大型企业管理制度-证券公司管理制度-项目跟踪管理办法
证券有限责任公司资产管理业务项目管理办法模版
证券有限责任公司资产管理业务项目管理办法第一条为规范公司资产管理业务项目管理工作，保证资产管理业务的合规发展和风险控制，根据有关法律法规、部门规章、自律组织规则和公司相关规定制订本办法。
第二条项目管理工作应遵循依法合规、严谨审慎、风险可控的原则，在严格控制风险的前提下推进项目。
第二章项目管理主要内容第三条项目管理的主要工作内容：1.资管项目立项；2.资管项目审核；3.资管项目的运作及后续管理。
第三章项目立项第四条成立资产管理业务项目立项委员会，委员会由公司分管资管业务副总经理、资产管理部部门经理、项目经理、风险控制专员、研发部相关行业研究员五人组成，公司分管资管业务副总经理任主任，主任拥有一票否决权；第五条项目经理填写《立项申请表》（附件一），由部门负责人初审后签字确认；第六条项目经理将《立项申请表》及项目相关资料包括但不限于尽职调查报告、合同、财务报表等报送风险控制部门，由风险控制部门出具风险控制意见书；第七条项目经理负责召集项目立项会，并提交《立项申请表》、风险控制意见书及项目资料至资产管理部项目立项委员会审核，立项委员会成员半数以上表决通过并签署立项决议后（附件二），由资产管理部进行项目编号、存档，立项完成。
第八条委员因特殊情况无法出席会议，或因特殊原因无法召开现场会议的，立项决议可以采用传签形式。
第四章项目审核第九条项目审核由公司资产管理业务决策委员会负责，公司总经理为委员会主任，拥有一票否决权；第十条项目经理撰写项目《审核申请表》（附件三），内容包括但不限于项目基本情况、财务数据、产品结构设计、交易模式、风险来源与防范措施、对项目的风险评级等，项目经理及部门负责人签字确认；第十一条项目经理将《审核申请表》及项目相关资料包括报送风险控制部门，由风险控制部门出具风险控制审核意见书；第十二条项目经理负责召集项目审核委员会，并将《审核申请表》、风险控制审核意见书及必要的项目资料提交至资产管理部项目审核委员会，经审核委员会成员2/3以上表决通过并签署审核决议后（附件四），项目通过。
证券投资公司管理制度
第一章总则第一条为规范证券投资公司的经营行为，确保公司合规、稳健发展，防范投资风险，维护投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等相关法律法规，结合公司实际情况，特制定本制度。
第二条本制度适用于公司全体员工，包括但不限于投资决策、风险管理、合规监督、财务会计等部门。
第三条公司证券投资业务遵循以下原则：（一）合规经营：严格遵守国家法律法规、行业规范和公司规章制度，确保投资活动合法合规。
（二）稳健经营：坚持风险可控、收益稳定，实现公司长期可持续发展。
（三）专业管理：发挥专业团队优势，提高投资决策的科学性和有效性。
（四）信息披露：及时、准确、完整地披露公司投资信息，保障投资者知情权。
第二章投资决策与执行第四条投资决策程序：（一）投资需求提出：各部门根据业务发展需要，提出投资建议。
（二）投资评审：投资委员会对投资建议进行评审，形成投资决策。
（三）投资执行：投资部根据投资决策，组织实施投资计划。
第五条投资范围：（一）股票市场投资：包括A股、港股、美股等市场。
（二）债券市场投资：包括国债、企业债、地方政府债等。
（三）基金市场投资：包括股票型、债券型、混合型等基金产品。
（四）其他投资：经投资委员会评审批准的其他投资品种。
第六条投资决策权限：（一）投资委员会负责对公司投资决策进行审议和批准。
（二）投资部负责具体执行投资决策，并定期向投资委员会汇报投资情况。
第三章风险管理与控制第七条风险管理原则：（一）全面风险管理：对投资活动进行全面风险评估和控制。
（二）动态风险管理：根据市场变化和投资组合情况，及时调整风险控制措施。
（三）合规性风险管理：确保投资活动符合法律法规和行业规范。
第八条风险控制措施：（一）建立风险管理制度：制定风险管理制度，明确风险控制目标和措施。
（二）投资组合管理：合理配置投资组合，降低投资风险。
（三）风险监测与预警：建立风险监测系统，及时发现和预警风险。
（四）风险应对：制定风险应对预案，确保风险可控。
证券公司规章制度管理办法
证券公司规章制度管理办法第一章总则第一条为了加强证券公司的内部管理，规范公司的经营行为，保障公司的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》及其他有关法律法规，制定本办法。
第二条本办法所称证券公司规章制度，是指证券公司为了规范公司内部管理，保障公司业务的正常运行，制定的具有普遍约束力的文件。
第三条本办法适用于中华人民共和国境内注册的证券公司。
第四条证券公司规章制度的制定和实施，应当遵循合法、合规、合理、可行的原则。
第二章规章制度的制定第五条证券公司规章制度应当包括公司的基本制度、业务制度、内部控制制度、财务管理制度、人力资源管理制度等。
第六条证券公司规章制度的制定，应当由公司的董事会或者总经理负责，并由公司的法务部门或者专门的规章制度制定机构进行起草。
第七条证券公司规章制度在制定过程中，应当充分听取公司内部各部门和员工的意见，并可以邀请外部专家进行咨询。
第八条证券公司规章制度在制定过程中，应当进行充分的市场调研和法律风险评估，以确保规章制度的合法性和可行性。
第九条证券公司规章制度在正式实施前，应当经过公司董事会的审议批准，并报中国证监会备案。
第三章规章制度的实施第十条证券公司应当建立健全规章制度实施机制，明确实施部门和责任人，确保规章制度的有效实施。
第十一条证券公司应当对员工进行规章制度的培训，确保员工理解和掌握规章制度的内涵和要求。
第十二条证券公司应当定期对规章制度实施情况进行检查，发现问题及时进行整改。
第十三条证券公司应当对违反规章制度的行为进行查处，并依法承担相应的法律责任。
第四章规章制度的修订第十四条证券公司规章制度应当根据法律法规的变化、公司业务的发展、市场环境的变化等因素，进行及时的修订。
第十五条证券公司规章制度的修订，应当按照本办法第二章的规定进行。
第十六条证券公司规章制度的修订，应当经过公司董事会的审议批准，并报中国证监会备案。
第五章附则第十七条本办法自发布之日起施行。
公司企业投资项目跟踪管理制度
公司企业投资项目跟踪管理制度一、制度背景为了更好地管理公司投资项目，确保投资项目的顺利推进和有效控制投资风险，我公司特制定了此项目跟踪管理制度，旨在规范公司在投资项目中的行为和管理过程，为公司投资项目提供有力的支持和保障。
二、制度目的1.明确项目投资过程中各个环节的责任和权限，确保项目的透明度和公正性；2.规范项目跟踪管理的操作流程，提高项目管理的效率和质量；3.加强对投资项目的监督和控制，及时发现和解决问题，确保项目按计划顺利进行；4.全面掌握项目进展情况，为决策和管理提供准确的信息。
三、制度范围本制度适用于公司所有的投资项目，包括但不限于资本投资、并购项目等。
四、制度内容1.项目筛选和评估阶段（1）明确项目负责人和项目组成员，确保项目成员清楚自己的责任和任务；（2）制定项目筛选和评估的标准和程序，对项目进行优先级排序；（3）组织开展项目评估，对项目的市场、技术、风险等进行全面分析和评估；（4）根据评估结果，确定项目的可行性和投资方向，制定项目推进方案。
2.项目推进阶段（1）明确项目实施计划和里程碑，制定详细的项目计划；（2）建立项目管理组织机构，明确各个角色的职责和权限，确保项目管理责任的落实；（3）每项目负责人要定期向上级汇报项目进展情况，包括项目实施情况、成本预算等；（4）项目组要进行定期的会议和例会，及时解决项目中的问题和难点；（5）根据项目需要，组织相关的培训和知识分享，保证项目成员的专业能力和沟通合作能力。
3.项目绩效评估阶段（1）制定项目绩效评估体系和评估指标，对项目的经济效益和社会效益进行全面评估；（2）定期组织项目评估，对项目进行绩效评估和总结经验教训；（3）根据评估结果，对项目进行奖惩和调整，提高项目管理水平和效果。
五、制度执行（1）公司各部门要严格按照本制度的要求执行，确保项目跟踪管理的规范性和有效性；（2）项目负责人要主动配合执行本制度，在项目推进中按规定进行工作，并及时报告项目进展情况和问题；（3）项目组成员要按照本制度的要求完成自己的工作，积极配合项目负责人推进项目；（4）公司领导层要加强对项目跟踪管理工作的监督和指导，确保项目按计划推进。
证券公司管理办法
证券公司管理办法文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2001.12.28•【文号】中国证券监督管理委员会令第5号•【施行日期】2002.03.01•【效力等级】部门规章•【时效性】失效•【主题分类】证券正文*注：本篇法规已被《中国证券监督管理委员会公告(2009)8号－－关于废止部分证券期货规章的决定(第八批)》（发布日期：2009年4月10日实施日期：2009年4月10日）废止中国证券监督管理委员会令（第５号）现公布《证券公司管理办法》，自２００２年３月１日起施行。
主席周小川二００一年十二月二十八日证券公司管理办法第一章总则第一条为加强对证券公司的监督管理，规范证券公司行为，根据证券法和公司法的有关规定，制定本办法。
第二条本办法适用于在中国境内注册的证券公司。
第三条中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）统一负责证券公司设立、变更、终止事项的审批，依法履行对证券公司的监督管理职责。
第二章证券公司的设立、变更和终止第四条经纪类证券公司可以从事下列业务：（一）证券的代理买卖；（二）代理证券的还本付息、分红派息；（三）证券代保管、鉴证；（四）代理登记开户。
第五条综合类证券公司除可以从事第四条所列各项业务外，还可以从事下列业务：（一）证券的自营买卖；（二）证券的承销；（三）证券投资咨询（含财务顾问）；（四）受托投资管理；（五）中国证监会批准的其他业务。
证券公司不得从事Ｂ股的自营买卖，中国证监会另有规定的除外。
第六条设立经纪类证券公司，除应当具备证券法规定的条件外，还应当符合以下要求：（一）具备证券从业资格的从业人员不少于十五人，并有相应的会计、法律、计算机专业人员；（二）有符合中国证监会规定的计算机信息系统、业务资料报送系统；（三）中国证监会规定的其他条件。
第七条设立专门从事网上证券经纪业务的证券公司，除应当具备第六条规定的条件外，还应当符合以下要求：（一）证券公司或经营规范、信誉良好的信息技术公司出资不得低于拟设立的网上证券经纪公司注册资本的百分之二十；（二）有符合中国证监会要求的网络交易硬件设备和软件系统；（三）有十名以上计算机专业技术人员并能确保硬件设备和软件系统安全、稳定运行；（四）高级管理人员中至少有一名计算机专业技术人员。
证券公司管理制度
证券公司管理制度第一章总论第一条为规范证券公司的经营行为，提高证券市场的透明度和有效性，保护投资者合法权益，根据《证券法》的规定，制定本管理制度。
第二条本管理制度适用于证券公司的全体员工及其相关业务活动。
第三条证券公司应当建立健全完善的内控和风险管理体系，明确内部各职能部门的职责和权责，加强公司治理，形成合理稳定的运营机制。
第四条证券公司应当依法合规开展证券业务，严格遵守证券法规和市场规则，维护证券市场的秩序和稳定。
第五条证券公司应当不断提高员工的业务水平和专业素养，加强内部培训和教育，促进员工的良好职业道德和操守。
第六条证券公司应当建立健全从业人员管理制度，加强对从业人员的监督和管理，确保从业人员的合法合规行为。
第七条证券公司应当根据业务特点和市场需要，不断完善和优化管理制度，促进公司的持续发展和健康经营。
第二章公司治理第八条证券公司的股东大会是公司治理的最高机构，行使公司的决策权、监督权和利益表达权。
第九条证券公司应当建立健全董事会和监事会，实行董事会领导下的公司管理模式，董事会对公司全面负责，监事会对公司监督。
第十条证券公司的董事会应当包括不少于三分之一的独立董事，独立董事应当具备独立意见和独立审查的能力。
第十一条证券公司应当建立健全公司治理机构，包括董事会办公室、董事会秘书处、董事会审计委员会等，明确各机构的职责和权限，确保公司治理的有效运作。
第十二条证券公司应当建立健全股东权益保护机制，保障股东的投票信息权和利益表达权，确保股东的合法权益不受损害。
第十三条证券公司应当建立健全内部控制和风险管理机制，预防和控制公司经营风险，保障公司的稳定发展。
第十四条证券公司应当遵循公平合理、透明高效的公司治理原则，加强对公司治理的监督和评估，不断提高公司治理的水平和效果。
第三章经营管理第十五条证券公司应当按照法律法规的规定，取得证券经营业务许可证，开展证券业务。
第十六条证券公司应当遵守证券市场的交易规则和行为规范，不得从事操纵市场和内幕交易等违法违规行为。
证券有限责任公司投资银行业务项目持续跟踪管理办模版
证券有限责任公司投资银行业务项目持续跟踪管理办法第一章总则第一条为加强xx证券有限责任公司（简称“xx证券”或“公司”）投资银行业务的拟申报项目、在审项目和待发行项目的质量控制，明确投资银行业务项目持续跟踪的职责和要求，有效防范和控制投资银行业务风险，根据相关法律、法规和规则的规定以及《xx证券有限责任公司投资银行业务管理制度》，制定本办法。
第二条拟申报项目，是指已通过公司证券发行内核委员会或股票挂牌推荐内核委员会会议审核但尚未正式向中国证监会、证券交易所等证券监管机构或部门上报申请文件或备案材料的投资银行业务项目。
在审项目，是指已正式向中国证监会、证券交易所等证券监管机构或部门上报申请文件或备案材料但尚未取得核准文件或备案通知的投资银行业务项目。
待发行项目，是指已取得中国证监会、证券交易所等证券监管机构或部门的核准文件或备案通知、但尚未完成证券上市或挂牌或者尚未完成并购重组方案实施的投资银行业务项目。
第三条持续跟踪，是指项目组对证券发行人、（申请）挂牌企业或并购重组当事人在拟申报项目自通过内核审核至正式上报前的特定阶段、在审项目自正式上报至取得核准文件或备案通知前的特定阶段以及待发行项目自取得核准文件或备案通知至完成证券上市或挂牌或者尚未完成并购重组方案实施的特定阶段是否发生重大事项进行持续关注或按照证券监管机构或部门的要求对相关事项进行持续尽职调查或专项核查的过程。
前款所称重大事项，是指可能影响证券发行人的证券发行上市、（申请）挂牌企业的股票挂牌或者影响并购重组当事人实施并购重组活动以及可能对投资者做出投资决策有重大影响的应予披露的事项。
第四条投资银行事业部和从事投资银行业务的公司其他部门为拟申报项目、在审项目和待发行项目（以下统称“持续跟踪项目”）委派的项目组具体负责该项目的持续跟踪工作。
质控综合部应为每个持续跟踪项目委派持续跟踪专员，负责督促项目组按照相关法律、法规和规则的规定和本办法的要求开展持续跟踪工作。
证券投资类公司管理制度
证券投资类公司管理制度任何一家证券投资类公司都需要确立清晰的治理结构。
这通常包括股东大会、董事会和监事会等机构，它们各自承担着不同的职责与功能。
例如，股东大会是公司最高权力机构，对公司的重大事项进行决策；董事会负责制定公司的经营策略和监督管理层的执行；监事会则主要负责监督公司财务及管理层的行为是否合规。
内部控制机制是证券投资类公司管理中不可或缺的一环。
内部控制应涵盖风险管理、审计、合规等多个方面，确保公司能够在风险可控的前提下追求利润最大化。
具体来说，风险管理需要公司建立一套全面的识别、评估、监控和应对风险的体系；审计则是通过独立第三方或内部审计部门对公司财务报表和业务操作进行审查；合规则要求公司严格遵守相关法律法规，避免违规行为的发生。
再次，人力资源管理对于证券投资类公司同样至关重要。
优秀的人才是公司发展的基石，因此，公司需要建立一套科学的招聘、培训、考核和激励机制。
招聘时，要注重候选人的专业背景和道德品质；培训则要结合公司业务需求和个人发展计划；考核要公正客观，能够真实反映员工的工作表现；激励则要与员工的绩效紧密挂钩，同时考虑市场竞争状况和公司财务状况。
信息管理系统也是证券投资类公司管理中不可忽视的一部分。
随着信息技术的发展，有效的信息管理系统可以帮助公司提高决策效率，降低运营成本。
公司应投入必要的资源建设和维护信息系统，确保数据的准确性、安全性和时效性。
公司的文化和价值观对于塑造良好的企业形象和吸引客户同样重要。
公司应该树立以客户为中心的服务理念，坚持诚信经营，积极履行社会责任。
通过企业文化的传播和实践，可以增强员工的归属感和忠诚度，同时也能够提升客户的信任度和满意度。
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XX 证券投资银行部
项目跟踪管理办法
为做好客户服务工作，及时发现解决问题，并对业务人员进行考核，特制定本管理办法。
一、在项目小组与企业签定协议，开始进场工作后十五个工作日内，业务
部须将项目小组名单、企业的通讯地址、传真和企业负责人联系方式
通知管理部。
二、由管理部负责项目跟踪管理工作的人员，依照联系方式，根据本管理
办法附件一的内容将项目反馈意见表等送达企业负责人。
三、在项目小组进场工作半个月后，由管理部项目跟踪管理人员督促企业，
及时将反馈意见初始表收回。
四、项目进展中的每三个月，由管理部项目跟踪管理人员按时将附件二项
目跟踪反馈意见期间表送达企业，并督促企业进行填写和收回。
五、项目发行结束后半年，继续由管理部项目跟踪管理人员将附件三项目
回访表送达企业，同时督促企业进行填写和收回。
六、管理部项目跟踪管理人员必须对每次反馈意见表的送达和回收情况
进行登记。
七、各业务部有义务配合管理部的项目跟踪管理工作，按时提供企业的地
址等情况。
对违反规定者，将在业务部考核中进行相应处理。
八、管理部项目跟踪管理人员须对所收集到的反馈意见表的内容予以严
格保密。
非经许可，该反馈意见表仅限投行管理部总经理及其以上领
导阅读。
北京证券投资银行部
2001年7月20日
附件一：
尊敬的公司：
北京证券非常荣幸为贵公司提供（股份制改造、发行辅导、财务顾问、股票发行上市）服务，并真诚地希望能为贵公司的未来发展贡献我们的智慧和力量。
为提高服务质量，确保业务工作顺利开展，北京证券投资银行管理部，将对项目进行全程跟踪，对项目的质量和服务水平予以监督。
我们将在项目人员进场半个月后，发出我们的调查表，并将每间隔一个月发出一份反馈意见表，以便我们了解业务人员的工作和项目进展情况，及时改进工作。
希望贵公司能为我们提供宝贵意见，协助我们提高服务水平，确保圆满完成贵公司的工作。
本次为贵公司提供服务的是北京证券投资银行部（）部。
我们已派遣了以（）为项目负责人的项目小组提供全部服务。
我们还将根据不同阶段工作需要，增派其它业务人员。
我们将承诺恪守北京证券一贯的“诚信、高效、服务、进取”原则，为贵公司提供优质全面的服务，以使（改制、辅导、财务顾问、股票发行）工作获得圆满成功，贵我双方结成长期合作伙伴关系。
管理部联系人员和电话：
E-MAIL信箱：
XX证券投资银行管理部
年月日
项目跟踪反馈意见表（初始表）
尊敬的公司：
经过一段时间的合作，我们希望贵公司能对项目小组的工作予以阶段性总结和评价，以便我们更好地根据贵公司的要求提供服务，我们将对填写的反馈意见表的内容予以保密。
寄往以下地址：北京海淀区车公庄西路乙19号华通大厦B座11层
北京证券投行部%%%收邮编：100044
附件二：
项目跟踪反馈意见表（期间表）
尊敬的公司：
经过一段时间的合作以及意见的反馈，我们对项目小组的工作进行了调整，我们希望贵公司能继续对项目小组的工作予以阶段性总结和评价，以便我们根据贵公司的要求提供服务，我们将对填写的反馈意见表的内容予以保密。
寄往以下地址：北京海淀区车公庄西路乙19号华通大厦B座11层
北京证券投行部%%%收邮编：100044
附件三：
回访表
尊敬的公司：
很荣幸曾经为贵公司提供股票发行上市的服务工作。
与你们的愉快合作，给我们留下很深印象。
我们真诚希望贵公司能对前次项目小组的工作予以总结和评价，以便我们改进工作，更好地提供服务。
我们将对填写的反馈意见表的内容予以保密。
寄往以下地址：北京海淀区车公庄西路乙19号华通大厦B座11层
北京证券投行部%%%收邮编：100044。