公共选择理论
第一节：公共选择理论概述 政治均衡 第二节：直接民主下的公共选择 A:一致同意规则 B:多数票规则 投票悖论 阿罗不可能定理 单峰偏好与中位投票人定理（中位选民定理） 常任理事国与非常任理事国
第三节：间接民主下的公共选择 A:投票者(选民，Voter) B:政治家(政党，Politician) C:政府部门（官员，Official) D:特殊利益集团(Special Interest Group) 第四节：公共选择理论应用
研究了当国家干预不能提高经济效率或改善收入分配不公 平时所产生的政府失灵；
还研究了国会议员的短视，缺乏严格预算，为竞选提供资 金所导致的政府失灵等问题。”
5.阿罗和唐斯对公共选择理论建立和发展也做出重要贡献。
通过以上定义，可了解公共选择理论及其研究主题。
C:研究方法
与传统的政治理论相比，公共选择理论的特点在于将经济 学的分析方法运用于政治领域：
布坎南因在公共选择理论方面的建树，尤其是提出并论证 了经济学和政治决策理论的契约和宪法基础，1986年度诺 贝尔经济学奖。
3.丹尼斯·缪勒的定义常被西方学者引用：“公共选择理论 可以定义为非市场决策的经济研究，或者简单地定义为把 经济学应用于政治科学。”
4.保罗·萨缪尔森和威廉·诺德豪斯:教科书《经济学》：“这 一理论是一种研究政府决策方式的经济学和政治学。公共 选择理论考察了不同选举机制运作的方式，指出了没有一 种理想的机制能够将所有的个人偏好综合为社会选择；
二、应用“经济人”假设
1.“经济人”假设：认为人是关心个人利益的，是理性的； 个人行为的目的在于追求自身效用的最大化。
2.传统的政治理论认为：“人”是为了追求公共利益而活动 在政治舞台上的，他们以公共利益最大化为目标。经济市 场上自私自利的人，却在政治市场上成为一个利他主义者。
3.公共选择理论：“经济人”假设不仅可以用于分析经济市 场上的个体行为，也可以用于分析政治市场上的个体行为。
公共决策的科学化与民主化
第一节：公共选择理论概述
A:什么是公共选择理论 B:公共选择理论产生背景 C:公共选择理论研究方法 D:公共选择理论框架
A:什么是公共选择理论
1.源于经济学家对于政治现象的思考，以经济学的基本假设、 原理 方法作为分析工具，研究和描述政治市场上的主体 行为和政治市场的运行。
运用经济学的分析方法研究政治决策机制如何运作的理论。 本质：公共选择理论将政治过程也作为市场进行分析 2.公共选择是指各参与者依据一定的规则,共同确定集体行
动方案的过程，即寻求政治均衡的过程 公共产品需求——投票方式决定 偏好显示——偏好加总:投票规则 政治均衡
Political Equilibrium
的直接背景。 争论主要集中在两个方面： 社会福利函数的性质 市场失灵与政府干预的学说 2.产生于20世纪40年代末,五六十年代形成了基本原理和理 论框架。 3.60年代末以来，学术影响迅速扩大。
二、代表人物
1.英：邓肯·布莱克被尊为“公共选择理论之父”，1948《 论集体决策原理》，为公共选择理论奠定基础。1958《委 员会和选举理论》被认为是公共选择理论的代表作。
经济市场上交换的是私人产品，即商品的归属； 政治市场上通过交易形成的是协定、契约、规章、条例等
公共产品。 2.经济市场中的交易发生在个体之间，而政治市场是集团间
的交换。 个人通过政治过程实现他无法通过独立的个人行为为所能
实现的目标，借助集团的力量影响政策的导向。 相对于自愿交易的经济市场，政治市场的交易在某种程度
2.领袖人物：美：詹姆斯·布坎南：20世纪50年代开始从事 公共选择理论研究，发表的第一篇专门研究公共选择的文 章《社会选择、民主政治与自由市场》
布坎南：“公共选择是政治上的观点，它以经济学家的工 具和方法大量应用于集体或非市场决策而产生。”
布坎南与戈登·塔洛克合著《同意的计算——立宪民主的 逻辑基础》被认为是公共选择理论的经典著作。
3.政治均衡 如果全体社会成员根据一定的规则，就公共产品的供给及
相应税收份额的分配达成了协议，那就取得了政治均衡。 税收份额亦称税收价格，是指事先公布的投票者（社会成
员）所需承担的税收数额，是政府所提供的公共产品单位 成本的一部分。
政治均衡≠ 政党斗争均衡≠政治势力均衡
B:产生背景
一、背景： 1.二战后福作为分析的基础
二、应用“经济人”假设
三、将政府活动视为交易
一、将个人作为分析的基础
1.传统的政治理论主要采用集体主义的分析方法，把集体看 做基本分析单位。
在分析集体行为时，将集体看做是一个不可分割的整体， 从整体角度分析个人的政治或社会行为；
在分析国家时，往往将其看做代表社会的唯一决策单位， 而且将国家利益(公共利益)凌驾于个人利益之上
2.个人的偏好是经济学分析的出发点和基石。 公共选择理论把个人作为分析的基本单位，认为应当根据
个人行为解释社会和政治问题。 3.集体行动是一些个人为了各自利益，在承诺遵守相应的规
则下的共同行动； 政府只是个人相互作用的制度复合体,个人通过制度复合
体（投票机制，决策方式，利益集团等）作出集体决策， 以实现他们相互期望的集体目标。 个人是集体决策的最终承受着，因此，也只有个人才具备 评判决策结果的资格。
选民参加选举的目的是选择能够最大化其效用的政府或政 策；政治家的目的在于权力、地位、威望
政党的目的在于最大化选票以赢得选举 特殊利益集团（院外集团）影响政治决策（公共选择）维
护自身利益
三、将政府活动视为交易
1.公共选择理论：政治活动是个人、集团之间出于自利动机 而进行的一系列交易过程。政治过程和经济过程一样，是 利益的交换。
上具有非自愿性。
3.公共选择理论强调政治活动的交换本质，从而也进一步强 调了通过制定和实施适当的规则来保证人们自愿选择的自 由的意义。
公共选择理论：确保作出最佳选择的前提是最大化个人的 选择自由。
4.在无约束的情况下，个人对自身利益最大化的追求难免会 妨碍其他人的利益，就会导致冲突，因此，必须提供一种 规则，在规则范围内确保个人充分的选择自由。
第07章公共选择理论
AC→C, BC→B
BC→B, AB→B
方案
中位投票人定理
中位选民：指对某个议案或公共产品需求量持中间态度的人， 他正好把另外偶数个投票人分为兴趣或意愿刚好相反的两组。
中位投票人定理认为：在个人偏好满足单峰偏好，同时方案 两两表决的规则下，在投票赢得胜利的将会是被中位投票人 最为赞成的方案。中位投票人最偏好的公共产品的数量常常 是多数规则下的政治均衡。
1972年获诺贝尔经济学奖
第四节 集中决策机制
集中决策机制：由一个人或者一个人数很少的集体独立 地作出政府决定的机制。 当权者：可以听取民众的呼声，但是他可以根据自己的 意愿独立作出决策。 优点：较低的决策成本和较快的决策速度。 在战争等特殊时期是适用的，但是在和平时期的影响要 作分析其结果。
当权者也是一个经济人，他也要根据自己的边际成本和 边际收益来做决策。
1234567住户a赞成反对反对反对反对反对反对住户b赞成赞成反对反对反对反对反对住户c赞成赞成赞成反对反对反对反对住户d赞成赞成赞成赞成反对反对反对住户e赞成赞成赞成赞成赞成反对反对住户f赞成赞成赞成赞成赞成赞成反对住户g赞成赞成赞成赞成赞成赞成赞成结果通过通过通过通过否决否决否决多峰形偏好的投票结果甲
如果多数投票机制不能满足单峰形偏好的条件，将会出 现投票的问题，我们把他叫做投票决策困境。
阿罗不可能定理： 在民主社会里，不能找到一种投票程 序，它所产生的结果不受投票顺序的 影响，同时又尊重每一个人的偏好， 将所有个人偏好合乎逻辑地转换为一 种社会偏好，作出前后一致的决策。
Kenneth J．Arrow 美国经济学家
前一类行为是经济决策，后一类行为是政治决策，个人在社会活 动中主要是做出这两类决策。
一、与市场机制的研究方法的异同点
公共选择理论
公共选择理论（Public choice theory）公共选择理论是一种以现代经济学分析民主立宪制政府的各种问题的学科，传统上是属于政治学的范畴（对此更为普遍的称呼则是「政治经济学」，但应该注意这不可和马克思主义对这词的定义混为一谈）。
公共选择理论研究选民、政治人物、以及政府官员们的行为，假设他们都是出于私利而采取行动的个人，以此研究他们在民主体制或其它类似的社会体制下进行的互动。
公共选择理论也采用许多不同的研究工具进行研究，包括了研究对效用最大化的局限、博弈论、或决策论。
公共选择理论的分析方式很大一部分是根基于实证分析的方法上（「这是什么」）；但却是将此作为研究规范（「这应该是什么」）的工具，以探索问题的所在点、并研究如何在宪政体制内改善这些问题。
公共选择理论提出的主要公式之一是理性选择理论（Rational choice），假设人们的行为都是出自从有限的可用手段里挑选达成目标的途径。
另一个研究目标不同、但却有相同研究公式的学科则是实证政治理论（Positive political theory）。
而社会选择理论（Soc ial choice theory）也是一个相关联的研究领域。
一、起源和公式现代的公共选择理论开始于政治学家邓肯·布莱克（Duncan Black），他在1948年提出了一套后来会成为中位选民理论（median voter theory）的概念，他也写下The Theory of Committees and Elections（1958）一书。
经济学家戈登·图洛克（Gordon Tullock）将他称为是「公共选择理论之父」（1987, p. 1040）。
詹姆斯·麦吉尔·布坎南以及戈登·图洛克在1962年共同发表了《赞同的计算》（The Calculus of Consent）一书，这本书被视为是创立公共选择学派的里程碑。
公共选择理论
2、逐渐形成阶段。20世纪60年代是公共选择学派逐渐 形成的时期。 1962年布坎南和塔洛克合作发表了《一致 同意的计算：宪法民主的逻辑基础》杠
主
动
容
介
经
物物
钞
济
交换
市
（商品）
票
场
政
认可的
选
治
公共
市
产品 成本
票
场
杆
体
力
价
个体
之间
个
格
简单
人
交易
利
益
规
个体或
最
集体间的
大
则
复杂交易
化
3、政治市场与公共选择
政治市场有三类主体或参与者：选民、政治家和官员。 选民是手中握有选票并可以自由选择的需求者，政治家和
官员是供给者，供给各种政策、法制秩序、公共物品等等。 选民（voters）是政治过程结果的消费者。政治市场上选 民有三种方法来进行活动：投票、直接参与某项政治活动、 通过能够影响立法机构的活动、集团来影响立法。 政治家（politicians）是政府中被选举出来的官员，包括 各级政府主要官员以及立法机构成员。 官员（bureaucrats）是在各级政府部门工作的，被选举出 来的政治家直接或间接任命的人员。 政治市场的均衡：选民、政治家和官员按一定的规则就公 共产品的供给量及相应的成本分摊（税收）达成协议。
政治市场的三级结构（Alan Peacock）皮科克
初级政治市场 政治家出售政策给选民 选民为购买合意的政策支付选票
政策供给市场 官员向当选政治家提供政策选项和实施政策的手段 政治家向官员提供预算
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投票的悖论
• 在有二个以上备选方案时，会出现循环
投票，无胜出者。
三个人的偏好显示
第一选择 第二选择 第三选择
甲
计
汽
电
乙
汽
电
计
丙
电
计
汽
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单峰与多峰
• 对阿罗五原则的修正，主要是对第四原
则的修正，对投票者的选择进行限制。
• 单峰偏好 • 多峰偏好 • 多峰偏好导致投票悖论 • 变多峰为单峰——消除投票悖论
费希尔·埃坶斯（Fisher Ames)
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2
公共选择理论的发展
• 1896年，Knut Wicksell.经济政策受到经济制度的影响。
• 1957年，布坎南。弗吉尼亚大学“托马斯·杰斐逊中 心”。对规则、立宪、立宪选择规则的注意和强调。
• 1962年，《一致的计算》。
• 1963年，创立非市场决策制定委员会。
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投票的定义
• 投票是把个人偏好转变为社会偏好的手段，是现
有的民主集体决策中的最佳方法。
• 选民（纳税人）参加投票的原因是期望通过投票
来改善其处境（提高福利）。
• 投票不仅是公民权的体现，更是个人偏好的显示。
个人偏好是投票（公共选择）的研究起点。
• 支配个人偏好的是收益－成本法则。这一法则受
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一、公共选择理论的定义
• 公共选择指在市场经济条件下，以个人利益最
大化为内在动力，通过民主投票实现的对公共 经济的合理决策。
公共经济学第4章公共选择理论
公共选择理论强调个人主义方法论，认为个体在经济和政治领域中的行为都是理性的，追求自身利益 最大化。同时，它关注政治市场的竞争性和民主性，以及政府失灵和利益集团对政策制定的影响。
公共选择理论的重要性
揭示政府失灵
公共选择理论揭示了政府在提供 公共物品和服务时可能存在的低 效、浪费和滥用权力等问题，为 政策制定提供了重要的理论依据。
政府失灵与市场失灵
政府失灵是指政府在提供公共物品和服务时出现的低效、无效甚至负效的情况。政府失灵的原因包括政府机构和官员的自利 性、信息不完全和不对称、政策制定的复杂性和不确定性等。
市场失灵是指市场在资源配置、分配和外部性问题等方面出现的无效率和不平衡的情况。市场失灵的原因包括垄断、不完全 竞争、外部性、公共物品等。
公共部门人力资源管理
01
02
03
公共选择理论在公共部门人力资 源管理中强调人才的选拔和培养， 通过建立公平、公正的人才选拔 机制，提高公共部门的人才素质 和服务水平。
公共选择理论认为公共部门人力 资源管理应注重员工的激励和约 束机制，激发员工的工作积极性 和创造力。
公共选择理论提倡建立员工绩效 评估机制，对员工的工作绩效进 行科学评估和反馈，以提高工作 效率和服务质量。
02 对政策执行过程进行监督和评估，确保政策的有效实
施。
建立政策调整和修正机制
03
根据实际情况及时调整和修正政策，确保政策的持续
性和有效性。
05 公共选择理论案例研究
案例一：某城市垃圾处理政策制定过程
背景
某城市面临垃圾处理问题，需要制定相关政 策。
公共选择理论应用
政策制定过程中，政府官员、利益集团、居民等各 方参与者通过博弈、协商等方式，争取自身利益最 大化。
公共选择理论
公共选择理论认为，人类社会由两个市场 组成，一个是经济市场，另一个是政治市场。 在经济市场上活动的主体是消费者（需求者） 和厂商（供给者），在政治市场上活动的主体 是选民、利益集团（需求者）和政治家、官员 （供给者）。在经济市场上，人们通过货币选 票来选择能给他带来最大满足的私人物品；在 政治市场上，人们通过民主选票来选择能给其 带来最大利益的政治家、政策法案和法律制度。
熊彼特与公共选择理论的关系。 保罗·萨缪尔森和威廉·诺德豪斯在《经济
学》教科书第16版中认为：“约瑟夫·熊彼特在 《资本主义、社会主义和民主》一书中开创了 公共选择理论。”
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熊彼特之所以被冠以“公共选择理论的开 创者”，是因为他在《资本主义、社会主义和 民主》一书中对民主的方式、民主与政治制度 的兼容性、民主政治成功的条件等问题进行过 探讨。这些问题正是公共选择理论所要研究的 问题。
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瑞典经济学家林达尔（Erik Lindahl）提出 了公共物品理论。林达尔在1919年发表的《公 平的赋税》一文中，根据维克赛尔的自愿交易
学说，认为公共物品的生产同私人物品的生产
一样，都是社会成员通过交易各自获益的行动 的结果。
20世纪初，意大利经济学家庞塔雷奥尼
（Pantaleoni）、德·维蒂（De Viti）、德·马尔
伯格森（A．Bergson）发表《福利经济学 某些方面的重新系统论述》一文，提出用一个 多元函数来表示社会福利函数，把社会福利函 数表述为社会所有个人的效用水平的函数。 1951年阿罗（K．J．Arrow）出版《社会选择 和个人价值》一书（1963年又出了修订版）， 试图在任何条件下从个人偏好次序推导出社会
财政理论是关于政府税收和政府支出的理 论。税收和政府支出是政府或集体的活动，而 不是单个的个人行为。在政府的收支过程中， 消费者面对的是国家或政府，而不像在经济市 场上他面对的是企业。为此必须研究税收和
公共选择理论
公共选择理论公共选择理论是一种研究政府和公共机构如何做出决策的理论。
它将个人的决策模型应用于政府机构，以探讨政府决策的效率、公正和合理性问题。
该理论认为，政府决策往往受到不同利益相关方的影响，而这些利益相关方追求自身利益最大化。
公共选择理论的基本假设是，个人和群体在做出决策时是理性的，并追求自身利益的最大化。
这种理性行为不仅仅适用于市场经济中的个体决策，也适用于政府机构和公共决策的制定过程。
公共选择理论认为，政府决策是一个集体行为，不同利益相关方通过投票、游说等方式来影响政策制定过程。
在公共选择理论中，政府决策的效率是一个重要的研究方向。
效率指的是政府是否能够在资源有限的情况下，做出最好的决策，以实现整体的利益最大化。
公共选择理论认为，政府决策可能存在信息不对称、利益冲突等问题，导致决策效果不佳。
因此，公共选择理论提倡市场机制的引入，通过竞争和市场约束来提高决策的效率。
公共选择理论还关注政府决策的公正性和合理性。
公正性指的是政策制定是否平等对待不同利益相关方，不偏袒特定人群或利益集团。
合理性指的是政策制定是否符合经济学原理和社会价值观。
公共选择理论认为，政府机构应该通过公开、透明的过程来制定决策，避免偏见和不合理性。
在实践中，公共选择理论为政府决策提供了一种新的思考框架。
它强调政府决策的经济学基础和市场机制的重要性，并提供了一套制度设计的原则，以确保政府决策的效率、公正和合理性。
公共选择理论的研究成果对于政府决策的改进和优化具有重要的指导意义。
总结起来，公共选择理论是一种重要的理论框架，用于研究政府和公共机构如何做出决策。
该理论着重考虑个人和群体的理性行为，追求自身利益最大化。
公共选择理论强调政府决策的效率、公正和合理性，对于政府决策的改进和优化起到了重要的指导作用。
公共选择理论
公共选择理论一、定义公共选择理论（Public Choice Theory）是一门介于经济学和政治学之间的新的交叉学科，它是运用经济学的分析方法来研究政治决策机制如何运作的理论。
1．公共选择理论的代表人物詹姆斯·布坎南说：“公共选择是政治上的观点，它以经济学家的工具和方法大量应用于集体或非市场决策而产生。
”2．丹尼斯·缪勒（Dennis C·Mueller）的定义常被西方学者引用：“公共选择理论可以定义为非市场决策的经济研究，或者简单地定义为把经济学应用于政治科学。
公共选择的主题与政治科学的主题是一样的：国家理论，投票规则，投票者行为，政党政治学，官员政治等等。
”3．保罗·萨缪尔森和威廉·诺德豪斯在他们合著的流行教科书《经济学》中的定义是：“这一理论是一种研究政府决策方式的经济学和政治学。
公共选择理论考察了不同选举机制运作的方式，指出了没有一种理想的机制能够将所有的个人偏好综合为社会选择；研究了当国家干预不能提高经济效率或收入分配不公平时所产生的政府失灵；还研究了国会议员的短视，缺乏严格预算，为竞选提供资金所导致的政府失灵等问题。
”二、公共选择理论的三个要素1、经济人假设经济人假设认为人有两个基本特点：自利和理性。
财政选择理论认为，虽然理性原则并不总是意味着利己主义或一味追求个人主义，但个人即使在公共选择活动中也主要是追求个人物质利益，只是可能比在私人市场活动中要弱一些，而决不是像传统理论中认为的那样，只存在公共利益而不存在个人利益，因此在公共选择理论分析中将利己主义因素放在主要地位。
2、交易的政治市场除了经济人假设，公共选择理论的另一个基本要素是关于交易的政治市场的看法。
布坎南接受哈耶克的观点，认为经济学是关于交易的学科，主要研究交易的过程及交易过程中次序的产生，研究独立的个体在自由交易中自发产生的秩序。
经济学的基本命题是不同个体之间的交易。
经济学是关于契约的学科。
西方经济学中的公共选择理论
西方经济学中的公共选择理论公共选择理论是西方经济学中的一种重要理论框架，用于研究个体在进行公共决策时的行为和决策结果。
该理论通过对个体之间的相互关系、政府与市场的角色以及社会福利的分配等问题进行探讨，对公共决策的制定和实施提供了理论依据。
一、公共选择理论的基本概念公共选择理论源自20世纪50年代初美国经济学家詹姆斯·布坎南和戈登·图洛克的研究。
他们认为，政府行为与市场活动一样，都是由个体行为所决定的，而不是超越个体行为的外部力量。
公共选择理论主要涉及以下几个方面的概念：（1）理性选择者假设：公共选择理论假设个体在进行决策时都是理性的，并基于自身利益来做出选择。
（2）政府和市场的角色：公共选择理论认为政府和市场都是一种社会组织形式，通过对资源的分配和调节来实现经济和社会目标。
（3）投票决策：公共选择理论将选举和投票视为一种集体决策过程，通过多数原则来选择某种政策或方案。
（4）集体行动：公共选择理论研究个体如何通过组织、集体决策和协作来实现共同利益。
（5）社会福利：公共选择理论关注政府行为对社会福利的影响，探讨如何在不同的资源分配方式下实现社会最大利益。
二、公共选择理论的核心观点1. 公共决策的困境公共选择理论认为，在公共决策过程中，个体追求自身利益往往会导致集体行动的困境。
因为个体可能受到羊群效应、利益分散化等因素的影响，导致无法有效地协调和合作，从而影响公共决策的结果。
2. 政府行为的限制公共选择理论认为政府行为同样受到一些限制，政府也会面临信息不对称、官僚机构、利益集团等问题。
这些问题可能导致政府无法完全有效地履行其职能，从而影响公共决策和政策的实施效果。
3. 选民的理性行为公共选择理论强调选民的理性行为对公共决策的重要性。
选民会基于自身利益来投票，追求最大个人效用。
因此，选民在投票过程中会综合考虑候选人/政策的政治观点、经济利益等因素来做出决策。
4. 政策影响的分析公共选择理论研究政府决策和政策实施对社会福利的影响。
公共选择理论
第三节 投票机制和中位选民
一．市场决策与非市场决策
二．布坎南与公共选择理论
公共选择理论正式发端于1957年 创办的“托马斯.杰斐逊中心”。
布坎南则推崇维克塞尔为理论的 最早的先驱者。
公共选择理论总的来说是经济分 析工具在政治领域的应用和延伸。
第二节 政治学与经济学的桥梁 一．政治学与经济学
二．公共选择理论中的交易
公共选择理论认为：经济学的基本命题是交换， 政治领域的重要命题是交易。
一．投票和社会偏好
公共选择理论对投票行为的研究假 设投票是由那些其福利受到结果影 响的人们进行的。 公共选择的目的被区分为两类：
提高社会福利 进行再分配 民众通过投票行为表达自己的偏好， 投票行为的作用是将个人偏好转化 为社会偏好。
投票行为的局限性：
1．投票行为所显示的个人偏好信息是不完全的
2．人们在投票过程中，往往不是真实地反映他们的偏好 （1）隐瞒偏好 （2）策略性投票 （3）无意参与投票 （4）偏好强度差异
二．公共选择中的利益集团
利益集团在公共选择中发挥作用的途径： 通过与立法机关的联系 通过与行政机关的联系
三．利益集团及其成员的相互关系
相容性的利益集团所追求的集体物品的 收益的特性：一个人对收益的获得并不 损害其他人对收益的获得。
在排他性利益集团中，集体物品的收益 总量是固定的，个人对收益的获得比例 会影响到其他人对收益获得的比例。