同审核工作
非保险合同种类较多、内容广泛，而且还不断有新的合同类型出现。
为了提高经办人员的法律意识、签订合同的专业能力，在审核时，部门具体经办人员积极与地市沟通，指出存在的问题，提出修改建议，做到通过一个合同解决一类问题，提高签订合同的规范化水平。
截止12月16日共审核非保险合同###件次，合同金额总计####多万元。
通过坚持不懈的努力，合同的率与去年相比，提高##个百分点。
(八)认真做好反洗钱制度建设、宣传培训、现场检查、整改落实等工作。
(九)有效沟通协调，全力配合审计检查
今年，审计中心对部分公司进行了农险专项审计、经济责任及常规审计，并对审计发现问题进行调查。
每次审计时，都能提前沟通，认真准备，检查中积极组织、协调、，结束时听取反馈，结束后，认真组织整改。
(十)及时准确报送合规报告、合规信息、案件管理、违规处罚、非法集资、内控评估、风险排查、反洗钱管理等资料的月报、季报、年报。
(十一)加强纪委监督力度，做好纪检监察工作
一是加强组织建设，不断完善组织结构，督促条件成熟的中支机构成立纪委，对不符合要求的中支纪委组织进行了调整，搭建了纪委组织构架。
二是完善纪委工作制度，制定下发了《分公司纪律检查委员会工作规则》。
三是做好信访案件的调查和处理。
四是组织召开廉政教育视频培训会。
四、工作中存在的问题和个人不足
在即将过去的2014年，尽管工作取得了一定的成绩，但仍存在很多不足，一是在合规管理上，有工作的主动性，但工作方法创新不够;二是对政策、合规制度的宣导、培训力度需进一步加大;三是个人深入基层督导检查不够。
四是“行有不得，反求诸己”意识需进一步加强。
五、2015年的打算
2015年，我将时刻结合传统文化内涵，转变观念，不断加强学习，改进工作方法，将紧紧围绕公司整体目标，着重做好以下几个方面的合规管理工作：一是加强风险管理组织体系与作风建设，强化岗位培训;二是健全制度，加强合规人员管理及考核，完善合规管理运行机制。
三是加强合规检查，完善风险管理监督机制。
四是继续开展风险排查，建立风险排查长效机制。
五是继续加大反洗钱工作管理力度，降低洗钱风险及监管风险。
六是加强案件管理，降低违法违规法律风险。
七是做好非保险合同管理，严控合同风险。
八是进一步加强问责管理，做好惩戒与教育相结合。
九是做好审计检查的协调、配合工作。
十是加强与地方纪检监察部门的沟通与联系，做好纪检监察工作。
各位领导、各位同仁，2015年，我将继续以平和、谦虚、低调、谨慎、负责的态度带领部门人员客观公正、实事求是、尽职尽责扎实做好各项合规管理工作，为公司稳健持续经营保驾护航，为打造幸福企业添砖加瓦!以上报告，如有不妥，请批评指正!借此机会，对一直对我工作支持、帮助的各位领导、同事表示由衷的感谢，感恩感谢大家!。